公司治理与内部监控制度

公司整治与内部监掌控度第一章总则第一条目的和范围公司整治与内部监掌控度（以下称为“本制度”）是为了加强公司的内部整治，确保公司在各方面运作的合法性、规范性和高效性，保障股东权益，提升公司整体竞争力而订立的。本制度适用于公司全部员工和相关从业人员的行为。第二条基本原则本制度的执行遵从以下基本原则：合法合规原则：公司整治和内部监控活动必需遵从国家法律法规和相关规定，保证公司合法合规经营。诚信原则：公司整治和内部监控活动要建立在诚信和敬业精神基础上，强调员工诚信、实事求是。公正公平原则：公司整治和内部监控活动要做到公正、公平，依法保护各方利益。效益最大化原则：公司整治和内部监控活动要以公司整体效益最大化为目标，确保科学决策和资源优化配置。第二章公司整治结构第三条董事会第一款职责董事会是公司最高决策机构，负责订立公司的发展战略、重点经营决策和重点内部管理制度的订立。第二款构成董事会由股东选举产生，包含董事长和董事会成员。董事长由股东大会选举，董事会成员由董事长提名并经股东大会选举。第三款会议制度董事会每年至少召开4次常规会议，特殊情况下可以召开临时会议。会议决议以半数以上董事出席并通过的方式通过。第四条监事会第一款职责监事会是公司的监督机构，负责监督公司经营活动是否合法合规，保护股东权益。第二款构成监事会由股东选举产生，包含监事长和监事会成员。监事长由股东大会选举，监事会成员由监事长提名并经股东大会选举。第三款会议制度监事会每年至少召开2次常规会议，特殊情况下可以召开临时会议。会议决议以半数以上监事出席并通过的方式通过。第五条执行层第一款构成执行层由公司高级管理人员构成，包含总经理、副总经理等。执行层负责公司日常经营管理。第二款职责执行层负责依据董事会决策订立公司经营计划和管理制度，并负责具体执行。第三章内部监掌控度第六条内部监控机构公司设立内部监控机构，负责订立、执行和监督公司内部掌控制度的落实。第七条内部审计公司设立内部审计部门，负责进行全面、独立、客观的内部审计工作。内部审计部门向监事会报告工作。第八条风险管理公司建立风险管理体系，进行风险评估、风险分析和风险应对，并定期向董事会报告。第九条内部纪律公司建立完善的内部纪律制度，规范员工行为，包含但不限于：守法合规：员工必需遵守国家法律法规和公司制度，不得参加任何违法违规活动。保护机密：员工必需保守公司商业秘密，不得泄露、窜改、盗用公司机密信息。诚信守约：员工必需诚实守信，遵守职业道德，不得涉嫌贪污受贿、贿赂等违法行为。公正公平：员工必需公正、公平对待内外部合作伙伴，不得利用职务之便谋取私利。第十条内部报告和举报公司鼓舞员工乐观举报违法违规行为和职务犯罪，并为举报人保密、保护和嘉奖。第十一条惩罚机制对于违反本制度的员工，公司将依据情节轻重予以相应的惩罚措施，包含但不限于口头警告、书面警告、降职、辞退等。第四章附则第十二条本制度的解释权本制度的解释权归公司全部，并由公司董事会负责最终解释。第十三条本制度的执行和修改本制度自发布之日起生效，并不时修订和完善。修订和完善经公司董事会决策，并依法公告后执行。第十四条附件本制度的附件为相关细则和操作规程，由内部监控机构订立并经董事会批准后实施。第十五条生效日期本制度自董事会批准之日起生效，废止之前订立的相关制度。以上为公司整治与内部监掌控度的认真规定，公司全体员