课堂笔记-国际经济学

课堂笔记-国际经济学

・国际贸易

・第二章一古典国际贸易理论

・古典贸易理论

假设前提：完全竞争

・绝对优势贸易理论

・绝对优势

・一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对

优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。

•绝对优势理迨

・1、分工可以提高劳动生产率

•2、每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势

・3、国际贸易基于绝对优势

・4、主张实行自由贸易政策。

・比较优势贸易理论

•比较优势

・一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产处于绝对劣势，

但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。

•比较优势理论

・国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别，只要各国之间存在着劳动生产

率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的

产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。

.简答题

・简述古典贸易理论的基本观点

・绝对优势理论

・1、分工可以提高劳动生产率

•2、每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势

・3、国际贸易基于绝对优势

・4、主张实行自由贸易政策。

•每个国家的要素价格都会发生变化,于是产生要素价格均等化—每个要素在不同国家之

间的价格会趋于均挈名

.三、要素价格均等化理论

•两个国家两种商品的贸易会引起生产两种商品的生产要素的价格在两个国家的均等化

•在没有国际贸易的条件下，A国商品X（资本密集型）的相对价格低于B国，因为A

国是资本相对丰裕国家。

•发生贸易后，A国专业化生产X,从而提高该国丰富要素（资本）的实际价格或报酬，

同时降低该国稀缺要素（劳动）的实际价格或报酬。

•贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距。

■经济增长就会产生要素积累

•要素积累必然会对一个国家的贸易也产生影响

・罗伯津斯基定理

•在生产要素的相对价格不变、两种商品均被生产,并且其他要素供给数量均保持不变的

条件下，一种生产要素的增加会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加，同时又使

其他产品的产出下降。

・在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，

而另一部门的生产则下降。

•要素积累会对生产可能性的边界发生偏向性的外移,积累之后,国家的贸易是会改善还是

变差，就要看积累的方向

•若积累到禀赋丰富的产品上,这个国家可能会出现贫困化的增长

・贫困化增长

•出口的贫困化增长（或悲惨增长）是指一国生产要素增加使产品出口增加时，该国的出

口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种局面的根源在于出口量随着生产能力提高

而增加，引起国际市场价格下跌，进而造成贸易条件恶化。

・悲惨增长的条件：

・1.经济增长偏向增长国的出口部门。

・2.该国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格。

・3.该国进口边际倾向较高，即其对进口的需求会因经济增长而显著增加。

・4.该国出口产品在世界市场上需求价格弹性低。

・5.出口国经济结构单一，对出口的依赖度较高；国民经济发展高度依赖该种产品的

出口。

•一个国家的比较优势就会发生重大变化,通过人为或政策引导,把要素积累到稀缺的方向

±，那么要素贸易条件就可能发生改变

・里昂惕夫之谜

・里昂惕夫之谜

•按照人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据要素禀赋理

论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但美国经济学家里昂惕夫

运用投入——产出法计算发现美国实际上出口的是劳动密集型产品，而进口的是资本

密集型产品。这一有悖于直觉的现象破称为“里昂惕夫之谜"。

.对里昂惕夫之谜的庭

・1.要素密集度逆转

•要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动

密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。

・2.贸易壁垒（贸易保护说）

•H-0理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的

关税和非关税壁垒。

•美国的贸易政策是：限制高技术产品的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。美国进

口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。

・3.人力资本说

・在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果

把人力资本加入到实物资本上,美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的

资本劳动比率，这样，美国出口的是物质资本和人力资本密集型产品。

・4.自然资源说

•里昂惕夫之谜中只计算了贸易中的资本和劳动的比率，而没有考虑自然资源。美国

进口商品之所以是资本密集型的，一个原因是美国是大量矿产（如石油）的进口国，

而这些矿产品即使用大量的自然资源，也使用大量的非人力资本。

•5.需求逆转

•当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别的偏好

该商品时，将会使的原来依据H-0定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需

求逆转。

•如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品占绝大多数比重，那么美国则有可

能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。

・第四章一现当代国际贸易理论

--外部规模经济与国际贸易

・规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。

・内部规模经济：即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；市

场结构非完全竞争

•C=f+Ci

・外部规模经济：即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规

模有关。市场结构是完全竞争。

•产业集聚

・产生的原因

"行业地区”现象一某些无法用自然资源来解释的行业地理集中现象提出行业地区的形

成基于下列三个条件的成熟：

・1-专业供应商

・行业地区中的行业生产需要配套服务。各厂家聚集一处从事生产，为专业配套

服务商提供了一个足够大的生存空间；这些服务商的存在反过来是生产商能够

专心从事他们擅长的专业生产。（校园区的体育馆、图书馆宿舍的集聚；医药

厂的检验工作的供应）

•2-劳动力市场共享

・行业地区生产厂商的云集为行业地区高度专业化的工人提供了一个就业市场，

有利于吸引该行业更多更好的专业人员，使劳资双方可以同时有更多的选择。

（亲戚家的孩子去学做鞋。。。还tm娶了个媳妇儿！！！）

•3-知识外溢

・现代经济，知识外溢起到了非常重要的作用（往往来自非正式场合）

・在这些行业中，知识更新的实现，有一个非常重要的来源，就是通过所谓的知

识外溢渠道一个人之间信息

•分工结构的确定

•外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因，由于两国情况完全一致，所以两国

无论生产或出口那种产品都能从国际贸易中获益。

•决定因素

•1-先行优势：国际分工与国际贸易格局的确定可能完全由偶然或历史因素决定

的。

・结论：外部规模经济产生的成本优势不同于内部规模经济，谁在特定行业

最先达到行业规模经济水平就在国际分工中占据优势。

•2-市场规模：国与国家之间的市场差别也会对国际分工和国际贸易格局产生实

质性影响。一般说来，如果两国的国内市场规模存在差异，而其他条件完全相

同，那么国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的

产品(X),而国内市场规模较小的国家将只能完全生产规模收益不变的产品

(Y).

・对理论的总结

•1-贸易的起因：追求外部规模经济

•2-贸易的结构：不确定的

•3-贸易利益的获得：一定价格范围内，参与贸易国都可以从贸易中获益，但是利益

的分配并不均衡。

・本节结论

・1-国际分工的结构决定于哪个国家在特定的商品生产上较早实现规模经济

・2-两个起步时间较早的国家为了避免后相互竞争，通过双方达成协议，实行"协议分工"

・3-后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业

•—、不完全竞争与国际贸易

・1-完全竞争

・2-垄断竞争

•垄断竞争市场的特征是：

呸幽克?AAR=MC

P句揭二QC”杵〜市坳喝好靶

・(1)行业中有大量的卖者和买者

•(2)厂商提供有差异但彼此接近的替代品

・(3)厂商进入或退出是自由的

•(4)内部规模经济是垄断的力量来源

•市场规模最大厂商产量、厂商数目

・假设条件：

•1-在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同

・2-每个厂商只生产一种品种的产品，各厂商的数目与差异产品的数目是等同的

・3-该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无

关。

・市场规模的大小与厂商数目、厂商数量与价格

・首先，如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目就越多

・其次，厂商数目越多，差异产品导致产品种类不断扩大。同时，与单个厂商平均成

本曲线相切的需求两线就越平坦，单个厂商的产量增加

・第三，平均价格水平也又不断下降的趋势

•在封闭条件下，由于A国国内市场规模小于B国，

.结论

・市场扩大则产生两种积极效应：从生产厂商的角度看：

・一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益

•二是增加产品的品种数量

・从整个社会福利看，贸易利益体现在两个方面：

・一是消费者可以以更低的价格购买消费品

・二是产品品种的增加使得消费者可有更多的选择，从而带来更多的满足

•3-寡头垄断

・4-完全垄断

.结论

•产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起.

两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比。两

国间的差异小，贸易主要由规模经济引起，贸易形式以产业内贸易为主；反之，两国差

异性越大，产业间贸易就会越显著。

・重叠需求理论（需求偏好相似论）

•20世纪60年代以来，全球贸易特征表现为以下特征：

・1）发达工业国家之间的贸易量大大加大，约占世界总出口量的75%

•2）同类产品，尤其是工业制成品的双向贸易量大大增加

•重叠需要理论是从消费者行为,即需求方面，解释国际贸易的起因的。即如果两个国家人

均收入水平越接近，则这两个国家的需求结构重叠部分就越大，因而，两国的贸易关系就

越密切。

•消费者行为假设：

・定义：代表性需求，一般情况下，一国对该国平均档次的商品的需求量最大，其称为代

表性需求

・需求结构不同的假设：懿在一国之内,需求受消费者的收入水平决定

・重叠需求理论的意义及其适用性

・1-重叠需求理论从需求的角度简述了部门内发贸易发展的原因，因而是对古典贸易理论

的补充

•2-林德的重叠需求理论对于解释二次世界大战以后迅速发展的发达国家间，特别是产业

内贸易做出了巨大贡献

・3-重叠需求理论与要素禀赋理论各有其不同适用范围

・基于动态技术差异的国际贸易理论

・1、技术差距论

・拉整距迨把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动

对国际贸易的影响

•图示

各国技术创新的发技术创新园发明出外国由产生国除间的技术差距

未掌握的新产品或新工艺匚？(technologygap)

展出度不f口

创新国有了技术的需求时滞后进国对该产创新国出。

口垄断优势------品有需求谖秘新产品

在产品国际移动

后进国开拈模口后进疆群口技术差距消失

仿祓产品提裱技术

的同时存在技术溢出

反应时漕掌握时滞

模仿时滞

.结论

・贸易的基础：技术差距

・贸易模式：存在技术差距时，创新国出口：技术差距消失后，模仿国出口

・贸易规模：随技术差距的变化而变化

・贸易利益：创新国获得创新利益

・技术差距论评价

・先进性：该理论把贸易发生原因的解释从静态过渡到动态

・局限性：

•1■•不能解释为什么有些国家处于技术领先地位，而另一些国家处于落后地位。

・2-不能确定技术差距的大小。

・3-没有给出技术差距产生和随着时间推移而消失的原因。

•2、产品生命周期理论

・三品蜓物题是指产品要经历创新、成长、成熟和衰退阶段的全过程，以及伴随着这

一过程的技术传播，比较优势在国际间进行转移过程的统称。

・产品生命周期理论评价

・先进性：

•(1)该理论把科学技术作为一个独立的重要的经济因素，并同其他因素结合，

共同解释比较优势的形胡口变化。

•(2)该理论将产品的生命演进与资源赋予论有机结合起来。

•(3)该理论为世界性的经济调整和产业的国际转移现象提供了一种规律性的解

释。

・局限性：

•(1)经济生活中存在的各种不确定因素，以及各国面临的产业发展方向和环境

不同，因此生命周期的循环并不是国际贸易普遍的、必然的现象。

•(2)创新国和模仿国的地位不是固定的，新技术的创新也可能在最发达的国家

之外进行。

・产业内贸易理论

・(一)产业内贸易的含义和测度

•产业内贸易是相对于产业间贸易而言的,是指一个国家在出口某种产品的同时又进口同

类型的产品，也常被称为双向贸易或贸易重叠

・产业内贸易的特点

•(1)进口和出口的商品有非常高的相互替代性

•(2)进口国和出口国在该商品的生产能力方面并无大的差别

・产业内贸易的测度

产业内贸易程度可以用产业内贸易指数(Indexofiiitra-iiKhistrialtrade.UT)

来测度。计算公式为：

X+M

HT的取值范围介于0和1之间。

当IIT=0不存在产业内贸易；HT=1出口值等于进口值；IIT值越大,产业

内贸易程度越高。

・(二)产业内贸易的分类

・同质产品：是指产品可以完全替代，生产区位不同，制造时间不同。

•(1)大宗原材料的国际赞易

•(2)转口贸易和再出口贸易

•(3)产品的季节性差别导致的国际贸易

•(4)跨国公司的内部贸易

•差异产品：产品具有差别性特征。

•(1)水平差异商品相同属性的不同组合所产生的差异性。

•(2)技术差异

•(3)垂直差异产量质量方面的差异。

・(三)产业内贸易发展的特点

・如果两国要素禀赋差异较小，其产业内贸易比重越大。

・从需求角度，如果两国人均收入较高，且两国人均收入差别较小，则两国间的产业内贸

易比重较大。

・从区位角度看，两国间距较近，则产业内贸易的比重较大。

・从产业或产品角度看，异质产品、先进技术产业、存在大量中间的产业内贸易比重会大

于同质产品的产业。

・第五章一国际贸易政策

--国际贸易政策概述

・国际贸易政策：一个经济体所制定并执行的对外经济交易的规范、规则。

•国际贸易政策的主要目的：维护、平衡经济体内部和外部交易主体的利益。

.二、国际贸易政策类型

•自由贸易政策

・保护贸易政策

.(-)贸易保护主义的理论基础

•1-重商主义

・1)-背景知识

・经济因素

•宗教因素

・文艺复兴运动

・2)-重商主义的贸易观点

・货币(金银)是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准

・财富的增加来源于交换

・国内贸易不会增加整个社会财富的总量

•3)-重商主义的发展阶段

・早期重商主义：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买。采取行政手

段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。(斯塔福)

・晚期重商主义：允许一定时期内的外贸逆差，但需保证最终的贸易结果是

顺差的；允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持顺差即

可。(托马斯孟)

货币产生贸易，贸易增加货币

・4)-重商主义的主要错误

・金银是财富的惟一形态

・财富都是在流通领域中产生的

・国际费易是一种“零和游戏"

・2坳稚产业保护理论

・(1)幼稚产业保护理论的出现

•(2)主要思想

・经济发展阶段论

・原始未开化阶段口畜牧阶段口农业阶段口农工业阶段□农工商业阶段

・在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每

个经济发展阶段。

・生产力论

・"财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已

有和已创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补

偿。"--------弗里德斯希李斯特

・李斯特认为，自由贸易固然有益，但这样的贸易利益不足以作为贸易自

由化的依据。当自由贸易损害到一国实际或潜在利益的时候，该国有权

考虑自己的经济利益。落后的国家在面临发达国家强有力的竞争时，为

了"促进生产力的成长"，有理由采取产业保护措施。

•国家干预论

・政府不能作为"守夜人"，要做"植树人"，应制定积极的产业政策，

利用关税等手段来保护国内市场

・关税保护制度

・采用关税制度来实现贸易保护主义，在该制度的设计上，应体现一下几

点：口差别关税率口有选择性地保护口适时调整

・当一个国家解决了落后问题，即实现了工业化后，是可以选择自由贸易政

策的。这是幼稚产业保护理论与重商主义以及后面提到的贸易乘数理论的

一个不同之处。

・（3）幼稚产业的选择标准

•穆勒标准：潜在竞争力标准

・通过政府保护，落后产业通过改进技术等措施，迅速形成国际竞争力，

最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存力和发展能力，这样的产业

是幼稚产业。

・巴斯塔布尔标准：现值标准

・被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利润的

现值一定要大于保护它时所付出的社会成本

•肯普标准：外部经济标准

・【包括前两个的同时】只有具有外部规模经济的产业，政府应该扶植和

保护

•小岛清的标准：总体经济发展标准（前面都不合理）

・只要有利于国民经济整体的发展，某些幼稚产业即使是不符合前面的标

准，也是值得保护的，也就是那些能带来经济增长的产业

•筱原三代平标准：产业基准标准

・包括"收入弹性基准"和"生产率上升基准”.

•收入弹性基准是指将收入弹性高的产业作为优先发展产业。

・生产率上升基准是指选择优先发展生产率上升快、技术进步率高的产业

作为受保护的幼稚产业，提高其在整个产业结构中的比重。

•3-贸易乘数理论（凯恩斯）

・思想基础：

・凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因，从贸易角度看，

政府可以利用保护贸易政策来增加净出口，提高有效需求。

・保持贸易顺差有两方面的作用：一是可以增加对本国产品的有效需求；二

是可以增加货币供给，令利率下降，投资增加，有效需求随之增加。

•需要注意的是：凯恩斯指出，贸易顺差过大，可能会产生两个方面的负面

影响

・□对国内产品需求过多，导致物价上升，产生通货膨胀

・□贸易顺差过大导致货币供给过多，利率下降，资本外流

・4-战略性贸易政策

・一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保

护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的

竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。

・战略性产业的选择主要基于以下原则：

・口具有广泛外部经济效应的产业

・口具有巨大内部规模经济的产业

・□具有巨大外部规模经济的产业

・口可能取得出口垄断地位的产业

•口重要的尖端的研发性产业

•三、国际贸易政策措施

•（-）关税措施

・1-关税

•（1）关税定义：进出口货物（仅限于货物,没有服务业）经过一国关境（不同于

国第）【存在国境之内，关境之外的情况】时，由政府所设置的海关向其进出口商

所征收的一种税。

・关税具有具有强制性、无偿性和固定性

・（2）关税的分类

・商品流向：进口税、出口税、过境税

•征税目的：财政关税、保护关税、报复性关税

・征税待遇：普通税、优惠税、附加税

・（3）关税的经济效应

・局部均衡分析：征收关税将产生一系列的经济效应,包括：关税的价格效应,

关税的生产效应，关税的消费效应，关税的税收效应，关税的贸易条件效应，

关税的净福利效应

•关税的生产效应（小国、大国）

・PPT图示内容

•征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门的厂商现在面

对较高的价格,从而能够补偿因产出增加而提高的边际成本，于是

国内生产增加，即为征收关税的生产效应。

•以小国为例来说明关税的生产效应。在图5—1中，曲线S、D分别表

示国内供给和需求曲线；Pw表示征收关税前的世界价格，即自由贸

易下的价格；Pt表示征收关税后的国内价格，t表示对单位进口商

品所征收的关税，则征收关税后的国内价格为：Pt=Pw+t«

•在自由贸易下，对应于世界价格PW,国内生产量为0Q1；征收关税后，

国内价格由原来的PW上升至Pt.此时，国内生产量提高到0Q3,也就是

说，征收关税后，国内生产增加了Q1Q3,所以关税保护了国内生产者。

国内生产者因关税而获得的利益可用生产者剩余的变动来衡量。图5—

1中，征收关税前，生产者剩余如三角形ICPW的面积所示；征收关税后,

生产者剩余如三角形IAPt的面积所示。即征收关税后，生产者剩余增

加了，增加了CAPtPW的面积a,此即为征收关税后生产者的福利所得。

•自己画图

•图示（小国）

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（二）非关税措施（好多好多种）

・1.进口非关税壁垒措施概述

・（1）进口非关税壁垒措施的含义

・进口非关税壁垒是指各国政府除关税以外所有用以限制进口的措施。

・2.直接限制进口的措施

・非关税限制贸易的政策工具中，直接限制进口的“数量限制"保护效果最大且直接,

尤其是对缺乏需求弹性的商品如农产品等,其效果更为显著。

・（1）进口配额制

•进口配额的鹃及其作用：是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）

内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以

内的货物准予进口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款

以后才准许进口。

•进口配额的分类：

・绝对腱:即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高

限额，达到这个数额后，便不允许进口

•关税配额:即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规

定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口

商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。

・自主配额，协议配额

•进口配额的局部均衡分析

・进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后

进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。

・小国：配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响

・大国：那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界价格下跌

・（2）进口许可证制

•进口许可证制的含义及其作用：为了限制商品进口，国家规定某些商品进口必

须领取许可证，没有许可证一律不准进口。是运用行政管理措施直接干预贸易

行为的手段。

•进口许可证的分类:

・有定额的进口许可证

•即管理当局预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据

进口商申请逐笔发放具有一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发

放。

・无定额的进口许可证

•即政府管理当局发放有关商品的进口许可证只是在个别考虑的基础上进

行，而没有公开的配额数量依据。

•公开一般进口许可证

•又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证，是指对国别

或地区没有限制的许可证。

・特种许可证

•即进口商必须向有关当局提出申请，获准后才能进口。

・3.管理和鼓励出口措施

・鼓励出口的措施

•鼓励出口的政策一般也被视作保护贸易政策的一种表现，也是干预主义的一种，

只是在干预形式上与进口限制有所不同，隐敝性较强。在当今国际贸易中，各

国鼓励出口的做法很多，涉及到经济、政治、法律许多方面。

・1.出口补贴和出口退税

•出口补贴：是一国政府在商品出口时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠,

目的在于降低出口商品的价格，加强其在国外市场的竞争力。

・出口津贴的具体形式很多，有的很明显，容易招致报复，有的则较为隐蔽

不易觉察。常见的方式有几种：

・（1）亏损补贴

・（2）优惠收购

・（3）减免税收

・（4）提供廉价资源

•出口退税：是指政府对国产品所征的货物税或加工出口前所缴纳的原料进口税，

在制成品出口时予以退还。这是间接补贴的一种形式。

・出口退税的主要目的：

•增强出口产品的国际竞争能力。是发达国家的主要目标；

•降低外销成本、鼓励出口以带动国内工业。发展中国家在采取高关税保

护国内产业时以此为配套措施。由于高关税使出口产业的投入物进口成

本上升，而不利于出口业的发展。

・退税虽然对一国的出口业发展有积极作用，但是这种退税同样也会对国内

经济产生负面影响：

•。税收的征、纳双方工作繁重，且造成出口厂商资金积压负担。

•。骗税现象。不良厂商利用假出口真退税，冒领进口税款，或者国内次

级原料加工出口，冒领进口原料退税。

•0不利产业结构均衡。由于工业发展中上下游之间的不协调，厂商急功

近利，偏向于加工工业，而不愿投资于基础工业，以致基础工业发展缓

慢。

•0利益分配平均的难度极大。同一制造品的相关产业之间（上下游间）

很难在退税问题上达成妥协。

・2.出口信贷和出口信贷国家担保制

・建立资助性的出口信贷体系，运用优惠信贷支持和扶植出口业的发展，是当今

世界贸易中常用的方式。各国政府建立专门的归政府所有的出口和对外贸易的

商业银行，办理出口信贷和保险业务，商业银行以国家信用担保。

•3.外汇倾销

•外汇倾销(ExchangeDumping)是指政府利用本国货币对外贬值的机会争夺

国外市场的一种手段。由于货币贬值后，出口商品以外国货币表示的价格降低，

从而提高了竞争能力，达到扩大出口的目的。

・4.经济特区

•经济特区的含义及其发展

•经济特区(SpecialEconomicZone)，指的是一^国家或地区在其关境

以外划出一定的区域，在这区域内实行各种特殊的优惠政策，发展出口加

工贸易、转口贸易，推动该地区和邻近地区经济贸易的发展。

・5.其他鼓励和促进出口的措施

•(1)设立专门的官方促进出口组织和机构

・政府设立为出口提供公共服务的机构，辅助本国企业走向国际市场，成为

当今各国鼓励出口的重要手段。

•(2)外汇留成和进出口挂钩的制度

・在实行外汇管制的国家，政府为了鼓励扩大出口的积极性，允许出口厂商

从其出口所得的外汇收入中，提取一定比例的外汇用于进口。

.简答题

•简述幼稚产业的内容及判定标准(M-B-K标准)

・L穆勒标准：潜在竞争力标准。

・①正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消

保护。②保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。

③最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。

・2、巴斯塔布尔标准：现值标准。

•除了坚持穆勒的产业自立原则之外，还将经济学中的成本T益分析方法引进予以

应用。

・①受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；②受保护产业将来所能产生

的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。

•3、肯普标准：外部经济标准。

・还应该考虑产业在被保护时期内的外部效应问题。

・4、小岛清的选择标准：总体经济发展标准.

•①所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用；②对幼稚产业的保护要有利于国

民经济结构的动态变化；③保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。

・简述进口关税与进口配额之间的区别

・进口关税指一个国家的海关对进口货物或物品征收的关税。

•进口配额指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措

施。

•两者的区别

・1、实施保护而引起的国内价格上涨的收入归属不同

・2、价格上涨幅度不同

・3、调节机制不同

・4、对国内同类企业的垄断影响程度不同

•5、对国内生产者保护程度不同

・6、对消费者影响不同。

・简述关税有效保护的政策含义

•(1)其他条件既定情况下，最终产品名义关税率T越高，最终产品的有效保护率越高。

•(2)其他条件既定情况，进口原材料名义关税率t越高，最终产品的有效保护率越低。

•(3)诸多工业化国家均采取所谓"瀑布式"关税结构，即对原材料制定非常低乃至零

关税，而随着加工程度的加深，名义关税率越来越高。

•简述关税对一国经济福利的影响

・1、小国征收关税效应：

•1)关税的价格效应：使进口商品的价格上升

•2)关税的生产效应：由于关税的存在导致价格的提高，国内生产会增加和扩大；

生产者的福利会得到增加

・3)关税的消费效应：关税使国内的价格提高，只要国内的需求弹性大于零，必然

导致消费量的减少，即关税的消费效应

・4)关税的税收效应：关税可以增加增加政府的税收，增加一国的财政收入

・5)关税的净福利效应:小国条件下的净福利效应:关税会降低社会福利水平；

・2、大国征收关税效应：

・L价格效应。大国进口商品价格上涨的幅度不是等于关税税率，而是低于关税税

率。

・2、消费效应：-(a+b+c+d)的面积。只是此时的(a+b+c+d)的面积小于小国模型

中的(a+b+c+d)的面积

・3、生产效应：+a的面积

・4、财政收入效应:+(c+e)的面积

・5、贸易条件效应。由于征收关税，大国进口商品的国际价格下降，如果该国出口

价格不变，则该国贸易条件得到了改善，其利益为面积e。e相当于外国出口商承

担的关税部分。但与小国相比，在其他条件不变的前提下，大国关税对本国生产者

的保护作用相对较小。这是由于大国关税引起的价格上涨，部分地被出口国下降的

价格所抵消了，因此进口的数量下降不像小国情况那么多。

、净福利效应为：它意味着对贸易大国而言，关税是增加还是降低其社

・6e-(b+d)o

会福利水平是不确定的。e>(b+d)时，大国征收关税将增加其社会福利水平，

e<(b+d)时将降低其社会福利水平。(b+d)同样是无谓损失，e相当于外国出口商

承担的关税部分。

・简述非关税壁垒的特点

・关税壁垒和非关税壁垒的不同特点：

•1)非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性：非关税壁垒措施的制定通

常采取行政程序，比较便捷，能随时针对某国的某种商品采取相应的措施，较快地

达到限制进口的目的

•2)非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口:如果出口国采用出口补贴，商品

倾销等办法来降低出口商品的成本和价格，关税往往难以起到限制商品进口的作用。

但是非关税壁垒措施，则更能有效地起到限制进口的作用。

・3)非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性：关税率确定以后，要依法执行。

一些非关税壁垒措施往往并不公开，而且经常变化，使外国出口商难以对付和适应。

・简述出口补贴对出口国经济的影响

•L出口补贴有利于出口规模的扩大，有利于增加生产者剩余

・2、出口补贴减少了消费者剩余

•3、增加了政府财政支出

•4、出口补贴使一国经济福利净损失

・简述倾销的含义及构成反倾销要件。

・倾销的鸣：倾销指的是厂商对其出口产品低于正常价值销售的行为。

•构成反倾销要件

・1)出口国存在倾销行为

・2)进口国产业受到实质损害或者实质损害的威胁

・①进口国同类产品市场份额明显减少

・②进口国同类企业的利润水平明显降低

・③进口国的同类工业难以建立起来

・3)损害与倾销行为之间存在因果关系

・画图分析题

・结合图形分析小国征收关税的经济效应

・在没征关税之前商品价格是pw,S是商品供给曲线，D是需求曲线。由国外进口的商

品量为CG,而征收关税t后，经济效应如下：

•(1)价格效应：商品价格由pw上升为pt

•(2)贸易条件效应：小国关税的征收值使国内的商品价格升高，其在国际贸易中影响

不大，故而不会对国际价格有任何影响

•(3)生产效应：由于价格提高，国内生产扩大，所以商品进口量减少，由CG减少到

AB,生产者剩余为pwptAC组成的梯形

•(4)消费效应：由于商品价格提高，消费数量减少，消费者剩余为pwptBG组成的梯

形。；

•(5)贸易效应：价格提高，消费减少，国内生产扩大，进口减少

•(6)财政效应：由于征收关税，国家可以获得财政收入，其数量为Q

•(7)社会福利效应：由于征收关税，国家会发生净损失(b+d),其中b是由国内生产

低效率导致的，d是由国内消费减少导致的。

・小国征收关税的政策涵义:小国征收关税，会使进口商品价格上涨，国内生产增加，消

费减少，进口量减少，从而减少国际收支，财政收入增加，但会使该国福利水平下降

(福利净损失)，而且，小国征收进口关税对国内市场的保护作用受本国该商品供求弹

性的影响，大则大，小则小，应考虑其它方法。

・结合图形分析进口关税与进口配额对进口国福利影响的异同

•实行配额净福利效应为-（b+d）,或无渭的损失，即配额的社会成本。

•b代表生产方面的净损失，由增加Q1Q2数量的进口替代品生产而使资源使用效率

下降所致，也即原有消费Q1Q2从进口低成本商品转为消费本国高成本商品所致的

福利损失。d为消费方面的净损失，是实行配额后，人为地提高了进口商品的价格

而使原有消费Q3Q4部分消失而造成的福利损失。

•相同点

•都是限制进口的手段，都是由政府统一制定和实行的。

•不同点

•1）收入的归属不同

•2）价格上涨的幅度不同

•3）对消费者的影响不同

•4）对国内生产者的保护程度不同

•5）对国内同类生产企业的垄断影响程度不同

•6）调节机制不同

•7）程序不同。

•论述题

・试述李斯特保护幼稚工业理论和政策的内容及其现实意义

・李斯特的保护贸易理论包括两大方面的内容:

•一是他对古典学派国际贸易理论的批判

•二是他提出的保护贸易政策。

•现实意义:

•(1)反对不加区别的自由贸易，主张一定条件下的保护制度

•(2)反对自由放任，主张国家对经济的干预

•(3)反对"比较优势说"，主张发展生产力

•(4)发展本国工业，但不排斥有利可图的分工

・(5)保护贸易的具体原则和措施

・有人认为：一国随着它的贸易顺差的增长而更加富有，因此政策应该总是钉

住如何使贸易顺差最大化。请评述这种观点

・L贸易顺差过大是以其他国家对中国的贸易逆差为前提的，以目前的情况看，中国贸

易顺差的一个重要产品是劳动密集型产品，这必然会导致他国失业率上升，从而影响他

国人民的或者在野党的抨击。

・2、贸易顺差过大会使得中国的经常性帐户出现大量盈余，由于人民币的资本项目还没

有开放，以现在实行的结汇制度会导致人民币本币的发行量被迫增大，容易造成流动性

过剩的局面，就像07年到08年上半年中国面临的情况一样。使得中国宏观调控的重

要工具之一货币政策受到了很大的掣肘作用。独立的货币政策受到牵制必然对宏观经济

调控能力下降，导致国家经济的不确定性增加。

•3、贸易顺差过大，在国际上很容易造成升值压力，因为这相当于许多他国货币在换人

民币，造成人民币"稀缺"，从而会造成升值。这种被迫升值对国民经济的发展是有害

的。就像1989年日本那样，到现在都没有缓过劲来。

・4、贸易顺差过大，容易造成GDP中投资和出口的增加，从而对经济过热有很大的推

波助澜的作用。一旦国际形势发生变动，这种情况往往对国内带来更大的冲击，短时间

内失业、经济下滑等问题严重。给整个经济的转型带来了很大压力。

•第六章一区域经济一体化【重点】

・一、经济一体化的形式

・(一)自由贸易区

・它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国家或地区的贸易区域。【北美自由

贸易协定(NAFTA)，拉丁美洲自由贸易协会(LAFTA)]

•特点:

•口在该T本化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，真正实现了商品的自由

贸易。【仅限于商品贸易的障碍】

・□另一个是成员国之间没有共同对外关税

・口形成容易，执行难

・（二）关税同盟

•两个或两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非同

盟国家实行统一关税税率的同盟。

•特点:

・口关税同盟的成员将关税的制定权让渡给经济一体化组织

•口关税同盟也具有某种局限性

・口关税同盟只解决了成员国之间边境上的商品流动自由化问题

・（三）共同市场

•指除了在成员国内废除关税与数量限制并建立对非成员国的共同关税外，还取消了生产

要素流动的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自由流动。

•特点:

•口共同市场的建立需要让渡多方面的权利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁

垒

・然而，超国家的一体化干预能力也是有限的

•（四）经济同盟

・在实行关税、贸易和市场一体化的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策，并拥有

一个制定这些政策的超国家的共同机构。（如欧盟）

・特点:

・当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共同使用的货币或统一货币

时，这种经济同盟称为经济货币同盟

・成员国不仅让渡了建立共同市场所需要的权利，而且成员国让渡了使用宏观经济政

策干预本国经济运行的权利

・（五）完全的经济一体化

・完全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且各成员国还统一所有的重大经济政

策、政治制度和法律制度等方面的协调。

・经济一体化形式的比较

有无各种纣有无统的

有无关税商品是否自有无统一对生产要素是济政策和社中央机构和

优患由流通外关税否自由流动会政策的统政治上的联

盟

特惠关贸区有无无无无无

无无无无

自由贸易区有有

构无无无

关税同盟有有

有有有无无

共同市场有

有有有有无

经济同盟有

完全的经济有有有有有

一体化有

•二、关税同盟理论

基本概念搞清楚就行

・（一）关税同盟的静态效应

•完全形态的关税同盟应具备以下三个地：

•1.完全取消各成员国间的关税；

・2.对进口设置统一的关税；

・3.通过协商方式在成员国之间分配关税收入。

•对内自由，对外保护

・1）贸易创造效应一正面影响

•弱创造幽是指关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成

本较低的成员国生产，从而成员国的进口量增加，新的贸易得以“创造”。

・一国由原先同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造。

・2）贸易转移效应一负面影响

•如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生产效率最高的国家，则进口成本较同

盟前增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效应。

•贸易转移带来两个方面的堪隽：

・一-是成员国贸易方向的转移，在进口相同产品的情况下，该成员国付出了较高

的进口代价；

・二-是政府失去了关税收入。

・3）贸易创造与贸易转移综合

・贸易创造大于贸易转移需要满足的条件

・1-本国对贸易商品的供求弹性较大

•针对中美贸易问题:对商品追加征税,但要注意追加哪些商品的税?

・2-本国与其他成员国之间贸易商品的成本的差别较大

•3-伙伴国与第三国或^成员国同种贸易商品的价格过成本差别较小

・（二）关税同盟的扩大出口效应

・在现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一定的商品进口量的增加，还会带来出口的

增加，对于一个希望参加关税同盟的国家（特别是小国）而言，它的加入往往并非看准

该关税能给它带来多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场。

・&假设C国的生产成本固定不变，在组成关税同盟之前世界价格为Pw,等于C国

的生产成本。B国对来自所有国家的进口商品一律征收关税，征税后的价格为Pt。

此时A国的出口为fg,B国的进口量为aboB国的进口量中有一部分来自A国，

从A国进口的数量为a