卷烟内部专卖管理监督工作职责内控制度汇编

第一篇工作职责篇相关部门内部专卖管理监督工作职责一、内部专卖管理监督工作领导小组职责 1二、专卖科（内管办）内部专卖管理监督工作职责 1三、卷烟营销管理中心内部专卖管理监督工作职责 1四、卷烟物流配送中心内部专卖管理监督工作职责 1五、财务科内部专卖管理监督工作职责 1六、督察考评中心内部专卖管理监督工作职责 1七、信息中心内部专卖管理监督工作职 1八、办公室内部专卖管理监督工作职责 1相关岗位内部专卖管理监督工作职责一、局长内部专卖管理监督工作职责 1二、内管领导小组副组长（分管专卖、营销）内部专卖管理监督工作职责 1三、专卖科科长（内管办主任）工作职责 1四、专职内管员工作职责 1五、案件管理员内部专卖管理监督工作职责 1六、专卖证件管理员内部专卖管理监督工作职责 1七、稽查员内部专卖管理监督工作职责 1八、营销管理中心主任内部专卖管理监督工作职责 1九、物流配送中心主任内部专卖管理监督工作职责 1十、客户经理内部专卖管理监督工作职责 1十一、扫码员内部专卖管理监督工作职责 1十二、订单信息采集内部专卖管理监督工作职责 1十三、分拣员内部专卖管理监督工作职责 1十四、送货员内部专卖管理监督工作职责 1十五、会计内部专卖管理监督工作职责 1第二篇内管制度篇一、内部专卖管理监督制度 1二、对同级商业企业内部专卖管理监督制度 1三、内部专卖管理监督信息系统管理制度 1四、内部专卖管理监督教育培训制度 1五、信息沟通制度 1六、内部专卖管理监督联席会议制度 1七、目标管理制度 八、内部专卖管理监督举报监督制度 1九、内部专卖管理监督工作检查制度 1十、内部专卖管理监督订单信息采集制度 1十一、内部专卖管理监督案件查处制度 1十二、内部专卖管理监督工作报告制度 1十三、内部专卖管理监督工作零报告制度 1十四、内部专卖管理监督案件移交制度 1十五、内部专卖管理监督备案备查制度 1十六、内部专卖管理监督考核制度 1十七、内部专卖管理监督责任追究制度 1十八、内部专卖管理监督通报制度 1第三篇内控制度篇一、营销管理中心日常检查制度 1二、客户入网管理制度 1三、客户分类制度 1四、入网销售户数与专卖数据核对制度 1五、卷烟组织制度 1六、卷烟扫码入库管理制度 1七、到货确认制度 1八、货源投放制度 1九、供货公开监督制度 1十、订单信息采集管理制度 1十一、应急补货管理制度 1十二、超限量供货备案制度 1十三、卷烟出库打码制度 1十四、漏码、窜码烟内控管理制度 1十五、卷烟出库分拣管理制度 1十六、送货抽检制度 1十七、卷烟销售大户管理制度 1十八、定点取货制度 1十九、罚没物品核对监督制度 1二十、卷烟促销管理制度 1二十一、卷烟调剂审批制度 1二十二、卷烟零售户进货抽查核对制度 1二十三、委托代送定点取货审批备案及核查制度 1二十四、异常客户核对制度 1第四篇专卖管理制度篇一、执法承诺制度 1二、法制宣传制度 1三、行政执法公示制度 1四、保密工作制度 1五、烟草专卖行政许可申请与受理制度 1六、烟草专卖行政许可变更延续制度 1七、对违法或不当的行政许可决定的申诉、检举制度 1八、行政执法证件管理制度 1九、执法文书管理制度 1十、执法检查办案制度 1十一、行政处罚办案制度 1十二、专卖执法督察制度 1十三、监督制约管理制度 1十四、廉政建设、廉洁自律制度 1十五、烟草专卖执法文明用语制度 1十六、案件移送制度 1十七、行政复议诉讼制度 1十八、行政执法错案过错责任追究制度 1十九、赔偿制度 1二十、卷宗管理制度 1工作职责篇相关部门内部专卖管理监督工作职责一、内部专卖管理监督工作领导小组职责1、负责牵头、指导、综合协调全市内部专卖管理监督工作，全面了解和掌握全市内部专卖管理监督工作情况。2、执行上级内部专卖管理监督工作指令，完成上级交办的任务。3、负责组织协调各部门的内部专卖管理监督活动。4、协助督办内部专卖管理监督工作中的跨市案件、上级批转案件、群众举报案件和其他重大案件。5、负责指挥对内部专卖管理监督工作中的新情况、新问题进行调研，对调研部门提出的对策和建议进行审批。6、督促本系统内部专卖管理监督存在问题整改落实，并组织复查。7、认真完成区局布置的任务，并向上级报告重大事项。二、专卖科（内管办）内部专卖管理监督工作职责1、依据国家烟草专卖法律法规和国家局、区局、内部专卖管理监督领导小组的部署和要求，组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。2、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。3、对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。4、负责对全市行业内卷烟经营活动及烟叶种植情况进行全过程的日常监管。组织、监督、指导相关部门做好对辖区内卷烟经营活动的日常监管。5、负责组织同级卷烟经营部门进行逐月自查，并开展定期检查和不定期抽查。每季度对辖区内卷烟经营企业进行一次全面检查。并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备案。6、每月、每季度以书面形式向区局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生的5万元以上的内部违法违规生产经营问题要在48小时内报区局，并按区局的意见进行处理。7、对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。8、负责督促市局（公司）有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。9、负责组织全市内部专卖管理监督工作的各类总结。10、负责查处全市行业内部发生的卷烟经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。11、负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。12、开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。13、负责开展全市行业行政执法错案责任追究工作。14、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。15、负责全体员工内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。16、负责做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责全市行业烟草专卖行政执法工作，依法行政，文明办案。（2）负责烟草专卖行政许可工作，开展卷烟零售许可证日常管理，做好行政许可事项登记台帐。及时做好客户信息的维护和许可证变更工作，杜绝出现证址不符和虚拟客户，防止出现利用停歇业证和过期许可证套购卷烟。（3）负责先行登记保存、罚没烟管理工作，做好罚没烟变价处理相关登记台帐。（4）制定本部门相关内部规范工作制度和业务流程。17、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。18、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。三、卷烟营销管理中心内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责编制全市卷烟半年购销协议，实行网上交易。（2）负责卷烟购进协议的分解，签订卷烟购进、商商调剂等合同，并严格执行，做好合同台帐。（3）根据卷烟市场安排，制定货源供应管理办法。（4）负责制订、实施全市客户分类管理办法，并做好相关客户资料维护。3、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。4、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。四、卷烟物流配送中心内部专卖管理监督工作职责1、负责确定配送环节内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责配送环节内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责卷烟扫码验收入库工作，做好卷烟入库登记台帐。（2）负责卷烟到货确认工作。（3）负责卷烟出库扫码及卷烟送货到户工作。4、做好涉及配送环节内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责配送环节内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。五、财务科内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责货款资金结算工作。（2）负责登记商品帐，核对销售报表、货款、库存情况，做到帐、款、表、实相符。（3）负责仓库卷烟定期盘点工作，做好盘点记录并签字盖章。4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。六、督察考评中心内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责内部专卖管理监督相关内控制度的评审工作。4、负责内部管理工作制度的督查考评工作。5、负责内部专卖管理监督再监督工作。6、负责收集内部专卖管理监督工作存在问题，进行系统分析、系统整理，建立常见问题数据库。6、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。7、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。七、信息中心内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责内部专卖管理监督检查期间卷烟经营业务数据查询、分析工作的技术保障工作。4、负责内部专卖管理监督智能化管理的开发与培训。5、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。6、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。八、办公室内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责内部专卖管理监督相关后期保障工作。4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。相关岗位内部专卖管理监督工作职责一、局长内部专卖管理监督工作职责1、依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、区局内部专卖管理监督的部署和要求，督促本系统制度的制定和实施；组织、领导开展本系统内部专卖管理监督工作的开展；对本系统内部专卖管理监督工作负总责。2、建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。3、负责组织对全市行业内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。4、负责组织、指导对全市行业卷烟生产经营活动进行全过程的日常监管。5、负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督检查、考核工作。6、形成本系统内部专卖管理监督工作报告并负总责，同时向上级主管部门呈报。7、负责督促市局（公司）有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。8、负责组织全市行业内部专卖管理监督工作述职。9、负责组织有关部门查处全市行业内部发生的卷烟生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。10、负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督队伍建设工作。11、负责组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。12、负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。二、内管领导小组副组长（分管专卖、营销）内部专卖管理监督工作职责1、在局长的领导下开展工作，协助局长组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实内部专卖管理监督的部署和要求。2、协助局长组织开展本系统的内部监督管理工作，对具体业务部门进行业务指导，对相关业务开展监督检查，以及相关问题的处理和上报（包含存在问题的整改意见）。3、负责组织对全市行业内卷烟经营活动进行全过程的日常监管。4、负责组织全市行业内部专卖管理监督检查、考核工作。5、负责组织落实全市行业内部专卖管理监督报告工作。6、负责市局（公司）有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。对全市行业内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。7、负责组织全市行业内部专卖管理监督工作述职和审评。8、负责组织有关部门查处全市行业内部发生的卷烟生产经营违法违规案件，对存在问题提出整改意见，落实内部专卖管理监督责任追究制度。9、负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设。10、负责协助局长组织全市行业烟草专卖行政执法监督工作。11、负责协助局长组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。三、专卖科科长（内管办主任）工作职责1、在局长、副局长的领导下开展工作，依据国家烟草专卖法律法规，具体负责组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。2、负责组织制定相关制度、措施和办法，督促检查落实情况，形成报告，如实反映存在问题和取得成绩，提出初步整改意见，实施长效管理。3、负责组织对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。4、负责对全市行业内卷烟经营活动进行全过程的日常监管，监督、指导相关部门做好对辖区内卷烟经营活动的日常监管。5、负责组织对辖区内卷烟经营企业进行内部专卖管理监督检查。6、每月、每季度以书面形式向区局报告一次内部专卖管理监督工作情况，对发生的5万元以上的内部违法违规生产经营问题要在48小时内报区局，按区局的意见进行处理。7、负责组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行审核、分析。8、负责监督相关部门卷烟经营活动的自律制度执行。9、负责组织本级内部专卖管理监督工作述职，并将考评情况上报局（公司）领导审核。10、负责组织协调有关部门查处辖区内部发生的卷烟经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。11、负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。12、负责组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。13、负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。14、负责具体组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。1、完成领导交办的其它工作。四、专职内管员工作职责1、在科长的领导下开展工作，依据国家烟草专卖法律法规和国家局、区局的部署和要求，协助科长组织开展内部专卖管理监督工作。2、负责具体组织起草、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。3、负责协助科长组织对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。4、负责具体组织对全市行业内卷烟经营活动进行全过程的日常监管。5、负责协助科长组织对全市行业内卷烟经营企业进行内部专卖管理监督检查。6、负责具体组织内部专卖管理监督的报告工作。7、负责具体组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。8、负责具体组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。9、负责具体组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。10、完成领导交办的其它工作。五、案件管理员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责涉烟违法案件的审理工作，按照处理程序，报批处理意见，依法作出处理决定。（2）负责各类办案文书、罚没收据的发放、登记、管理。（3）负责办理涉案物品相关处置手续和罚没款入库工作。（4）负责受理对全市烟草专卖行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。3、完成领导交办的其它事项。六、专卖证件管理员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。（2）对许可证材料及时归档，统计、汇总、分析烟草专卖证件的各类数据，维护和管理专卖零售户信息。（3）负责受理对全市烟草专卖行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。3、完成领导交办的其它事项。七、稽查员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责所辖线路烟草专卖行政执法工作，对所辖区内卷烟零售市场依法进行日常监管。（2）负责所辖线路烟草专卖行政许可日常基础管理工作，核实卷烟零售许可证与实际经营项目是否一致，并提出初步处理意见。3、完成领导交办的其它事项。八、营销中心主任内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：（1）对本部门内部专卖监督管理负总责。（2）编制全市行业半年卷烟购销计划，组织网上交易，签订半年购进协议。（3）依据本年卷烟购销协议进行分解。执行、调剂应上网签订购销合同，严格执行，并做好相关台帐。（4）制定货源供应管理办法，并严格执行。（5）制订、实施全市客户分类管理办法。（6）做好本系统罚没卷烟的收购和销售工作，并做好监督、管理和跟踪。4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部专卖管理监督工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。九、主任内部专卖管理监督工作职责1、对配送环节内部专卖监督管理负全责，领导、组织开展内部专卖监督管理相关工作。负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责组织实施卷烟扫码入库工作，做好卷烟入库登记台帐。（2）负责卷烟到货确认工作。（3）负责组织实施按卷烟总订单分拣卷烟。（4）负责组织实施按配送单做好卷烟送货到户工作。4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。十、客户经理内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）按照客户分类及服务标准为符合烟草专卖许可证登记事项的零售客户提供服务。（2）负责维护更新客户信息资料，实施客户评价。（3）按照内部专卖管理监督相关规定开展工作，发现异常情况及时反馈。3、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）建立完善客户档案，做好客户资料维护。（2）按照客户分类制度要求，组织实施对客户的动态分类管理。4、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。5、完成领导交办的其它工作。十一、扫码员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责实物扫码工作，建立扫码工作台帐。登记到册。（2）负责一号工程的日常维护和一号工程扫码数量的准确上传。3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。4、完成领导交办的其它工作。十二、员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）严格执行货源供应管理制度。在货源投放计划内进行订货工作。（2）对订单异常进行审核处理，发现异常及时上报部门负责人。3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。4、完成领导交办的其它工作。十三、分拣员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、按配送中心订单顺序逐户准确分拣卷烟，并做好复核工作，确保配货品种数量、品牌、保装准确无误。3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。4、完成领导交办的其它工作。十四、送货员内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）严格按照送货线路，根据配送单及时送货到户。（2）认真做好与客户卷烟核对工作。（3）负责进行电子结算，对非电子结算户做好货款回笼工作。3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。4、完成领导交办的其它工作。十五、会计内部专卖管理监督工作职责1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：（1）负责商品进销存业务的登记核算，销售业务的核对、应收应付款项的登记、及商品账实的核对盘点。（2）负责登记商品帐，核对销售报表、货款、库存情况，做到帐、款、表、实相符；仓库至少半年盘点一次。（3）及时提供商品（购）调、销、存情况，对长期滞销卷烟或库存结构不合理应及时向部门负责人汇报。（4）对专卖罚没物资建帐及进出库管理进行指导，每季度审查、核对一次，做好盘点记录，并签字、盖章。（5）负责卷烟购销业务（应收、应付）往来款项、购销发票的清理核对。3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。4、完成领导交办的其它工作。第二条：内管监督领导小组办公室，根据区局下发的文件，制定内管监督的相关培训内容，确定培训教材，对内管人员（含兼职）进行培训，教育培训一年不得少于两次。第三条：各部门根据内管监督领导小组办公室的培训，拟定培训计划，对其所属人员进行相关法律、法规和专业知识培训，一年不得少于两次。第四条：教育培训期间所有人员应做好笔记，作为考核的参考依据。第五条：培训人员根据制定的内管监督培训内容，采取集中培训与个人自学相结合的方法，以提高规范经营管理水平。第六条：部门负责人，一年内必须接受内部专卖管理监督知识和相关法律、法规的培训，确保培训任务的完成。五、信息沟通制度第一条：建立有效的信息收集系统和信息沟通渠道，确保与影响内部环境、风险评估、控制措施、监督检查有关的信息有效传递，促进专职内管员与兼职内管员正确履行相应的职责。第二条：准确识别、全面收集来源于外部及内部、与卷烟经营管理相关的信息，为内部控制的有效运行提供信息支持，收集的信息应当真实、准确、完整、及时。第三条：采取电子邮件、电话、专题报告、教育培训、内部论坛等多种方式，实现所需的内部信息、外部信息准确、及时传递和共享，确保全体干部职工之间有效沟通。第四条：通过客户座谈会、走访客户等多种形式，定期听取客户对消费偏好、销售政策、产品质量、售后服务、货款结算等方面的意见和建议，收集客户需求和客户的意见，妥善解决可能存在的控制不当问题。六、联席会议制度第一条为进一步推动辖区烟草行业内部专卖管理监督工作深入开展，提高卷烟经营规范自律水平，及时解决日常监管和内部专卖管理监督信息系统运行中出现的问题，健全完善内管工作长效机制，结合本辖区工作实际，制定本制度。第二条联席会议组织部门和召开时间（一）内部监督联席会议由市局专卖监督管理科（内部专卖管理监督办公室）牵头，营销管理中心、物流配送中心、财务科、各专卖办负责人及专、兼职内管工作人员组成召开。（二）内部监督联席会议原则上每季度召开一次，也可根据工作需要随时召开。第三条会议的主要内容（一）传达、贯彻国家、区局及市局（公司）内部专卖管理监督工作的部署、指示、精神。（二）各相关部门通报上阶段本部门内管工作开展情况及日常监管中发现的问题，对前期问题的落实情况。（三）各相关业务部门通报营销策略实施情况、卷烟配送情况、卷烟购销存情况、内控制度运行情况等方面的内容。（四）针对阶段工作中存在的问题进行讨论沟通，提出解决措施及落实方法、工作要求，要明确负责部门、时间要求、责任人，做到责任到岗。第四条相关部门要认真落实会议确定的具体办法、措施，对于工作不力、敷衍塞责，没有及时解决问题，或问题解决不彻底、不到位的，追究相关部门负责人的责任。第五条内管工作联席会议由各级专卖内管部门指定专人做好记录，会后整理、保管存档。七、目标管理制度

建立健全目标责任制。目标责任制可分为年度目标责任、季度目标责任、每月目标责任和单项工作目标责任。责任目标实行动态管理，定期、定项考核。

目标责任要突出主要工作和工作的主要方面，又要兼顾日常工作的不同侧面，达到提纲挈领之作用。

目标责任的制定既要立足现实，又要体现激励精神，能量化的一定量化，量化指标应合情、合理、合规，达到指导、激励、鞭策、促进工作之目的。

责任目标的制定要广泛征求意见，听取不同反映。

认真考核验收，依据目标责任明确的考核办法，逐项检查，逐项验收，逐项记分第二条：内部专卖管理监督检查办公室，应对外公布举报电话。对辖区内烟草专卖品经营单位设立举报信箱，并由内部专卖管理监督检查办公室指定专人负责定期收集情况。第三条：对电话和信箱及其它形式的举报，烟草专卖经营企业违规、违法线索：一般案件线索在24小时内安排调查；重大案件举报线索应立即向辖区烟草专卖分局内部专卖管理监督检查领导小组领导汇报，由内部专卖管理监督检查领导小组及时组织力量查处。第四条：接举报的工作人员除按规定秩序汇报外，要尽量询问较为详细的举报情况，并做好举报记录，做好查处前期的准备工作。第五条：对举报人给予必要的保护，所有工作人员要保守举报机密，不准泄露任何举报情况，并对举报人提出的保护要求，应采取必要的保护措施，给予必要的帮助。第六条：对于有价值的举报线索，经查实，对举报人员给予一定的奖励，奖励标准按照一定的规定执行。第七条：对举报线索的调查，必须遵守烟草专卖管理的办案程序，须指定两名以上的专卖监督管理人员，依法进行调查处理。第八条：烟草专卖管理监督人员，因徇私舞弊，玩忽职守，对举报信息处理不当，或泄漏举报情况者，要按相关规定追究相应的责任。九、内部专卖管理监督工作检查制度第一条为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，依法履行内部专卖管理监督检查职责，根据烟草专卖法律、法规、规章，制定本制度。内部专卖管理监督检查由分局专卖科（内管办）组织实施。内部专卖管理监督检查的对象：同级烟草公司。专卖科（内管办）根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在实施内部专卖管理监督检查过程中，有权行使下列职权：1、进驻经营企业和业务经营部门进行执法检查。2、询问经营企业和业务经营部门的工作人员，要求其对有关事项做出说明。经营企业和业务经营部门的工作人员应当如实说明。3、要求经营企业和业务经营部门提供、报送与内部专卖管理监督工作有关的文件、报表和资料。有关经营企业和业务经营部门应当如实、及时提供、报送有关文件、报表和资料，并对其所提供、报送的相关文件、报表和资料实质内容的真实性负责。4、查阅、复制经营企业和业务经营部门有关的文件、合同、发票、账册、单据、记录、业务函电和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、合同、发票、账册、单据、记录、业务函电和其他资料予以封存。5、利用计算机信息管理系统，对经营企业和业务经营部门组织烟草专卖品生产经营的计划、价格、供进货渠道等情况进行网上监管。信息管理部门须将有关信息管理系统向内部专卖管理监督部门开启查询、分析等权限。6、依法依规查处经营企业和业务经营部门违反烟草专卖法律、法规、规章的行为，追究相关责任人的责任。第四条内部专卖管理监督检查应当采取定期检查与不定期抽查相结合的方式依法实施。第五条根据检查对象和范围，每季度组织一次重点检查，每半年组织一次全面检查，根据内部专卖管理监督工作的实际需要可以随时进行检查。检查结果应由内管人员和被检查单位负责人共同签字后存档备查，并在相应范围内通报。第六条内部专卖管理监督部门检查的结果，作为对行业内各级领导干部内部专卖管理监督目标责任制考核的重要依据。第七条在内部专卖管理监督检查中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。第八条本制度由辖区烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。十、内部专卖监督管理抽查市场制度第一条：内部专卖监督管理实地跟踪抽查制度是指从卷烟送达开始，通过事中跟踪、事后询访对落户销售实施全过程的监督。第二条：实地抽查内容：（一）是否100%入网销售；（二）是否100%落地销售；（三）是否100%落户销售；（四）核实办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、停业、歇业、变更、注销等手续，是否存在“空挂户”；（五）工作人员在办理过程中是否存在“吃、拿、卡、要”等不廉洁行为；（六）服务态度是否热情，是否使用文明用语；（七）对专卖服务有无意见及建议。第三条：方式和时间安排由内管人员负责实地抽查卷烟经营户，核实是否收到订单上显示的卷烟的核查记录表，并做好记录。每月询访1次。第四条：询访结果的运用（一）对发现的问题组织人员开展调查，经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，并对问题的处理回复情况进行核实。（二）记录调查情况。提出的具体处理意见，对相关资料进行调查核实，并将调查过程和结果记录在异常情况调查处理表中。（三）得出调查结论。根据调查情况表的描述得出调查结论，判断是正常、违规还是违法。（四）根据调查结果，依据相关法律、法规、规章和责任追究制度提出处理意见，属于违规的，报局长审批，按批示分别落实。有关部门要把处理结果和整改情况及时反馈内管办。第五条：整理档案材料。将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。十一、内部专卖管理监督案件查处制度第一条为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，及时发现和依法查处行业内卷烟经营单位发生的违反烟草专卖法律、法规、规章的行为，根据烟草专卖法律、法规、规章，制定本制度。第二条依法对行业内部违反烟草专卖法律、法规、规章的行为进行查处，不受非法干预；查办行业内部违反烟草专卖法律、法规、规章的案件，应当严格依法执行。

第三条?全市行业内部发生的违反烟草专卖法律、法规、规章的案件实行属地管辖原则。第四条?查处行业内卷烟经营单位发生的违反烟草专卖法律、法规、规章的案件，依法应当实施行政处罚的，应当以事实为依据，以法律为准绳做出行政处罚决定，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。查处行业内卷烟经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章的案件做出的行政处罚决定，按照当事人要求，依法应当组织听证或行政复议的，严格依照法定程序执行；既需要做出行政处罚，同时又根据内部规章制度的规定需要对相关责任人做出行政处分的，应当及时移交纪检监察部门查处。应当设立、公布专门的举报、投诉电话、邮箱，接受对行业内部卷烟经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章行为的举报、投诉，并根据接到的举报、投诉线索，依照法定程序组织查处。第七条查处行业内部卷烟经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章的案件，应当依照有关报告制度及时向区局报告。第八条对于行业内部经营管理人员违法违规经营行为涉嫌构成犯罪的，应依法移送司法机关处理。第九条在内部专卖管理监督案件查处中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。十二、内部专卖管理监督工作报告制度第一条为切实加强全市行业内部专卖管理监督工作，及时了解和掌握全市行业内部专卖管理监督工作情况，根据有关规定，制定本制度。第二条市级局每月向区局上报一次内部专卖管理监督工作情况，对发生的5万元以上的内部违法违规生产经营问题要在48小时内报区局；第三条内部专卖管理监督报告工作开展情况电子版须于每月3日之前上报，月报、季报时间如遇节假日可顺延上报。第四条内部专卖管理监督报告的主要内容包括：1、建立健全制度的有关情况。指依据国家局、区局内部专卖管理监督工作制度，结合各自工作实际，建立健全内部专卖管理监督工作制度的具体工作情况。2、开展同级监管、日常监管的主要情况。指按照区、市局制定的内部专卖管理监督工作流程，开展同级监管、日常监管的主要工作情况，要有相关数字的汇总、说明。3、主要工作方法及成效。指本月、本季内部专卖管理监督工作中采取的主要工作方法和取得的成效。4、主要存在问题。指本月、本季内部专卖管理监督工作中所发现的问题。5、针对性的措施。指针对本月、本季内部专卖管理监督工作中发现的问题所采取的措施及整改情况。6、其它需要报告的事项。第五条内部专卖管理监督报告必须由单位负责人签发，保证内部专卖管理监督报告的真实性。第六条内部专卖管理监督工作领导小组定期或不定期抽查内部专卖管理监督报告制度的落实情况。第七条凡采取隐瞒欺骗或弄虚作假等手段造成该报不报或者导致报告严重失实的，一经查实，严肃处理。十三、内部专卖管理监督工作零报告制度第一条为了认真贯彻落实国家局、区局加强内部专卖管理监督工作精神，及时掌握规范经营的情况，建立和完善内部专卖管理监督工作长效机制，特制定本制度。第二条相关部门按照规定的内容和时间上报内部专卖管理监督工作的自查情况，即使没有违法违规经营行为也要上报，即“零违规”上报。第三条报告的对象和内容。（一）市公司营销管理中心及物流配送中心1、是否严格执行国家局、区局下达的卷烟购销计划，有无无合同购进卷烟，有无从无烟草专卖生产企业许可证的企业和个人购进卷烟。2、是否严格执行国家局一号工程的规定，是否按规定进行网上实物确认和准运证到货确认，有无虚假确认，未经到货确认、扫码的卷烟是否进行了销售；收货准运证是否妥善保管，有无遗失现象。3、是否严格按照烟草专卖法律法规和国家局的有关规定的许可范围、价格、渠道购进和销售卷烟，有无超出许可范围购销卷烟，有无将卷烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位和个人，有无销售假冒商标卷烟、非正规渠道的卷烟和霉坏变质卷烟；是否严格执行全区统一销售价格，有无擅自调整或变动卷烟批发价格。4、经营卷烟是否做到100%入网、落地、落户销售，是否以虚拟分摊手段经营卷烟，是否存在借户开票，弄虚作假的行为，是否跨地区或向毗邻市县卷烟零售户或无证户供货。5、货源分配是否实现了公开、公正、公平，有无倒卖卷烟和卖大户的行为。6、是否严格执行国家局一号工程的规定，购进的卷烟是否按规定做到100%实物扫码入库，有无违规扫码。7、是否有对无效许可证送货情况。8、是否有以假充真等卷烟“调包”行为。9、是否在配送过程中做到收取的现金当日一次性结算。10、是否严格执行了送货签收制度。第四条实行一月一报，次月的3日以前为上报本月内管工作情况的时间。第五条各部门撰写内部专卖管理监督工作自查报告，由各单位负责人签字，报送市局内部专卖管理监督处。十四、内部专卖管理监督案件移交制度第一条：内部专卖管理监督检查办公室要建立与上级和同级纪检监察部门协助机制，定期或不定期召开内部专卖管理监督协调会议，交流情况，促进配合，齐抓共管，确保内部专卖管理监督任务完成。第二条：严格按照内部专卖管理监督违法违规案件移交同级纪检监察部门范围，进行案件移交，内管工作人员要协助其做好调查取证工作。第三条：内部专卖管理监督案件需要移送司法机关的，一律移交司法机关处理，并做好移送案件的资料保存。第四条：专卖科负责对辖区移交案件的审理，及时收集案件的调查情况，并按要求及时上报分管领导。第五条：严禁内部专卖管理监督工作人员徇私舞弊，对违法违规案件的当事人采取包庇袒护，利用职务便利谋取不正当利益。十五、内部专卖管理监督备案备查制度第一条：内部专卖管理办公室，根据辖区烟草专卖分局内部专卖管理监督检查领导小组授权，对卷烟经营进行专卖管理监督。第二条：对辖区内烟草专卖品经营单位阶段性经营情况进行收集。收集的资料包括：经营的报表、相关管理资料、烟草专卖管理的措施和实施情况。第三条：内部专卖管理办公室负责组织专人，对报送、收集的相关资料进行调查核实，并分门别类归档备查。第四条：辖区内烟草专卖品经营企业，每年度或重大经营活动的发生，应主动向内部专卖管理办公室，报送相关资料，报送的资料为：经营的基本情况、烟草专卖品价格的变动、牌号增减、新产品的推广宣传促销等情况。第五条：内部专卖管理监督工作人员，在资料审查、核对中，发现违规违法行为，应及时主动向内部专卖管理办公室主任汇报，并形成综合情况材料，交领导处理。第六条：对报送、收集、检查的内部烟草专卖管理监督的相关资料，由内部专卖管理办公室专人保管。十六、内部专卖管理监督考核制度第一条：辖区烟草专卖分局内部专卖管理监督检查领导小组负责对辖区烟草专卖品经营企业内管监督的考核工作，由其下设的办公室具体组织实施。第二条：内管监督办公室，组织内管人员，认真履行监管职责，对日常监管的资料收集整理，形成考核的基础资料。第三条：内管考核由内管监督办公室牵头，督察考评中心、营销配送中心、信息中心、财务科共同参与，并负责考核等相关事宜的衔接。第四条：依照烟草专卖法律法规和区局相关文件精神制定考核标准，对同级考核以每月自查和检查情况为主。第五条：每季度组织一次行业内部专卖管理监督的考核，考核采取定期为主，结合日常内部专卖管理监督工作的开展情况。第六条：考评考核的情况汇总后，要及时通报给被考核单位，对于存在的问题，考核组要提出整改意见，并将考核情况报上级主管部门。第七条：参与考核的人员，要认真执行工作纪律，廉洁自律、严禁徇私舞弊，发现问题隐瞒不报者，将按相关纪律追究其责任。十七、内部专卖管理监督责任追究制度第一条为切实加强内部专卖管理监督工作，强化内部专卖管理监督责任追究，推动内部专卖管理监督责任制的落实，根据国家局的有关规定，制定本制度。第二条内部专卖管理监督实行局长负责制。主要领导对本辖区内部专卖管理监督工作负总责；分管领导负直接领导责任；内部专卖管理监督部门负责人负直接责任。第三条没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究局长、分管内部专卖管理监督工作领导的行政责任：1、没有按国家局、区局要求建立内部专卖管理监督工作机构的;2、没有按国家局、区局要求配齐内部专卖管理监督工作人员、硬件设施的;3、没有健全内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的；4、内部专卖管理监督日常监管不到位，管辖范围内卷烟辅料生产经营企业发生严重的违法、违规经营问题，被国家局、区局查实的；5、对违法、违规经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的。6、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。第四条具有以下情形之一的，追究内部专卖管理监督部门负责人的行政责任：1、没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；2、在内部专卖管理监督工作中不认真、走过场，对发现的问题包庇隐瞒、不能如实上报的；3、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。第五条内部专卖管理监督责任追究工作由内部专卖管理监督领导小组负责。第六条内部专卖管理监督部门工作人员违背有关程序和纪律要求、徇私舞弊，利用职务便利谋取不正当利益的，按有关规定追究行政责任。构成犯罪的，移送司法机关处理。十八：内部专卖管理监督通报制度为及时掌握烟草专卖品经营动态，及时调整和改进工作方法、措施，为企业提供优质服务，虚心接收企业的意见和建议，完善内部专卖管理监督工作，结合本辖区实际，特制定本制度。?第一条：内部管理监督各项工作的报告、通报，坚持实事求是的原则。第二条：各科室每月3日前（节假日可顺延）将上月的内部专卖管理监督工作情况以书面形式向市局内管办报告，内管办每季度向区局报告。汇报材料应存档备案。第三条：内管办应及时向烟草专卖品经营企业通报新出台的专卖法律法规、相关国家政策和管理规定。第四条：经营企业和驻市各烟草专卖品生产企业的派出机构，应及时将有关烟草专卖品价格变动、牌号增减、新产品推广、宣传促销等情况向市局内管办通报。第五条：各厂家开展卷烟宣传、促销等活动应向市局内管办公室申报、备案，并自觉接受监督管理。第六条：查处的内部违法违规案件情况，应及时向同级纪检监察、财务、销售等部门通报。内控制度篇一、营销管理中心日常检查制度为保障内部专卖管理监督工作的有效开展，落实工作制度，规范工作程序，约束工作行为，加强管理监督，根据有关规定，制定本制度。第一条：行为控制：对内部管理岗位设置、职责分工和工作关系、工作行为的确认.第二条：流程控制：对内部专卖管理工作的程序和步骤进行监督。第三条：内部专卖管理监督工作的内部控制坚持制约平衡原则。第四条：内部专卖管理监督工作的内部控制坚持严格程序、科学监管、组织有序，下级服从上级，个人服从组织的原则。第五条：内部专卖管理监督的内部控制坚持可追溯原则。所有工作环节应当留有相应的岗位工作痕迹，强化责任，便于查询，利于追究。二、客户入网管理制度第一条：取得烟草专卖零售许可证的客户方可入网。第二条：专卖监督管理部门证件管理员将有关信息录入烟草专卖许可证管理系统，并通知营销管理中心。第三条：营销部门进入营销系统维护客户资料，做好初次拜访，核对许可证登记事项。第四条：配送部门确定送货线路，做好送货准备。三、客户分类制度第一条：实行统一的客户分类标准。维度 分类 简称或代码 说明 业态分类 食杂店 Z 以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无品牌形象的零售业态。营业面积一般在100平方米以内。 便利店 B 以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足客户便利性需求为目的的零售业态。营业面积在100平方米以上200平方米以下。 超市 C 以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。营业面积在200平方米以上。 商场 S 在一个建筑物内，经营若干大类商品；实行统一管理，分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。营业面积在2000平方米以上。 烟酒店 Y 以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。营业面积在200平方米以下50平方米以上。 娱乐服务 F 以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。 其他 Q 以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售和服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。 非法违规 2 非法违规经营的零售客户。 第二条：对所有的零售客户应一视同仁，实施优质的标准化服务，针对不同类别的零售客户提供个性服务，将服务的标准与个性化有机结合。四、入网销售户数与专卖数据核对制度为切实加强对同级卷烟营销部门的内部专卖管理监督，认真履行内部专卖管理监督职责，保证入网销售户数与专卖办证户数数据的一致，制定本制度。第一条：专卖监督管理科内勤员每周利用计算机信息管理系统，对经营部门供货零售客户与专卖正常持证户数进行核对监管。二、核对的主要内容：1、检查专卖系统与营销系统内不同状态的（正常、停业、歇业等）卷烟零售户是否完全一致，是否在停歇业期间有卷烟订货销售记录。2、正常经营零售客户、剔除户数与专卖持证户数的正常、停业、歇业等情况进行核对，看是否一致。3、卷烟销售情况，有无虚假订单、虚拟客户销售卷烟等问题。三、对发现专卖数据的停、歇业零售户而经营部门仍然未剔除，应查明原因，并由部门内管督察员通报内管部门,给予纠正。四、严禁任何套取卷烟的违规行为，要结合信息系统和日常检查对零售户核实、检查，发现向停、歇业户供货的，立即填报信息反馈单报内管部门调查。五、工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，造成虚假订单、虚拟客户供货的，由部门督察员上报内管办根据情节追究有关当事人的责任。五、卷烟组织制度第一条：卷烟组织坚持以市场为导向，以客户为中心，以满足市场需求为目的，了解需求、制定组织计划、实行在线填报。第二条：本着向重点骨干企业、重点骨干牌号发展的原则，认真开展市场需求预测。第三条：以市场为导向，由下而上搜集市场需求信息，预测计划期销售形势，编制半年需求预测。需求预测每半年制定一次。第四条：营销部门负责卷烟需求预测的初审，由公司分管领导复审，并提交公司决策层讨论。第五条：货源组织在执行过程中需要变更、调整的，由营销管理部门提出方案，报公司领导批准。第六条：卷烟采购实行在线填报，并根据区局（公司）下达的货源需求协议计划提报月度需求量，按周组织货源购进。并将交易结果归档管理，建立货源组织台帐。六、卷烟扫码入库管理制度第一条：卷烟扫码入库管理按照国家局“一号工程”相关要求，对到货卷烟全部实行二维扫码。第二条：保管员向卷烟承运人收取随货同行单据、准运证、出库扫码数据单、卷烟合同，查看箱体、铅封、电子锁无损坏后，对电子锁进行开锁卸烟入库。第三条：保管员按照相关要求，打开入库电脑卷烟到货入库扫码系统软件，对新疆区公司出库扫码数据单（新疆卷烟厂准运证）进行二维码扫码，核对到货品名及数量并添加入库单据。无误后确认入库单据，回传数据。第四条卷烟入库单据做完后，打开卷烟出库电脑，在烟草商业企业卷烟分拣领用出库扫码系统中，添加出库单据并从入库单据中导入该单据的全部码段，导入完成后，核对到货品名、数量及卷烟码段信息，无误后确认入库单据，回传数据。第五条扫码员认真做好扫码台帐，保管员认真做好入库台帐，并定期进行核对。七、到货确认制度为了加强卷烟到货管理，积极做好卷烟到货确认，特制定本制度。第一条：内部专卖监督管理科负责卷烟到货确认管理的监督，并指定专人每月不定期登录营销管理信息系统和卷烟准运证系统进行监督，确保工作的准确性。第二条：物流配送中心仓储部负责人直接管理到货确认，并指定仓库保管员做好卷烟到货扫码确认工作。?第三条：所有购进卷烟进入市烟草公司仓库，准运证到货确认由仓库保管员完成相应操作，保管员登录烟草专卖准运证管理系统卷烟界面，依据上传的实物扫码信息进行实物信息确认。第四条：负责到货确认的仓库保管员要对每一车货源，每一件卷烟及时确认，不出差错，工作认真负责，一丝不苟。第五条：由于网络系统及其它原因确认时间超过准运证有效确认期，负责到货确认的仓库保管员要准确提供卷烟品牌、数量，并及时报告内管办，由内管办联系区局专卖处，由区局做过期到货确认。第六条：发现证货数量不符的，及时上报市局内管办，并做相关说明。八、货源投放制度：第一条：实行卷烟总量浮动管理（一）按照国烟办[2008]20号关于《进一步规范卷烟订单采集和货源供应工作的意见》，实行货源总量浮动管理。（二）客户经理根据市场实际需求，可与卷烟零售客户商定月度供货总量。在此基础上，依据卷烟零售客户分类标准，根据客户的实际经营情况，可允许大、中经营规模的客户实际购货量在商定总量的5%―10%的幅度上浮；经营规模小的客户，应允许其实际购货量在商定总量的15%左右上浮。对所有卷烟零售客户，可合理控制总销量上限，但不得规定销量下限，也不得按规格约定销量。第二条：紧俏品牌合理限量供应（一）以客户分类为依据，制定明确、统一的紧俏品牌供应政策和合理限量办法，根据实际货源情况，合理限量供应紧俏品牌。具体操作见“2008年紧俏卷烟合理限量办法”。努力做到公平公正，保证公开透明。（二）由营销配送中心以月为周期，根据月销售目标、卷烟市场形势和货源情况，再根据不同品牌在市场中的增幅百分比、目标市场变化、当月有无重大活动以及传统节日等市场因素，通盘考虑，周密测算，综合平衡，拟定货源投放计划。第三条：顺销品牌卷烟供应，做到基本满足市场需求、均衡销售。（一）严格执行内部专卖管理规定的限量，单一品牌一次不超过100条的，按客户提报的需求采集订单；超100条的按程序报批。（二）保证同品类、同价位有2-3个可替代品牌（规格）的卷烟供应，切实做到“市场需求基本满足，零售客户有所选择”。最大程度减少和避免断货现象。（三）及时发布货源投放信息。每周由营销配送中心在公司信息平台上发布货源投放计划。（四）本着控制大户，扶持中小户的原则，及时了解零售客户的销售和库存情况，避免出现投放不当，人为造成脱销或滞销的现象。九、供货公开监督制度第一条：营销管理中心对紧俏货源的分配方案在新商盟中向全市零售户公开，货源按分配方案进行订单采集。第二条：紧俏货源分配必须按照公司零售户的客户类别等进行分配。第三条：在货源充足时按零售户客户类别规定客户需求供货，不允许超量供货，对于规定的供货量无法满足其实际需求的客户在经过申报审批程序后，方可按实际情况超量供货。紧俏货源供应严格按照紧俏分配方案公开、公平、公正的原则实施。第四条：内部专卖监督管理部门对营销中心紧俏货源供应是否公开、公平、公正要进行监督，稽查员监督客户经理是否有按货源分配方案作订单计划，送货员是否按订单小票上卷烟数量送货到位。十、订单信息采集管理制度第一条：严格执行货源供应标准，坚持公正、公平、合理的原则，向卷烟客户公开价格、可供品种、货源管理办法。第二条：营销系统中的订货客户必须与专卖系统中客户相一致。严禁为无证户和专卖管理暂停户订购卷烟。第三条：在卷烟销售网络中禁止虚拟客户订货、假入网、拆单分摊、超限供应等行为。第四条：严格按照访销周期、货源供应方案对客户进行访销。第五条：严格执行各业态分类中各品牌的供货标准，不卖关系烟、人情烟。第六条：不准擅自为他人代访卷烟，或者为客户之间代访卷烟提供方便。第七条：禁止向客户强行推销卷烟，不准搞任何形式的搭销。第八条：在采集订单的过程中发现订货异常或其他异常现象，要详细记录，并向内管办及时反映。第九条：订单信息采集员员不准随意泄露零售客户的相关信息。十一、应急补货管理制度第一条：应急补货是指客户在非常规下对突发用烟需求的补救措施。第二条：应急补货的条件：（一）符合货源投放要求；（二）符合应急订单补货需求第三条：应急补货的操作流程：（一）零售客户提出补货申请；（二）客户经理核实确定应急需求订单，营销配送中心主任审批。（三）客户经理反馈应急补货结果。第四条：单一品牌一般商店不得超过100条，商场、超市不得超过250条。第五条：做好应急补货相关台帐的整理归档工作。十二、卷烟出库打码制度第一条：卷烟扫码入库管理按照国家局相关要求，对销售出库卷烟全部实行整件扫码出库，整条喷码到户。第二条、保管员按照每日预计销量出库卷烟，并进行出库扫码，对因磨损等原因造成无法扫码的卷烟，做好说明记录，并与分拣员交接卷烟。第三条、卷烟分拣打码前，根据订单制作分拣单据，对发送、接收的数据应仔细核对无误后方可发送订单。第四条、卷烟分拣工控机读取数据后，分拣人员及时对读取的数据信息进行认真核对，无误后方可开机打码。第五条、分拣员按照分拣根据工作流程进行分拣，每条线路分拣打码结束后，严格核对工控机的打码信息，无误后回传数据。第六条、卷烟打码、数据回送如出现异常情况，应及时同本公司信息中心或区公司有关部门联系妥善解决。十三、漏码、窜码烟内控管理制度第一条：认真贯彻执行国家局“一号工程”的管理规定，由兼职内管自查人员每天抽查卷烟打码情况，并作好抽查记录。第二条：兼职内管自查人员在抽查时，要严格、认真、仔细。第三条：在分拣过程中出现漏码卷烟，要分析原因，属设备问题的，要及时与信息部门反馈，协调处理，并进行二次打码；属分拣员责任操作问题的，要追究工作责任。第四条：兼职内管自查人员在分拣车间查到有漏码、或窜码现象的，应现场及时处理，并作好抽查记录。第五条：在分拣过程中出现窜码卷烟，根据故障情况，问题简单的由“一号工程”管理员窜码卷烟进行重新打码；问题复杂的及时反馈信息部门，协调处理。第六条：“一号工程”管理员要对重新打码的卷烟认真核对打码信息是否正确。十四、卷烟出库分拣管理制度第一条：卷烟出库应遵循“先进先出、推陈储新”的原则。第二条：保管员根据总领单或提货单上的品名、规格、数量进行发货，并填写出库单。第三条：保管员与分拣员交接验货，双方签字确认。第四条：分拣员与驾驶员交接验货，双方签字确认。第五条：卷烟发货完毕，应认真复核并录入电脑确认，做到当日出货当日入账，日账日清，保证账目、实物、票据以及相关记录相符。第六条：保管员记录库存商品实物台账。由资金结算部门、营销配送中心共同盘存实物。根据卷烟盘存明细表，对仓库卷烟分品种、规格、数量进行逐一盘存。账实相符后，盘点部门填制库存情况确认信息表，保管员签字确认。第七条：当日的票据当日完成，确保及时配货和送货。十五、送货抽检制度为进一步加强内部专卖管理监督工作，遏制不规范经营现象的发生，建立和完善送货抽检制度。?第一条：每月不定期抽查订货量是否与各线路领货单的数量品牌相符。第二条：抽查（实地走访）卷烟零售户实际收货量是否与送货单数量相符，每月抽查比例按各专卖办上报资料的5%抽查。第三条：抽查重点品牌落户情况，是否严格按照订单采集数送货到户。第四条：严格责任追究制，发现问题及时上报。十八：卷烟销售大户管理制度为切实加强卷烟销售大户内控管理工作，更好履行卷烟流向的内控监督管理职责，确保卷烟销售大户工作的落实，根据国家局、区局有关精神，制定本制度。第一条：销售大户的确定标准：售大户是指上年度月均销量在1000条以上，为大户。第二条：卷烟销售大户的管理：（一）根据上年度的的月均销量，确定大户名单，报内管办备案。（二）每月根据大户的业态类型、经营规模、销售结构、货源供应、卷烟流向等对其形成的原因进行分析，并针对性的提出监管和服务的措施，形成书面文字报内管办，以落实大户是否落地销售。（三）建立详细的大户档案，重点内容包括：守法经营情况，有无二级批发的行为，有无向无证户供货的行为，有无不遵守统一零售价格的行为，有无恶意囤积货源的行为。（四）实行大户库存管理制度。每月至少对大户的库存进行1次盘点，关注大户的实际动销情况。（五）对有固定集团消费的大户，要对消费集团的重点消费品种和数量等基本情况进行掌握，明确大户的销售去向。（六）对销售结构较高的大户，原则上要减少或限制低端产品的供应，防止给农村或其他的无证经营户供货。第三条：对于大型商场、超市、连锁便利店和娱乐服务类客户，如果正常零售销售确属大户，货源上适度满足，但必须建立千条零售户档案，并对此类客户的进、销、存情况进行跟踪分析。第四条：大户监控（一）大户数量基本控制在上年度的数量之内。如遇特殊情况需增加大户数量，报石河子烟草烟草专卖局审批。（二）大户名单，报内管办备案，加大对大户的监管力度，发现违法违规行为严惩不怠。（三）对大户的销售情况必须按月度做重点分析，发现异动情况及时采取措施。（四）专销结合加大对大户的服务与管理，对确实规范经营的卷烟零售大户在提供标准化服务的同时，还要坚持烟草专卖法律法规的宣传教育，让大户因预知违法成本而自律。（五）年度结束时将大户控制与管理的情况进行通报。十九：定点取货制度定点取货是指因道路通行及停靠状况限制，卷烟无法实现直接送达的地方，经批准可将采取集中定点取货。第一条：在零售户经营场所相对集中的区域实行定点取货，如团部商店集中的区域。第二条：由送货员提出定点取货点及客户名单，选定停车地点，报营销配送中心，营销组作进一步核实，并将核实意见报公司专卖科审核，主管领导审批，内管办备案，批准后通知送货部执行。第三条：定点取货客户名单，根据客户增减情况，及时按上述程序报审、备案。第四条：定点取货严格按程序操作，避免错户、窜烟现象发生。如因发生错户、窜烟，应由送货员、驾驶员共同承担相应经济责任。第五条：定点取货操作要求：（一）送货员、驾驶员应熟知定点取货商店地点、名称。（二）送货车必须按规定的取货地点停车，不得随意改变停车地点；（三）送货车到达定点取货位后，由送货员逐户通知客户，并送交购烟票据，告知客户到送货车前取货；送货驾驶员按送货票据认真核对客户及卷烟，做好发货准备，并协助发货。（四）送货员通知完毕后，回到送货点，与送货驾驶员一起按购烟票据发货。（五）零售客户领取卷烟时，送货员必须与客户当面清点卷烟数量、品种，准确无误后，请客户在送货票据上签名确认，送货员负责将票据存根联收回、交部门存档。（六）送货人员在送货时必须告知零售客户，在领取卷烟时认真核对卷烟数理、品种，验收签字后再出现问题，责任自负，验收中发现的问题，由送货人员负责协调解决。（七）确认所有定点取货客户全部收到卷烟后，离开取货点，继续其他送货工作。（八）如遇到老人、残疾人站店或负责人有特殊情况，卷烟应当送货到户。二十：罚没物品核对监督制度第一条：罚没物品的入库核对和保管稽查员将专卖罚没卷烟交至杂品库保管处，并在库房指定区域进行罚没卷烟的交接工作。（二）杂品库保管按照专卖先行登记保存单内容核对专卖卷烟品种、数量，核对无误后，封箱并标记日期和先行登记保存单号，与稽查员双方在先行登记保存单上签字确认。（三）按照先行登记保存单号（或日期）存放保管专卖罚没卷烟，并将真、假卷烟分开存放。第二条：罚没物品的出库程序（一）凭专卖出库单到库房领取卷烟。（二）杂品库保管按出库单查找对应的入库扣押单，并查找相应的罚没卷烟，按出库单核对品种、数量，核对无误后进行发放。（三）盘点程序1、按月和专卖内勤核对当期发生的扣押单和出库单内容，报内管办。2、每月核对当月所收扣押单和保管卷烟品种、数量，每季度和专卖内管核对所保管专卖卷烟品种、数量。3、入库保管罚没卷烟如出现短少，应查明原因，并由保管人员负责承担经济损失。二十一、卷烟促销管理办法为进一步规范宣传促销管理工作，严格程序，加强监管，中心特制定本办法。第一条：宣传促销活动，必须严格按照国家的法律法规及行业的有关规定执行。第二条：在卷烟零售终端开展宣传促销活动，必须由公司负责组织，工业企业不得直接在零售终端开展宣传促销活动。第三条：公司工作人员不得收受工业企业提供的赞助、奖金、补贴和贵重物品。第四条：卷烟促销方案由中心与卷烟工业企业销售人员共同协商制定。第五条：营销中心制定完成促销方案后必须上报公司领导审批。第六条：公司领导审批后报分局内管监督办公室备案。在促销过程中严格按照工商共同制定好的卷烟促销方案执行，如有更改必须报公司领导审批，并报公司内管监督办公室备案。二十二、卷烟调剂审批制度第一条：调剂范围及目的：针对公司已退市和即将退市的卷烟进行调剂；顺畅退市卷烟的流通渠道，加快零售客户的资金周转。第二条：卷烟调剂流程：（一）客户经理片区中出现需要调剂的卷烟，选择好被调剂的零售客户，按要求填在《调剂卷烟审批单》中，报中心审批。（二）中心审批完后，审批结果在同一时间发布在论坛的四员信息中并用即时通发给对应的客户经理。（三）客户经理接到审批结果后进行调剂。（四）卷烟调剂时，在调剂双方的《卷烟零售经营手册》中的记录要详细，并让调剂双方验清卷烟，并签字确认。（五）对接受调剂卷烟的客户，明确销售时限，不得出现二次调剂。（六）客户经理在盘库存时发现零售客户店中有退市滞销的卷烟，要积极主动的帮助解决。（七）《调剂卷烟审批单》报分局内管监督办公室备案。二十三、卷烟零售户进货抽查核对制度为切实加强对内部专卖管理监督，对落户销售实施全过程的监督，认真履行内部专卖管理监督职责，制定本制度。第一条：营销配送中心每月抽查石河子销量排名前50名的零售户，实地核查零售户核查；第二条：入户核查内容：（一）是否100%入网销售；（二）是否100%入户落地销售；第三条：每月要对随机抽取零售户进货的品牌规格和数量、销售对象、销售价格、进货渠道等方面与销售票据进行核对，分析研究，分析卷烟是否真正“入户落地销售”，是否100%入网销售。第四条：对核对情况填写记录，并提请被核查零售户签署意见。第五条：发现异常情况，及时报告内管办按规定调查处理。二十四、委托代送定点取货审批备案及核查制度第一条：对因环境或道路条件限制，卷烟不能直接送达到户的部分客户，采取委托代送的送货形式。第二条：委托代放户名单由送货员提出，由送货部上报至营销配送中心，由相应片区客户经理、专管员实地考核，经专卖科负责人审核，报分局领导审批，内管办备案。第三条：委托代送户和受托户要签订委托代送协议，明确各自责任，并报内管办备案。第四条：向送货部反馈委托代送名单，送货部送货时执行委托代送。第五条：送货部将卷烟放在受托户处，并严格履行卷烟清点交接手续，并要求委托户在委托代送户购烟票据上签名认可。第六条：受托户必须及时将委托代送的卷烟送达，或由委托代送户自己取走，严禁流向其他销售渠道，加强对委托代放卷烟流向的跟踪检查，对违法违规行为及时反馈，并报内管备案。二十五、异常客户核对制度为切实加强卷烟销售客户正常经营的管理工作，更好的监督卷烟正常销售的内控监督管理职责，确保守法客户利益工作的落实，根据国家局、区局有关精神，制定本制度。第一条：营销配送中心客服部每月对销量超过前期150%客户、电访不成功客户、电子结算不成功客户进行监控、了解相关情况，及时进行核对、维护和情况上报。第二条：根据异常客户出现问题的不同次数和程度，给于相应处理，并及时将相关问题反馈给内管自查员。专卖管理制度篇一、执法承诺

辖区烟草专卖局是负责全市烟草专卖执法和管理的职能部门。担负打击违法卷烟经营，规范卷烟市场秩序的重要职能，负责烟草专卖零售许可证的审批核发。为了进一步提高烟草专卖依法行政和文明执法水平，树立烟草专卖行政执法良好的社会形象，特向社会作如下公开承诺：

坚持依法行政。严禁有案不查、违法不究、执法不严、违反法定程序执法。

规范执法行为。严禁不亮证执法，不公正执法，不文明执法，严禁为案件当事人说情打招呼，干扰执法。

提高行政许可水平，严禁办人情证、关系证以及不平等对待行政许可相对人。

提高服务质量。严禁违背公开服务承诺和首问负责制，严禁无故拖延办事时间，严禁态度生、冷、硬或与管理服务对象发生争吵。

接受社会监督。及时受理、处理投诉和来访，能够当日处理的做到不过夜，重大问题需集体研究的，做到及时回复，做到有诉必查，有查必果，有果必复，严禁消极应付、敷衍了事、压制投诉。

严格自律。严禁向卷烟零售客户以批发价或低价回购卷烟商品，严禁索要、接受执法对象的宴请、馈赠和娱乐消费等行为。

对社会各界及人民群众投诉烟草专卖执法人员违反“六条承诺”的行为，我局将及时进行调查处理，并将处理结果答复投诉举报人。

三、行政执法公示制度为了认真贯彻执行《中华人民共和国烟草专卖法》及《实施条例》，公开办案制度，办证程序，提高执法工作的透明度，广泛接受社会各界的监督，制定本制度。根据法律、法规和国家其它有关规定，按照上级专卖机关和人民政府的要求，确定工作重点和制定本年度工作计划。申请领取烟草专卖零售的企业或个人，应当向当烟草专卖提出申请，经审查符合规定的，由烟草在其提交申请之日起30日内审批发证。经审查不符合条件的，不予发证，但应当在上述期限内向申请人说明理由。立案后，办案人员应当及时进行调查、取证。调查、取证应当由两名以上（含两名）办案人员共同进行。向案件有关证人取证，应当个别进行，并对证人说明不得提供伪证或隐匿证据。证人的证言材料应当交证人核对无误后签字或者盖章。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，烟草专卖行政管理机关应当在七日内按照有关规定，将处罚决定书送达当事人。在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。在作出责令停产、停业及八万元以上罚款的行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，烟草专卖行政管理机关应当组织听证。烟草专卖行政许可申请与受理制度第一条：石河子烟草专卖局是烟草专卖行政许可的法定职能机关，专卖监督管理为烟草专卖行政许可的具体承办机构。专卖监督管理确定专人负责统一受理烟草专卖行政许可申请，统一送达烟草专卖零售许可证。专卖监督管理统一制作并免费提供烟草专卖零售许可申请书，申请人用钢笔或黑色签字笔，按照烟草专卖零售许可申请书格式内容进行认真填写。申请人可以委托代理人提出烟草专卖行政许可申请。但代理人应当同时出具自己和被代理人的身份证件、委托代理书。取得烟草专卖零售许可证应当具备下列条件：（一）有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；（二）（三）符合烟草制品零售点合理布局的要求；（四）国家烟草专卖局规定的其他条件。申请人申请烟草专卖行政许可，应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。负责受理的烟草专卖行政执法人员自收到申请材料起，应当场决定是否受理；不能当场决定的，应在收到相对人申请之日起的十日内作出是否受理的决定，并告知相对人。对不予受理的，必须向相对人说明不受理的理由；因申请材料不完整或者不规范的，应一次性向相对人提出确切要求。作出受理或者不予受理烟草专卖行政许可申请，应出具加盖专用印章和注明日期的书面凭证。负责受理的烟草专卖行政执法人员负责对公示内容予以说明、解释，提供准确、可靠的信息。烟草专卖行政许可变更延续制度第一条：变更许可事项的范围。字号名称可以依法申请变更第二条：变更许可事项的申请。被许可人要求变更烟草专卖行政许可事项的，应当向提出申请；符合烟草专卖行政许可法定条件、标准的，应当依法办理变更手续。延续行政许可有效期的申请。被许可人需要延续依法取得的烟草专卖行政许可的有效期的，应当在有效期届满三十日前向提出申请。作出变更、延续决定的期限。根据被许可人的申请，自收到申请变更或延续申请书之日起三十日内作出是否准予变更或延续的决定。对违法或不当的行政许可决定的申诉、检举制度申诉、检举的内容。申请人或利害关系人认为烟草专卖行政许可有下列行为的，有申诉、检举的权利。（一）没有法定依据擅自实施烟草专卖行政许可的；（二）在依法规定的许可条件和标准之外，擅自增加其他条件、标准；（三）不确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定的；（四）不在受理场所公示依法应当公示的行政许可有关材料的；（五）在受理、审查、决定行政许