理财顾问合同

理财顾问合同《篇一》合同编号：__________甲方（委托人）：__________乙方（理财顾问）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方理财顾问服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为甲方的理财顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力及财务状况，为甲方专业的投资建议和理财规划服务。1.2乙方应定期向甲方报告投资组合的运作情况，并根据市场变化情况及时调整投资策略。1.3乙方应严格遵守我国相关法律法规，遵循职业道德和行业规范，忠实履行理财顾问职责。二、服务期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本合同，否则双方应继续履行本合同约定的义务。2.3提前终止合同的，应提前____天通知对方。三、服务费用3.1乙方应向甲方收取服务费用，具体金额和支付方式如下：（1）固定顾问费：人民币____元/年；（2）绩效激励费：根据甲方投资收益的____%，收取绩效激励费。3.2乙方应合规的发票或收据，以便甲方进行税务处理。四、保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同终止之日起算，延续____年。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费用的____%。5.2违约行为包括但不限于：未能按时服务、服务不符合约定标准、泄露对方保密信息等。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他条款7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。7.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________甲方投资需求说明书乙方理财顾问资质证明文件服务费用支付凭证保密协议违约金计算公式说明甲方投资收益证明文件补充协议（如有）《篇二》合同编号：__________甲方（委托人）：__________乙方（理财顾问）：__________第三方（专业服务机构）：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，鉴于第三方专业服务机构的专业能力，甲乙双方同意第三方参与理财顾问服务，并达成如下协议：一、服务内容与范围1.1乙方作为甲方的理财顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力及财务状况，为甲方专业的投资建议和理财规划服务。1.2第三方作为专业服务机构，应协助乙方专业支持，包括但不限于市场分析、资产评估、风险控制等。1.3乙方应定期向甲方报告投资组合的运作情况，并根据市场变化情况及时调整投资策略。第三方应必要的技术支持和专业意见。二、服务期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本合同，否则双方应继续履行本合同约定的义务。2.3提前终止合同的，应提前____天通知对方。三、服务费用与支付3.1乙方应向甲方收取服务费用，具体金额和支付方式如下：（1）固定顾问费：人民币____元/年；（2）绩效激励费：根据甲方投资收益的____%，收取绩效激励费。3.2乙方应合规的发票或收据，以便甲方进行税务处理。四、甲方权益保障4.1甲方权益保障条款旨在确保甲方在合同执行过程中的权益得到充分保障，乙方和第三方应严格遵守本条款。4.2甲方有权要求乙方和第三方其专业资质证明，以确保其具备专业服务的能力。4.3甲方有权要求乙方和第三方对其的服务进行定期评估，以确保服务质量和效果。4.4甲方有权在合同期限内要求乙方和第三方调整或更换理财顾问，以满足其个性化需求。五、乙方的违约及限制条款5.1乙方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成甲方损失的，应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金为本合同服务费用的____%。5.2乙方的违约行为包括但不限于：未能按时服务、服务不符合约定标准、泄露甲方保密信息等。5.3乙方在合同期限内出现重大违法违规行为，甲方有权立即终止合同，并要求乙方支付违约金。六、第三方责任与义务6.1第三方作为专业服务机构，应保证其服务的专业性和合法性，对因其服务导致的甲方损失承担责任。6.2第三方应按照甲方的指示和合同约定，协助乙方专业支持，确保服务质量和效果。6.3第三方应保密甲方的所有信息，不得泄露给任何无关第三方。七、争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他条款8.1本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份。8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________第三方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________甲方投资需求说明书乙方理财顾问资质证明文件第三方专业服务机构资质证明文件服务费用支付凭证保密协议违约金计算公式说明甲方投资收益证明文件补充协议（如有）第三方介入的意义和目的以及甲方为主导的目的和意义：第三方专业服务机构的介入，旨在为甲方更专业、更全面、更安全的理财顾问服务。通过第三方的专业支持，乙方能够更好地履行其理财顾问职责，为甲方制定更科学、更有效的投资策略。第三方专业机构的存在也有利于加强对乙方行为的监督和约束，保障甲方的权益得到充分保障。甲方为主导的目的和意义在于确保甲方的权益得到充分尊重和保护，通过明确乙方的《篇三》合同编号：__________甲方（委托人）：__________乙方（理财顾问）：__________第三方（专业服务机构）：__________鉴于甲方的投资需求，乙方愿意专业的理财顾问服务，并考虑到第三方专业服务机构的能力，三方达成如下协议：一、服务内容与范围1.1乙方作为甲方的理财顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力及财务状况，为甲方专业的投资建议和理财规划服务。1.2第三方作为专业服务机构，应协助乙方专业支持，包括但不限于市场分析、资产评估、风险控制等。二、服务期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本合同，否则双方应继续履行本合同约定的义务。2.3提前终止合同的，应提前____天通知对方。三、服务费用与支付3.1乙方应向甲方收取服务费用，具体金额和支付方式如下：（1）固定顾问费：人民币____元/年；（2）绩效激励费：根据甲方投资收益的____%，收取绩效激励费。3.2乙方应合规的发票或收据，以便甲方进行税务处理。四、乙方权益保障4.1乙方权益保障条款旨在确保乙方在合同执行过程中的权益得到充分保障，甲方和第三方应严格遵守本条款。4.2乙方有权要求甲方其投资需求说明书，以确保乙方了解甲方的真实需求。4.3乙方有权要求第三方其专业资质证明，以确保第三方具备专业服务的能力。4.4乙方有权在合同期限内要求甲方更换或调整其投资需求，以满足其服务需求。五、甲方的违约及限制条款5.1甲方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成乙方损失的，应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金为本合同服务费用的____%。5.2甲方的违约行为包括但不限于：未能按时支付服务费用、虚假信息、干预乙方的投资决策等。六、第三方责任与义务6.1第三方作为专业服务机构，应保证其服务的专业性和合法性，对因其服务导致的乙方损失承担责任。6.2第三方应按照甲方的指示和合同约定，协助乙方专业支持，确保服务质量和效果。6.3第三方应保密甲方的所有信息，不得泄露给任何无关第三方。七、争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他条款8.1本合同一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份。8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________第三方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________甲方投资需求说明书乙方理财顾问资质证明文件第三