某某物流公司风险分级管控和隐患排查治理指导手册

某某物流有限公司

安全生产风险分级管控与隐患排查治理手册

某某物流有限公司

编制日期：二。二二年七月

某某物流有限公司安全风险分级管控与隐患排查治理手册

目录

第一章总则.....................................................1

1.1适用范围................................................1

1.2规范性引用文件..........................................1

1.2.1国家法律、法规.....................................1

1.2.2行政法规依据......................................1

1.2.3部门规章依据......................................2

1.2.4地方性法规及地方性规章............................2

1.2.5规范性文件........................................3

1.2.6技术标准依据......................................4

1.3术语与定义..............................................4

第二章企业基本情况.............................................6

2.1企业基本情况概况........................................6

2.2企业地理位置............................................6

2.3企业平面布置情况........................................6

2.4企业工艺流程描述........................................7

2.4.1货物流程简述......................................7

2.5企业生产设备设施情况....................................7

2.6原辅材料、中间产品和产品................................8

2.7主要建构筑物............................................9

第三章企业危险因素辨识与分级工作流程及方法....................10

3.1危险因素辨识与分级方式及成员...........................10

3.1.1危险因素辨识与分级方式............................10

3.1.2危险因素辨识与分级成员............................10

3.2辨识与分级工作流程.....................................10

3.3辨识与分级工作的方法...................................12

3.3.1LEC评价法.......................................12

3.3.2风险等级的确定...................................13

第四章企业危险因素辨识与分级的实施............................15

某某物流有限公司安全风险分级管控与隐患排查治理手册

4.1作业活动清单...........................................15

4.2工作危害分析评价表(JHA+LEC)........................16

4.3安全检查分析评价表(SCL+LEC)........................39

4.4管理体系分析检查表(SCL).............................44

4.5汇总分析...............................................45

4.5.1风险等级分布信息统计.............................45

4.6安全风险分级管控清单...................................46

4.7风险分布平面图.........................................75

4.8部门、岗位风险公示.....................................75

4.8.1风险告知卡(举例)...............................75

第五章隐患排查治理............................................88

5.1隐患排查治理管理制度...................................88

5.1.1目的..............................................88

5.1.2适用范围.........................................88

5.1.3职责.............................................88

5.1.4具体内容.........................................88

5.2安全检查表............................................92

附件..........................................................119

附件1：关于成立安全生产双重预防体系建设领导小组的通知.…•…119

附件2：安全生产双重预防体系建设实施方案..................120

附件3：风险分级管控制度..................................125

附件4：安全风险公告制度..................................129

附件5：事故隐患分析会制度................................130

附件6：隐患排查治理制度..................................132

附件7：教育培训制度......................................136

附件8：考核奖惩制度......................................138

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第一章总则

1.1适用范围

本手册规定了本公司风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险

识别评价、档案记录、分级管控效果、持续改进、隐患排查治理等内容。

本手册适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级、管控及隐患排查治理

工作。

1.2规范性引用文件

根据工贸企业危险因素辨识管控风险评估报告的编制需求，本报告主要依据

如下：

1.2.1国家法律、法规

1.《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令［2021］第八十八号

2.《中华人民共和国消防法（2021修正）》主席令［2021］第81号

3.《中华人民共和国环境保护法》主席令第9号

4.《中华人民共和国特种设备安全法》主席令第4号

1.2.2行政法规依据

1.《危险化学品安全管理条例》国务院令第591号，国务院令第645号修

订

2.《工伤保险条例》国务院令第586号

3.《易制毒化学品管理条例》国务院令第703号

4.《中华人民共和国监控化学品管理条例》（中华人民共和国国务院令［1995］

第190号，2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》

修订，2011年1月8日施行

5.《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院令第493号

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6.《生产安全事故应急条例》（中华人民共和国国务院令［2018］第708号，

2019年4月1日起施行）

1.2.3部门规章依据

1.《产业结构调整指导目录（2019年本）》国家发改委令第29号

2.《危险化学品名录（2015年版）》国家安全生产监督管理总局等10部委公

告2015年第5号

3.《生产安全事故应急预案管理办法》（中华人民共和国应急管理部令［2019］

第2号，自2019年9月1日起施行）

4.《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》（中华人民共和国公安

部令［2002］第61号，自2002年5月1日起施行）

5.《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令［2012］第44号,

国家安全生产监督管理总局令［2015］第80号修订，自2015年7月1日起施

行）

6.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令

［2007］第16号，2008年2月1日起施行）

7.《防雷减灾管理办法》（中国气象局令［2013］第24号，自2013年6月1

日起施行）

1.2.4地方性法规及地方性规章

1.《天津市安全生产条例》（2010年9月1日天津市第十四届人大常委会）

2010年7月22日天津市第十五届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过

2016年11月18日天津市第十六届人民代表大会常务委员会第三十一次会议

修订

2.《天津市消防条例》（1999年H月12日天津市第十三届人民代表大会

常务委员会第十二次会议通过，2009年11月19日天津市第十五届人民代表

大会常务委员会第十三次会议修订）

3.《天津市特种设备安全条例》（2018年9月29日天津市第十七届人民

代表大会常务委员会第五次会议通过）

2

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4.《天津市电气安全技术管理规定》（天津市人民政府1992年11月30日

发布实施）

5.《市安委会关于构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意

见》（津安生（2016）17号）

6.《天津市标本兼治防范遏制重特大事故工作实施意见》（津安生（2016）

13号）

7.《市安委会关于印发城市安全风险评估工作指导意见的通知》（津安生

（2017）15号）

8.市安委会关于印发《天津市安全生产专项整治三年行动计划》的通知（津

安生（2020）8号）

9.工贸企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制建设工作指南（暂

行）

10.《天津市生产经营单位安全生产主体责任规定》（天津市人民政府第175

次常委会议）

1.2.5规范性文件

1.《国家安全监管总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企

业安全生产主体责任的指导意见》（安监总办[2010]139号）

2.《国务院关于加强和改进消防工作的意见》（国发[2011]第46号）

3.《国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品名录的通知》（安

监总管三[2011]95号）

4.《国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化学品名录的通知》（安

监总管三[2013]12号）

5.《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）

6.《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四

[2017]129号）

7.《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通

知》（安委办（2016）3号）

8.《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机

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制的意见》（安委办（2016）11号）

9.《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防

范事故能力行动计划的通知》（安监总管四（2016）31号）

10.《仓库防火安全管理制度》公安部6号令

1.2.6技术标准依据

1.《建筑设计防火规范（2018年版）》GB50016-2014

2.《生产过程安全卫生要求总则》GB/T12801-2008

3.《用电安全导则》GB/T13869-2017

4.《建筑灭火器配置设计规范》GB50140-2005

5.《建筑物防雷设计规范》GB50057-2010

6.《建筑抗震设计规范（2016年版）》GB50011-2010

7.《低压配电设计规范》GB50054-2011

8.《剩余电流动作保护装置安装和运行》（GB/T13955-2017）

9.《安全标志及其使用导则》GB2894-2008

10.《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86

11.《生产过程危险和有害因素分类和代码》GBT13861-2009

12.《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999

13.《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》GB/T29639-2020

14.《工业企业总平面设计规范》GB50187-2012

15.《工业建筑供暖通风与空气调节设计规范》GB50019-2015

16.《供配电系统设计规范》GB50052-2009

17.《工业企业设计卫生标准》GBZ1-2010

18.《工业企业噪声控制设计要求规范》GB/T50087-2013

19.《生产安全事故应急演练基本标范》AQ/T9007-2019

1.3术语与定义

1.风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康

损害、财产损失或环境影响的严重性的组合。

4

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2.风险点：风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、

场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。可划分为静

态、动态两类。

①静态风险点是指生产过程中有关设备、设施、部位、场所、区域的风险点。

②动态风险点是指生产过程中所有常规和非常规状态的操作及作业活动的

风险点。

3.危险源（危险有害因素）：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）

财产损失和（或）环境影响的根源、状态或行为，或它们的组合。可划分为第一

类、第二类两类。

4.第一类危险源指生产过程中固有的各种能量或有害物质，也就是根源、源

头类危害因素。

5.第二类危险源指导致约束、限制能量或有害物质措施（屏障）失效或破坏

的各种不安全因素。

①风险辨识：识别危险有害因素的存在，并确定其分布和特性的过程。

②风险评估：运用定性或定量的分析方法对危险有害因素所伴随的风险进行

分析、评估的过程，得出评估结果。

③风险分级：根据风险评估的结果，对不同风险按照需要关注程度进行排

序的过程。

6.风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施

复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

7.事故隐患：违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理

制度的规定或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不

安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

8.隐患排查：指组织对事故隐患进行排查的行为，是以风险管控措施为重点,

对其有效性进行经常性核实确认和不断完善，是控制、降低风险的保障手段。

9.隐患治理：指消除或控制隐患的活动或过程，企业应根据隐患排查的结果,

制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。

10.风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加

以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5

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第二章企业基本情况

2.1企业基本情况概况

某某物流有限公司成立于XX年XX月XX日，注册地位于XXXXX号，法定代表

人为XXXX。经营范围包括物联网科技领域范围内的技术开发，仓储服务（除危险

品），食品销售，工艺品、包装材料、五金交电、百货、针纺织品、办公用品、体育

用品的销售等。现有员工XXX人，包含XX团队，职能部门及仓储作业人员企业

地理位置及平面布置情况

2.2企业地理位置

某某物流有限公司营业场所位于XX市XXX区XX道XXX号库。

具体企业地理位置图见图2.2-10

图2.2-1项目地理位置图

2.3企业平面布置情况

某某物流有限公司营业场所位于天津市武清开发区翠源道2号A2号库，具体

库区平面布置示意图如下

6

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2.4企业工艺流程描述

2.4.1货物流程简述

根据公司要求来货入库后上架存储下架分拣后出库。流程图见2.4T。

2.5企业生产设备设施情况

企业主要设备设施情况一览表见表2.5-lo

表2.5-1主要设备一览表

序号位置设备名称规格/型号数量备注

1库区叉车

2库区电动托盘车

3库区电动搬运车

7

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2.6原辅材料、中间产品和产品

表2.6-1原辅料及产品清单

储量备注

序号物品名称状杰储存场所

（个）

1

2

3

4

5

6

8

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2.7主要建构筑物

表2.7-1主要建构筑物

序建筑面积火灾危耐火等

名称用途层数结构形式

号(m2)险分类级

1XX车间组装一层丙类轻钢二级

9

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第三章企业危险因素辨识与分级工作流程及方法

3.1危险因素辨识与分级方式及成员

3.1.1危险因素辨识与分级方式

某某物流有限公司高度重视双预防体系建设工作，成立了由主要负责人、分管负责人和各

职能部门负责人以及一线员工代表组成的风险分级管控和隐患排查治理工作小组，由企业主要

负责人担任本单位安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制建设工作的第一责任人，对“双

重预防机制”工作全面负责，按照工作要求科学的开展风险因素辨识及管控工作。

工作方式的主要依据《工贸企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制建设工作指南》

《工贸行业小微企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设指导手册》、并参照

《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986)、《生产过程危险和有害因素分类代码》(GB/T

13861-2009),对物的状态、环境及管理的因素使用安全检查表法(SCL),对各个静态风险

点的物的状态、环境及管理的因素进行辨识。根据划分的风险点，从基础管理、选址布局、工

艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统

等方面，制定安全检查表。对人的行为(即动态风险点)使用工作危害分析法(JHA),编制

作业活动表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险有害因素、

人的不安全行为和可能导致的事故。并采用LEC分析法对危险因素进行风险辨识，最终根据风

险辨识结果将企业风险划分出“红、橙、黄、蓝”四个等级。

3.1.2危险因素辨识与分级成员

某某物流有限公司根据企业的实际情况，成立了包括主要负责人、分管负责人和各职能部

门负责人以及一线员工代表在内的隐患排查治理小组。

3.2辨识与分级工作流程

经过危险因素辨识与分级研讨，确定了辨识与分级工作的流程具体见图3.2-1o

10

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图3.2-1辨识与分级工作的流程图

11

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3.3辨识与分级工作的方法

3.3.1LEC评价法

企业在组织完成对危害因素及其风险的辨识以后，要对潜在的风险进行分析评价，并制定

和依据相关准则对风险程度进行分析判断，进而确定风险等级，实施分级管控。风险评价采用

定性法和半定量法（LEC法）相结合的评价方法。计算公式是：D=LXEXC

L：发生事故的可能性大小；

E：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；

C：一旦发生事故会造成后果的严重程度；

D：风险性分值。

L一发生事故的可能性大小：

事故发生的可能性大小分值

完全可以预料10

相当可能6

可能，但不经常3

可能性小，完全意外1

很不可能，可以设想0.5

极不可能0.2

实际不可能0.1

E一暴露频率（暴露于危险环境的频繁程度）：

频繁程度分值

连续处在危险环境中10

每天在危险环境中工作6

每周几次3

12

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频繁程度分值

每月几次2

每年几次1

几年一次出现在危害环境中0.5

注：8小时不离岗为“连续处在危险环境中”；

8小时内暴露1至几次为“每天在有危险环境中工作”。

C一发生事故可能造成的后果：

发生事故产生的后果分值

10人以上死亡100

319人死亡40

1一2人死亡15

重伤7

轻伤3

微伤1

风险等级的判断：D—风险性分值

D值风险程度风险级别颜色表示风险等级

>320极高危险1红色A

>160—320高度危险2橙色B

>70—160中度危险3黄色C

>20—70轻度危险4蓝色D

(20稍有危险5蓝色D

3.3.2风险等级的确定

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。按照风险点中各危险

源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一

般风险和低风险等风险等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。

——A级：重大风险/红色风险，评估属极高危险。对应风险级别1级。

一一B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险。对应风险级别2级。

一一C级：一般风险/黄色风险，评估属显著危险。对应风险级别3级。

——D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和稍有危险。分别对应风险级别4、5级。

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安全风险等级未按照上述4级划分的，应与本指南规定的安全风险等级相衔接。

以下情形可直接确定为重大风险（A级红色）：

（1）发生过死亡、重伤事故，或近三年（从双重预防机制企业自我评审之日起往前计算）发生

三次及以上轻伤事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

（2）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；

（3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，同一作业单元内现场作业人员在10人及以上的；

（4）存在快速冻结装置的涉氨制冷场所；

（5）作业人数达30人及以上的粉尘涉爆场所（按生产工艺、现场设备工位等条件计算）；

（6）《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中各行业“风险分级”等级为“重大”

的，直接判定为重大风险。

以下情形可直接确定为较大风险（B级橙色）

（1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；

（2）涉及剧毒化学品的场所和设施；

（3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，同一作业单元内现场作业人员3-9人的；

（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空间作业；

（5）作业人数10人（含）以上、30人以下的粉尘涉爆场所。

企业生产经营场所中存在经常进行有限空间作业的部位、涉及爆炸品及具有爆炸性的化学品的

场所和设施（已经列入重大风险的除外）

《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中各行业“风险分级”等级为“较大”的，直

接判定为较大风险。

14

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第四章企业危险因素辨识与分级的实施

4.1作业活动清单

针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有

关的危险源，建立作业活动清单，详见下表：

表4.1-1作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

货物由货车运输至作业前置工作，间

!

1来货仓库

仓库外断工作

2叉车作业叉车卸货搬运仓库连续工作/

3备货作业人工分拣仓库连续工作/

叉车搬运至货车由

4出库作业仓库间断工作/

货车出货

5充电作业叉车充电充电间间断工作

15

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4.2工作危害分析评价表(JHA+LEC)

(1)所有人员工作危害分析(JHA)评价表

可能发生风险评价建议新增

序作业危险因素或

事故类型现有控制措施风险(改进)措

号步骤潜在事件LECD级别

及后果等级施

定期组织员工培训，每日班前教育，严格执行"十不登高"；

高处作业临边无

加强对登高作业人员的安全教育、培训、考核工作；

防护栏，不小心造

实行高处作业操作证制度，作业前进行安全技术交底。

作业成坠落；违章作

1高处坠落设备操作平台应设安全防护栏，平台上铺设防滑钢板或钢格栅；1315454/D低风险/

活动业、违章指挥、违

梯台、防护栏杆等必须按相关标准设置；

反劳动纪律等引

扶梯设置防滑措施，并确保固定牢靠。1.制定现场处置方案；

起高处坠落事故

定期开展应急演练；防滑鞋、安全帽、安全带、安全网

2隐蔽临时线路未装总触电定期组织员工培训；33151353/C一般风险/

工程'开关控制和漏电执行临时用电作业证制度；

3火灾33151353/C一般风险/

电气保护装置.执行用电安全操作规程；

4线路：线路敷设时绝缘触电选择合格的电气/设备供应商；33151353('一般风险/

制定《设备管理制度》；.每两年对防爆电气设备进行一次专业检修；

5操作不良或未设置接火灾33151353/C一般风险/

16

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可能发生风险评价建议新增

序作业危险因素或

事故类型现有控制措施风险（改进）措

P步骤潜在事件LECD级别

及后果等级施

电气地装置，导致触电安委会成员定期检修电气线路，填写《电气专业安全检查表》，形成

设备/事故，或局部发热检查记录。

巡检/引燃可燃物质,高压、低压电工有电工操作证书的人员进行检修；

6维修电气线路违规安触电.防雷设施经常进行维护和检修，按规定检查防雷设施；。33151353/C一般风险/

装；设置电器设备的过载保护装置；

7用电负荷过载导火灾安装剩余电流漏电保护装置；1315454/D低风险!

致火灾等电气装置的外露可导电部分均应做保护接地；

电气线路发生短线路相序、相色正确，标志齐全、清晰；

8路、过载、接触不火灾每台设备应有单独控制开关；1315454/D低风险!

用电

良、散热不良电器的选型适应所在场所的环境条件，如防潮湿、防高温等。

场所：

电气接地、防静电线路明敷设时，金属管、可绕金属电线导管或金属线槽敷设；

9操作火灾1315454/D低风险/

装置缺失或损坏宜采用电缆并直埋敷设。电缆穿越车道部分，穿钢管保护。

电气

电气设备、装置配按导则要求编制《触电事故现场处置方案》；.配备干粉灭火器；

10设备/火灾1315454/D低风险/

置或使用不当防爆区域配防静电服、防静电工作服、防静电鞋。

巡检/

电气设备或线路配备专用绝缘用具及绝缘手套、绝缘靴。

维修

11长期过负荷、短路火灾1315454/D低风险/

或受外界影响等

17

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可能发生风险评价建议新增

序作业危险因素或

事故类型现有控制措施风险（改进）措

P

步骤潜在事件LECD级别

及后果等级施

原因造成过热而

着火

电气设备、配电系

统未按规定装设

漏电保护器、过电

12火灾1315454/D低风险/

压保护等装置或

失效，线路绝缘损

坏、短路等

——

电气设备或线路

13质量不好，绝缘老触电1315454/D低风险/

化、外表损坏带电

——

保护接零线或安

全接地失效，人员

14触电1315454/D低风险/

触及正常不带电

的金属部分

配电绝缘破坏或电器

15触电1315454/D低风险/

箱部裸露导致触电；

18

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可能发生风险评价建议新增

序作业危险因素或

事故类型现有控制措施风险（改进）措

P步骤潜在事件LECD级别

及后果等级施

位:操

作电

短路时产生的高

气设

16温或火花引发火火灾1315454/D低风险/

备/巡

灾

检/维

修

安全员每日检查；

地面：

保洁员每日清扫。

操作

地面湿滑滑倒/台其他伤害台阶设置“小心台阶”、“小心地滑”安全警示标识。

17设备/1315454/D低风险/

阶摔倒（滑倒）易滑倒区域设置防滑地砖

巡检/

按导则要求编制《人身伤害现场处置方案》；

维修

设置应急药箱

上岗其他伤害严禁酒后上岗；

作业班前、班中饮酒，（违反作在责任制中做出相关规定，定期考核；

18时饮酒后上岗、串岗、业纪律/每日班前例会进行检查、教育，定期组织培训提高安全意识和操作技1315454/D低风险/

洒脱脱岗、睡觉潜在伤能

岗害）定期组织“班组安全活动”、“部门安全活动”。

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