纠正和预防措施控制程序(含表格)-2022年ISO22000食品安全管理体系

XXX食品加工企业文件编号：XXX-QP-2022-01-A0ISO22000:2018食品安全管理体系程序文件编制：审核：会签：批准：发布时间：2022年11月19日生效时间：2022年11月19日程序文件更改履历表序号更改人更改原因更改内容版本号纠正和预防措施控制程序目的消除食品安全管理体系运行过程中发现的不合格和潜在不合格的原因，防止其再发生，确保食品安全管理体系持续的有效性和符合性。适用范围适用于公司食品安全管理体系运行过程中的发现的不合格/潜在不合格的改进过程。职责3.1管理者代表3.1.1负责持续改进工作的组织与协调。3.2HACCP小组3.2.1负责纠正/预防措施实施情况的统计分析。3.3各相关责任部门/人配合实施本程序。定义4.1纠正措施：为了防止现存的不合格、缺陷等其它不希望的情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。4.2预防措施：为了防止潜在的不合格、缺陷或其它不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。工作流程5.1不合格或潜在不合格的发现与识别内审、外审的结果数据分析结果对质量目标的测量分析过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的重大不合格培训效果的评价相关人员/部门的改进建议或合理化建议管理评审的结果纠正/预防措施实施及统计分析结果客户投诉/客户满意度调查分析结果其他情况，如安全专项检查等5.2不合格或潜在不合格的处理不合格或潜在不合格一经发现，由发现人/部门建立《纠正和预防处理单》，经管理者代表审批（审核中发现的由审核组长审批）后，由不合格或潜在不合格的部门主管确认并负责分析原因、制订和执行纠正或预防措施，直到不合格或潜在不合格的原因被消除。最后由《纠正和预防处理单》验证通过后，资料由HACCP小组保存。5.3原因分析、制订措施并执行相关责任部门根据收到的《纠正和预防处理单》，针对不符合/潜在不符合情况深入分析原因，必要时组织相关职能部门一起讨论确定原因，分析结果记录于《纠正和预防处理单》原因栏。责任部门针对上述确定的原因，制定切实可行的措施，以确保防止不符合的再次发生或潜在不符合的发生，并记录于《纠正和预防处理单》措施栏。责任部门根据确定的措施，确定完成日期，并在规定期限内有效实施完成，实施完毕后，反馈给《纠正和预防处理单》编发部门进行验证。对于措施的实施引起质量、食品安全管理体系文件更改的情况，依据《文件控制程序》规定实施。5.4措施的验证与跟踪《纠正和预防处理单》发出部门对纠正部门措施的实施情况进行跟踪了解实施情况。《纠正和预防处理单》发出部门收到责任部门反馈实施改进完毕的信息后，及时对措施的实施效果进行验证评价，评价结果记录于《纠正和预防处理单》效果验证栏。对于在验证过程中，发现措施无效或未全面实施，由验证部门要求责任部门重新按照5.3的要求处理。对于连续两次验证发现同一不符合/潜在不符合的措施无效时，由验证部门报告管理者代表依据5.2规定进行处理。5.5《纠正和预防处理单》记录的管理《纠正和预防处理单》关闭后，由HACCP小组负责依据《记录控制程序》有关规定对所有资料进行登记、编号、整理保存归档。为消除实际或潜在不合格原因所采取的任何纠正或预防措施，应按问题的重要性及本公司所承受的风险程度相适应，根据实际情况满足公司内外的需要。为方便管理，《纠正和预防处理单》应编制顺序号，格式为：YYMMDD—XX（YY—年份；MM—月份；DD—日期；XX—从“01”开始的流水号）HACCP小组建立一份《纠正和预防措施状态表》用来确保《纠正和预防处理单》的有效执行，并每月向管理者代表汇报纠正和预防措施的实施情况，以确保纠正和预防措施的有效执行。HACCP小组确保所采取预防措施的有关信息提交到管理评审。6．相关文件6.1《记录控制程序》7．相关记录7.1纠正和预防处理单7.2纠正和预防措施状态表附表一：纠正/预防措施实施记录表存在（潜在）不符合工作描述：不符合工作性质口一般不符合口严重不符合原因分析：拟采取的纠正（预防）措施：实施纠正负责人：日期：完成情况：制定纠正负责人：日期：验证结果：验证部门：日期：附表二：不符合记录表发现日期不符合来源发现人责任部门部门负责人不符合工作处置情况及事实描述事实描述判定依据不符合文件的条款不符合文件的条款不符合文件的条款性质■一般不符合项□重大不符合项□整改要求□现场纠正，不需停止检测工作