EPC工程合格承包商的选择方案

EPC工程合格承包商的选择方案目录第1章 绪论1．1研究背景 91．2研究意义 151．3研究思路 15第2章EPC工程和EPC工程承包商 2．1EPC工程介绍 152．2EPC工程特点 162．3EPC工程项目管理 162．3.1EPC工程项目管理发展 162．3.2EPC工程项目总承包过程 162．4我国EPC工程承包商发展状况 232．4.1我国政策法规对EPC承包商的推动作用 232．4.2我国EPC承包商的来源 232．4.3我国EPC承包商的现状 232．4.4推动我国EPC承包商的途径 24第3章确定合格承包商的过程3．1EPC工程承包商的选择同招投标的关系 273．1．1招投标的产生 273．1．2工程招投标的意义和作用 283．1．3招投标的概念 303．1．4招投标的相关法律和法规 313．1．5招投标的基本特征 333．2EPC工程招投标的程序 343．2．1EPC工程招投标资格预审 343．2．2EPC工程招标 373．2．3EPC工程投标 413．2．4EPC工程开标和评标 423．2．5EPC工程中标和合同签订 433．3H炼油项目EPC工程招投标 443．3．1H炼油项目招投标介绍 443．3．2H炼油项目招投标原则 453．3．3H炼油项目招投标实施与过程 463．3．4H炼油项目评标方法和定标原则 483．3．5评标方法和定标原则 503．4EPC工程评标 503．4．1综合评价法 513．4.2最低评标价法 513．4.3综合评价法和最低评标价法的局限 523．4.4层次分析法 52第4章EPC工程承包商选择的风险分析4．1EPC工程风险介绍 604．1．1一般风险介绍 604．1．2EPC工程风险介绍 604．1．3EPC工程风险产生的原因 614．1．4EPC工程可能造成的经济风险损失 614．1．5EPC工程风险管理与控制 624．2投标商的风险分析 644．2．1EPC合同风险介绍 644．2．2EPC合同条款承包商所承担的风险 654．2．3EPC模式承包商承担风险的应对 684．3业主的风险分析 694．3．1EPC模式下业主承担的风险 694．3．2EPC模式下业主承担的风险应对 70第5章H炼油项目EPC工程承包商选择案例分析5．1H炼油项目EPC工程介绍 715．2H炼油项目EPC工程案例 725．2．1案例1 725．2．2案例2 735．3H炼油项目EPC工程案例分析 745．3．1案例1分析 745．3．2案例2分析 775．4EPC承包商选择应注意事项 77绪论研究背景我国对工程建设管理体制进行了一系列的改革，其中之一的改革就是EPC工程总承包，由专门的公司完成从项目立项开始，到设计、设备材料采购、施工、安装调试，试车和开车全过程实行固定价格总承包的EPC模式。自20世纪80年代，我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，与西方国家通行的工程管理模式接轨，取得了一些卓著的成效。EPC总承包工程虽然取得了骄人的成绩，同时我们也看到了不足与差距。这些差距体现在以下几个方面：业主认可程度还比较低，市场发育不成熟我国总承包市场需求不强。业主对工程总承包方式的认可度普遍偏低，缺乏总承包意识，大多数项目业主仍然习惯于传统的设计、施工、采购分开招标。虽然一些外资和民营项目的业主更多认同工程总承包方式，但以政府投资或国有投资为主的项目业主并没有充分认识到工程总承包在工程建设中所能发挥的显著作用。其原因是多方面的：由于传统观念的影响，我国业主在工程中都希望管得很细、很具体；由于投资主体和管理体制问题，国内的许多业主缺少工程总承包的内在动力；我国业主对承包商的能力和资信缺乏足够的信心，信任程度也不够；由于企业资质壁垒、条块分割，工程总承包项目市场准入相关的标准和手续不完善等原因，使工程总承包存在严重的市场准入障碍得到了涌现。实行EPC工程总承包的法律、法规和政策不完善首先，虽然《建筑法》提到“提倡对建筑工程实行工程总承包”，但是对如何开展总承包没有配套的法律和法规文件，可操作性不强，难以实施。其次，建设部颁布的建市[2003]30号文《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，对广大企业推进工程总承包和项目管理起到非常重要的促进作用，但仍然存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不大的问题。三是我国建筑业现有的企业资质不符合工程总承包市场的实际要求。四是对业主招标方式和行为要求缺乏具体的法律法规约束。虽然制定了工程总承包规范，但缺少总承包的标准招标文件范本和合同范本。由于上述种种原因，导致工程总承包的法律推动力和保证不足，难以在我国成为工程总承包的主流方式。工程承包企业自身能力存在问题从总体上说，我国缺乏一批具有国际竞争实力，资本雄厚、人才聚集、科技领先、管理过硬的工程总承包企业。我国设计、施工企业的规模很大，专业能力也很强。所以，在我国以施工为主体的总承包和以设计为主体的总承包都很有特色，但在总承包方面的核心竞争力都不强。而由于管理体制、文化、管理能力和方法等问题，我国设计、施工单位之间在工程总承包项目中联合经营，优势互补，强强联合也很难实现。我国的大部分工程总承包公司，有的在原先设计单位的基础上改建而成的，有的是由以施工为主体的单位改制而成的，有些是设计单位和施工单位联合经营，并不完全具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试、开机试车到交付使用进行全过程管理的综合功能及管理模式。科技创新机制不健全，技术开发与应用能力不够。我国一些大型设计、施工企业没有建立其技术研发机构，科技创新机制不健全。普遍缺乏国际先进水平的工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术也不多。我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才结构还不能满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需要的精通项目经营和管理，精通商务和法律，具有实际工程经验的复合型管理人才。H炼油项目是COP公司独资建设的第一个大型石化下游项目，总投资约200亿元人民币，年加工1200万吨海洋高含酸重质原油。项目计划于2008年6月完成装置试车。项目建设内容包括15套主要生产装置及与工艺装置相配套的油品储运、公用工程和辅助生产设施等，主要生产符合欧洲燃料规范ＩＩＩ、ＩＶ类标准的优质汽煤柴油（730万吨/年）、乙烯裂解料（150万吨/年）、PX（80万吨/年）等产品。COP公司的H炼油项目为响应国务院对EPC工程总承包的推广，于2004年采取PMC工程总管理模式建设项目，通过PMC项目管理公司对项目进行管理，由PMC总承包公司对各个EPC工程进行招标，但由于项目费用控制工作滞后造成项目严重超概，COP公司做出决策，由H炼油项目组担当PMC公司的角色，主要装置和一些具有知识产权的装置由原来的38个EPC工程合同分解成13个EPC工程合同，200多个PC、C、工程监理等合同，1000多个采购合同，使项目的控制性概算降到200亿人民币，项目的投资得到有效的控制，但却给项目工程和物资采购带来了很多问题，尤其是前期EPC工程总承包的招投标：第一，虽然我国EPC总承包制度以及在一些行业，尤其在石化行业得到了全面的推广，但我国实行EPC工程总承包的经验和管理水平还远远不够，具备在工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术的总承包还很少，在H炼油项目参加EPC工程投标的总承包商水平普遍不高，大多数承包商不具备EPC总承包的资质，因此，大多数参加EPC总承包投标的总承包商都是由两家甚至三家四家单位组成的联合体，这些联合体单位有的是第一次组成联合体来投标，在以往的石化工程上从来没有合作过，有的在以往国内的石化项目中曾经合作过，但几乎没有形成长期的合作伙伴，因此在投标报价、技术方案、工程管理方面很难达到统一。H炼油项目组为响应总公司的决策，在EPC招投标过程中，为了降低成本，通过价格澄清和谈判等手段，反复降低EPC工程总承包的固定总价，有些EPC工程的承包商的降价次数达到五、六次，降价幅度同中标价相比达到80%。EPC工程是设计、施工、采购总承包采用固定总价报价模式的总承包合同的工程，其显著的特点是承包商承担大部分的项目风险，业主只承担一小部分的风险。因此通常情况下，承包商为回避这种风险，往往报价偏高。这样以来，一些优秀，成熟的承包商经过慎重的投标分析，而退出了投标，其他一些承包商在市场竞争机制的作用下，在投标报价中采取一些手段或者利用招标方最低价评标法的评标方法来降低设计、采购和施工的质量的方案以低价中标，给后期的项目建设带来隐患，而真正中标的总承包商不一定是合格和优秀的承包商。第二，项目组把原来的38个EPC工程总承包分成13个EPC、200多个E、PC和C、1000多个物资采购合同，起初有具备几个大的主装置的EPC工程实力的一些国内石化行业著名的设计单位，由于这些主装置被分割成E、PC、C工程，这几家设计单位只取得了E工程的合同，而且近年来石油行业形势很好，石化行业投资过热，国内石化行业设计单位设计任务比较饱和，因此造成设计单位积极性不高，这些在项目的物资采购中已经明显的表现出来，设计进度的滞后造成项目的物资采购无法开展,因为设计图纸没有出来，无法进行设备及物资的采购。第三，H炼油项目是COP公司从事下游的第一个项目，由H炼油项目组承担PMC的角色也是第一回，在项目管理经验上是有所欠缺；项目组在工程和物资招投标过程中，按照国家“招标投标法”建立了健全的招评标委员会，制定了相关的招投标的原则和程序，聘用了来源于国内大型炼油厂的技术和商务工程师，并担当技术专家和商务专家编制招标文件并担任技术和商务的评标工作，这些技术和商务专家的工程背景不尽相同，水平相差很大，招标文件的编制也差别很大，评标标准和评标细则等相关重要文件未在招标文件中明示，不符合相关法律、法规要求。有些商务工程师以前从未接触过招投标，对招投标的法律和法规几乎没有任何概念，在招投标过程中洋相百出，给招投标工作带来很多的问题，很可能使一些不合格的工程投标商通过一些手段“鱼龙混浊”低价中标。在项目执行过程中利用招标方招标文件中的漏洞提出高额索赔，不仅增加了项目成本，而且使建设项目的质量也大打折扣。因此，选择一个合格的EPC总承包商对项目建设至关重要，一个合格的承包商凭借其企业的核心竞争力和先进项目管理经验和技术优势、有市场竞争力的投标报价按照业主的技术要求能够打造具有企业品牌的精品项目，H炼油项目是1200万吨的海洋高含酸重质原油的炼油项目，是目前我国最大的炼油项目，在世界上具有相当规模的炼油项目也为数不多。项目主装置工艺参数复杂、技术含量高、施工难度大。建设一个具有精品工程的炼油项目不仅在我国甚至在国际石化行业也具有划时代的意义，而且在我国石化行业能够建设相当规模的EPC工程的承包商的数量也不多，因此业主在选择EPC承包商不仅要有健全的法律法规制度和招投标制度，而且要有雄厚的技术实力和商务实力完成对EPC工程的招投标。对EPC工程总承包商要求不仅要有相当规模的工程技术管理经验，又需要EPC总承包投入足够的人力资源和设备资源来建设项目。根据上述情况，业主在选择EPC总承包商上应注意以下方面的关键因素：第一，严格按照国家招投标法和合同法程序和规范执行招投标程序。项目组的招评标委员会的所有参加招标、评标和定标的领导、技术人员和商务人员应加强国家招投标法和国家合同法的法律和法规的学习，仔细研究国家的法律和法规，严格按照国家招投标法和相关法律法规来执行招投标中的的每一个程序和规范。第二，加强对资格预审的把关；由于参加H炼油项目的EPC投标商的背景不同，设计施工管理经验参差不齐，而且大部分单位都是以联合体的主体参加投标。因此要求项目组在资格预审阶段对各个承包商要严格把关，组织专业的技术专家和商务专家编制资格预审文件和资格预审评审标准，资格预审文件要清晰、明了、突出重点，资格预审须知要载明潜在投标人需提交的证件、企业资源、财务状况、资格预审申请提交的截止日期、地址和负责人项目等信息，重点要放在潜在的投标人的EPC工程经验、设备、人员、资金和资质方面的审查。资格预审的目的是考察投标商是否有足够的实力参加所投标EPC工程的实力；是让潜在的投标商按照资格预审文件的要求提交资格预审申请书作为招标单位审查的文件。第三，招标文件的编制。招标人应根据招标项目的特点和需要编制招标文件，招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人投标报价要求和评比标准等所有实质性要求和条件及拟签订合同的主要条款。招标人应由招评标委员会在专家库中抽取技术和商务专家参加EPC项目的招标文件的编制，招标文件应内容全面，即对工程项目招标投标工作中需涉及到的所有问题都予以细致、周密的规定；条件合理，即招标文件应符合国际惯例，有利于比较公正地维护各方的经济利益；标准明确，即规定工程量标准、投标人的资格标准、工程技术和质量标准、投标有效期和标书的形式、招标人评比及授予合同的标准；文字规范简练，编制EPC工程招标文件对文字方面的要求很高，一定要注意字真句酌、言简意骇、文字准确而不含糊并且高度简练，这样才可以最大限度地减少工程招标投标全部工作中承发包双方地矛盾、争议、纠纷，保障合同文件顺利地付诸实施；内容统一，招标文件所包括的众多内容应力求统一，尽量减少和避免相互矛盾，招标文件的矛盾会为承包人创造索赔的机会。第四，评标方法和标准。评标方法是评定投标书优劣的基本准则，合理、客观的评比方法是选择合格的承包商的关键环节。因此要非常重视评标方法的选择和评标标准的制定，首先，招评标委员会要组织制定科学的评标标准，根据EPC项目技术条件和市场竞争状况制定合理的评标方法为原则。其次，招评标委员会要选择资深深厚的评标专家制定评标标准，评标标准要科学、客观全面的能够反映每个投标人的真正实力。再次，招评标委员会应组织在专家库抽取评标专家参与EPC工程的评标，由于EPC工程技术复杂、涉及专业面广等特征，因此对评标专家的资历、职称工作经验要求较高，而且评标专家要认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。当然，同招标方相同，投标方在投标报价时要根据自己企业的实力和水平，客观真实的在投标文件中予以反映，需要注意的事项很多，但应把握几个关键要素。投标前的调查研究，投标人在投标前应对招标人、监理、竞争对手等情况做详细的调查，并分析投标风险，可以使用决策树分析法，同时投标方还应对EPC工程中使用的生产要素预测和分析，分析其价格走势，外汇汇率波动。现场勘查，现场勘查就是到工地现场进行考察，一般是标前会议的一部分，施工现场勘查是投标者必须经过的投标程序，按照国际惯例，投标人提出的报价单一般认为是在现场考察的基础上编制的。因此，投标人在报价前必须认真的进行施工现场勘查。计算和复核工程量，做好投标报价。工程量是表示分部分项工程和结构构件的实物数量，投标方应认真研究招标文件的图纸和技术标准，有的招标文件中附有工程量表，有的招标文件中没有附，但附有工程图纸，投标商根据图纸和其他技术规范准确的核算各个专业各个部分的工程量，然后根据工程量，按照石化行业的设计、施工取费标准做好投标报价，有些大宗采购和主要设备需要询价的，应按照询价价格做到总价里。做好施工规划，施工规划一般包括工程进度计划和施工方案，业主将根据施工规划判断投标人是否采取了充分和合理的施工措施，是否能按时完成施工任务，以此作为评标的依据。另外，施工规划对投标人也是非常重要的。制定施工规划对投标人也是十分重要的，制定施工规划的依据是设计图纸、复核了工程量、现场施工条件、开工、竣工的日期要求，机械设备来源、劳动力来源等，这些与工程成本直接相关，决定着工程质量、施工进度，因而直接影响着工程成本及报价的高低，因此，施工规划无论对投标方还是招标方都是很重要的。选择EPC承包商是一个复杂的过程，所要考虑的因素很多，概括地讲，它是招标方同投标方博弈的一个过程，招标方希望找到合格优秀的承包商，而且报价比较合理，合格优秀的投标商渴望中标，且渴望中标价越高越好，双方最终达到一个均衡即纳什平衡，招标方通过招投标选到了一个合格优秀的承包商，价格招标方可以接受，优秀的投标方中标，价格投标方可以接受，任何一个条件不满足都可能导致双方受损。但在实际招投标过程中还存在很多因素，例如在市场竞争机制的条件下，投标方的实力悬殊并不大，最终的竞争是在价格上的比拼，价格低的投标商中标，但并不一定是最优秀的承包商，有时投标商为了低价中标，在投标报价采用一些手段，比如不平衡报价法取得EPC合同，但在项目建设中又把降价的部分补偿回来，事实上中标方的价格并不是最低价。其他情况还很多，在这里不一一罗列，要靠在实际工作中具体情况具体对待。研究意义选择合格优秀的EPC承包商是实现业主和承包商双赢的途径，无论对承包商还是业主都具有深远的意义，对业主来说，优秀的承包商交给业主一个精品项目，将来给业主带来经济效益，同时业主也会给社会带来社会效益。对承包商来说，不仅给企业带来了利润，而且企业在行业内赢得了形象和声誉，为企业的长远发展开辟了道路。另外通过招投标选择合格的EPC承包商的研究，可以学习招投标中的一些方法和技巧，并把这种方法运用到实际工作过程中去，使业主在选择承包商时运用合理和科学的方法去选择合适的承包商，同时投标方使用这些方法在投标中胜出，不合格的承包商由于其能力和水平不够逐渐在市场竞争机制下被淘汰，合格的承包商在市场竞争中不断提高企业的核心竞争力，加强项目技术、施工管理水平，降低成本，把企业做大做强，为我国推广EPC工程总承包的推广做出贡献。研究思路本文首先介绍EPC工程和我国EPC工程承包商的现状，然后阐述选择EPC承包商的过程招投标过程、评标方法的介绍和EPC工程业主和承包商的风险分析，再引伸到炼油项目的EPC工程和在炼油项目中的EPC工程项目的一些案例，最后总结出几点选择EPC工程合格承包商的关键，并在实际应用中推广。EPC工程和EPC工程承包商2．1EPC工程介绍EPC（Engineering，Procurement，Construcstion）工程即设计、采购、施工总承包工程。EPC工程起源于美国的20世纪60年代，美国的经济欣欣向荣，为加快经济建设，EPC工程总承包应运而生。同时出现各种总承包模式，例如设计-施工工程（DesignandBuild，DesignandConstruct）、交钥匙工程（TurkeyDeal）和EPC工程。他们的内容基本相同，都是由业主把一个工程交给一个承包商(或联合体承包商)去完成整个工程。2．2EPC工程特点EPC工程管理模式的显著特点是能够充分发挥市场机制，是工程建造与设计的完美结合，正确使用EPC管理模式能够使工程建设项目达到质量优、速度快、造价低的效果，EPC工程的关键是依赖合格的总承包商，使用标准化的程序进行严格的EPC工程管理，并使用现代化的管理工具-计算机网络，使复杂的工程项目变得简单和清晰。工程总承包最大的特点是实行设计、施工一体化，把资源最佳配置结合在工程项目上，减少管理链和管理环节，集中优秀的、专业的管理人才，用先进的项目管理方法，能够真正体现风险与效益，责任与权利，过程与结果的统一，从而带动和促进企业的高端管理，形成企业的核心竞争力和品牌战略。2．3EPC工程项目管理2.3.1工程项目管理的发展：1905年——H.G图计划方法1957年——杜邦规定，CPM计划方法1958-1962年——美国海军机械计划署提出PERT计划方法1961-1967年——美国航空航天署，“阿波罗11号登月计划”诞生第一代“系统工程学”1962年、1972年、1974年美国国防部、能源部对工程承包商，规定使用“赢得值方法”（S曲线方法）参加投标2.3.2EPC工程总承包项目过程：EPC工程项目的过程按照时间划分可以分为以下阶段：项目动员阶段→P&ID设计阶段→详细设计阶段→项目设备、物资采购和设计关闭阶段→施工阶段→开工阶段→项目关闭阶段1．项目动员阶段合同一旦中标，项目便进入动员阶段，在这一阶段主要完成工艺流程图（PFD）和工艺数据表。项目动员阶段需要完成的工作大部分是完成为项目后期的详细设计、施工、采购和项目管理的准备工作。这些准备工作包括以下内容：项目组织结构国际上通常采用的项目组织机构是“矩阵式”项目管理模式，由公司各个职能部门结合项目经理的意见，派出各个部门关键人员。“矩阵式”项目管理模式的特点是各个部门的工程师的交叉工作，一个专业工程师同时负责项目其他几个单元的专业工作，工作效率高，缺点是一个专业工程师同时为其他几个部门交叉工作，容易造成几个部门工作交叉而产生矛盾，需要大量的协调工作。项目编码系统的建立为后期项目费用和进度管理，需要在项目开工会后及时建立完善的项目编码系统，项目编码系统是以“工作分解结构”（WBS）和“组织分解结构”（OBS）为基础，将整个项目自上而下依次逐级分解成更为详细的若干级别、层次，设计、采购、施工、分包等层次，整个项目结构层次清晰明了，而且所有图纸、技术文件、采购申请单、订单、设备标志、材料分类、工时单等各个工序都有规定的各自编码，这些编码都是整个项目编码系统的一部分，而整个编码是整个项目控制的前提。编制项目主进度计划和月计划项目计划的主要工作是编制项目主进度计划和月进度计划，在项目主进度计划中需要把项目的关键工作和关键控制点编制出来，作为项目执行中重要控制点，例如，详细设计完成施工图设计、主要设备采购订单点、施工土石方、项目机械竣工时间等。月计划包括设计标准和PFD图纸释放、项目工作范围编制等主要活动。计划软件一般采用P3软件。初步的项目估算项目立项后，为便于项目预算控制，需要编制项目的初步项目估算，项目估算的编制基础根据设计费用、设备及材料的询价费用，施工直接、间接施工费用等估算出来的。项目管理协调手册项目管理协调手册是项目管理的重要指导性手册，属于项目执行过程中的程序文件，包括项目控制、质保、质控、文控、设计、采购、施工、开车、工程竣工等手册，项目管理协调手册要根据项目实际特点进行编制，要具有可操作性。2．P&ID设计阶段在P&ID设计阶段过程中需要完成的工作包括P&ID设计零版图纸的设计，在此基础上开始主要设备的订货，具体内容包括：设计人员动员计划设计人员动员计划需要各专业负责人和工艺组、设备组人员全部到位，仪表组一部分到位，需要完成的工作涉及到容器、管线、和仪表的工艺设计。具体的配管、结构、电气暂时不动员，因为在P&ID图纸还未设计出来时不具备详细设计的条件。建立文件和材料控制系统文件和材料控制系统的建立，可以对大量项目文件、厂商文件、设备、材料进行有效的跟踪和管理，大型项目的文件和材料控制是否有效直接影响到项目的进度和项目的费用，因此建立项目的文件和控制系统是很有必要的，而且建立的时间在P&ID设计阶段比较合适。设计协调组设计协调组在P&ID设计和详细设计过程中起到相当大的作用，另外他是厂商和设计人员之间有效传递的桥梁。具体工作是把P&ID设计图纸分发到各个专业组使各个专业组完成详细设计，并把由厂商发来的图纸和文件传递到设计组，使设计人员更加有效准确的完成P&ID图纸的设计。设计协调组运行控制的有效与否直接影响到设计进度和厂商交货进度。P&ID设计阶段计划该设计阶段计划是对项目主进度计划设计部分的细化，由计划工程师排出工艺、设备、仪表等专业的采购活动，并在设计人员会审和指导下完成长周期设备和材料的订货。在此阶段项目经理应提供经验丰富的人员协助计划工程师编制尽可能详细的施工计划和施工组织方案，其作用是使设计和采购清楚哪些图纸和材料必须先到场，使设计和采购在前期能够有计划地支持施工。进度统计和赢得值系统建立有效的进度统计和赢得值系统是项目按照项目计划进度完成项目的基础和前提，同时也为编制项目控制预算提供条件，起到控制项目预算的目的。在本阶段，进度统计主要反映P&ID设计活动，实物进度是在WBS工作包进行测定，设计需要按照合同要求编制详细图纸目录清单，每一个图纸都可以对应于设计人员的人工时，根据WBS工作包所反映的各个进度关键控制点，每个控制点都具体表明该点应达到的实际进度百分比。将该项任务完成百分数乘以该项任务的预算值，即可得到赢得值，将该赢得值除以该项目的预算值，即可得到该专业完成量的百分数，将各个专业进度百分数相加可以得到设计的实物进度，再把设计、采购和施工完成的百分数相加即可得到整个项目的实物进度。采购和施工的进度方法相类似，其预算值为费用，控制点为发询价、发订单、到货检验等。初步预算、控制预算初步预算编制需要估算设计人工时、材料和设备的询价和施工的直接费用和间接费用。控制预算完成的基础是建立在以下工作的完成的基础上的：PFD、总图、主要设备参数数据表、P&ID图、ISO单线图和料表、电气单线图、钢结构吨数和主要设备厂商报价。3．详细设计阶段详细设计阶段是项目大宗材料采购的基础，是项目进入施工的根本。详细设计阶段所要完成的工作包括：释放厂家的工厂图纸、完成结构图、IFC施工图（单线图ISO、各种仪表和电气的安装图）。在此阶段需完成的工作还包括以下内容：信息流动的协调与控制信息流动的协调与控制是完成详细设计工作的关键，信息流动主要在设计图纸的流动，例如设计内部各专业之间、设计各专业同制造厂之间、设计与采购和施工部门之间的图纸流动。设计图纸的流动需配有跟踪软件，定期出版状态报告，和设计协调小组紧密配合及时有效地保证系统信息的快速流动。另外需要项目工程师主管监控此系统，一方面加快设计各专业审查厂商图纸文件，对延长交付图纸文件的要及时跟踪催促，另一方面需要协调采购完成对采购物资和工程的技术评比和商务评标以便及时快速的订购主要材料和确定分包工程。详细设计阶段计划用P3软件编制的三级计划细化到所有详细设计和采购活动，所有在关键路径上的主要活动和强制执行点都将对各个设计、采购、施工部门之间的协调起到框架指导作用。该计划可以成为计划控制、进度报告、偏差分析和计划预测的主要工具。在此阶段，项目施工动员准备工作启动，项目施工经理将制定详细的施工组织方案，包括:营地、办公室、仓库、预制车间、现场工人招募、人员动员、后勤、通讯、交通、安保、大型吊装方案、当地采购和分包等工作。通常情况下项目12%的成本发生在设计、50%的成本发生在设备材料采购、38%的成本发生在施工上，所以要认真安排施工组织计划，而施工费用与设计有直接联系，因此，一定要在此阶段安排施工人员认真地研究现场施工图，避免返工，详细设计计划阶段一定要安排支持施工计划的各种活动顺序，通常情况下施工顺序是先场地平整、进行基础施工、地管和直埋电缆施工，然后再安装设备、结构、配管、再进行电气仪表的安装接线，防腐保温，图纸和材料应按上述顺序到达现场。分包工作的确定在详细设计完成80%左右时，可以发出初步的分包招标文件包，在95%时可以确定分包合同，并在此阶段大部分施工图、材料和设备应到现场，否则不能开工。同时从分包商技术标中得到分包组织方案，这对调整采购计划非常重要。如分包工程的工作范围不明确或变更比较多时不宜采用固定总价的分包方式。图纸文件状态报告与进度统计由详细图纸目录清单生成四级图纸文件状态报告显示各专业对每张图纸完成的百分比。由计划工程师完成实物进度的百分比曲线和设计工作效率的效率进度曲线。。确切预算、成本报告和变更单当详细设计基本完成后根据设计人工费、设备材料的报价和施工的直接和间接费用编制确切预算，在此阶段编制的预算基本上是非常准确的，基本误差在±5之间。并形成成本报告，成本报告不仅包括设计人工成本，还包括支持小组的成本，及所有订货设备和材料的订单、变更单、付款等事项。大宗材料采购及时的大宗材料采购是施工成功的关键，当详细设计完毕后，根据各个设计小组设计的图纸形成管材和钢结构料单，根据料单进行大宗的材料采购，而阀门和仪表在P&ID设计阶段就要下订单，电气专业要等变压器和开关柜厂商图纸到达后，开始确定电缆尺寸并订货。4．大宗采购和设计关闭阶段在此阶段最终的配管、电气仪表、结构专业的MTO（MaterialTakeOff）并更新订单，现场办公室开始办公并且组织实施施工计划，项目设计人员逐步退出，ISO施工图发到现场开始管线预制，容器GA图释放出去给分包容器制造商开始制造或自己制造，基本完成设计和采购阶段。5．施工阶段此阶段开始的前提和条件是：施工组织安排、图纸、设备和材料、施工工人和分包商、详细施工计划、预算等要具备，而这些条件的具备跟设计阶段和施工前期准备阶段有关。施工阶段需完成以下内容的工作：现场施工动员足够的暂设和办公设备是施工成功的关键，如营地、办公室、仓库、预制车间、通讯设备、交通工具、办公用具等，如考虑不周会严重影响施工的正常进行。现场施工动员阶段需各个专业的施工图陆续进入现场，项目经理和施工经理应认真的审阅现场施工图并完善详细施工计划，这时现场平整、基础施工等分包工作应开始施工。施工人员动员计划在此阶段各个施工管理人员应全部到位，按照详细的施工计划安排施工人员陆续到场，施工经理要确保现场有足够的技术工人参加施工以确保施工质量。施工计划、详细作业计划和分包商计划使用P3软件编制的三级计划，根据计划标明的施工活动期间的先后逻辑关系有组织有顺序的安排施工人员计划，安排各个专业的技术工人在施工不同时间的用量安排，确定小型工具和耗材的使用情况、按照交货期和材料到货时间，编制施工进度报告。详细作业计划是四级计划，现场计划工程师与施工经理和监理应密切配合，将三级施工计划细化分解，并按时发布以指导现场工人施工作业，现场施工经理应定期检查并根据现场情况更新四级计划。分包商计划是施工计划的一个重要组成部分，应高度重视这部分工作，并施加压力使分包商认识到他们的工作在整个施工计划的关键路径上，他们工作的延迟将会阻碍其他重要工作的开展。设计支持和竣工图要配备相应的设计人员在现场指导和支持施工并解答施工图所出现的各种问题。竣工图将完全反映现场安装实际情况。施工预算、现场目标成本报告和现场变更单施工预算是在确切预算更新的基础上形成的，是在分包商选定和公司施工计划确定后更新而成的，现场的成本控制工程师编制现场目标成本报告，施工预算转入此报告系统，报告记录实际完成工作量、人工时、费率、人工成本等，报告反映实际的施工成本与施工预算的偏差及未完成工作的预算情况，此报告在施工开始阶段就生成并随时录入所发生的数据，达到有效的控制施工成本的作用，施工阶段的变更费用也要在报告中予以反映，变更单费用包括现场成本、材料费用、工期延误、不可预见费等。机械竣工机械竣工是施工阶段的完成，开工阶段的开始。届时所有安装全部结束，管线试压结束，仪表单校和功能测试结束，DCS系统测试结束，业主监理公司接到机械竣工申请后，要组织各个部门对系统进行检查，通过整改主要问题消号后（PunchList），业主可签发机械竣工接受证书。6．开工阶段此阶段的主要工作是管线吹扫、设备化学药剂添加，全厂供电，仪表回路调试，单机试运，然后申请工厂交工证书，然后，业主参与进行联合投料试车。开工阶段需要准备的工作有：开工组织安排在此阶段，开工部人员要准备开车方案、操作维修手册、培训手册，在施工收尾阶段，开工部要介入推动机械完工的完成。机械完工结束后，工厂的安保、测试和运转将从施工经理转到开工经理身上，但施工经理仍然要配合开工部完成收尾工作，在试运开工阶段，各个主要设备供应商的厂商代表将被邀请到现场协调系统调试。开工计划开工计划通常是用条状图来表示，并标注关键控制点，一般分系统显示开工顺序和各个厂商现场协调时间。预算和最终项目控制报告开工预算在初步估算中已包括，并随着开工的不断深入而更新，并在开工结束后形成最终的项目控制报告，项目控制报告包括最终成本，进度状况和项目毛利。7．项目关闭阶段阶段这是总承包项目的最后阶段，在这一阶段中，任何施工尾项要完成、项目图纸文件归档，成本帐目、订单要关闭。项目结束后，由各个部门编制项目完成报告，报告包括设计最终图纸和目录清单，采购部分为最终订单报告；施工质控部分包括所有质控记录、照片等，各部分要详细阐述本项目的成功和存在的问题和解决方案，以借鉴于未来项目。2．4我国EPC工程承包商发展状况2.4.1我国的政策法规对EPC工程承包商的推动作用1984年，原国家计委在工程总承包经验的基础上，将工程总承包纳入了国务院颁发的《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》（国发[1984]123号，明确提出了对项目建设总承包要求，1997年11月，我国颁布了《中华人民共和国建筑法》，提倡对建筑工程实行总承包。1999年8月，建设部印发了《大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见》（建设[1999]218号）。先后有560家设计单位取得了甲级工程总承包资格证书。2003年3月，建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号文）明确规范工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。文件的出台，为企业开展工程总承包指明了方向。此后，2004年建设部印发《工程项目管理试行办法》（建市[2004]200号文），2005年颁布《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》（建质[2005]119号文），提出要进一步加快建筑业产业结构调整，大力推动工程总承包建设方式。建设行政主管部门、行业协会多次召开经验交流及研讨会，采取多种方式加大工程总承包推进力度。从此，我国工程总承包已经进入了一个新的发展时期。2.4.2我国EPC工程承包商的来源我国EPC工程承包商主要来源于建筑、电力、石化、冶金等行业具有规模的设计院，他们通过承包国内外EPC工程项目积累了丰富的经验，组建了一批具有相当实力的EPC工程建设队伍，例如;中国冶金建设集团总公司、中国石化工程建设公司、中国海外工程总公司等公司。2.4.3我国EPC工程承包商的现状在国家政策的推动下，在国家对EPC工程总承包的鼓励和带动下，化工、石化等行业的设计、施工企业积极开展工程总承包，成效显著。1984年～2000年，中国石化工程建设公司先后开展了燕山石化公司苯乙烯、长岭炼化总厂聚丙烯、天津石化公司芳烃联合装置等22个项目的EPC工程总承包，总承包合同金额达72亿元。EPC工程总承包在境外工程的营业额也大幅增加，2005年我国对外承包工程完成营业额217.6亿美元，同比增长24.6%，这其中很大一部分是工程总承包项目，如中国土木工程集团公司，先后完成了尼日利亚铁路修复改造工程、博茨瓦纳铁路更新改造、澳门莲花大桥等项目的总承包，10年来对外工程总承包合同额达到30多亿美元。2006年7月，中国石化工程建设公司又签订了伊朗ARAK炼厂扩建和产品升级项目总承包合同，EPC合同总价为21.68亿欧元。2.4.4推动我国EPC工程承包商发展的途径针对我国EPC工程承包商所面临的问题，国家建设部对我国EPC工程总承包发展途径给于以下几个方面的观点和建议：（一）在政府引导和行业推动的基础上全面推行EPC工程总承包工程总承包是一个系统工程，关系到政府、企业、社会等方方面面。首先要打破部门、行业、地区、所有制的界限，按照“市场需求、政府引导、行业推动、企业自愿、各方协作、齐抓共促”的原则，鼓励具有较强竞争力和综合实力的大型设计和建筑施工企业实行优势互补，实行跨专业、跨地区重组，建立和形成一批资金雄厚、人才密集、技术先进，具有科研、设计、采购、施工管理和融资等能力的大型工程公司。但是，我们反对采用行政手段强制对设计和施工企业实行捆绑式重组，有设计能力同时又有施工队伍的工程公司可以搞工程总承包，有设计能力但没有施工队伍的工程公司也可以搞工程总承包；其次是要根据资源密集型工业，如煤炭开采、钢铁和有色金属冶炼与压延、石油化工、火力发电、建筑材料等行业的生产能力向大企业集中的趋势，积极发挥对应上述领域具有设计、采购、施工管理、试车考核等工程建设全过程服务能力的总承包企业的作用；三是构建完善的建筑市场供应链体系，大力推进建筑业社会化和专业化分工，推进“龙头”企业外部的专业化分工。（二）进一步健全完善法律法规体系，为培育和发展工程总承包市场提供政策保障推行工程总承包，光靠认识和宣传是远远不够的，必须有法律、政策的保障。去年以来，国家建设部先后出台了《建设项目工程总承包管理规范》，《建设工程项目管理规范》，这两个规范的制订都立足于推进工程总承包方式，有利于实现工程项目设计、施工、采购全过程的一体化管理。下一步，建设部将进一步完善相关的法规政策。一是在修改《建筑法》时，增加有关工程总承包实施条款，进一步确立工程总承包的法律地位。二是研究出台符合国际惯例的《工程总承包管理办法》，规范对工程总承包的市场管理；三是尽快出台、制定《建设项目工程总承包招标投标管理办法》，积极培育工程总承包招投标市场，促进工程总承包招投标市场的形成。四是组织制定以FIDIC条件为基础，与国际接轨的总承包合同范本。为了促进工程总承包的发展，在资质管理上，我们将在现有资质序列中考虑增加有利于促进工程总承包发展的序列，对有总承包实力的大型企业，资质上逐步给予放开。前不久建设部下发了建筑智能化等四个专业设计施工一体化资质管理办法，同时在修订《施工总承包特级资质标准》（征求意见稿）和工程设计综合资质标准时，增加了有关管理技术和国家工法或专利、专有技术的内容，充实设计或施工管理力量，扩大业务范围。下一步，建设部还要结合贯彻《行政许可法》，在修订《工程设计企业资质管理规定》、《建设工程企业资质管理规定》时，将增加有关工程总承包管理的内容。各地各级建设主管部门都要加大对工程总承包发育的支持力度，积极帮助企业解决存在的困难和问题，切实解决工程总承包的市场准入问题。（三）建立和完善融资、保险服务体系，为企业推进和发展工程总承包市场主体提供经济支撑针对我国工程总承包企业的融资能力不足的实际，建设部将会同其他有关部门一起，积极推动金融部门来完善金融服务的产品和程序，建立适合国际市场的融资渠道和国际工程承包市场所通行的项目融资方式，满足企业开拓国内外市场的需要；积极推动工程总承包企业与国内外金融机构的紧密合作，扩大企业的融资渠道；积极推动国内商业银行、信用保险机构，尽快建立和完善我国企业海外投资风险评估体系，进一步完善工程信用担保制度，为我国企业推进发展工程总承包市场主体提供经济支撑创造良好社会环境。（四）重点培育扶持一批具有综合实力和较高服务水平的工程总承包企业《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》强调：“大型设计、施工企业要通过兼并重组等多种形式，拓展企业功能，完善项目管理体制，发展成为具有设计、采购、施工管理、试车考核等工程建设全过程服务能力的综合型工程总承包公司”。要按照意见的要求，从现有条件较好、实力较强的设计、施工企业中，重点确定扶持一批资本雄厚、人才聚集、科技领先、管理过硬的企业，跻身于国内外工程总承包市场竞争中。针对我国设计、施工企业的现状，建设部要采取以下措施，加快改造和培育一批具有国际竞争实力的工程公司。一是加强大型设计单位、施工企业创建国际型工程公司的指导和培训。对设计企业已出台了一个指导意见，近期要研究出台对施工企业开展工程总承包的指导意见；二是制定支持企业“走出去”的政策意见，帮助企业在国际竞争中，按照国际通行的模式，制定创建国际型工程公司的实施计划，推动它们率先建设成为具有国际竞争实力的工程总承包企业。目前，商务部和建设部等八部委联合上报国务院的《关于进一步推进对外承包工程发展的意见》即将出台，在信贷、保函等方面对“走出去”的企业给予政策扶持，必将进一步促进对外工程承包和对外工程总承包企业的发展。（五）加强自身建设，努力提升工程总承包企业的核心竞争力搞好工程总承包，企业自身要做出不懈的努力。一是坚持人才竞争战略，加强人才培养。培养一大批企业所需要的项目经理、设计经理、采购经理、施工经理、控制经理、财务经理以及合同、商务管理等方面的人才，以适应国内外工程建设市场的需要；二是创造条件，拓展服务功能。具有大型设计、施工资质的企业要发挥功能优势，不断开拓服务领域，起“龙头”作用；三是坚持自主创新，加快技术进步，提高管理水平。要建立健全与国际接轨的、适应工程总承包项目管理的组织机构和管理体系，积极推广、开发应用具有国际先进水平的工程项目管理软件，重点开发具有自主知识产权的专有技术和专利技术，依靠技术占领市场。从而全面促进企业工程总承包整体水平和核心竞争力的提高。四是大力提高项目管理的计算机应用水平。引进、开发、应用国际先进水平的项目管理软件，提高项目管理软件的集成化水平，对工程建设的全过程实施动态、量化、科学的系统管理和控制。（六）充分发挥行业协会、高校和大型企业的作用在推行我国工程总承包的过程中，要充分发挥行业协会、高校和大型企业的特殊作用。有条件的行业协会、高等院校、大型企业等机构要加强对工程总承包和项目管理的理论研究，抓紧制定有关管理规范，开发先进的项目管理软件，提高项目管理水平；要加强同国际项目管理和工程承包有关协会、学会等行业机构的联系与协作，对国内外项目管理与工程总承包的最新动态和科技成果，中外项目管理与工程总承包的发展趋势和成功经验，最新项目管理方法和技术等方面进行研究，并及时组织交流和推广；要建立和健全我国工程总承包的教学和学术研究机构，进行项目管理的学术研究和项目管理人才的培养。要继续发挥行业协会、高校等机构的培训作用，加强对企业需求的工程总承包复合型人才和专业人才的培训，为企业人才需求搞好服务。确定合格承包商的过程3．1EPC工程承包商的选择同招投标的关系在EPC工程招投标过程中，招投标的目的是选择合格的EPC承包商，而选择合格的EPC承包商的目的是按照业主要求的工期和技术规范建设EPC项目，因此，招投标的目的是选择合格的承包商建设符合业主要求的EPC项目。但招投标只是选择EPC承包商的一种途径，通过招投标可能选择不合格的EPC承包商，也可能选择合格的EPC承包商，关键在于是否合理科学的运用招投标的招标、投标和评标。招投标本身是一种方法和手段，一种在市场竞争机制中应运而生的方法，合理的运用这种方法能够促进经济发展和社会进步，经济发展表现出来的是经济效益，使招标方和投标方受益，实现业主和承包商双赢的目的，社会的进步表现在招投标公开、公平、公正的原则可以有效遏制腐败的蔓延、防止暗箱操作，净化社会风气，推动社会的发展。3.1.1招投标的产生招投标的制度的起源历史悠久，可以追溯到200多年前。招投标制度的起源因素有以下几种：第一，较大规模的商品生产和交换。招投标起源于私有制条件下商品的生产与交换，是商品经济发展到一定阶段的产物。在早期的商品经济时期，个别买主为了获得更多的利润，在开展某项购买业务时，有时会有意识地邀请多个卖主与他接触，以便挑选出供货价格和质量比较理想的成交对象。这算得上是原始的招标比价活动了。比较规范的招标活动首先出现于较大规模的投资项目或大宗物品的买卖活动中。这是因为，只有较大规模的投标商或买主才愿意采用招标这种比普通交易更为规范而严密的方式，同时只有较大规模的投资项目或大宗货品交易中，才会使招标方感到采用招标方式节约成本和费用，具有较之其他方式明显的优越性。第二，社会化大生产的发展。社会化大生产使供方和需方的地位发生了很大的变化，由买方市场变为卖方市场，市场经济的社会化大生产使生产者的竞争日趋激烈，市场出现供过于求的局面，买方有条件选择价廉物美的产品，为招投标制度创造良好的条件。第三，招标方式的自身优势。招标方式与其他贸易方式相比，具有如下优势：一是有组织性。只要进行正规的招标活动，就需要有负责招标操作的机构和人员，有一个具有招标经验的组织系统来完成这项工作，而且招标活动越多，招标组织机构就越完善，水平和活动能力就会提高，这种组织在招投标过程中的地位和作用就会提高和完善，成为一种被社会公认的组织机构和管理部门。二是具有公开性。招投标之所以被认可并得到广泛应用，一个重要原因就是这种工程发包方式的公开性。要实行招标，首先得向相关的承包机构或社会公布招标信息，让参与竞标的单位了解项目，招标基本要求、程序等公开信息，具有一定的透明度，便于社会监督。三是具有公正性。工程公开招标，就是在项目要求公开、标准公开、选择对象公开的情况下，择优挑选最佳承包商。3.1.2工程招投标的意义和作用推行工程招投标制度，具有重要的经济和社会价值，其意义和作用主要表现在下述几个方面。第一，优化社会资源配置，提高固定资产投资效益。工程建设项目招标投标的本质特征是竞争，投标竞争一般是围绕工程建设项目的价格、质量、工期等关键因素进行。投标竞争使工程建设项目的招标人能够最大限度的拓宽询价范围，进行充分地比较和选择，利用投标人之间的竞争，以相对较少的投资、较短的时间来获得质量较好的、能满足既定需要的固定资产，以最低的成本开发工程建设项目，最大限度地提高业主方面资金的使用效益；激烈的投标竞争也迫使工程承包商的相关单位加速采用新技术、新结构、新工艺、新的施工方法，注意改善经营管理，合理调配生产资料和装备，不断提高技术装备水平和劳动生产率，想方设法使企业提高设备资产的利用率，降低个别劳动耗费成本，以便企业不仅能在激烈的投标竞争中获胜，创造出更优质、高效、低耗的产品；对于整个社会而言，必将有利于全社会劳动力的合理配置和流动，有利于劳动总量的节约，有利于生产资料的合理安排和利用，使社会的各种资源通过市场竞争得到配置，以确保国家固定资产投资的总体效益乃至全社会的经济效益提高。第二，合理确定工程价格，降低工程建设成本。经过招投标，竞争比价后的价格，一般情况下都较好体现价值规律的客观要求，较灵敏地反映市场供求及价格变动情况，因而，经过竞争比价后的价格是比较合理的。第三，创造公平竞争的市场环境，促进企业之间的平等竞争。推行招投标，就是要充分运用和发挥市场竞争机制的作用，通过招投标的竞争、择优活动，使投标人能在公开、公正、公平的环境中进行充分竞争，从而为进一步完善和推动我国建立社会主义市场经济体制的发展步伐发挥积极作用。第四，克服不当竞争，防止和杜绝腐败行为。依法招标，必须严格执行“招投标法”规定的法律、法规、原则和程序，必须把采购活动置于公平、公正和公开的透明环境下，接受有关部门和公众的监督，把招投标活动放在阳光下操作，让那些依靠拉关系、走后门投标的不法竞争者没有可乘之机。第五，提升管理水平，提高工程建设质量。在EPC工程招标中，招标文件中一般都有明确和严格的质量条款、技术标准和验收办法，管理是否严格，技术是否先进、合理，质量可靠程度能否得到有效保障，是评标办法中十分重要的评审内容，招标过程中，只要有一条或一项关键技术和质量不满足要求，就会导致费标。第六，改进生产工艺，促进企业技术进步。EPC承包商在激烈的市场竞争中，为了企业的发展和生存，为了在投标中能够胜出，在项目建设过程中，都在想方设法加强管理，提高企业的技术水平和生产能力。第七，保护国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益。《招标投标法》颁布后，我国招投标活动有法可依，有章可循，招投标制度的优越性可以得到充分发挥，无论经济效益的提高，还是质量得到了保证，都从根本上保证国家、社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益。第八，推进国际合作，促进经济发展。招投标作为世界经济技术合作和国际贸易中普遍采用的重要方式，广泛地应用于工程项目的可行性研究、勘察设计、物资采购、设备安装等各个方面，许多国家以立法的形式规定工程项目的采购，必须采用招投标方式进行。3.1.3招投标的概念1．招标招标是发标人根据自己所要购买的工程和物资向投标人发出招标文件，由投标人根据招标文件的内容向招标人提交投标文件，招标人根据投标人的投标文件进行评比，最后选择符合自己所要购买的工程和物资的投标人的一种行为。招标实际上是市场经济发展到一定阶段由买方通过货比三家选择卖方的一种经济行为，具有提高买方经济效益、实现社会资源优化配置最终达到提高社会效益的目的。招标的出现对卖方在市场经济竞争环境中谋求生存，提高生产力、降低生产成本、加强企业管理方面起到促进作用。因此，招标是实现买卖双方共赢，调整产业结构、实现社会资源优化配置的有效手段。2．投标投标实际相当于报价，是由投标人响应招标人的一种报价形式，招标人向投标人发出招标文件的询价的要约，投标人根据招标文件向招标人递交投标文件的报价。因此，招标是投标的前提，投标是招标的响应，两者对立统一，没有招标的投标和没有投标的招标的招投标都是不存在的，两者的统一构成招投标。3．开标招标人按照招投标程序在同一时间和同一地点开启投标人的投标文件的一种行为，开标根据不同的招标机构规定有时需要投标人在场，有时不需要投标人在场。不同的招标机构，开标的方式也不同，有的招标单位规定的是一步开标法，即当众开启投标人的技术标和商务标（含报价），而有的招标单位规定二步开标法，即首先开启投标人的技术标和无价商务标，再开启经评标合格技术标和无价商务标的投标人的价格标。开标过程中需要对投标人的投标文件密封、标书的数量、投标保函等开标情况进行符合性审查，审查不合格的投标人需要澄清并要求在规定的时间内进行补充，投保人对符合性审查不合格未做出响应的将被认为放弃投标。4．评标招标人对开标符合性审查合格的投标人的招标文件进行的评审活动，招标人将按照招标文件中的评标标准和评审细则对投标人递交的招标文件由招评标机构选出的技术专家和商务专家进行评审。评标的原则是技术和商务分开，技术评标专家和商务评标专家在评标过程中不允许交流。评标完毕后技术专家和商务专家离场，由招标责任人统一收集评标结果进行汇总。5．中标经过评审汇总最高得分的投标人为中标候选人，经招标机构或委员会一致通过确定中标人，由招标责任人形成评标报告递交招标机构审查，通过后向中标人发出中标通知书，向未中标的投标人发出投标感谢信。3.1.4招投标相关的法律和法规招投标相关的法律和法规遵照《中华人民共和国合同法》《招标投标法》和《机电产品国际招标投标实施办法》（2004第13号令）1．法定强制招标项目（1）．强制招标制度及法定招标范围《招标投标法》第三条规定“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。（2）．法定招标金额标准工程建设项目招标范围和规模标准规定（国家计委发布第3号令）第七条各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。名词解释：工程，是指各类房屋和土木工程建设、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等建设以及附带的服务。货物，是指各种各样的物品，包括原材料、产品、设备和固态、液态或气态物体和电力，以及货物供应的附带服务。服务，是指除工程和货物以外的任何采购对象，如勘察、设计、咨询、监理等。2.公开招标和邀请招标(1).定义公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。(2).区别公开招标是通过网络、杂志和媒体来进行，邀请招标是招标方邀请超过三家的投标上参加投标。发布信息的方式不同，选择的范围也不同。公开招标的竞争程度要比邀请招标的竞争程度要激烈。公开招标所花费的时间和费用要比邀请招标的时间和费用要多。(3).邀请招标适用范围和审批部门国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适合公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。《招标投标法》第十一条规定“不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门批准，可以进行邀请招标”。国家重点项目由国家发改委审批；机电产品由国家商务部审批；工程建设项目由国家建设部审批。(4).违反招标的法律责任对于违反招标的招标方，“招投标法”有如下规定：第四十九条规定“违反本法规定，必须进行招标项目而不招标的，或以任何方式规避招标的，可处项目金额5‰以上---10‰以下罚款，对单位直接负责人依法给予处分。影响中标结果的，中标无效”。第五十五条规定“依法必须进行招标项目，招标人违反本法规定，与投标人就价格、方案等实质内容进行谈判的，给予警告，对单位直接负责人依法给予处分。影响中标结果的，中标无效”。3.1.5招投标的基本特征招投标是市场经济发展到一定程度，由国家颁布的相关法规和条例规范的产物，它不是一般行为的买卖，而是一种高级的、有规范的交易行为，具有以下几个特征：1．有相关的法律、法规规范招投标是买卖双方按照国家规定的法律规范的条件下完成的一种交易行为。国家出台的“招投标法”对招标方和投标方规定了招标的范围、招标的金额、招标的方式和招投标的行为，招标方和投标方必须按照国家规定的法律法规从事招投标活动，任何违反“招投标法”的法律和法规都将受到经济和刑事的制裁。凡是利用国家投资、地方投资的工程、物资采购，按照国家规定的程序上报国家相关部门，进口设备可以享受一定程度的关税和进口环节的增值税，还可以享受一定比例的项目投产的企业所得税。2．招标的标的物不同、招标方式不同招标的标的物可以是工程、物资、服务、监理等标的物。工程可以分为EPC工程、交钥匙工程、施工工程、监理工程、采购施工工程等工程的招标；物资可以是设备、进口设备、大宗材料、农产品等物资。招标方式根据招标方所招标的工程和物资的特点，可以分为公开招标、邀请招标、议标等方式。3．招标组织性招标的目的是实现买方和卖方的利益最大化，通常所招标的工程和物资都具有招标金额大、招标周期长等特点，因此招标的过程是需要有组织、有顺序的开展。具体表现为以下几个方面:(1).由评标组织机构构成的评标专家组成(2).招标文件规定的统一时间和地点开展的招投标活动(3).有固定的场所开展的开标、评标的活动(4).招投标的过程是由招标机构组织的固定人员按程序、有步骤的开展(5).招标文件的发售时间、投标文件的递交时间和开标时间，都要按事先公开规定的时间进行。4．公平、公正、公开由招标人公开对投标人发出招标文件和招标邀请函，投标人在规定的时间和地点递交投标文件，由招标人在规定的时间和地点由若干人参加开标，招标人在固定的地点由评标专家按照招标文件规定的评标方法和细则对投标文件进行评比，由招评标委员会公开决定最终的中标人。技术与商务分开、执行与决策分开体现了所有招投标活动都是在公平、公开、公正的原则下完成的。3.2EPC工程招投标的程序EPC工程招投标相对施工工程招投标和物资招投标的程序基本上是相同的，但在细节上略有差别。3.2.1EPC工程招投标资格预审1．资格预审定义资格预审是指招标人在发出投标邀请书前对潜在的投标人进行的资格审查。“《招标投标法》第十八条规定，招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查。”所谓潜在投标人，是指获得招标人公布的招标项目信息（公开招标）或者在接到招标人邀请（邀请招标）后可能响应招标、参加投标竞争的供应商。对潜在投标人进行资格审查，是《招标投标法》赋予招标人的权利。为了防止不具备招标项目实施能力的供应商以低价中标，有关国家、国际组织的招标投标法律，都规定招标人应对投标人的经济、技术能力、资信状况、业绩情况等进行资格审查，以保证投标人能够以良好的状态投标并在中标后履行合同义务。2．编制资格预审文件资格预审是招标方对投标方资质、财务状况、履约能力、经验、企业规模和企业人力资源和施工机具/加工机具等方面的综合性审查。参加资格预审编写的由招标机构任命的技术专家和商务专家来完成，商务专家负责对资格预审商务部分的编写，技术专家负责对资格预审技术部分的编写。资格预审的内容要求全面、完整、力求涉及到EPC工程的设计、施工和采购能力的审查。资格预审编制完毕后由招标组织机构各部门会签经评标机构商务负责人签字后可统一对外发放。3．发出资格预审邀请和资格预审文件资格预审文件编制完毕后，采用公开招标方式的需在相应的媒体发布资格预审公告，采用邀请招标方式的需对潜在的投标人发出资格预审文件和资格预审邀请函，但被邀请的参加资格预审的潜在投标商不得少于5家。资格预审邀请函由招标人发出告诉潜在的投标人项目概况、递交资格预审申请书的时间、地点和招标联系人等的一些信息。资格预审邀请函同资格预审文件可以通过电子文档（PDF）发放，潜在的投标人也可以直接到招标机构来索取。4．资格预审评审计划和评审标准和细则发出资格预审文件后，由技术专家协同商务专家编制资格预审评审标准和细则，由商务专家编写资格预审评审计划，资格预审评审计划包括资格预审评审标准和细则。资格预审的评审标准和细则的制定要根据资格预审文件的内容和合理科学客观的评审权重进行。通常在EPC工程中，财务状况占资格预审评分权重的10%，资信证明和银行保函占4%，承包商的总承包业绩和管理经验占28%，在建工程占1%，EPC的管理组织机构和关键人员简历占10%，设计管理、采购管理、施工管理各占8%，EPC进度计划管理占6%，质量管理和HSE管理各占8%，EPC工程建议占1%。资格预审计划包括资格预审阶段各个关键点的计划、招标组织机构的组成、各个潜在投标商的公司性质、资质、资源介绍、资格预审评审标准和细则等内容。资格预审计划编制完毕后经过技术专家和商务专家会签并经上级领导签字后可以按照资格预审计划执行。5．资格预审符合性审查潜在的投标商按照资格预审文件规定的时间和地点递交资格预审申请书，然后由招标机构的资格预审小组对各个潜在投标商的资格预审申请书开启，开启的第一项工作是对各个潜在的投标商进行资格预审符合性审查，资格预审符合性审查是对潜在的投标商进行的第一步审查，也就是基本审查，其中一项不符合要求的潜在投标商经过澄清未按照规定时间递交补充文件的将被淘汰。表3.1是资格预审符合性审查的内容：表3.1H炼油项目EPC工程资格预审符合性审查表序号申请人内容投标商1投标商2投标商3投标商3合格/不合格合格/不合格合格/不合格合格/不合格1资格申请文件密封、完整2营业执照、税务证书3设计单位或工程公司具有石油化工行业甲级设计资质4法定代表人证明书、委托代理人的授权委托书5具有ISO9000-2000质量体系认证6．资格预审评审资格预审的评审是在收到各个投标方的资格预审申请文件后，由技术和商务专家依照资格预审评分标准和细则对各潜在投标方进行评审打分，资格预审的评审是技术和商务分开进行的，要求各个评委在评审时不得相互沟通而影响打分的真实性。技术评审包括对各投标商的业绩、施工、设计、质量等情况进行评审。商务评审包括对各投标商的采购、财务、资质、和履约情况的评审。技术专家和商务专家打法结束后将自动退场，由商务人员整理各个评委的打法结果并汇总，然后编制资格预审评审报告提交招评标机构或委员会，由招标委员会决策通过资格预审的潜在投标商，通过资格预算的潜在投标商将被确定为发标短名单，得分不及格的申请人将被淘汰。3.2.2EPC工程招标1.招评标机构及职责（1）.招评标委员会的构成及职责招评标委员会有主任、委员和列席成员组成。主任是招评标委员会的最高领导，通常由公司的最高领导担任。委员是招评标委员会的执行领导，通常由公司的副总经理和项目技术和商务顾问担任。列席成员是招评标委员的成员，通常由公司的各个职能部门的经理担任。招评标委员会是专门负责指导、审查、监督、批准EPC工程有关招评标和授标事宜的机构。其主要职责包括：第一．监督、审定评标小组的评标程序、计划安排、评比标准、定标策略和原则以及在评标过程中要考虑的其他因素，批准具体EPC合同的评标成员；第二．审定发标短名单；第三．审定评标结果；第四．审议解决招评标过程中的重大问题。（2）商务评标小组的构成及职责商务评标小组的成员视EPC工程规模而定，通常情况下由5-6人组成，包括合同工程师、采办工程师、控制工程师、费用工程师、财务人员、文控。合同工程师负责对EPC工程招投标的日常工作进行计划安排和全面组织协调，并负责组织商务谈判。商务评标小组的主要职责包括以下几个方面：第一．组织对潜在投标商的资格预审工作；第二．负责组织协调标书的编制、审查、发标、收标、开标、评标等工作；第三．负责组织编制商务评标标准和价格评标标准；第四．负责组织商务条款及商务谈判；第五．负责统一组织标书的澄清和补遗工作；第六．负责提出商务评审或评标意见，并报送招评标委员会；第七．负责汇总商务评标结果和技术评标结果，并上报招评标委员会；第八．负责评标报告的编制及上报招评标委员会；第九．负责会务有关的其它支持与协调工作，如与招评标和谈判活动有关的会务安排、对外联络、文件传递及相互协调。（2）技术评标小组的构成及职责技术评标小组的成员通常情况下包括设计工程师、施工工程师、质量工程师、HSE工程师、设备工程师、计划工程师和电仪工程师。负责组织协调技术评标及技术标的澄清工作，并负责技术谈判，具体如下：第一．组织编写招标文件及合同中相关的技术部分；第二．负责组织编制技术评标标准；第三．会同商务组进行潜在投标商的资格预审；第四．负责组织协调技术评标及技术标书的澄清工作；第五．负责技术评标总结的编制，提出技术评审或评标意见，并提交商务组。2．EPC工程招标文件编制和审查（1）招标文件的编制与协调招评标委员会的商务小组负责招标文件编制的组织与协调、并负责商务文件的编制、投标注意事项、标书的澄清，截至时间等提出明确的要求，招标文件的编制由商务组的合同负责人负责制订统一的招标文件格式。商务条款涉及到的保险、税收、付款期限等内容由商务组的财务人员负责编制和审查；商务条款中涉及到进度和费用控制等内容由商务组的进度和费用控制人员负责编制和审查，其他的商务条款由负责合同的工程师负责编制和审查。招评标委员会的技术组负责技术文件的编制，并按照商务组的统一要求完成文件的编制，在招标文件编制时应提出具体的工作要求，包括工作范围、技术要求、项目执行方案、项目设计计划、项目的采购和施工计划、项目质量保证措施、HSE计划、验收条件、人力资源计划、进度计划等文件所有必要信息。职能部门应牵头组织编制招标技术文件，其中涉及到HSE的内容由技术组的HSE负责人组织编制、涉及到质量保障和质量控制的内容由质量负责人组织编制，依此类推。EPC工程招标的程序包括EPC工程招标、投标、评标、定标和合同的签订。（2）招标文件构成及要求招标文件中应当包括招标项目的项目概况、技术要求、商务报价要求、工期/交货期等实质性要求和条件以及合同主要条款或合同模版，招标文件包括以下内容：第一．投标人须知投标人须知包括项目背景介绍，项目所在地地理、地质、交通介绍，投标截止期、规定投标保证金或保函金额、标书有效期、投标确认函，标书的评定标准、标书的语言格式和标书份数要求等内容。投标截止期是从招标人发出招标文件当天开始，到投标人递交投标书的日期的天数，“招投标法”规定，投标截止期自发出招标文件到递交投标文件不得少于20天，招标方可根据EPC工程招标的实际情况酌情调节投标截止期。投标保证金是由投标方所在地的一家银行开具的用来保证投标方中标后同招标方签订合同的一种保障，金额通常在项目概算的2%-5%，如果中标人拒绝签订合同，中标人的投标保证金将被招标人没收，招标人选择同评标排名第二的投标商签订合同。中标通知发出以后，中标方通常用履约保函来换取投标保证金或投标保函，招标方将退回未中标的投标方的投标保函。第二．招标文件总体信息和投标文件招标文件总体信息和投标文件包括项目术语列表、保密协议、安全协议、授权委托书、HSE协议、责任互勉协议、合同执行计划、资源、组