DB36-T 1978-2024 缺陷消费品召回工作管理技术规范

ICS03.120.10CCSA16DB36Technicalspecificationforrecallmanagementofdefectiveconsumerproducts江西省市场监督管理局发布IDB36/T1978—2024 2规范性引用文件 3术语和定义 4总体要求 5工作流程 6缺陷信息采集 7缺陷信息分析 8生产者缺陷调查 9主管部门缺陷调查与判定 11召回过程监督及效果评价 附录A（规范性附录）缺陷消费品召回工作流程图 7附录B（规范性附录）风险信息收集表 8附录C（规范性附录）消费品调查分析通知书 12附录D（规范性附录）生产者调查分析报告 13附录E（资料性附录）消费品召回事项告知书 15附录F（规范性附录）消费品召回计划 16附录G（规范性附录）消费品召回事项说明 17附录H（规范性附录）消费品缺陷调查通知书 22附录I（规范性附录）消费品缺陷调查登记表 23附录J（规范性附录）消费品召回通知书 25附录K（规范性附录）消费品缺陷调查异议申请书 26附录L（规范性附录）消费品缺陷调查异议处理通知书 27附录M（规范性附录）消费品召回阶段性总结 28附录N（规范性附录）消费品召回总结 30附录O（规范性附录）消费品召回实施效果检查记录表 32DB36/T1978—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江西省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：江西省市场监督管理局质量发展局、江西省检验检测认证总院、江西省检验检测认证总院工业产品检验检测院、江西省质量和标准化研究院。本文件主要起草人：甘蓓、冷磊、周学礼、韩健、何彤斌、林黛琴、罗文婷、赵潭、冀海贵、马熙雅、刘鹏、刘文清。1DB36/T1978—2024缺陷消费品召回工作管理技术规范本文件规定了缺陷消费品召回管理工作中总体要求、工作流程、缺陷信息采集、缺陷信息分析、生产者缺陷调查、主管部门缺陷调查与判定、召回实施及效果评价技术规范。本文件适用于江西省内消费品生产企业、召回技术机构以及主管部门，在开展缺陷消费品召回及其管理工作时应遵循的技术规范。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T34400消费品召回生产者指南GB/T40993消费品召回效果评价GB/T36431消费品分类与代码3术语和定义GB/T34400、GB/T40993、GB/T36431界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1消费品召回信息平台consumerproductrecallinformationplatform基于信息技术接收消费品缺陷数据信息，开展信息收集、数据分析、数据应用的公共服务信息平台。3.2缺陷defect因设计、制造、警示等原因，致使同一批次、型号或者类别的消费品中普遍存在的危及人身、财产安全的不合理危险。[来源：GB/T34400]3.3召回recall消费品生产者对存在缺陷的消费品采取措施消除缺陷或降低、消除安全风险的活动。[来源：GB/T34400]3.42DB36/T1978—2024消费品consumerproduct消费者为生活消费需要购买、使用的产品。[来源：GB/T34400]3.5生产者manufacturer在中国境内依法设立、以自己的名义生产消费品的法人或其他组织，以及从中国境外进口消费品到中国境内销售的企业或境外企业在中国境内授权的机构。[来源：GB/T34400]4总体要求开展缺陷消费品召回工作应遵循以下要求：a)应以保障消费品质量安全和消费者人身财产安全为原则；b)按规定开展缺陷信息收集与分析、缺陷调查及认定、实施召回、召回监督、效果评估等相关工作；c)通过消费品召回信息平台，统一管理消费品缺陷线索、企业各类消费品召回等信息；d)在生产者实施召回过程中，生产者应与主管部门定期沟通，接受主管部门必要的指导，对所发现问题及时改进，提高召回的有效性。5工作流程缺陷消费品召回工作一般包含缺陷信息采集、缺陷信息分析、生产者缺陷调查、主管部门缺陷调查与判定、生产者实施召回、召回过程监督及效果评价等流程（详细流程图见附录A）。6缺陷信息采集6.1基本原则6.1.1可追溯性原则应建立相应的追溯制度，可追溯信息来源。6.1.2客观性原则缺陷消费品信息采集应独立进行，不应受到不相关因素的影响,保持信息原始数据,保证信息的客观、公正，不得随意取舍，不得断章取义，不得以主观意愿收集。6.2采集要求6.2.1应按照缺陷消费品召回信息平台的采集要求，全面、及时地记录采集对象、采集时间、采集人员、采集方式等信息。6.2.2有下列情形之一的紧急情况，应当自发现之日起2个工作日内报送省级主管部门：a)已经造成死亡、严重人身伤害、重大财产损失的；b)突发区域性消费品质量安全事件或舆论爆发事件。3DB36/T1978—20246.3采集来源缺陷消费品召回信息的采集来源包括但不限于:——投诉举报，通过12315投诉举报平台、来信来访等收集的信息；——执法监管信息，监督抽查、风险监测、执法检查等行政执法和日常监管工作中发现的缺陷信息；——主动监测信息，有重点地安排检验检测机构进行召回购检发现的缺陷信息；——媒体网络信息，各类广播、电视、报刊、网络、广告等宣传媒体上公开信息中的风险信息；——境外通报信息，国际组织、国外政府部门、研究机构等公开发布的有关预警通报、召回公告等信息；——生产者或经营者主动报告信息，企业主动向主管部门报告的涉嫌缺陷信息；——消费品质量安全伤害监测点报送的信息；——上级部门转发的有关线索，职能主管部门交办的线索，国家缺陷消费品召回综合管理信息平台发布的信息。6.4采集处理6.4.1录入处理采集的缺陷消费品信息应及时、准确地录入数据库，不应虚构或者更改，并保证信息的及时更新。应剔除重复信息、与本组织不相关的信息以及明显虚假的信息，确保信息录入的准确性。对网络舆情信息应进行结构化、标签化处理和信息传播属性分析，形成重点突出、主题分明、科学量化的信息列表后导入数据库。应对多渠道采集的信息进行对比分析，对疑似有问题数据和错误数据及时进行调查、验证和核实。6.4.2存储应按照《风险信息收集表》(附录B)所规定的数据项规范存储缺陷消费品信息，并导入缺陷消费品召回信息化平台数据库实现数据共享。应对数据库进行及时备份，防止信息丢失。应建立安全的信息存储系统和保密制度。缺陷消费品信息保存期限不应少于5年，法律法规另有规定的除外。7缺陷信息分析7.1缺陷信息初步分析主管部门对采集到的缺陷信息进行甄别筛选、组织专家进行分析，分析内容：a)确认缺陷产品是否属于消费品范畴；b)确认是否属于普遍存在的危及人身、财产安全的不合理危险；c)确认是否需要召回。7.2缺陷信息技术分析7.2.1主管部门组织专家开展技术分析,评估产品是否存在缺陷。4DB36/T1978—20247.2.2技术分析存在重大争议的，组织技术分析的主管部门应当及时向省级主管部门报告，由省级主管部门另行组织专家进行技术分析。7.2.3经专家技术分析和讨论后，判断消费品存在缺陷，应直接启动缺陷调查或通知生产者开展调查分析。8生产者缺陷调查8.1生产者调查8.1.1经专家技术分析确认为缺陷消费品，主管部门通知生产者开展缺陷调查分析，并下达《消费品调查分析通知书》（附录C），必要时附相关检验检测报告或者相关材料；并督促、指导生产者开展调查分析、在接到通知15个工作日内提交《生产者调查分析报告》（附录D）。8.1.2生产者收到调查分析通知后，应立即开展调查分析。经调查分析，生产者确认消费品存在缺陷并主动实施召回的可不提交《生产者调查分析报告》（附录D），主管部门应当向其提供《消费品召回事项告知书》（附录E）并告知实施程序，生产者应立即停止生产、销售、进口存在缺陷的消费品并在10个工作日内向省级主管部门报告《消费品召回计划》（附录F）、《消费品召回事项说明》（附录G）等相关材料。8.2提交调查分析报告8.2.1生产者经调查分析确认相关消费品不属于缺陷消费品的，在《生产者调查分析报告》（附录D）中列明理由并提供相关证明材料，交由发出通知的主管部门审查相关材料。8.2.2必要时主管部门应组织相关技术机构或者专家采用检验、检测、鉴定或者论证等方式进行缺陷判定，将判定结果通知生产者。9主管部门缺陷调查与判定9.1缺陷调查启动出现下列情形之一的，发出缺陷调查分析通知的主管部门应当立即组织开展缺陷调查：a)生产者未按照通知要求开展调查分析；b)生产者分析相关消费品不属于缺陷消费品，经评估其调查分析结果不足以证明其不属于缺陷消费品的。主管部门认为消费品属于缺陷消费品的，可以直接组织缺陷调查,并向生产者发出《消费品缺陷调查通知书》（附录H）。缺陷调查期间生产者主动实施召回的，终止调查，但应向主管部门报送《消费品缺陷调查登记表》（附录I）。9.2缺陷调查活动主管部门开展缺陷调查活动包括但不限于:缺陷信息搜集、消费者回访、产品风险评估、故障模拟试验、入企业调查取证、综合信息分析、专家研讨、缺陷判定等技术活动。9.3缺陷调查方式主管部门可以采取以下一种或多种方式进行调查：a)向相关单位和个人了解消费品可能存在缺陷的情况。5DB36/T1978—2024b)根据调查需要，可以要求生产者提供检验检测或缺陷验证所需同一批次、型号或者类别的消费品，并可要求生产者提供调查所需要的资料和专用设备等开展缺陷分析试验，含检验检测、失效分析测试、故障复现等。对涉及有关消费品安全性能需要通过检验检测得出结论的，应委托具备法定资质的检测机构进行检测。c)进入生产者和其他经营者的生产经营场所进行现场调查，查阅、复制相关资料和记录。d)开展消费品安全与召回风险评估，判定风险等级。e)必要时，可约谈生产者。进行缺陷调查的部门和人员应当对缺陷调查中所获得的信息资料保密，不得将生产者、经营者提供的资料、消费品和专用设备用于缺陷调查所需的技术检测和鉴定以外的用途。9.4缺陷评估及判定9.4.1缺陷评估主管部门邀请相关领域的专家，组建缺陷风险评估组，评估人员一般不少于三人。缺陷风险评估主要内容：a)识别可能存在的危险；b)识别可能造成的伤害；c)评估伤害发生的可能性；d)评估伤害的严重程度；e)评价风险等级。9.4.2缺陷消费品判定缺陷消费品判定应同时符合以下两点：a)具有危及人身、财产安全的不合理危险；b)在同一批次、型号或类别的消费品中普遍存在的不合理危险。9.5异议处理9.5.1主管部门经缺陷调查判定属于缺陷消费品时，通知生产者实施召回，下达《消费品召回通知书》（附录J），生产者对缺陷调查结果有异议的，应当自收到《消费品召回通知书》（附录J）之日起10个工作日内向发出通知的主管部门提交《消费品缺陷调查异议申请书》（附录K），并提供证明材料。9.5.2主管部门接到《消费品缺陷调查异议申请书》（附件K）后，组织专家进行缺陷判定，并将《消费品缺陷调查异议处理通知书》（附录L）通知生产者。10.1召回方式10.1.1主动召回生产者主动实施召回包括：a)主管部门未介入，生产者调查分析认为消费品存在缺陷时；b)主管部门获取缺陷线索，通知生产者开展调查分析，生产者调查分析后认为消费品存在缺陷时；c)主管部门获取缺陷线索并开展缺陷调查，受调查影响，生产者承认消费品存在缺陷时；d)主管部门调查判定属于缺陷消费品，通知生产者要实施召回时。6DB36/T1978—202410.1.2责令召回确认属于缺陷消费品，但生产者拒不实施召回的，书面形式向国家主管部门报告，由国家主管部门责令生产者实施召回。10.1.3境外召回境外召回的包括下列情况：a)境内生产的、确定存在缺陷的消费品出口到境外，按当地法律法规召回。b)境外生产的、确定存在缺陷的消费品进口到境内，按国内法律法规召回。10.2生产者实施召回经缺陷调查确认属于缺陷消费品，组织缺陷调查的主管部门应当向生产者发出《消费品召回通知书》（附录J）、《消费品召回事项告知书》（附录E），按照GB/T34400实施召回。10.3召回信息发布主管部门及生产者应及时公布相关召回信息。10.4召回总结报告生产者自召回实施之日起每3个月向主管部门提交《消费品召回阶段性总结》（附录M）,并在完成召回计划后15个工作日内提交《消费品召回总结》（附录N）。11召回过程监督及效果评价主管部门对生产者提交的召回阶段性报告和召回总结报告进行跟踪与评估。生产者完成召回行动后，主管部门应及时对召回情况组织专家按照GB/T40993开展效果评价，填写《消费品召回实施效果检查记录表》（附录O）并上传至消费品召回信息平台。对召回范围不准确、召回措施无法消除缺陷或者未能有效降低、消除安全风险的，应当要求生产者再次实施召回。DB36/T1978—2024（规范性附录）缺陷消费品召回工作流程图缺陷消费品召回工作流程图见图A.1。表A.1缺陷消费品召回工作流程图78DB36/T1978—2024（规范性附录）风险信息收集表风险信息收集见表B.1-表B.8。表B.1风险监测不合格信息收集表表B.2监督抽查不合格信息收集表产品名称：所属地市：所属区县：生产单位地址：产品等级：生产日期/批号：抽查结果：抽样单号：抽样批量：主要风险项：9DB36/T1978—2024表B.3地方投诉举报信息收集表登记编号：登记日期：接收方式：统一社会信用代码：企业名称：企业地址：销售方式：商品/服务名称：型号/规格：批次/生产日期：具体问题：所属地市：所属区县：表B.4消保委等投诉信息收集表登记编号：登记日期：接收方式：统一社会信用代码：企业名称：企业地址：销售方式：商品/服务名称：型号/规格：批次/生产日期：具体问题：所属地市：所属区县：DB36/T1978—2024表B.5网络舆情信息收集表购买平台企业名称统一社会信用代码产品名称产品类别舆情描述表B.6监督购检结果信息收集表报告编号：检验类型：样品名称：规格型号：委托单位：受检单位：生产单位：生产单位地址：联系电话：所在区市：缺陷内容：可能导致的后果：规范要求：是否建议召回：DB36/T1978—2024表B.7产品伤害监测信息收集表伤者姓名：联系电话：身份证号码：伤害发生时间：就诊时间：伤害描述：伤害发生地点：伤害性质：受伤部位：涉及产品名称：生产厂家：产品分类：表B.8电商平台评价信息收集表购买平台经营者名称生产者名称统一社会信用代码产品名称产品类别购买日期评价描述DB36/T1978—2024（规范性附录）消费品调查分析通知书消费品调查分析通知书见表C.1。表C.1消费品调查分析通知书 ）：现发现你公司生产的产品涉嫌存在缺陷，根据《消费品召回管理暂行规定》的要求，请你公司立即对上述产品如你公司确认产品存在缺陷，应按照《消费品召回管理暂行规定》注:本文书一式两份。一份送达当事人，一份DB36/T1978—2024（规范性附录）生产者调查分析报告生产者调查分析报告见表D.1。表D.1生产者调查分析报告DB36/T1978—2024表D.1生产者调查分析报告（续）DB36/T1978—2024（资料性附录）消费品召回事项告知书消费品召回事项告知书见表E.1。表E.1消费品召回事项告知书1.生产者主动进行调查分析或召回主管部门介入后经调查分析、缺陷调查，确认消费品存在缺陷的，生产者自确认存在缺陷或收到《消费品调查分析通知书》、《消费品召回通知书》10个工作日内广播、电视等便于公众知晓方式发布《消费品召回计划》、召回信息，告知消费者消费品存在的的应急处置方法和生产者消除缺陷的措施等事项,并通过热线电话、网络平台等方式3.生产者应当将报告的召回计划有关内容通报相关经营者，要求经营者立即停止销售存在缺陷的消费品，并在门生产者应自召回实施之日起每三个月向主管部门提交《消费费品召回阶段性总结》《消费品召回总结》打印并签章，并提供加盖公章的停止生产、销售、公布召回信息和产品销毁、维修等缺陷补救措施的相关证明材料（如照片、网页截图）。以上材料一式两份，报送至所在设区市召回主管部门或其指定的技术机构进行召回效果评估后，一份交所在县（区、市）召回主管部门，一份企业存档。企业存档召回6.经召回效果评估认为召回未达到消除缺陷效果或降低质量安全风险的，生DB36/T1978—2024（规范性附录）消费品召回计划消费品召回计划见表F.1。表F.1消费品召回计划相关用户可以登录XX市场监督管理局网站了解相DB36/T1978—2024（规范性附录）消费品召回事项说明消费品召回事项说明见表G.1。表G.1消费品召回事项说明 注：生产者在国家缺陷消费品召回综合管理信息平台（）注册、报告后，系统将自动生成召DB36/T1978—2024表G.1消费品召回事项说明（续）注：需注明主要销售商、销售地区及数量。说明直销还是分销，并注明主要经销商、销售4.5缺陷可能导致的后果（说明可能产生的危4.6缺陷的投诉、索赔及故障案例信息。包括但不仅限于：缺陷报告案例或投诉数量DB36/T1978—2024表G.1消费品召回事项说明（续）传真：E5.4采取的召回措施（补充或修正警示标识/修理/更换/DB36/T1978—2024表G.1消费品召回事项说明（续）6.2建议国家市场主管部门（或省级市场对回收的缺陷产品或零因召回发生的市场份额DB36/T1978—2024表G.1消费品召回事项说明（续）DB36/T1978—2024（规范性附录）消费品缺陷调查通知书消费品缺陷调查通知书见表H.1。表H.1消费品缺陷调查通知书 ）：析（或由于你公司提供的关于产品调查分析结果不能证明产品不存在缺陷，或可能存在足），DB36/T1978—2024（规范性附录）消费品缺陷调查登记表消费品缺陷调查登记表见表I.1。表I.1消费品缺陷调查登记表DB36/T1978—2024表I.1消费品缺陷调查登记表（续））：调查人员：时间：DB36/T1978—2024（规范性附录）消费品召回通知书消费品召回通知书见表J.1。表