2024版一文读懂“资产支持证券”

2024版一文读懂“资产支持证券”合同编号：__________地址：联系人：联系电话：地址：联系人：联系电话：鉴于：2.乙方具有资产支持证券发行及管理的专业能力，愿意为甲方提供资产支持证券发行及管理服务；3.双方本着平等自愿、诚实守信的原则，同意签订本合同，并共同遵守本合同的条款。第一条资产支持证券的发行1.2乙方应按照甲方的要求，制定证券发行方案，并按照方案进行发行；1.3甲方应按照乙方的要求，提供与资产相关的全部资料，包括但不限于资产的权属证明、财务报表、合同文件等；1.4乙方应按照相关法律法规的规定，向投资者披露资产的相关信息，确保信息披露的真实、准确、完整；1.5甲方应协助乙方办理证券发行的相关手续，包括但不限于证监会审批、银行间市场注册等。第二条资产支持证券的管理2.1乙方作为证券的管理人，应按照相关法律法规的规定和甲方的要求，履行管理人职责，确保证券的顺利发行和流通；2.2乙方应建立健全证券管理机制，确保证券的安全、合规、有效；2.3乙方应定期向甲方报告证券的管理情况，包括但不限于证券的发行情况、交易情况、资金流向等；2.4甲方应按照乙方的要求，参与证券的持有人大会，并按照大会决议履行相关义务。第三条合同的履行和违约责任3.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务；3.2若一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失；3.3本合同的履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第四条合同的解除和终止4.1在本合同有效期内，除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同；4.2本合同的解除或终止，不影响双方因本合同产生的权利和义务的履行。第五条保密条款5.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密和机密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露；5.2本保密条款在本合同终止后仍然有效，继续对双方具有约束力。第六条其他条款6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年；6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；6.3本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方资产权属证明文件2.甲方财务报表3.甲方合同文件4.资产支持证券发行方案5.资产支持证券说明书6.资产支持证券发行申请文件7.资产支持证券交易合同8.资产支持证券管理协议9.资产支持证券持有人大会决议10.保密协议二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定提供资产相关资料2.甲方未协助乙方办理证券发行手续3.乙方未按照约定披露资产信息4.乙方未按照约定管理证券5.乙方未按照约定履行管理人职责6.甲方未按照约定参与持有人大会7.双方未按照约定履行保密义务三、法律名词及解释：1.资产支持证券：指以特定资产为基础，通过结构化设计发行的一种证券化产品。2.证券化：将资产转化为证券的过程，即将资产的未来收益权分割为若干份，发行给投资者。3.管理人：指负责资产支持证券发行、管理和运作的专业机构。4.持有人大会：资产支持证券持有人的集体决策机构。5.违约金：违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.资产权属纠纷：解决办法为双方提供资产权属证明文件，核实资产权属情况。2.信息披露问题：解决办法为乙方按照相关法律法规和约定，及时、准确、完整地披露资产信息。3.证券发行手续问题：解决办法为甲方协助乙方办理相关手续，确保证券顺利发行。4.证券管理问题：解决办法为乙方建立健全证券管理机制，确保证券安全、合规、有效。5.保密义务履行问题：解决办法为双方严格遵守保密协议，未经对方同意不得向第三方披露商业秘密和机密信息。五、所有应用场景：1.资产支持证券发行2.资产支持证券管理3.资产支持证券交易