法规（一）附有答案

法规精选（一）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○售后部○人事部一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内请求（）撤销。[单选题]*A.股东会或股东大会B.人民法院(正确答案)C.公司登记机关D.董事会2．从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）人民币。[单选题]*A．1000万元B．2亿元C．1亿元(正确答案)D．5000万元3．对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）申请复核。[单选题]*A.中国证券业协会设立的复核机构B.中国证监会设立的复核机构C.证券公司设立的复核机构D.证券交易所设立的复核机构(正确答案)4．衍生品交易由国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构批准的结算机构作为中央对手方进行集中结算的，可以依法进行终止净额结算。下列说法错误的是（）。[单选题]*A.结算财产应当优先用于结算和交割B.结算财产可以被查封、冻结、扣押或者强制执行(正确答案)C.在结算和交割完成前，任何人不得动用D.依法进行的集中结算，不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而中止、无效或者撤销5．证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。[单选题]*A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估(正确答案)D.信用评级机构评级6．为了规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定（）。[单选题]*A.《证券经纪业务管理办法》(正确答案)B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《客户交易结算资金管理办法》D.《证券经纪业务管理实施细则》7．根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.对流动性风险实施有效识别和计量B.建立健全流动性风险管理体系C.对流动性风险实施有效监测和控制D.确保其流动性需求能够得到满足(正确答案)8．证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（）。[单选题]*A.保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除B.解除其职务C.暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告D.解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告(正确答案)9．根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。[单选题]*A.10B.20C.30(正确答案)D.4010．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形有（）。[单选题]*A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查(正确答案)D.曾依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务11．关于证券自营业务资金的出入，下列表述错误的是（）。[单选题]*A.禁止以个人名义从自营账户中调入资金B.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行C.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责(正确答案)D.禁止从自营账户中提取现金12．证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，不得向客户（）。[单选题]*A.作共担风险承诺(正确答案)B.解释期货交易的方式C.解释期货交易的风险D.披露其与期货公司的介绍业务委托关系13．证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，在（）个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过（）个月。[单选题]*A.15;3B.30;6C.15;6(正确答案)D.30;314．客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。[单选题]*A.有效身份证明文件B.客户具有支配权的资产证明C.融资融券担保品证明D.公安部门出具的无违法违规记录的证明文件(正确答案)15．（）是指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。[单选题]*A.证券经纪业务(正确答案)B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券融资融券业务16．在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括（）。[单选题]*A.为其他客户做不超过1个月的融券业务(正确答案)B.收取客户应当归还的资金、证券C.为客户进行融资融券交易的结算D.收取客户应当支付的利息、费用、税款17．根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.可以从事与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务(正确答案)B.可以从事股票期权经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务18．投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。[单选题]*A.合作关系B.无关系C.劳动聘用关系D.服务关系(正确答案)19．下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.证券公司可以自行解除冻结措施B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单，依法对相关资产进行查封C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施(正确答案)D.没有规定的，参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置20．证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。[单选题]*A.风险较高、流动性较弱B.风险较高、流动性较强C.风险较低、流动性较强(正确答案)D.风险较低、流动性较弱21．证券公司在全国股份转让系统开展相关业务之前，应当向（）申请备案，成为主办券商。[单选题]*A.中国证监会B.全国股份转让系统公司(正确答案)C.中证机构间报价系统股份有限公司D.中国证券业协会22．具有国家意志性的社会规范是（）。[单选题]*A.道德规范B.社会团体规范C.宗教规范D.法(正确答案)23．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。[单选题]*A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系(正确答案)C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人24．下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。[单选题]*A.净资产(正确答案)B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.净资本25．下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金C.单位犯罪的，对单位判处非法募集资金金额20％以上1倍以下罚金D.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚金(正确答案)26．下列关于背信运用受托财产罪处罚对象的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员(正确答案)B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员27．关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.单位犯非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失(正确答案)D.非法吸收公众存款是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为28．根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[单选题]*A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人(正确答案)29．上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5％以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在30日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下（）措施。[单选题]*A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(正确答案)B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼30．下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。[单选题]*A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额(正确答案)B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数31．证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（）。[单选题]*A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议(正确答案)C.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益D.向客户提供适当的投资建议服务32．根据《中华人民共和国合伙企业法》，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在（）。[单选题]*A.为客户提供专门技能的有偿服务上B.担保约定上C.责任承担的方式上(正确答案)D.出资方式上33．按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。[单选题]*A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系(正确答案)34．应当为融资融券客户提供其信用证券账户内数据查询服务的机构为（）。[单选题]*A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算机构(正确答案)D.第三方存管银行35．合伙企业是（）依照《中华人民共和国合伙企业法》订立合伙协议，共同出资、共担风险、共享收益、对合伙企业债务承担责任的经营性组织。[单选题]*A.自然人、非营利性组织和其他组织B.自然人、股份有限公司、有限责任公司C.自然人、有限责任公司和其他组织D.自然人、法人和其他组织(正确答案)36．根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.建立完整的业务创新工作程序B.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序(正确答案)C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算/资金管理办法D.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为37．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是（）。[单选题]*A.协助办理开户手续(正确答案)B.代理客户进行期货交易C.收付期货保证金D.办理结算或交割38．根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。[单选题]*A．1月31日B．3月31日C．4月30日(正确答案)D．6月30日39．根据《证券公司流动性风险管理指引》，流动性风险是指证券公司（中）。[单选题]*A.信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险B.交易对方不履行到期债务的风险C.无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险(正确答案)D.基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险40．证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。[单选题]*A.董事会B.合规部门C.直接从事业务经营活动的相关人员(正确答案)D.经理层二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法中，错误的有（）。*A.全体合伙人无须承担责任(正确答案)B.普通合伙人应当承担补充责任(正确答案)C.有限合伙人无须承担责任(正确答案)D.普通合伙人应当承担无限连带责任2．下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（）。*A.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务(正确答案)B.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证C.我国证券公司设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务D.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定(正确答案)3．下列关于证券交易所风险基金制度的说法中，正确的有（）。*A.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金(正确答案)B.风险基金由证券交易所理事会管理(正确答案)C.证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户D.证券交易所不得擅自使用风险基金(正确答案)4．下列关于设立期货公司的说法中，错误的有（）。*A.中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以降低注册资本最低限额(正确答案)B.注册资本可以是认缴资本(正确答案)C.主要股东及实际控制人最近3年无重大违法违规记录D.注册资本不低于人民币1亿元5．下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法中，正确的有（）。*A.未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款(正确答案)B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任C.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚D.证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款(正确答案)6．发生下列（）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。*A.证券公司停止全部证券业务(正确答案)B.证券公司解散(正确答案)C.证券公司破产(正确答案)D.证券公司撤销境内分支机构(正确答案)7．根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列（）符合除名退伙情形。*A.未履行出资义务(正确答案)B.执行合伙事务时有不正当行为(正确答案)C.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失(正确答案)D.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行8．期货交易实行保证金制度，期货结算机构向结算参与人收取保证金，结算参与人向交易者收取保证金。保证金的形式包括（）。*A.现金(正确答案)B.国债(正确答案)C.股票(正确答案)D.基金份额(正确答案)9．下列关于股份有限公司注册资本的说法中，正确的有（）。*A.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(正确答案)B.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额(正确答案)C.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额D.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额10．国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。*A.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构(正确答案)B.证券交易所(正确答案)C.证券登记结算机构(正确答案)D.为证券公司提供服务的证券服务机构(正确答案)11．有下列（）情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作。*A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉(正确答案)B.仍处于证券市场禁入期(正确答案)C.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患(正确答案)12．证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。*A.有可行的重组计划(正确答案)B.财务信息真实、完整(正确答案)C.省级人民政府或者有关方面予以支持(正确答案)D.整改措施具体(正确答案)13．非公开募集基金的投资范围包括（）。*A.上交所ST股票(正确答案)B.商品期货(正确答案)C.期权(正确答案)D.基金合同约定的标的(正确答案)14．证券公司应当将公司总部、证券营业部中（）的人员，申请注册登记为证券投资顾问。*A.签订劳动合同(正确答案)B.取得证券投资顾问业务资格(正确答案)C.实际从事证券投资顾问业务(正确答案)D.实际从事发布证券研究报告业务15．关联关系，是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。*A.控股股东(正确答案)B.实际控制人(正确答案)C.董事、监事、高级管理人员(正确答案)D.股东16．有下列（）情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表。*A.最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚名单(正确答案)B.所负债数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单(正确答案)C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员(正确答案)D.因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师/注册会计师和资产评估机构/验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年(正确答案)17.下列相关机构中，已发制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理的有（）。*A.中国证券业协会(正确答案)B.中国期货业协会(正确答案)C.中国证券投资基金业协会(正确答案)D.中国证监会18．证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令措施有（）。*A.停止批准新业务(正确答案)B.停止批准增设、收购营业性分支机构(正确答案)C.限制分配红利(正确答案)D.限制转让财产或在财产上设定其他权利(正确答案)19．证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，包括但不限于（）。*A.信息技术安全管理(正确答案)B.信息技术合规与风险管理(正确答案)C.信息技术治理(正确答案)D.应急管理(正确答案)20．下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。*A.银行理财产品(正确答案)B.期货公司资产管理产品(正确答案)C.保险产品(正确答案)D.信托产品(正确答案)21．除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将（）交由信息技术服务机构独立实施。*A.重要信息系统的运维(正确答案)B.健全内部质量控制机制C.日常安全管理(正确答案)D.定期监测相关产品或服务22．关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（）。*A.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪(正确答案)B.原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年C.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的3年内至少应进行一次复核(正确答案)D.证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施(正确答案)23．在证券市场中，常见的操纵证券市场的行为有（）。*A.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券(正确答案)B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券(正确答案)C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格相近、方向相反的交易(正确答案)D.在一段时间内频繁并且大量买卖某一种或几种证券导致市场异常波动(正确答案)24．根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。*A.机构间私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控B．证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表C.证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等(正确答案)D.证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价(正确答案)25．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。*A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排(正确答案)B.禁止明示或者暗示保证投资收益(正确答案)C.说明所依据的证券研究报告的发布日期(正确答案)D.符合证券信息传播的有关规定(正确答案)26．在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。*A.介绍业务委托关系(正确答案)B.解释期货交易流程(正确答案)C.承诺共担风险D.作获利保证27．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。*A.融券专用证券账户(正确答案)B.客户信用交易担保证券账户(正确答案)C.信用交易证券交收账户(正确答案)D.融资专用资金账户28．关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。*A.本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益(正确答案)B.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严重损害股东或者其他人的利益，或者有其他严重情节的行为(正确答案)C.本罪在主观方面一般表现为故意，特殊情况下表现为过失D.本罪的主体是一般主体29．下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，正确的有（）。*A.保险公司从业人员可以构成该罪主体(正确答案)B.该罪和内幕交易罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成(正确答案)30．证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。*A.股东（大）会B.董事会(正确答案)C.投资决策机构(正确答案)D.自营业务部门(正确答案)31．关于转融通业务的保证金的说法，下列正确的有（)。*A.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式(正确答案)B.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户C．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15％(正确答案)D.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例(正确答案)32．以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，其法律文件应明确说明基础资产的（）。*A.购买条件(正确答案)B.购买规模(正确答案)C.政策风险D.风险控制措施(正确答案)33．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）。*A.证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失B.证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用(正确答案)C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任(正确答案)D.证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产34．下列关于新股发行的表述中，正确的有（）。*A.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行B.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致C.发行信息要及时披露(正确答案)D.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定(正确答案)35．根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，托管人应当履行的职责有（）。*A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产(正确答案)B.办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务(正确答案)C.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告(正确答案)D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于10年36．证券公司与委托人签订金融产品书面代销合同应当明确约定的事项包括（）。*A.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排(正确答案)B.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制(正确答案)C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排(正确答案)D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担(正确答案)37．证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行的职责包括（）。*A.落实账户实名制要求(正确答案)B.履行反洗钱义务(正确答案)C.充分了解投资者，履行适当性管理义务(正确答案)D.对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易等行为进行管理和监控(正确答案)38．下列各项中，属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。*A.坚持依法合规，筑牢发展基础(正确答案)B.坚持专业精神，提升服务能力(正确答案)C.坚持诚实守信，恪守职业操守(正确答案)D.坚持稳健经营，促进健康发展(正确答案)39．被采取证券市场禁入措施的人员，应当遵循的规定包括（）。*A.立即停止从事证券业务(正确答案)B.立即停止履行证券发行人董事、监事、高级管理人员职务(正确答案)C.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务(正确答案)D.立即停止从事证券服务业务(正确答案)40．申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中，包括（）等信息。*A.人员姓名(正确答案)B.身份证号码(正确答案)C.证券投资咨询执业资格证书编号(正确答案)D.所在业务部门、工作地点(正确答案)三、判断题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B）1．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15％列入公司法定公积金。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)2．公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误3．公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记，逾期不登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)4.监督管理机构的规定，由期货交易场所决定并向国务院期货监督管理机构备案。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误5．期货交易的收费应当合理，收费项目、收费标准和管理办法采取保密制度。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)6．主办券商因违反相关办法被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起24个月内不再受理其申请。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)7．订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误8．根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的首要职责是安全保管基金的全部资产。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误9．根据证券公司反洗钱工作要求，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公（司在初次确定其风险等级后的2年内至少应进行一次复核。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)10．证券公司应当任命或者授权2名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)11．开展私募资产管理业务的证券公司，应具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)12．根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产应不少于1亿元人民币。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)13．金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5％或以上。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误14．根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过10家。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)15．根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产30％的，属于公司的内幕信息。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误16．上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测60％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)17．根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市()场禁入的措施。[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误18．期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违规挪用。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误19．客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误20．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东只能用货币出资。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)21．在中国境内发行和交易的股票、公司债券、彩票，适用于《中华人民共和国证券法》。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)22．中国证监会应当对证券期货经营机构资产管理计划交易行为进行监控。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)23．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。分管融资融券业务的高级管理人员可以同时兼管风险监控部门和业务稽核部门。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)24．证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5％，且不得少于3人。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)25．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误26．证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方面提供支持和服务。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误27．证券公司文化建设实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至(12月31日。[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误28．证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误29．证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误30．非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，同时3年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)四、综合题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．张某等10人于2018年1月共同发起设立了一家股份有限公司，注册资本为1000万元，董事会成员6人，约定分两年缴付出资额510万元，根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列选项中，应当在2个月内召开临时股东大会的情形是（）。[单选题]*A．董事人数减少1人B.总经理认为有必要召开临时股东大会C.单独持有公