GJB9001C-2017内部审核全套资料汇编

ABC机械有限公司2023年内部审核资料内部审核资料目录序号记录名称1内部质量审核方案2内审员授权书3内部质量审核计划（日程安排）4各部门内审检查单5不符合项报告6不符合项分布表7内部审核报告8首末会议记录9末次会议签到表10不符合项纠正措施及整改资料

2023年度内部质量审核方案编号：Q/ABC-9.2-00内部审核目的：确定公司质量管理体系是否：符合策划的安排；符合GJB9001C-2017标准的要求；符合所确定的质量管理体系的要求；得到有效实施与保持。审核范围：产品范围：锻件机械加工。部门：领导层、生产技术部、办公室、质量部审核准则：GJB9001C-2017标准；质量手册、程序文件、管理制度；顾客合同或技术协议要求；相关的法律法规及与产品有关的标准。审核方式：采用随机抽样方法，查阅文件、与负有责任人的谈话、现场观察等方式。审核频次：月份部门123456789101112领导层√办公室√生产技术部√质量部√编制审核批准日期2023-01-15日期2023-01-16日期2023-01-16内部质量审核计划记录编号：Q/ABC-9.2-01审核目的：验证公司质量管理体系与标准的符合性；验证公司质量管理体系运行的有效性。审核日期：2023年09月22日～23日审核准则：GJB9001C-2017标准公司质量管理体系文件、与顾客签订的有关合同要求、与产品有关的法律法规审核范围：质量管理体系覆盖范围内产品和部门，产品：锻件机械加工。部门：办公室、生产技术部、质量部审核组：组长：成员：首次会议：2023年9月22日8:30时至9:00时召开，公司领导、相关主管人员及审核组成员参加。末次会议：2023年9月23日17:30时至18:00时召开，公司领导、相关主管人员及审核组成员参加。时间审核员受审核部门主要活动和涉及审核准则条款2023年9月22日上午领导层4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/7.5.1/9.1.1/9.3/10.1/10.32023年9月22日下午办公室5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.2/8.4/8.5.5/9.1.2/9.1.1/9.1.3/9.2/102023年9月23日上午生产技术部（含生产车间）5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.3/7.4/8.1/8.3.7/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.6/8.5.7/8.6/8.7/9.1.1/10.32023年9月23日下午质量部5.3/6.1/6.2/7.1.5/7.4/7.6/8.4.2d)/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/10.2/10.3编制/日期：/2023-09-15批准：/2023-09-15内部审核检查/记录表第1页共3页记录编号：Q/ABC-9.2-02审核部门领导层审核时间2023-09-22审核员审核组长序号体系过程检查要点检查记录评价14.1理解组织及其所处的环境公司生产和办公地址位于安顺市西秀区蔡官镇（新安工贸公司内），公司生产和办公面积约1000平方米√24.2理解相关方及其要求公司确定的相关方有：核心客户、社会及公众、股东及合作伙伴、员工、各类供应商等，对相关方的需求和期望进行了了解和分析，编制了《相关方需求和期望应对表》。√√34.3质量管理体系范围公司生产和办公地址位于安顺市西秀区蔡官镇（新安工贸公司内），产品范围：锻件机械加工，部门有：生产技术部、办公室、质量部。本公司生产任务是按顾客合同要求和提供的图纸进行生产加工，均严格执行国家、行业的相关标准和顾客的图纸工艺要求，不进行产品的设计和开发，故删减中GB/T19001-2016/ISO9001：2015、AS9100D-2016标准的“8.3设计和开发”条款内容,但为了满足顾客新产品试制要求，保留GJB9001C-2017标准中的8.3.7“新产品试制”的相关要求，删减征得了顾客同意。√44.4质量管理体系及其过程公司质量管理体系策划运行情况？公司于2023年6月15日依照AS9100D-2016、GB/T19001-2016/GJB9001C-2017标准建立了公司的质量管理体系文件，通过试运行3个月后，进行内部审核，检查其是否与公司的质量管理体系运行相符合，要求是否与业务过程相融合。运行情况正常。√质量管理体系包含了哪些过程？是否对这些过程进行了识别和管理？是否建立“六性”过程？公司的质量管理体系包含了策划过程、资源管理过程、产品实现过程及支持性过程、监测分析过程、持续改进过程等，对各过程进行了识别和管理。公司产品主要是承接顾客的军品零件机械工序加工和过滤器（军、民品）的生产制造，军品原材料均由顾客提供，民品自行购买原材料，一般机械零件的加工主要是承接工序加工，完成后交付顾客，军品过滤器产品装配完成后交付顾客，由顾客测试合格后完成交付。目前产品均不涉及六性管理控制过程。顾客对产品也未提出“六性”管理控制要求。√公司是否对存在的外包过程进行了控制？公司军品承接顾客的来图来料一般机械零件工序加工，目前无外包过程。√56.1查公司确定需要应对的风险和机遇；确定风险和机遇的措施；如何实施措施；评价措施有效性。公司在策划质量管理体系时对内外部环境进行了分析，对风险进行了识别和评估，提供有《风险评估与应对措施表》，内容包括：目标、风险名称、风险描述、风险发生的可能性、影响程度、应对措施等。《机遇评估与应对措施表》包括了机遇内容、应对措施、责任部门、完成时间、监督检查和评价等，识别基本全面。67.5.1文件要求公司建立了哪些质量管理体系文件？查受控文件清单。建立了质量手册、20个程序文件、12管理文件、质量记录和各种管理制度等，编制了“受控文件清单”，上述文件均在受控范围内，目前建立的文件基本满足标准要求。√75.1管理承诺以顾客为关注焦点最高管理者如何实现管理承诺？组织通过哪些方式和途径以确保顾客要求得到确定并予以满足？最高管理者通过制定质量方针和质量目标，分配职责，主持管理评审，确定并提供必要的资源来实施对质量管理体系的建立和改进方面的承诺。通过与顾客进行充分的沟通，确定顾客的要求及产品相关要求，在生产过程中严格进行质量控制，通过严格的交付前检验，确保顾客要求得到满足，产品交付后对产品的使用情况及顾客满意程度进行监测，确保顾客满意。√85.2质量方针质量方针是否与公司的宗旨一致，并在公司内得到有效贯彻？公司建立了“顾客的需求，就是企业发展的源泉；顾客的满意，就是公司发展的动力”的质量方针，通过对质量方针进行宣贯和培训，质量方针得到了普遍的理解和执行。√96.26.3是否建立公司和各部门的质量目标？在质量方针的框架下建立了公司的总质量目标：1）产品一次交付合格率为98%；3）顾客满意率≥90%。制定的目标包含了满足要求所需的内容，规定了目标的考核频次和计算方法，并按规定频次进行目标完成情况的检查，查看本年度的公司的质量目标均已完成。√质量目标是否得到实现？查2023年1-5月质量目标完成检查表，提供了《质量目标完成情况统计表》，完成情况为：已完成；3）顾客满意度测量已进行，按年度统计，2023年1月统计顾客满意度95%。如何对质量管理体系进行策划，以确保实现质量目标及满足4.1条款的要求？对公司质量管理体系策划的结果形成了质量手册、程序文件、管理文件、质量记录和各种管理制度、记录表格等。目前体系文件没有更改的情况。√105.3岗位职责7.4内部沟通组织各部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并得到沟通？公司设置了生产技术部、办公室、质量部，并规定了部门的职责和权限。编制了组织机构图和职能分配表。√最高管理者是否指定管理者代表并授权？查管理者代表授权书？公司指定为管理者管代表，具备管理者代表所需的技术和行政管理能力。经询问，管理者代表清楚并履行了自己的职责。下发了管理者代表任命书。√最高管理者如何确保内部沟通顺畅、有效？查沟通记录。通过文件传阅、公司会议、张贴栏和培训、电话、微信群等进行内部沟通，保留了沟通记录。√119.3管理评审管理评审是否进行？本年度管理评审还未进行，待内部审核后进行，经本次内部审核的结果作为管理评审输入，下次审核关注。保留了上年度的管理评审资料，符合要求。△127.1.1资源的提供最高管理者如何确保提供所需的资源？包括硬件设施和人力资源？配备了相应的基础设施有：生产厂房、办公室、检验室、资料室、仓库、以及生产加工设备、通讯信息系统等。配备了相应的人员有技术人员、生产人员、检验人员、生产调度人员、采购人员、市场人员、财务人员等，确保资源满足需要。有生产设备10余台套，测量设备10余件，目前能够满足要求。√139.1.1测量、分析和改进公司在测量、分析和改进都进行了哪些策划？形成了哪些文件？在测量、分析和改进方面进行了充分的策划，形成了：内部审核控制程序、管理评审控制程序、产品的监视和测量控制程序、顾客满意度测量程序，基本满足测量、分析和改进的需要。对顾客满意度进行测量，对制定的质量目标进行定期检查和考核，对产品质量由质量部进行检验，合格后才能交付顾客。公司组织对生产过程进行监督检查，保留了《工艺纪律检查记录》√1410改进是否制定年度改进计划？年度改进计划是否实现？查见2023年度持续改进计划，改进项目有4项，如：加强质量管理体系的换版工作，完善公司管理制度和流程；完善新厂房的配套设施，改善工作环境；做好安全生产工作；做好新员工培训工作；加强技术文件和外来标准的管理等。目前，年度改进计划按计划时间已在逐步实现过程中。√公司如何寻求采取纠正措施和预防措施的机会？查纠正措施和预防措施实施情况。通过日常的监督检查，发现问题识别改进的机会；通过质量方针和质量目标的考核、内审、管理评审、不合格品审理等，识别采取纠正和预防措施的机会；通过与顾客沟通、顾客反馈、顾客满意度调查等寻找改进的机会；鼓励员工相互交流工作方法，分享成功的工作经验，将好的工作经验形成文件予以固化等。另外，还通过与同行业企业的交流，增进改进。√内部审核检查/记录表第1页共3页记录编号：Q/ABC-9.2-02受审核部门办公室审核时间2023-09-22审核员审核组长序号体系过程检查要点检查记录评价16.2质量目标是否建立本部门质量目标？是否对质量目标的达成情况进行检查考核？建立了办公室的质量目标，共有5项目标。1）员工培训合格率≥95%；2）文件受控率100%。3）顾客满意度≥93％；4）业务合同履约率100％；5）顾客投诉意见处理率100％；规定了考核频次，查看质量目标完成情况统计表显示办公室各项目标值均达成。√25.3职责分工7.4内部沟通本部门员工是否清楚本岗位质量职责？本部门员工间如何进行有效沟通？编制了组织机构图、《职能分配表》和岗位职责权限，职责已形成文件，传达到各部门。抽问办公室员工基本清楚本岗位质量职责。部门内部沟通采用电话、微信、内部会议、文件通知传阅等方式进行沟通，内部沟通顺畅有效。保留了会议记录。√36.1应对风险与机遇的措施公司对内外部环境进行了分析，对风险进行了识别和评估，提供有《风险评估与应对措施表》，内容包括：目标、风险名称、风险描述、风险发生的可能性、影响程度、应对措施等。《机遇评估与应对措施表》包括了机遇内容、应对措施、责任部门、完成时间、监督检查和评价等，识别基本全面。部门涉及的风险主要有人员流失、员工培训不到位、未能及时补充人员等给公司带来的风险。√47.1.27.27.3人力资源1）是否确定各岗位人员能力要求？2）对各岗位人员能力评价记录；3）培训情况4）人员的质量意识编制《各部门职责、权限和任职条件》文件，规定了公司各个岗位的任职能力要求。查见公司员工花名册，有在岗员工15名，对员工能力进行了综合评审，评审结论，在册的员工全部符合岗位能力要求，可以上岗。查见《2023年度培训计划》，计划进行次10项培训，包括：GB/T19001-2016/GJB9001C-2017、AS9100D-2016标准、公司质量体系文件、安全操作规程、检验制度和检验技术培训等内容，提供了已完成的培训记录，培训活动均按计划实施，2023年培训计划已完成。符合要求。通过培训，公司人员的质量意识有所提高。抽查部门员工知晓本职工作的重要性，知晓公司质量方针和部门的质量目标，了解公司的持续改进工作等。√57.1.6组织的知识公司编制有《知识管理程序》，文件对企业的知识实行统一、有效的控制管理。内部知识从人员管理经验、绩效考核、招聘培训等人力资源管理经验进行了整理，组织质量部和生产技术部等编制了相应作业指导书和公司生产设备、检测设备的操作规程，编制了公司各类产品的生产工艺、检验工艺、检验流程、材料检验规程、各类设备的管理办法、保养制度和程序，整理和修订了劳动合同，尽量避免存在的风险。公司外部知识主要来源于国家颁布的相关标准的培训和学习，参加行业生产的有关会议，交流经验、网络培训以及网络搜取获得的最新管理技术。必要时请有关专家进行咨询。公司的相关知识已经形成了文件的信息，并能够通过内部网络文件共享。在公司知识的完善和后续的更新方面还需要进一步的加强。公司获得专利6项，形成了专利清单。对与产品有关的标准建立的档案进行管理，查看符合要求。67.5.17.5.27.5.3是否编制公司质量手册？内容是否满足标准要求？公司编制了质量手册，经查，质量手册内容基本满足标准要求，质量手册经总经理批准后发布实施。对体系删减8.3进行了说明，“由于公司不进行产品设计开发，在征得顾客同意后，公司删减了“8.3设计和开发”,但保留了GJB9001-2017标准的8.3.7新产品试制控制要求，且删减不影响公司提供满意顾客要求和法律法规要求的能力和责任。《质量手册》内容覆盖了标准要求，通过引用形成文件的程序，对质量管理体系过程及相互作用进行了描述，表述清楚。按受控文件的要求管理《质量手册》，建立了现行受控文件清单,有发放记录。√文件发布前是否进行审批？抽查了质量手册、程序文件和控制文件，在发布实施前均进行了审批，签署完整。盖有受控文件标识。√文件是否发至使用场所文件发到了需要的场所，查见了《文件发放回收登记表》，文件接收人进行了签字确认。√文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？文件均得到及时更改，更改前得到评审和批准。√组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？提供了外来文件清单，外来文件主要包括法律法规和未注公差要求、质量体系标准等。√作废文件是否有的标识？对于作废文件，要求在扉页加盖“作废”印章撤出使用场所，现场未发现作废文件。√77.5.3质量记录公司有哪些记录？查记录清单公司建立了标准要求和质量管理体系运行所需的记录共50余项。其中也包括供方需保持和产生的记录。编制了“受控记录清单”，规定了记录的保存期限，查看符合要求。√质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？每种质量记录以唯一性编号进行标识，通过编号也可以达以可追溯性。√质量记录的填写、传递及保存是否符合要求？规定了每种质量记录的保存期限，5、10年或长期保留等，产品原始记录按批次进行整理、归档保存，对于管理记录按部门进行整理归档。√质量记录是否确定保存地点、方式和期限？保存环境是否适宜？纸质质量记录整理成册后保存于文件柜中，电子文档保存于服务器中，保存环境适宜。检索较方便。√88.2与顾客有关的过程查合同/订单台帐；合同是否符合标准要求。查产品合同评审记录；与顾客沟通的记录（电话、信函、质量信誉卡和走访记录）；顾客反馈意见、抱怨、问询的处置记录。对顾客要求的理解与实现及体系变更与顾客的沟通情况。查询：2023年度与军品顾客安大锻造厂签订了框架式供货协议，查看了合同内容，与产品有关的要求均涵盖在合同中，符合要求。顾客以委托单的形式明确与产品有关的要求，对委托要求进行评审，保留了相关记录。与顾客的方式分为售前、售中和售后，通过电话、传真、邮件等形式收集顾客的意见和建议，查见了顾客沟通信息记录，公司总经理与顾客就锻件产品加工进度和质量进行了沟通，处理结果：顾客同意重新返工。文件规定当公司体系发生变更时立即通知顾客，目前体系无变化。√98.4.18.4.28.4.3供方选择评价采购控制采购产品验证采购新设计开发产品是否建立合格供方目录？供方评价？建立了合格供方目录，合格供方目录经批准，签署完整。对供方均进行了评价，提供了“供方质量能力评定表”及各厂家的营业执照复印件等资质文件，评定结论：列入合格供方，并经总经理批准。√查采购计划，是否包含产品质量要求，有关供方人员的资格要求，有关供方质量管理体系要求，采购依据是否充分、可靠？采购的物资应在合格供方目录内。以材料采购单的形式明确采购要求。公司无原材料采购，采购产品只有刀具、工具、油料、设备等，在合格供方内实施采购。将采购信息传真或发邮件至供方联系人，由供方直接发货至公司。采购产品的验证情况对采购产品进行了验证，保留了“采购产品验收记录”，查看对采购产品的外观、尺寸规格、数量、有无合格证、有无材质报告等进行了验收，查看符合要求。是否对采购新设计和开发的产品进行控制？没有采购新设计和开发的产品。√108.5.5交付后的活动查产品满足交付要求的证据。交付后活动包括哪些内容？查交付后活动的实施证据。军品产品加工完成后的成品检验记录和产品合格证、顾客的材料跟踪卡等一起交付顾客，经顾客验收合格后反馈“零组件入库凭证”，公司根据凭证结算。民品产品交付开具产品的合格证随产品一起发给顾客，经顾客确认完成结算。由部门销售人员与顾客就产品使用情况进行沟通，目前公司主要为顾客加工机械零件和过滤器的生产，没有到现场售后服务的情况。也无需提供培训服务。√119.1.2顾客满意测评1、是否规定对顾客满意程序的测评方式？2、查顾客满意测评记录。2017年度顾客满意度测评已于12月进行，年底统计分析，2017年顾客满意度已完成了目标值，为93.8%△129.1.1过程的监视和测量是否识别需监视和测量的过程？并规定相应的职责和权限、监测频次及方法？是否对与产品有关过程及质量管理体系运行有关过程进行监视和测量？通过过程巡检记录和工艺纪律检查对生产过程进行监测，通过质量目标考核、内审和管理评审对管理过程进行监测。√139.2内部审核是否建立内部审核程序？是否对内部审核进行策划？查策划输出。查内部审核的实施情况。公司建立了内部审核控制程序，经审批后发布实施。查见了2023年内审实施计划，本次内审实施计划覆盖了AS9100D-2016/GB/T19001-2016/GJB9001C－2017标准全条款及公司所有的职能部门及场所，2名内审员经过了内审员培训合格，能力满足要求，并由总经理授权进行公司的内部审核，下发了内审员任命书。查看2017年内审资料保存完好，内审不符合项整改有效。√109.1.3数据分析10.3持续改进是否对培训效果进行评价和分析？当培训效果达不到目标时，是否采取纠正措施？通过分析，是否采取适当的预防措施？本部门收集培训计划实施率、员工培训合格率等数据。每次培训后均进行了培训效果评价，根据检查情况，对不合格情况进行原因分析，并制定相应的纠正措施。部门负责对人力资源状况进行了统计，对员工能力进行评价。√内部审核检查/记录表第1页共3页记录编号：Q/ABC-9.2-02受审核部门生产技术部（含生产车间）审核时间2023-09-21审核员审核组长序号体系过程检查要点检查记录评价16.2质量目标是否制订本部门质量目标？完成情况？制订了生产技术部质量目标，分别为：一次交检合格率≥96.5%；设备正常运行率≥97.6%；生产计划按时完成率≥96%；工艺文件编制正确率99%；产品准时交付率≥98%。查看2023年质量目标均已完成。√25.3职责、权限7.3意识本部门员工是否清楚本岗位质量职责？部门主要负责生产任务，负责生产设备的管理、维护保养等，部门职责已得到规定，形成文件。抽查本部门2名员工基本清楚本岗位的质量职责，清楚本岗位的重要性，知晓公司的质量方针和质量目标，质量意识较强。√37.4内部沟通本部门员工间如何进行有效沟通？本部门员工间以面对面交流为主，下发生产计划沟通生产交付进度和要求等。√46.1生产过程中的风险识别如何，针对识别出的风险是否制定有控制措施？识别的风险可能有生产计划安排不合理造成生产任务不能按期完成影响顾客满意；生产作业不当造成质量问题；生产设备精度达不到要求造成零件质量下降，从而影响装配精度的风险；生产人员业务不熟练导致质量问题等风险，制定的控制措施有：1）加强生产过程控制，加强品质检验；2）合理编排生产计划，需要先装配的零件提前安排生产；3）做好常用零部件的库存工作，及时应对顾客需求；4）购置新的精度高的设备，及时补充资源，已达到要求精度高的零件加工。√57.1.3基础设施1）组织有哪些生产设备？2）维护保养情况。建立了生产设备管理台帐：现有各类加工设备40余台，其中有数控车床、液压折弯机、剪板机、点焊机、激光切割机、折波机等。查见2023年《生产设备年度维护保养计划》及相应的《生产设备维护保养记录》，对生产设备进行了维护保养，签署完整。查见《设施设备维修记录》，维修及验证人员签署完整。√67.1.4工作环境工作现场是否整洁有序？工作现场整洁有序，设置了安全通道标识、产品有防护措施。目前公司无需特殊控制的工作环境。√78.1产品实现的策划针对特定的合同或项目，是否进行策划？编制《质量计划》，质量计划的内容满足标准要求。策划了产品质量目标：产品合格率≥99.75%，零件一次交检合格率≥96.5%，策划了工艺文件和数控程序用于生产加工，策划首件检验单、检测报告单、巡检记录等用于产品检验活动，符合要求。针对军品编制了通用的质量保证大纲。√88.3.7新产品试制查是否编制了新产品试制过程控制程序？如何控制新产品试制过程的编制了《新产品试制过程》，但公司目前无新产品试制√98.5.1生产和服务提供的控制在生产和服务提供前，如何进行策划？由顾客下发生产作业计划，公司确保能按时交付产品。由顾客提供产品图纸，公司依据图纸建立“工艺路线记录卡”和编制工艺文件和数控程序，对生产加工进行指导。抽查现场均可获得相关文件。√生产工人是否获得有效版本的工艺文件或作业指导书？生产现场操作岗位均有经审批签署完整的有效工艺文件，对于重要工序编制了作业指导书，未有更改。查：产品名称为“轴承外圈”的零件，图号OL-23184C/W33，正在加工，有图纸，由顾客提供，签署完整。公司依据顾客提供的图纸编制了《机加工艺卡片》和数控程序进行生产加工，通过首件加工检验合格来确认程序是否合格，并由技术判定合格后程序方可投入批量生产。查看《机加工艺卡片》编制：，有校对和批准。√生产设备的技术性能和技术状况是否能确保达到产品质量？生产设备的技术性能和技术状况能够达到产品质量要求。√在需进行测量与监控的过程或场所，是否有能满足要求的测量设备？进行测量与监控的过程和场所配置了满足要求的测量设备，从现场抽查：带表卡尺0-150mm，有检定合格标识，现场抽查在检定有效期内，合格。√在生产和服务提供过程中，对产品的放行是否明确？在《检验程序》中明确了产品的放行确定。抽查：机械加工流程记录卡：图号：Lm86516-rm，产品名称：LP.CASING，检验记录齐全，符合要求；抽查：机械加工流程记录卡：产品名称：轴承外圈，图号：OL-23184C/W33，检验记录齐全，符合要求。√查数控程序的控制。采用对首件检验合格与否来进行数控加工程序的确认，由检验员和技术人员共同进行确认，并由技术副总批准后程序方可投入使用。保留了《数控程序（软件）确认报告》√对首件产品是否进行了自检和专检？抽查：首件“产品首件检验记录表”，产品名称：环件，图号：QL57-204,批号YY17-02，记录了自检和专检数值，首检结论：合格，操作者、检验员签字确认。√过程是否有更改？更改是否经过审批？过程更改均经过了批准，工艺路线的更改均由技术人员签字确认。目前基本无更改的情况。√108.5.1f)需确认的过程查需确认过程的控制情况。公司需要确认的过程有：无√118.5.2标识和可追溯性生产现场的零件是否有标识？生产现场的零件以《机械加工流程记录卡》、图纸、工艺规程进行标识。√在检验点，产品待测、已测、待处理、不合格品等状态是否标识？在检验区域，有待检区、合格区、待处理区等标识，现场有“废品箱”标识。监视和测量状态标识符合要求。√对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一，已受控并有记录？产品唯一性标识受控，具有追溯性。产品的批次标记应与原始记录保持一致。通过质量记录能追溯到产品在生产过程中的质量情况和交付后的质量状况。各项记录填写完整。√128.5.3顾客财产公司有哪些顾客财产？对于顾客财产是否进行验证，并进行了登记？发现顾客财产不适用或损坏时是否向顾客报告？查顾客财产的验证、登记、维护和报告证据。公司顾客财产主要是顾客提供的图纸、原材料。对于顾客提供的图纸，建立了顾客图纸登记台帐，对图纸等技术文件进行了登记管理。顾客提供的原材料验证无误后，登记《顾客来料登记台帐》。当顾客财产损坏时，首先通知顾客，按顾客意见酌情处理。目前无顾客提供图纸的损坏、丢失现场，也未出现泄漏顾客信息的事件。√138.5.4产品防护在生产及交付过程中是否采用适宜的周转器具对产品进行了适当的保护，以免损坏产品？配备了适宜的周转箱、周转车，所有的零件均放置于托架上，对产品的防护得当。但是现场已加工完成的零件直接放在地上，无防护措施。X不符合项1#148.5.6与生产有关的过程更改控制生产委托单由顾客下发，目前无生产过程更改的情况√158.5.7关键过程关键工序的标识及控制情况。公司目前加工的产品暂无关键工序。√167.1.5监视和测量设备的控制抽查生产现场的检测设备是否在检定或校准有效期内？是否有合格标识？抽查生产现场测量设备：数显卡尺0-150mm，外径千分尺0-25mm，均有检定合格标识，现场抽查2把游标卡尺、2把千分尺、1件百分表均在有效期内，合格。√179.1.1过程的监视和测量对生产过程进行了哪些监视和测量？查生产过程监督检查记录。对生产过程进行了监视和测量，对生产设备使用过程进行监控，对监视和测量设备使用过程监控，对工艺文件的使用进行检查，对产品的搬运进行监控检查等√188.6产品的监视和测量抽查工艺流程卡，放行是否得到授权人员批准？查：机械加工流程记录卡：产品名称：环锻件，图号：HYL32-100,数量：20件，批号YY17-02，产品放行均经过检验人员同意，检验手续齐全，符合要求。保留了检验记录√198.7不合格品控制查生产现场的不合格品控制情况。生产过程中的不合格品得到了识别和隔离，对于不合格品作上标记单独摆放，并填写了不合格品审理单进行了处置。不合格品返工后重新进行了检验。符合要求。√2010.3持续改进持续改进的事例通过生产过程中监督检查和数据分析，寻找采取纠正措施和预防措施的机会，以实施持续改进工作。√内部审核检查/记录表第1页共2页记录编号：Q/ABC-9.2-02受审核部门质量部审核时间2023-09-23审核员审核组长序号体系过程检查要点检查记录评价16.2质量目标是否建立本部门质量目标？是否对质量目标的达成情况进行检查考核？建立了质量部的质量目标：1）成品出厂交付合格率100％；2）监视和测量设备周期检定率100%；3）产品检验正确率≥98％；4）技术文件编制正确率99％5）数控程序确认审批率100%。对目标的完成情况进行了检查，均已完成。√25.3职责权限7.1.2人员配置7.3意识本部门员工是否清楚本岗位质量职责？人员配置情况目前部门有3人，主要负责公司产品检验，包括原材料检验，负责测量设备的检测，人员配置目前满足要求。抽问部门员工基本清楚本岗位质量职责。了解公司的质量方针，参与了公司质量管理体系文件的编制。质量意识较强。√37.4内部沟通本部门员工间如何进行有效沟通？本部门以下发技术文件、技术通知单、图纸、电话、微信的等方式进行沟通。√46.1应对风险和机遇的措施国家标准的收集不到位、不全面可能造成决策的失误，影响企业的发展。行业的新法规的识别和收集不全面造成的产品的质量不达标；计量设备的管理不到位，可能会给产品的质量造成影响；漏检的风险、检验工作安排不及时导致影响工期的风险，未能及时解决加工中.出现的质量问题的风险，导致误工误期的风险。质量部针对以上识别的风险，在管理制度、目标考核、人员考核等方面进行了预控，确保将风险降到最低。各项工作均能有序进展。77.6质量信息公司对质量信息的收集、整理、分析和利用情况。建立了《质量信息管理程序》文件，对质量信息的收集、传递和处理进行规定，对于内外部质量信息主要通过质量信息反馈单进行收集和传递。√88.5.1生产和服务提供的控制在生产和服务提供前，如何进行策划？由顾客下发军品生产作业计划，以确保能按时交付产品。建立“工艺路线记录卡，编制工艺文件和数控程序，对生产加工进行指导。生产现场操作岗位均有经审批签署完整的有效工艺文件，对于重要工序编制了作业指导书，未有更改。抽查产品名称为“轴承外圈”的零件，图号OL-23184C/W33，正在加工，有图纸，由顾客提供，签署完整。公司依据顾客提供的图纸编制了《机加工艺卡片》和数控程序进行生产加工，通过首件加工检验合格来确认程序是否合格，并由技术判定合格后程序方可投入批量生产。√98.5.7关键过程关键工序的识别、策划及控制情况。公司目前加工的产品暂无关键工序，待日后有关键工序加工时，按要求进行控制，编制关键工序明细表，对关键工序产品进行100%检验，编制数控程序指导生产。√108.4.2d）采购产品的验证查进货检验准则；查采购产品验证记录。查《顾客来料登记台帐》，对原材料进行了检查，合格后转库房。对民品采购的原材料等生产用物料进行入厂复验，保留了相关记录，符合要求。√117.1.5监视和测量设备的控制公司的测量和监视设备是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监视设备能力是否满足规定要求？建立了公司监视和测量设备台帐，公司共配置了30余件游标卡尺、千分尺等计量器具，配置的计量器具满足产品测量要求。抽查现场高度卡尺，规格0-300抽查卡尺规格0-200均在有效期内√抽查计量器具，查看是否在校准检定周期内。抽查检验员使用计量器具：1）带表卡尺（0～150/0.02）,贴有合格标识，在检定有效期内2）外径千分尺（0～25/0.01），贴有合格标识，在检定有效期3）高度尺（0～500/0.02），贴有合格标识，在检定有效期4）深度尺（0～300/0.02），贴有合格标识，在检定有效期√129.1.1过程的监视和测量是否识别需监视和测量的过程？并规定相应的职责和权限、监测频次及方法？通过过程巡检记录对生产过程进行监测，通过质量目标考核、内审和管理评审对管理过程进行监测。√138.6产品的监视和测量产品的监视和测量是否形成程序？建立了《产品的监视和测量控制程序》文件。√产品是否按规定实施放行？检验印章的管理：查：按规定对产品进行了检验，保留了首件产品的三检记录，过程检验的巡检记录，检测报告单。另外抽查了3种不同零件的检验记录，查看均符合要求。目前有2名检验员：郑燕、刘成，但未能提供对上述人员进行产品放行的授权。X不符合项2#148.7不合格品控制是否建立不合格品控制程序？是否建立不合格品处理系统？建立了《不合格品控制程序》文件。查见公司不合格品审理小组任命文件，成员包括：组长王强、组员：郑燕、宋永喜等处理未超出图纸范围内的不合格品，不合格品审核小组人员均经过资格确认，并经主要军用产品用户的会签确认。√159.1.3分析和评价10持续改进部门的持续改进事例有哪些？部门主要对产品检验合格率、交付合格率等数据进行收集和分析评价，寻找持续改进的机会通过对数控程序中的各类参数调整优化，缩短了零件加工时间，提高了生产效率。√内部质量审核报告记录编号：Q/ABC-9.2-03审核目的：1验证公司质量管理体系与标准的符合性；2验证公司质量管理体系的适宜性和有效性。审核准则：GB/T19001-2016/审核时间：2023年09月22日～23日审核范围：质量管理体系覆盖范围内锻件的机械加工审核组成员：组长：冷云凯组员：徐建国审核概况：12023年9月22日8：30时至9：00召开了首次会议；2023年9月23日16：30时至17：00召开了末次会议。2审核组分2个小组审核了涉及产品质量的以下部门3用户对产品质量的反映：□好■较好□差4用户对质量问题：□有投诉■无投诉6对投诉的问题：□已解决□未解决7审核中共发现不符合项2个，其中严重不符合项0个，一般不符合项2个。8不符合项条款和分布：生产技术部8.5.4；质量部8.6。审核结论：公司建立的质量管理体系与采用标准的符合性■符合□基本符合□不符合公司建立的质量管理体系与公司规模和产品特点的适宜性■适宜□基本适宜□不适宜公司建立的质量管理体系的有效性■有效□基本有效□无效要求：被审核单位应根据审核组提出的不符合项，举一反三，在审核结束后20日内制定并实施纠正和纠正措施，审核组对纠正和纠正措施的实施结果和有效性跟踪验证。附件：■签到表■审核计划■不符合项报告■体系审核日程安排特别说明：本次审核基于抽样调查，不能包含被审核方全部的质量活动，因此未发现的不符合项可能仍存在目前的质量体系中。报告分发：总经理、副总经理兼管代、办公室、生产技术部、质量部编制：/2023-09-23批准：/2023-09-23不符合项分布表记录编号：Q/ABC-9.2-04部门过程领导层办公室生产技术部质量部市场部合计44.1理解组织及其环境4.2理解相关方及其要求4.3质量管理体系范围4.4质量管理体系及其过程5领导作用5.1管理承诺5.2质量方针5.3岗位职责6策划6.1应对风险和机遇的策划6.2质量目标6.3变更的策划7支持7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4工作环境7.1.5监视和测量设备7.1.6组织知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5成文信息8产品和服务的实现8.1产品实现的策划8.2与顾客有关的过程8.3设计和开发8.4采购8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客财产8.5.4产品防护118.5.5交付后活动8.5.6更改控制8.5.7关键过程8.6产品放行118.7不合格输出的控制9绩效评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部质量审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进合计112不符合项报告报告号：2023-01记录编号：Q/ABC-9.2-05受审核方机械工贸公司受审核部门生产技术部审核员审核时间2023年9月23日审核依据■GB/T19001-2016GJB9001C-2017