保荐人尽职调查工作准则

2024保荐人尽职调查工作准则合同编号：__________甲方：（全称）地址：法定代表人：联系电话：乙方：（全称）地址：法定代表人：联系电话：鉴于：1.甲方拟进行一项投资活动，为确保投资的合法性、合规性和可行性，需要乙方提供专业的尽职调查服务；2.乙方具有提供尽职调查服务的专业能力和经验，愿意为甲方提供相关服务；3.双方本着平等、自愿、互利的原则，达成一致，签订本合同。第一条尽职调查服务内容1.1乙方应对甲方的投资项目进行全面、详细的尽职调查，包括但不限于：（1）对投资项目的法律合规性进行审查；（2）对投资项目的财务状况进行审计；（3）对投资项目的主体资格、信用状况等进行调查；（4）对投资项目的市场环境、行业趋势等进行分析；（5）对投资项目的风险因素进行评估。1.2乙方应根据尽职调查的结果，向甲方提供书面报告，并对调查过程中发现的问题提出整改建议。第二条尽职调查服务期限2.1本合同自签字盖章之日起生效，有效期为____个月。2.2乙方应在合同有效期内完成尽职调查工作，并向甲方提交书面报告。第三条费用及支付3.1甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元（大写：__________________________元整）。3.2甲方支付服务费用后，乙方开始进行尽职调查工作。3.3乙方开具正规发票，甲方按约定时间支付服务费用。第四条保密条款4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方未按约定时间完成尽职调查工作，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人/授权代表：__________法定代表人/授权代表：__________联系电话：__________联系电话：__________签订日期：__________签订日期：__________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方指定：甲方应指定专人负责与乙方沟通、协调，确保尽职调查工作的顺利进行。如甲方更换指定人员，应提前通知乙方。1.2尽职调查范围：甲方应明确尽职调查的范围，包括投资项目的各个方面。如甲方对调查范围有特殊要求，应在合同中予以明确。1.3尽职调查资料：甲方应提供乙方进行尽职调查所需的全部资料，包括但不限于：企业资质证明、财务报表、合同文件、知识产权证明等。甲方保证所提供资料的真实性、完整性和有效性。1.4尽职调查报告：乙方应在合同约定的时间内向甲方提交尽职调查报告。报告应详细记录调查过程、发现的问题及整改建议。如甲方对报告有特殊要求，应在合同中予以明确。1.5风险评估：乙方应对投资项目进行全面的风险评估，包括但不限于：法律风险、财务风险、市场风险、技术风险等。乙方应在报告中详细阐述风险评估结果，并提出应对措施。1.6尽职调查费用：如甲方要求乙方在合同约定时间外额外提供服务，甲方应支付乙方相应的费用。具体费用双方另行协商确定。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方指定：乙方应指定专人负责与甲方沟通、协调，确保尽职调查工作的顺利进行。如乙方更换指定人员，应提前通知甲方。2.2尽职调查计划：乙方应在合同签订后____天内制定详细的尽职调查计划，并提交甲方审核。如甲方对调查计划有异议，乙方应及时调整。2.3尽职调查过程：乙方应按照调查计划进行尽职调查，如调查过程中发现重大问题，应及时向甲方报告。2.4尽职调查报告：乙方应在合同约定的时间内向甲方提交尽职调查报告。报告应详细记录调查过程、发现的问题及整改建议。如甲方对报告有特殊要求，应在合同中予以明确。2.5资料保管：乙方应对甲方提供的资料进行严格保密，不得泄露给第三方。调查结束后，乙方应将所有资料退还甲方。2.6尽职调查费用：如乙方要求甲方在合同约定时间外额外提供服务，甲方应支付乙方相应的费用。具体费用双方另行协商确定。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介指定：如合同履行过程中涉及第三方中介，甲方、乙方应共同指定中介机构。如双方对中介机构有异议，可通过协商更换。3.2第三方中介费用：第三方中介的费用由甲方、乙方共同承担。具体费用双方另行协商确定。3.3第三方中介职责：第三方中介应按照甲方、乙方的要求，协助完成尽职调查工作。中介机构应对所提供的中介服务负责，确保其真实、准确、完整。3.4第三方中介保密义务：第三方中介应对甲方、乙方提供的所有资料予以保密，不得泄露给任何第三方。中介机构应采取适当措施保护甲方、乙方的商业秘密。3.5第三方中介违约责任：如第三方中介未能按照约定履行其职责，导致合同无法履行或造成甲方、乙方损失的，甲方、乙方有权解除本合同，并要求第三方中介承担违约责任。本附件条款及说明与合同具有同等法律效力。如本附件与合同有冲突之处，以本附件为准。一、附件列表：1.尽职调查计划2.尽职调查报告3.风险评估报告4.投资项目相关资料5.财务报表6.合同文件7.知识产权证明文件8.第三方中介服务协议9.保密协议10.风险应对措施方案二、违约行为及认定：1.甲方违约行为：未按约定时间提供全部资料提供虚假、不完整或不有效的资料未按约定时间支付服务费用未指定专人负责沟通、协调2.乙方违约行为：未按约定时间完成尽职调查工作提供不真实、不准确、不完整的尽职调查报告未按约定时间提交风险评估报告未按约定保管甲方提供的资料3.第三方中介违约行为：未能按照约定履行中介服务职责泄露甲方、乙方提供的资料提供不真实、不准确、不完整的中介服务三、法律名词及解释：1.尽职调查：指对投资项目的法律、财务、业务等方面进行全面调查、分析和评估的活动。2.保密协议：指双方约定对合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密的协议。3.违约金：指一方违反合同约定，应向守约方支付的赔偿金。4.第三方中介：指在甲方、乙方之间提供中介服务的独立法人或自然人。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.资料提供不齐全或不真实：及时与甲方沟通，要求补充或更正资料。如甲方未能及时提供资料，可协商延长合同履行时间。2.尽职调查进度延误：重新制定调查计划，并约定新的交付时间。增加乙方人员或调整人员分工，加快调查进度。3.第三方中介服务出现问题：及时与中介沟通，要求其履行职责。如中介未能解决问题，可解除与其的服务协议，并寻求其他中介服务。五、所有应用场