银行案防工作专题会上发言材料范文

银行案防工作专题会上发言材料范文各位同事：大家好！今天组织全行员工参加案件防控工作会议，大家知道，案防工作布置会议历来是全行参会人员最多，覆盖范围最广的全行性会议，意图就是希望从分行到支行、从负责人到一线营销人员，从上到下所有管理层及普通员工都要从内心深处高度重视，并真正领会全年案防工作的重心。刚才总行风险合规部从聚焦重点措施、完善既有措施、加强后督管控三方面，就如何做好今年案防工作作了具体部署，各级管理层一定要以“管用、有效、抓执行”为原则，确保各条线、各分支行将这项工作贯彻好、落实好。下面我再强调三个方面：一、将“不敢做、不能做”作为案防关键变量第一，要深刻领会全行案防工作的重要意义。过去几年我们在案防工作中有非常惨痛的教训，大家要深刻认识到要实现全行长治久安，还有很长的路要走。今年是“案防五年行动”实施的第三年，每年都在进行总结和提升，前两年也推出了几个专项机制。目前看来，仅仅依靠机制的案防措施还不够管用，离真正做好案防工作还有很大的差距。作为银行的管理层，保证利润持续增长，以及每位员工收入的稳步增加，是银行经营管理的基本要求，但这一基本要求能否实现，取决于银行能否守住不发生案件的底线，一旦发生案件，一切都无从谈起。当前全行有4万多名员工，加上外包员工，一共有5万多名，随着全行业务的发展，员工数量仍将继续增长，各级管理层的管理半径不断扩大，案防的压力也随之在增大。目前看来，要实现零案件的目标，比在当前严峻的经营环境下实现利润持续增长还要难，这更加要求我们要高度重视案防工作，不惜代价守住案防底线。第二，要深刻领会全行过去几年的经验教训。我们在案防工作中有不少教训，很多事件的发生，实际上都是对已有的案防措施执行不到位，业务流程和人员管理不严密造成的。我们各级管理层要深刻反思和检讨，实际上很多的风险事件，发生之前都是有很多苗头的，只要我们足够用心，真正对风险隐患一抓到底，将监督和管理措施落到实处，都是能提前发现处理，及时化解的。但就是有一些管理者，麻痹大意，没有重视，使得后期处置变得被动。所以，全行上下要认识到，我们的案防工作还不够到位，需要我们痛定思痛，从严管理，从如何堵住管理漏洞的角度逆向思考，预防此类事件再次发生。第三，坚决避免类似案件防控事件再次发生。一家真正的好银行是不应该出案件的，如果发生案件，从银行管理员工的角度来看，就是不到位的。我们的员工误入歧途，发生案件，进入监狱，虽然犯罪行为是员工本身的缘故，对全行也造成了巨大的伤害，但作为管理层，我们是非常痛心和自责的。比如**分行，都是名校毕业的大学生，父母亲含辛茹苦将他们培养成人，他们都是家里的独生子，上有老，下有小，是两个家庭的。这要求我们在业务流程设计、落地执行和回头检验的过程中，有一个最基本的检验标准：就是两人或三人联手，包括行长和员工等上下级同事之间串通，都找不到我们流程的漏洞，都没有办法实施作案。为实现这一目标，总行各部门，分行的风险管理部、法律合规部，宁波地区一级支行业管部等部门，一定要静下来，从银行内部员工联手，或者内外勾结的角度出发，重新梳理、回检我们的业务流程，使得有人想作案也做不了。就真正使得员工不敢为，也不能为，真正杜绝了员工内外勾结作案的可能性。二、在措施落实过程中，要有体系化的作战安排第一，在员工管理上，要进一步从严从紧，采取的各项措施，最终目的是为了保护好员工。第二，在案防日常教育上，要认识到教育培训不是万能的，但必要教育培训也是不可或缺的。第三，在管理的对象上，重点已经从过去的柜员、客户经理，转向各级管理层等所有人员。三、要沉下心制定方案，确保措施落地执行案防工作是银行经营管理的生命线，也是每位银行管理层的生命线。在教训面前，大家一定要明白，案件防控不到位，业务再多再好，也是一票否决，总行布置的案防工作做不到、做不好、不落地，其他一切都免谈。在案防工作布置之外，总分支行还需要重点做好三项工作。第一，总行风险合规部要牵头总行各部门，对全行流程全面梳理，做好分支行落实情况验收。第三，各分行要根据总行和各条线的案防布置要求，结合自身实际，明确案防方案有力推动。第三，总分行各级领导要包干责任人，一起商议案防方案，研究实施路径，并抓好跟进落实。各位同事！大家也要一定要认识到案防与业务发展是不矛盾的，案件防控与业务发展是相辅相成的。只有案件防控工作做好做扎实，守住底线，业务发展才有最基本的基础，各级管理层才有精力研究执行各项营销策略。同时，积极向