投资顾问合同书模板

投资顾问合同书模板合同编号：__________甲方（投资方）：__________乙方（顾问方）：__________鉴于甲方愿意进行投资并寻求专业投资顾问为其提供投资建议和指导，乙方愿意接受甲方的委托，提供专业的投资顾问服务，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条合同标的1.1本合同项下的投资顾问服务标的为甲方投资资金总额的__________%。1.2乙方根据甲方的投资目标和投资偏好，为甲方提供投资建议、投资策略、市场分析、风险评估等专业服务。第二条服务内容2.1乙方应根据甲方的投资目标和投资偏好，为甲方制定投资组合和投资策略。2.3乙方应在甲方进行投资决策时，提供专业的意见和建议。2.4乙方应根据市场变化和甲方的投资状况，及时调整投资策略和投资组合。2.5乙方应确保甲方的投资顾问服务符合相关法律法规和行业规范。第三条服务期限3.1本合同的有效期限为____年，自双方签字之日起计算。3.2乙方应在合同有效期内为甲方提供持续的投资顾问服务。3.3合同期满后，如甲方继续委托乙方提供投资顾问服务的，双方可签订补充协议。第四条服务费用4.1乙方提供投资顾问服务的费用为人民币____元整（大写：____________________元整）。4.2甲方应按照本合同约定的时间和方式支付服务费用。4.3服务费用支付后，乙方应开具正规发票。第五条保密条款5.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。5.2保密期限自本合同签订之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。5.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同外，双方不得向第三方披露本合同内容。第六条违约责任6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。6.2乙方未按照约定时间、方式提供投资顾问服务的，甲方有权解除本合同。6.3甲方未按照约定时间、方式支付服务费用的，乙方有权解除本合同。第七条争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2诉讼费用由败诉方承担。第八条其他条款8.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。8.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（投资方）：__________乙方（顾问方）：__________签订日期：__________合同编号：__________地址：联系电话：地址：联系电话：鉴于委托人愿意委托受托人提供投资顾问服务，为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条投资顾问服务内容1.1受托人应根据委托人的投资需求、风险承受能力和投资目标，为委托人提供专业的投资建议和投资组合配置。1.2受托人应定期对投资组合进行调整和优化，以适应市场变化和委托人的投资需求。1.3受托人应向委托人提供投资组合的实时净值、收益情况和市场动态等信息，帮助委托人了解投资状况。1.4受托人应根据委托人的要求，提供投资相关的咨询和服务。第二条投资顾问服务期限本合同自双方签订之日起生效，有效期为______年。第三条投资顾问费用3.1受托人应向委托人收取投资顾问费用，费率为委托人投资金额的______%。3.2投资顾问费用按季度支付，每季度支付一次。3.3委托人应按照约定时间支付投资顾问费用，逾期支付的，每逾期一日，应支付应付费用金额的千分之一作为滞纳金。第四条双方的权利和义务4.1委托人应向受托人提供真实、准确、完整的投资相关信息，包括但不限于投资需求、风险承受能力和投资目标等。4.2受托人应按照委托人的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议和投资组合配置。4.3受托人应保密委托人的投资相关信息，不得泄露给第三方。4.4受托人不得利用委托人的投资信息进行不正当利益获取。4.5委托人不得干预受托人的投资决策。4.6双方应遵守国家相关法律法规，履行合同约定的义务。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同投资顾问费用的______倍。5.2因不可抗力导致合同无法履行或者部分履行，双方应协商解决。第六条争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日一、附件列表：1.投资顾问服务计划书2.投资顾问团队成员简历3.投资顾问服务流程图4.投资策略研究报告5.市场分析报告6.投资组合调整建议8.投资顾问服务协议二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间、方式提供投资顾问服务，视为违约。2.乙方提供的投资顾问服务不符合约定的质量标准，视为违约。3.甲方未按照约定时间、方式支付服务费用，视为违约。4.甲方未按照约定提供必要的投资信息，视为违约。5.双方未按照约定履行保密义务，视为违约。三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方的投资目标和投资偏好，为甲方提供投资建议、投资策略、市场分析、风险评估等专业服务。2.投资组合：指甲方根据乙方的投资建议，实际投资的股票、债券、基金、商品等金融产品的组合。3.投资策略：指乙方为甲方制定的投资目标和实现目标的方案，包括资产配置、投资标的、投资时机等。4.保密义务：指双方在履行本合同过程中，对获悉的商业秘密、技术秘密、市场信息等予以保密的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方未能按时提供投资顾问服务。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，要求乙方按时提供服务，如乙方仍未能履行，甲方有权解除合同。2.问题：乙方提供的投资顾问服务质量不符合约定。解决办法：甲方应及时向乙方提出整改要求，乙方应在规定时间内整改到位。3.问题：甲方未按时支付服务费用。解决办法：乙方应及时向甲方提醒支付，如甲方仍未支付，乙方有权解除合同。4.问题：甲方未提供必要的投资信息。解决办法：甲方应按照约定提供投资信息，如未能提供，乙方有权解除合同。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，寻求专业的投资顾问服务，以实现资产增值。2.甲方为机构投资者，如基金公司、保险公司等，寻求专业的投资顾问服务，以提高投资效益。3.甲方为企业，寻求投资顾问服务，以进行企业投资决策。4.甲方为政府机关或事业单位，寻求投资顾问服务，以进行政府投资项目的决策。一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资组合配置示例3.投资顾问费用明细表4.投资相关信息收集表5.投资决策流程图6.违约金计算公式7.争议解决方式选择表8.投资顾问服务满意度调查问卷二、违约行为及认定：1.未按照约定提供投资相关信息2.未按照投资需求和风险承受能力提供投资建议和投资组合配置3.泄露或未保密委托人的投资相关信息4.利用委托人的投资信息进行不正当利益获取5.干预受托人的投资决策6.未按约定时间支付投资顾问费用7.逾期支付违约金8.一方违反合同导致合同无法履行或造成对方损失三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：专业机构或个人为投资者提供投资建议、投资组合配置和投资相关信息等服务的行为。2.委托人：指愿意委托受托人提供投资顾问服务的投资者。3.受托人：指接受委托人委托提供投资顾问服务的专业机构或个人。4.投资金额：委托人用于投资的总金额。5.投资顾问费用：受托人提供投资顾问服务所收取的费用。6.违约金：违反合同约定的一方按照约定向守约方支付的赔偿金。7.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资相关信息不真实、不准确或不完整：及时与委托人沟通，要求提供真实、准确、完整的投资相关信息。2.受托人无法满足委托人的投资需求：重新评估委托人的投资需求和风险承受能力，调整投资组合配置。3.投资顾问费用支付问题：与委托人协商，明确支付时间，如有逾期支付，按照约定收取滞纳金。4.投资信息泄露或未保密：加强信息安全管理，签订保密协议，对泄露信息的人员进行追责。5.投资决策干预：明确双方权责，禁止委托人干预受托人的投资决策。6.发生违约行为：按照合同约定，认定违约行为，要求违约方承担违约责任，支付违约金。7.合同争议：协商解决，协商