供应商ROHS管理体系评估指南-海尔

供应商ROHS管理体系

评估指南物流推进本部质量部2006.04.30备注：1、用于内部质量经理、采购经理的培训；2、用于供应商的培训，及建立符合ROHS的管理体系。1.符合ROHS认证基准给供应商颁发绿色合作伙伴证书-证书下发部门:海尔环境管理质量委员会-认证书管理:物流质量部认证基准区分得分与要求有效期间事后管理更新审查满分100

分--认证基准总分60分以上(必须项目均为4分以上，否则降级)1年2年适用对象海尔的所有供应商备注1、符合ROHS要求的供应商享受优先的供货权利；2、有害物质基准值超过要求零部件停止购买的时间:06.04.16。2.符合ROHS认证次序认证书发行Ⅰ.认证要素确认①签定不含六种有害物质承诺书②每个专用号三证齐全③认证审查结果:80分↑④IQC不适合件数为0(06年)Ⅱ.认证审议委员会审议Ⅲ.认证书发放

供应商Ⅱ.针对每个专用号提供-宣告表-均一物质明细表-SGS等第三方机构审核报告二级供应商Ⅰ.不含六种有害物质承诺书；Ⅱ.针对每个专用号提供-宣告表-均一物质明细表-SGS等第三方机构审核报告Ⅲ.符合ROHS体系审核sheet

-构筑维持运营

-自我评价管理Ⅲ.符合ROHS体系审核sheet

-构筑维持运营-自我评价管理QA审查员海尔集团Ⅰ.不含六种有害物质承诺书供应3.认证

CheckList3.认证

CheckList3.认证

CheckList3.认证

CheckList4.认证评价

Guidance

环境方针:以包含对整个环境成果的组织的意图和原则的宣言书，

提供为实践组织的行动和环境目标及细部目标的基本框架.

为最高经营者的文书化的意志表现，是实务者实行力的根据

环境方针的基本要件ⓐ活动,制品及服务的特性,规模,适合的环境ⓑ持续的改善和防止污染意识ⓒ法规,规定及其他要件遵守意识ⓓ目标,细部目标设定及对提供的模具进行检讨ⓔ文书的实行及维持，向从业者进行传达ⓕ必要时一般大众可以阅览※传达:专职人员要知道方针内容.教育计划的树立及教育实施.任职员容易看到的地方

方针的揭示.个人业务成果是教育实绩的反映※特别是环境方面的改善是如果没有最高经营者的明确的信念是很难实践的部分所以必须

②要进行文书化

③要有最高经营者署名的内容.

(将解释,

教育,卡片

佩用

等共有)评价判定基准5①有ISO9000及14001认证证书，明确产品环境方针及ROHS方针②最高经营者署名及全任职员共享(公告,卡片佩用)4有ISO9001及ISO14001认证证书，有明确的环境方针及ROHS方针，但未经最高经营者署名及全任职员共享(公告,卡片佩用)3有ISO9001认证证书，但无ISO14001，有符合ROHS的方针与目标，并经最高经营者署名及全任职员共享(公告,卡片佩用)2无ISO14001证书，但有符合ROHS的方针与目标，但未经最高经营者署名及全任职员共享(公告,卡片佩用)1有ISO9000或14001认证证书，但没有明确的环境方针及ROHS方针0无ISO14001认证，也无环境方针及ROHS方针。项目CheckPoint主要点检内容相关文书及结果1方针1.组织有确定适合本行业的RoHS方针和目标以降低禁用物质的使用【分数:5分】

方针的树立，最高管理者的承认

内容的基本要件及顾客要求事项等的满足

通过有效的方法和专职人员共有

周期性检讨，必要时改善

用ISO9000,14001Manual的方针进行修改制品环境方针ManualDisplay物(外形等)1方针项目CheckPoint主要检查内容关联资料及结果物2有害物质识别及控制策划2.组织是否已建立并施行对产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，并进行必要的控制测量?

【分数:5分】

企业的产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序

产品和制造流程中的有害物质的测量、分析与控制

有害物质对应物料的识别标识及区分保管有害物质持续识别程序有害物质测量数据与分析有害物质控制书

有害物质识别的基本要求ⓐ关于有害物质识别程序的建立ⓑ企业产品生产与制造过程中有害物质的实际测量ⓒ对有害物质测量数据的分析与持续识别措施ⓓ产品生产与制造过程中有害物质对应物料的识别标识

4.认证评价

Guidance2有害物质识别及控制策划评价判定基准5①有产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序②在实际的产品和制造流程中有进行必要的测量③对实际测量数据有相关分析并控制4有产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，在实际的产品和制造流程中有进行必要的控制测量3有产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，在实际的产品和制造流程中有进行必要的测量2有产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，但在实际的产品和制造流程中的控制测量不足1无产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，在实际的产品和制造流程中有进行必要的控制测量0无产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序，在实际的产品和制造流程中也没有进行必要的控制测量4.认证评价

Guidance

环境侧面、法规、顾客要求等基本要件ⓐ对环境有重大影响的环境问题点了解

ⓐ对客户对禁用物质相关要求的了解ⓑ与组织直接关联的法规及其他要件了解

ⓒ重大的环境问题设定为改善的目标ⓓ这种信息一直维持最新的3法规及客户特殊要求

环境侧面:与环境相互作用的组织的活动,产品及服务要素，成为诱发环境影响的原因（要因，因子）

重大的环境侧面指的是，产生重大的环境影响或可能产生重大环境影响的侧面

环境影响:与从组织的活动，产品或服务发生的否定的或肯定的，还有总体的或部分的影响无关，对环境起到的所有变化项目CheckPoint主要点检内容相关文书及结果3法规及客户特殊要求3.是否组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序，这些信息是否持续更新【分数:5分】树立环境侧面了解步骤，实施环境影响评价

建立并维持识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序对法规及顾客要求事项等的了解，记录管理

对法规及顾客要求事项等的信息保持持续更新识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序法规List顾客要求详细推进计划书投资/经费预算计划书法规登录书以文档维持

(①相应

法规目录

②相应

法规条目及容许基准值整理)

范围:③环境规制法规及顾客的要求事项

④国际协约(蒙特利尔协议,京都协议等)⑤海尔要求物质

List⑥作业者

安全/保健

相关的法规☞Site相关环境法规

(有害化学物质管理法,废弃物管理法,

大气保全等)⑦改订.确认周期:

定为年1回以内步骤,⑧要按照周期

改订/确认

⑨海尔物料变更时要及时反馈

⑩要选定制.改订/确认的担当者

⑪担当者要知道制.改订的方法

(通过面试确认)评价判定基准5①有识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序②实际工作中对法律和客户对禁用物质相关的要求等信息可以持续更新③对识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序可以持续更新4有识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序，实际工作中对法律和客户对禁用物质相关的要求等信息可以持续更新3有识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序，实际工作中可以识别出法律和客户对禁用物质相关的要求2有识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序，但在实际工作中对法律和客户对禁用物质相关的要求识别不足1无识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序，但在实际工作中可以识别出法律和客户对禁用物质相关的要求0无识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序，在实际中也没有开展识别出法律和客户对禁用物质相关的要求的工作4.认证评价

Guidance组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责构筑及责任的基本要约ⓐ规定作用，责任及权限，文件化并传达ⓑ经营者提供环境经营体系的实行和管理中必要的

支援ⓒ环境经营代理人

指名

4组织架构及职责项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果4组织架构及职责4.组织是否对ROHS活动进行管理？是否对执行和验证人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通?【分数:5分】

组织要针对RoHS管理设置专门的分工和职责

责任者要能够说明以下事项-规定物质的种类,规定时期等的理解-为环境经营实行的部门的作用及责任-不同阶层的作用及责任组织设置图人员任命书及责任书技术确保※资源:人力资源,特殊功能和技术，财政资源等※相关者的责任和权限文档化水准.部门长以上:说明书或业务分工等中记述.个人:计划书,方针书等中记述.必要时职务记述书或业务分工表等运营环境管理责任者

ⓐ代表公司可以代理最高经营者支援专门知识，人力的实务者活动,可以水平的圆活的执行公司内外交流地位的Team长以上的责任者,可以代表公司的Levelⓑ要理解RoHS的业务步骤和要求事项评价判定基准5①有组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责②对执行和验证人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通③责任人能理解RoHS的业务步骤和要求事项4有组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责，实际工作中对执行和验证人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通3有组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责，实际工作中对执行和验证人员的责任和权力进行了初步的沟通2有组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责，但分工不明确，且在实际工作中责任人对RoHS的业务步骤和要求事项的理解不足1无组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责，但在实际工作中责任人能理解RoHS的业务步骤和要求事项0无组织针对RoHS管理设置专门的分工和职责，且在实际工作中责任人不能很好的理解RoHS的业务步骤和要求事项4.认证评价

Guidance

具有专门知识的人力，组织，资源1)防止污染设施:法规要件的技师资格证2)RoHS:①以各实行部门(出库检查,入库检查,供应,营业)的工作负责为对象

进行RoHS

规定内容和要求的资料提出项目,制成方法,

各项目的内容的理解和新人教育程度，技术水平

Level的确保

（理解RoHS相关要要求）②企业整体的技术可以总体支援的总体的工作组织或负责人③企业内基本教育,技术教育(设计,开发,出库,试验),2~3次

可以维持系统整体的人力，组织

(例:

事业部的产品环境负责人)项目CheckPoint主要点检内容相关文书及结果物4组织架构及职责5.组织是否为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术和财政资源【分数:5分】

为实行环境经营的全公司/部门的组织图及业务分工,

明确规定责任和权限

实际业务遵守

制定环境经营代理人

必要资源的合适的提供及确保(CAPA分析确认)组织设置图人员任命书及责任书技术确保4组织架构及职责评价判定基准5①有组织为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术和财政资源②确保各项资源持续的支援RoHS管理③

考虑新规追加的业务，调整以前业务4有组织为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，并且各项资源可以有效的支援企业RoHS管理3有组织为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，在实际运作中各项工作刚刚开展，还不够成熟2有组织为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，但在实际工作中各项资源不能有效的支援企业RoHS管理1组织没有为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，但在实际工作中各项资源能够有效的支援企业RoHS管理0组织没有为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，且在实际工作中各项资源不能有效的支援企业RoHS管理4.认证评价

Guidance5教育，训练项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果5教育，训练6.组织是否对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行培训并对其能力进行评估

（能力须从适宜的教育程度，培训和经验等方面进行定义）

【分数:5分】

RoHS教育计划的履行以及维持教育实施记录

实施后即及时的评价☞教育效果把握(资格水平)

教育结果的个人别履历管理

环境的主要影响业务实行的员工确认

环境担当者大体的教育计划树立以及教育实施

根据环境关联业务实行者教育，训练，经验来资格赋予教育计划教育实施记录教育实绩/履历■负责人的要求水准.系统负责(系统专家):系统+输入+输出+现业+分供方教育+2次分供方教育.输入检查:RoHS产品开发负责.输出检查:RoHS产品入厂检查负责.内部审查者:ISO系统内部审查水平+环境品质保证系统(内部审查者养成过程要求时同等要求)■教育区分1)基本教育:环境Mind含量和概念,重要性,对应战略等教育.内容:环境方针，公司/部门别目标，归置,国内外环境归置,环境一般(有害物质种类及影响等),影响等.方法:企业内集合教育，会览,企业外教育等2)技术教育.内容:环境设计及技术开发实物，素材选定及品质向上技术,有害物质实验分析及管理方法等.方法;企业外教育，企业内教育评价判定基准5①

组织对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行了培训并对其能力进行评估

②经过培训的人员熟练掌握RoHS相关知识并能在实际操作中灵活运用③

RoHS相关人员可以持续的、周期化的掌握最新信息4组织对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行了培训并对其能力进行评估，经过培训的人员熟练掌握RoHS相关知识并能在实际操作中灵活运用3组织对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行了培训并对其能力进行评估，在实际运作中各项工作刚刚开展，还不够成熟2组织对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行了培训并对其能力进行评估，但经过培训的人员对RoHS相关知识的运用不够满意1组织没有对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行培训并对其能力进行评估，但在实际工作中相关人员掌握了RoHS相关知识并能在实际操作中运用0组织没有对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行了培训并对其能力进行评估，且在实际工作中相关人员没有掌握RoHS相关知识4.认证评价Guidance6

信息交流7

文件记录及资料控制项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果6、信息交流以7、文件记录及资料控制7、组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求在客户,供应商,承包商和其他相关方(包括认证机构)

间得到有效沟通?

【分数:5分】8、组织是否保留和控制法规和/或客户所要求的ROHS相关文件和数据，包括供应商的记录和数据？

【分数:5分】9、记录是否可识读和确认并能追溯到相关活动?

【分数:5分】

内外部客户投诉接收的流程是否建立？内外部意见沟通结果的记录是否全部保存？

(接收及处理结果记录)

是否有接受外部ROHS相关资料以及资料下发的程序？是否有环境情报的报告程序，或必要时（如：顾客要求）时是否有向客户报告的程序？内外部意见沟通的结果以及记录是否持续？

是否有内部客户投诉内部理解关系者环境人员接受步骤树立，移转

内部意见沟通结果记录维持(接收及处理结果记录)

环境成果的效率传达职工流程内外部意见沟通结果共享(会议,提示,会览等)

检查记录中记录了可能追溯Lot的必要情报

检查记录管理(履历管理)每次沟通相关资料保管状态报告书每次沟通资料每次收信,保管实物者清楚情却相关内内容履历管理리(出荷制品)追溯性，检查履历意见沟通的沟通基本条件ⓐ组织内阶层及部门间内部意见沟通ⓑ接收外部ROHS相关人员投诉程序以及相关资料

ⓒ

有向外部传达重要的环境问题意见的方案ⓓ组织通过决议的相关记录※内部意见传达考虑事项.环境情报关联部门和管理者传达下发体系.

意见共同的具体方法：会议，会览等※外部ROHS投诉意见沟通步骤(必须有记录).接受,报告，自查，改进措施，向客户报告※

客户投诉和意见沟通的考虑事项.与客户沟通的步骤.

对客户投诉相关事项自查.

对客户投诉的回应包含环境影响相关的其他情况.过渡措施等应基于公众看法4.认证评价Guidance评价判定基准满足①有分厂(2工厂等)时本部和分厂有相关的传达活动②工厂委外生产时是否提供同样的信息/活动(访问调查原则)普通-不足①~②的范围中任一厂家都没有评价判定基准满足①各部门的担当(包括现场生产)熟知与职务关联

环境要求事项②g海尔

Guide重要内容保管普通不直接实物担当的归置内容未认识不足直接事物担当事物内容未熟知(Interview结果)[6.1判定基准C][6.1判定基准D]☞环境要求事项熟知(例).作业者:保健/安全/消防/废气物的处理步骤

.出下检查:Data制成方法.采购:海尔基准值理解及收入Data理解度评价判定基准5分①接受的信息及时下发相关部门②向下指定的要素执行部门需指定担当，且接受人明确相关内容③指示事项的描述要明确易懂④保持更新4分①~④中一项不足3分①~④中2项不足2分1分评价判定基准满足最高管理者，环境管理责任海尔要求的事项(日程,归置物质,允许基准值)理解普通不太理解不足完全不理解[6.1判定基准B][6.1判定基准A]6

信息交流7

文件记录及资料控制项目CheckPoint主要检查内容关联资料及结果物8内部运行控制10.组织是否在设计控制阶段(包括设计输入的要求

及设计输出验证)考虑并限制使用有害物质?

【分数:5分】

新品开发设计中是否有限制或不使用有害物质的考虑

开发完成后是否有程序验证有害物质的使用情况（输出验证）

开发人员是否有应具备的ROHS知识并具备相应资格

配置具有相应资格的开发人员并配备相关设备相关的开发计划、控制计划培训经历

新品开发设计的基本要求ⓐ在开发设计是讲有害物质的使用考虑在内，并尽量不使用含有有害物质的工艺和材质ⓑ在设计后设立验证产品有害物质含量的程序验证效果ⓒ

配置具有相应资格的开发人员并配备相关设备

4.认证评价

Guidance8内部运行控制评价判定基准阿足ⓐ在开发设计是讲有害物质的使用考虑在内，并尽量不使用含有有害物质的工艺和材质ⓑ在设计后设立验证产品有害物质含量的程序验证效果ⓒ

配置具有相应资格的开发人员并配备相关设备普通一个项目未遵守不足2个项目以上未遵守识别标识及先入先出不行的情况项目CheckPoint主要检查内容关联资料及结果物8内部运行控制11.现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造流程，工装和容器的污染）？

【分数:5分,必须】

资材管理基准设定及必要的环境构筑管理(电路部品必须)

有害物质对应部品的识别标识及区分保管

资材入库月/日别标识及先入先出管理（FIFO)有害物质管理规定资材保管运营规定정分类保管,标识资材(产品)的取得,保管等的基本要求ⓐ关于经管,保管,包装,保存及人道的资料及程序建立ⓑ防止损伤及热构筑资材（产品)经管方法ⓒ为了防止损伤/热的储藏区域利用ⓓ规定反入及反出承认的方法ⓔ为了检出储藏资材(产品)的热化周期性评价ⓕ充电,包装及标识管理ⓖ向顾客提供资材(产品)保护方案4.认证评价

Guidance8内部运行控制评价判定基准阿足①海尔标识了满足有害物质的部品与其它部品不让作业者混用，可识别的标示-Leadfree用电路部品-对6大

有害物质结构，电路，小件部品所有②这个部品单独保管着③管理着先入先出④运营基准(有资材管理基,资材仓库管理计划)普通一个项目未遵守不足2个项目以上未遵守识别标识及先入先出不行的情况4.认证评价

Guidance8内部运行控制项目CheckPoint主要检查内容相关材料及结论8内部运行控制11.现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造流程，工装和容器的污染）？

【分数:5分,必须】12.对辨识的污染源是否有适当的防范措施？

【分数:5分】13.对这些措施是否有过程确认？

【分数:5分】

环境管理中有害工位的选定及标示

对有害物质能给的种类，量，使用方法，场所等信息的记录管理

有害物质管理程序

树立使用工位领取有害物质及作业的程序

遵守有害物质领取及作业

作业程序/指示书

树立并履行工程上发生异常的措施程序

进行适当的措施和预防方案后，对有效性进行确认(实施适当的原因调查和对策)

不正常现象的对映,工位管理计划书

周期性的分析可能流入有害物质的装置,设备等

周期性的对污染进行分析及改善

工位管理,作业程序有害物质管理基准分离保管(隔离),标示作业程序/指示书异常对映,工程管理计划书工位管理,作业程序

工位管理1)必要时需要对工位进行特殊基准管理2)线体上使用的有害化学物质及国内外有规定的物质,指定的报废物的管理→管理制造工位上投入的有害/特殊规定的物质及指定报废的物质→把使用有害物质的工位做为重点工位进行规则遵守及作业这培训

→对有害物质的种类和量进行履历管理→工程设备及工具等无污染管理3)减少一般排出物的活动→产生一般排出物的排出物Listup,保管测定

Data→制订一般排出物的检除计划，并管理实绩

特殊工位:事后确认也不能得到结果的工位.结果确认混乱工位.失败时完全不能复原的工位.作业难度高的工位.(环境)对物质有重大影响的工位.经常发生不良的工位评价判定基准满足主要检查内容的要求事项的遵守（程序及已实行的内容)普通主要检查内容部分实行不满未实施[3.2.2,3,4,5判定基准]制造工位实验·检查工位

熔接(welding)

电镀(plating)

铸造(casting)

表面处理(protectivecoating)

喷涂(painting)

热处理(heattreatment)

焊接(soldering)

铜焊(brazing)

染色(dyeing)

杀菌(sterilization)

其它

非破坏实验(NDT).放射线实验(RT).自喷探测实验(MT).颜料浸透实验(PT).超音波实验(UT)

压力试验(pressuretest)

烟气实验(smogtest)

有害物质分析(XRF,ICP등)

其它项目CheckPoint主要检查内容相关文件及结果物3.1内部运行控制14.组织是否建立和施行对原材料/零组件进货时

进行ROHS符合性验证的程序?

【打分:5分】

检查对象的选择及管理基准(有无检查基准等)

设定文件化的个别检查基准及判定基准、方法等制作管理检查基准或检查履历card

针对有害物质实施检查

不能通过设备未保留自体检查时,接收合作公司公认机关分析

Data，研讨及周期性的

Check检查有害物质管理基准进口检查基准检查基准书成绩书

检查测定及测试装备使用的基本条件ⓐ为管理维持检查、测定及测试设备的文件化程序ⓑ实施测试software、比较基准hardware的周期性检查ⓒ设定及记录维持检查的范围和频度ⓓ管理程序→选择符合精密度的适当的检查、测定及测试装备→按规定的周期维护校正检查及校正检查记录→保证对校订、检查及测试合适的环境外

※

就算得到到了它社的认证(SP,EP)，也需要确认管理基准是否满足

g电子有害物质管理基准评价

判定

基准满足①明确的树立检查基准和判定方法、分析周期(次基准对2次

Vendor的适用不应有障碍)②特别是部品开发后，对于协力社从2次

Vendor直接购买的部品、原材料确立有害物质检查、判定基准③此基准要按

G

电子对协力社要求资料的同等水准的

Data

来着手制作④根据实施部品认证、入库检查的检查基准合判定方法、分析周期来实现检查一般可以施行部分性的水准不足检查基准、判定方法等，考虑①~④不能确保施行力的情况[3.1.2,3判定基准]4.认证评价

Guidance8

内部运行控制项目CheckPoint主要检查内容关联文件及结果物8内部运行控制14.组织是否建立和施行对原材料/零组件进货时

进行ROHS符合性验证的程序?

【打分:5分】

测定器的管理基准设立运用

分析装备等计测器的检矫正,调整及再调整外部分析时依据公认分析机关

接收公认机关实验成绩单及成分表

活用统计法等的

Data分析及管理等待检查及已结束品的区分管理，表示标记与没有确认的原，副资材，区分管理，标识标记

不适合判定时报告顾客及环境管理负责人

根据不适合品管理程序履行措施XRF试验基准(运营，测定)检查基准(涉外分析机关登录现况)入库检查基准接受检查不适合品处理基准报告书(通报,E-mail)

检查测定及试验装备使用的基本条件ⓐ为了管理维持检查，测定及试验装备书面化的步骤ⓑ试验软件/比较基准硬件的周期性检查实施ⓒ检查的范围和频率设定及记录维持ⓓ管理步骤→具有精密度的确切的检查，测定及试验装备选择→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合矫正，检查及试验的环境条件保障外评价判定基准满足①明确确定XRF测定分析试剂,有试剂的采取方法试件Setting方法及其判定基准②确定了

XRF自身矫正周期，并根据其周期自身矫正及测定(标准,检，矫正)③明确确定对判定困难的

Data的确认步骤，并适用④有复合材质，painting等试剂测定，并在试剂测定中找到对

Data有影响的因子,并考虑其测定⑤装备的测定范围(包含许可误差)的设定在Spec.范围中(检测界限)普通未遵守两个项目不足未遵守两个以上项目装备名X线荧光分析机XRF)(X-RayFluorescenceSpectrometry)Image分析法对试剂放射强的电压(50kV)或放射线，在检测器中检测试剂中发生的重金属固有的波长，测定含量，定量化的分析方法物质

对无机元素的定性分析

可能分析

Pb,Cd,Hg,Cr,Br特征

非破坏检查/简单

分析时间(试剂准备+测定)短(수분)

测定界限值数十mg/kg(ppm)单位

分析费用低廉

使用较多简易分析装备(海关，工厂等)4.认证评价

Guidance8内部运行控制项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果8内部运行控制15组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零组件进行识别和追溯的程序，以确保只有符合ROHS指令的原材料/零组件才被使用；并交叉查验制造流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组件的重量?针对ROHS组建可靠有效组织网络机构二级供应商ROHS第三方审核符合报告二级供应商过程控制ROHS与非ROHS标识明确组织网络图ROHS审核报告现场标识记录

检查测定及试验装备使用的基本条件ⓐ为了管理维持检查，测定及现场标识书面化的步骤ⓑROHS标识/比较基准的周期性检查实施ⓒ检查的范围和频率设定及记录维持ⓓ管理步骤→具有准确度的确切的检查→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合矫正，检查及闭环改善提高评价判定基准5①针对ROHS组建可靠有效组织网络机构②二级供应商ROHS第三方审核符合报告③二级供应商过程控制ROHS与非ROHS标识明确④周期性审核评价4有组织网络，并满足①②

③④条。3有组织网络，并满足①②条。2有组织网络，但无周期性审核1无明确标识0无组织网络4.认证评价

Guidance8内部运行控制项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果8内部运行控制16.组织是否有明确的流程来组成RoHS产品的材料宣告表（包括组成方法，执行人员及认可、更新权责）？过程控制流程明确，宣告明确有效

执行授权监控到位受控执行宣告书授权证书

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理维持检查，流程要求和授权书面化的步骤ⓑROHS宣告组成方法和执行进度的周期性检查实施ⓒ授权执行及执行记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的确切流程的执行→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合要求的授权与权责更新评价判定基准5①针对ROHS建立有效流程执行②ROHS物料宣告概念清楚③授权人权责明确④权责的周期审定4流程有效，并满足①②

③④条。3流程有效，并满足①②条。2流程有效，但无周期权责审定1宣告概念模糊，流程执行偏差0未建立有效流程4.认证评价

Guidance8内部运行控制项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果8内部运行控制

17

组织对高风险的供应商是否要求实验报告（以IEC62321为依据）？

ROHS符合性报告

ROHS相关报告记录维持(接收及处理结果记录)ROHS检测报告

检查测定及评价的基本条件ⓐ高风险检测要求ⓑROHS宣告组成方法和执行进度的周期性检查实施ⓒ试验报告验收执行及执行记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的确切流程的执行→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合要求的第三方或认可机构检测报告评价判定基准5①高风险供应商ROHS测试要求②ROHS物料测试宣告概念清楚③测试报告有效④测试的周期审定4有检测报告，并满足①②

③④条。3有检测报告，并满足①②③条。2有检测报告，但无周期审定1宣告概念模糊，测试报告未达标0无检测报告4.认证评价

Guidance8内部运行控制

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理维持检查，体系要求和检验确认书面化的步骤ⓑ出货检验ROHS符合性和执行进度的周期性检查实施ⓒ出货确认执行及执行记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的确切确认流程的执行→以规定的周期检查记录维持评价判定基准5①针对ROHS建立有效验货确认防差错机制②出货检验专人确认ROHS标准③授权人权责明确④权责的周期审定4有对应验货机制，并满足①②

③④条。3有对应验货机制，并满足①②条。2有对应验货机制，但无周期权责审定1出库检验流程执行偏差0无出库检验机制项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果8内部运行控制

18组织是否在出货检验中确认ROHS符合性?

ROHS出库检测符合性确认

ROHS确认出库追溯性ROHS出库记录确认单4.认证评价

Guidance8内部运行控制

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理维持检查，程序要求和执行书面化的步骤ⓑROHS宣告执行和执行进度的周期性检查实施ⓒ程序执行及执行记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的管理体系要求→以规定的周期实施管理及管理检查记录维持→符合要求的程序及时更新评价判定基准5①建立供应商ROHS管理程序②ROHS管理宣告明确③管理实施记录可靠④程序的周期审定更新4有管理实施程序，并满足①②

③④条。3有管理实施程序，并满足①②条。2有管理实施程序，但管理记录检查不全1管理程序不完善，记录不可靠0未建立供应商管理程序项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果9供应商管理

19组织是否建立程序要求供应商实施ROHS管理体系(包括变动管理）

ROHS管理文件要求ROHS管理程序文件4.认证评价

Guidance9供应商管理

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理维持检查，供应商承诺和成分宣告书面化的步骤ⓑROHS宣告组成方法和执行进度的周期性检查实施ⓒ周期审定更新承诺、成分宣告及执行更新记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的确切审定的执行→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合要求的承诺与成分宣告书更新评价判定基准5①对供应商明确ROHS承诺建立有效流程执行②ROHS成分物料宣告概念清楚③承诺、成分宣告更新明确④周期审定4流程有效，并满足①②

③④条。3流程有效，并满足①②条。2流程有效，但无周期审定1宣告概念模糊，流程执行偏差0未建立有效流程项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果9供应商管理20组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承诺？ROHS体系控制要求宣告ROHS要求沟通及承诺记录21组织是否要求供应商提供产品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？4.认证评价

Guidance9供应商管理

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理维持检查，宣告标准要求明确并形成书面化ⓑROHS宣告表体现均匀物质报告基础ⓒ试验报告与宣告表的符合性记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的确切流程的执行→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合宣告表要求的试验报告评价判定基准5①宣告表清楚准确代表ROHS均匀物质②ROHS宣告概念清楚，具有代表性③试验报告明确、及时④试验报告的最新版本审定4试验报告具有代表性，并满足①②

③④条。3试验报告有效，并满足①②条。2试验报告有效，但无周期审定1试验报告模糊，流程执行偏差0无试验报告项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果9供应商管理22宣告表是否以均匀物质为报告基础？ROHS体系控制要求宣告相关试验报告符合宣告标准ROHS试验报告23是否有相关的实验报告来支持宣告表？4.认证评价

Guidance9供应商管理

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理维持检查，流程要求和评审书面化的步骤ⓑROHS监控体系完善和执行审核进度检查实施ⓒROHS审核执行及执行记录维持ⓓ管理步骤→具有可执行的确切审核执行流程→

以规定的周期评审及矫正评审记录维持评价判定基准5①对供应商有明确ROHS体系评审要求②ROHS评审宣告概念清楚③评审考核权责明确④评审形成周期闭环4有体系评审，并满足①②

③④条。3有体系评审，并满足①②条。2有体系评审，但无考核审定1ROHS体系评审执行偏差0无供应商ROHS评审项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果9供应商管理24是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如通过第三方验证则免此项要求）？ROHS体系控制要求宣告ROHS体系控制要求宣告书ROHS评审结论4.认证评价

Guidance9供应商管理

检查测定及评价的基本条件ⓐ有计划的审核执行，并形成规范审核报告ⓑ审核结合过程实际的检查实施ⓒ审核的执行及执行记录维持ⓓ管理步骤→具有计划性的审核的执行→以规定的周期评审检查及检查记录维持→符合要求的审核与报告的周期更新评价判定基准5①针对ROHS建立可操作性审核计划②ROHS审核与过程控制结合有效③审核报告与过程纠偏闭环④评审计划的周期审定4审核计划可靠有效，并满足①②

③④条。3审核计划可靠有效，并满足①②条。2有审核计划，但无过程闭环纠偏1评审执行偏差，无审核报告0无评审计划要求项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果9供应商管理25相关的审核是否实际有效？审核报告与过程执行

ROHS评审4.认证评价

Guidance9供应商管理

检查测定及评价的基本条件ⓐ为了管理建立供应商ROHS符合性监控程序ⓑ监控程序执行的可靠性与有效性的相关记录ⓒ供应商符合性验证批准执行记录ⓓ管理步骤→具有可执行的确切程序的执行→以规定的程序执行批准、验证→符合流程要求的批准与验证更新评价判定基准5①建立有效程序流程规定②验证与程序执行概念清楚③周期验证可靠④符合性的审定批准4建立有效执行程序，并满足①②

③④条。3建立有效执行程序，并满足①②条。2建立有效执行程序，但无周期审定1验证、批准执行偏差0无验证、批准程序项目CheckPoint主要点检内容相关文件及结果9供应商管理26组织是否建立和施行对供应商ROHS符合性进行批准或验证的程序?ROHS相应程序文件与流程要求执行ROHS相应程序文件与流程要求执行4.认证评价

Guidance9供应商管理项目检查点主要检查内容关联文件及结果物10监测27.ROHS检测设备须进行维护和校验以确保检测的可靠性?（如适用）

【分数:5分】

ROHS检测设备须进行维护

ROHS检测设备的校验检ROHS检测设备试验基准(运营，测定)

检查测定及试验装备使用的基本条件ⓐ为了管理维持检查，测定及试验装备书面化的步骤ⓑ试验软件/比较基准的周期性检查实施ⓒ检查的范围和频率设定及记录维持ⓓ管理步骤→具有精密度的确切的检查，测定及试验装备选择→以规定的周期矫正检查及矫正检查记录维持→符合矫正，检查及试验的环境条件保障外ROHS检测设备图像分析法对试剂放射强的电压(50kV)或放射线，在检测器中检测试剂中发生的重金属固有的波长，测定含量，定量化的分析方法物质

对无机元素的定性分析

可能分析

Pb,Cd,Hg,Cr,Br特征

非破坏检查/简单

分析时间(试剂准备+测定)短

测定界限值数十mg/kg(ppm)单位

分析费用低廉

使用较多简易分析装备(海关，工厂等)10

监测评价判定基准5①明确确定ROHS检测设备测定分析试剂,有试剂的采取方法，试件放置方法及其判定基准。②确定了

ROHS检测设备校验周期，并根据其周期自身校验(有标准,校验记录)③明确确定对判定困难的数据的确认步骤，并适用④有对复合材质，组合件等试剂测定，并在试剂测定中找到对数据有影响的因素并有测定办法。⑤装备的测定范围(包含许可误差)在的设定范围中。4有ROHS检测设备，有操作人员并满足①②

③④条。3有ROHS检测设备，有操作人员并满足①②条。2有ROHS检测设备，有操作人员和但无流程1有ROHS检测设备，但无操作人员和流程0无ROHS检测设备4.认证评价

Guidance项目检查点主要验证内容相关文件及结果物10监测28.组织是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性,准确性和可追溯性得到验证?

【分数:5分】外部分析时依据公认分析机关接收公认机关实验成绩单及成分表SGS等公认检测机构的第三方检测报告4.认证评价

Guidance10

监测■检测报告-依据部品认定及入库检查基准接收①实验数据单及②成分表.-接收的报告单统一管理.-采购部门虽然未特别规定是2次供应商，但应确保供应商的实验数据及成分表是合格的.-接收数据应遵守海尔规定的基准.■)检测机关必须公认分析机关(国内)-原则上公认检测机构为国际公认的分析机构-企业自行进行分析实验时，实验室应得到ROHS的认证机构认可

-分析标准和方法应满足海尔指定的实验方法及试料要求评价判定基准5①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。②提供对试剂条件,实验方法等分析数据，造成影响的分析报告。③接收检测报告，并统一管理。④

检测报告和实验数据及时存档4①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。②提供对试剂条件,实验方法等分析数据，造成影响的分析报告。③接收检测报告，并统一管理。3①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程②接收检测报告，并统一管理。2①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。1有流程但没有公认检测机构的检测报告。0无任何措施项目检查点主要验证内容相关文件及结果物10监测29.组织是否建立程序以确保由供应商提供的检测报告的质量，准确性和可追溯性得到验证?*

【分数:5分】外部分析时依据公认分析机关接收公认机关实验成绩单及成分表SGS等公认检测机构的第三方检测报告4.认证评价

Guidance10

监测■检测报告-依据部品认定及入库检查基准接收①实验数据单及②成分表.-接收的报告单统一管理.-采购部有特别规定2次供应商提供报告，但应确保供应商的实验数据及成分表是合格的.-接收数据应遵守海尔规定的基准.■)为公认分析机关(国内)-原则上公认检测机构为国际公认的分析机构-企业自行进行分析实验时，实验室应得到ROHS的认证机构认可

-分析标准和方法应满足海尔指定的实验方法及试料要求评价判定基准5①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。②提供对试剂条件,实验方法等分析数据，造成影响的分析报告。③接收检测报告，并统一管理。④

检测报告和实验数据及时存档4①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。②提供对试剂条件,实验方法等分析数据，造成影响的分析报告。③接收检测报告，并统一管理。3①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程②接收检测报告，并统一管理。2①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。1有流程但没有公认检测机构的检测报告。0无任何措施4.认证评价

Guidance项目检查点主要检查内容关联文件及结果物10

监测30.组织是否确认及认可供应商提供的产品材料ROHS检测报告（完整性，正确性，及时性）*

【分数:5分】供应商提供的报告为公认认证机构出具的报告检测报告依据海尔标准检测合格公认检测机构如SGS出具的检测报告■)必须为公认的分析机关-原则上公认检测机构为国际公认的分析机构-企业自行进行分析实验时，实验室应得到ROHS的认证机构认可

-分析标准和方法应满足海尔指定的实验方法及试料要求评价判定基准5①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。②在最近使用的部件有检测报告。。③接收检测报告，并统一管理。④

检测报告和实验数据及时存档4①依据公认检测机构分析报告，并建立相应流程。②提供对试剂条件,实验方法等分析数据，造成影响的分析报告。③接收检测报告，并统一管理。3ROHS检测报告不完整，提供报告不及时）2检测报告没有具体实验数据1有流程但没有提供出供应商的检测报告。0无措施■接收成分表-依据部品认定及入库检查基准接收①实验成绩单及②成分表.-接收的报告统一管理.-及时提供检测报告

-接收的报告数据符合海尔标准.10

监测4.认证评价

Guidance项目检查点主要检点内容相关文件及结果物10监测31.确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作？*

【分数:5分】

操作人员及管理者已区分，业务分工也明确

有资格人员进行检查，分析/测验(资格赋予管理台帐)适当人员对比确保检查CAPA。检验员资格证书检验员上岗情况※检查

CAPA检验方法(80%超过时有必要实施人员增加等措施)=(①×②)/(③×④)①1次平均检查所需时间②日平均检查多数③日平均上班时间④对应业务检查人员数

检查及测验业务的基本条件ⓐ对于检查及测验业务建立书面化的流程及维持ⓑ需要检查及测验的根据流程来实行ⓒ检查及测验记录是根据文件流程记述ⓓ检查后做合格判定之前禁止使用ⓔ紧急不出时建立回收流程(识别及记录)ⓕ检查及测验记录是制作/记录/维持评价判定基准5①有指定检验人员和检验管理者.②外检人员及管理者掌握

RoHS

规则的内容.③工艺操作人员要了解海尔ROHS标准的内容等技术性，达到能够活用的水平。④检测人员基本培训已经结束并有培训证明。⑤目前按ROHS规定操作。(参考)根据供应商规模是否与其他业务相符，要掌握以上内容。

外检人员要达到海尔外检人员水平4满足①②③④3满足①②④2满足①②1满足①0无措施10

监测4.认证评价

Guidance11不符合及纠正预防措施

记录管理(追溯性):

在特定期间或Lot追溯生产的原、副资材或使用这原、副资材

追溯生产的产品确保顺畅地作好事后管理的部品及原材料的记录材料管理ⓐ对入库的原、副资材生产部品的履历管理ⓑ对出厂的产品的零部件材料记录管理参考☞.出口或在市场上发生与环境关联的

Claim时应保证能追溯改善在同一部品上使用的

LotModel管理部品履历.产品量产时，保证已确认适合性部品的稳定性确保对部品及产品的识别和追溯性

产品识别及追溯性的基本条件ⓐ关于产品识别的书面化步骤设立及维持ⓑ为了追溯性的书面化步骤设立及维持ⓒ识别记录及维持-即使接收其他公司的的认证(SP,EP)也有必要确认其标准是否满足海尔标准※主要检查项目.构筑滚宇供应资材，工程产品，完成品的识别体系.追溯性区分为要求合同的情况和不要求合同的情况.构筑产品的识别体系.追溯性以品质及环境记录维持管理.通过实物识别及记录确保追溯性■

追溯性(Traceability):

对于某一品目或活动或者是与其同类的品目或活动有根据履历，用途或所在地具有追溯的能力项目检查点主要检查内容关联文件及结果物11不符合及纠正预防措施32.①

组织是否建立控制不符合产品识别，追溯的程序？

【分数:2.5分】产品产品全制造工程的材料交接记录管理(资材入库→产品出厂)交接记录管理，检验记录物,测试(实习)※原、副资材变更时，以工程特性为标准使用的原、副资材不可能混用时应强化对材料变更的部件的检查

评价判定基准5出厂部品样品应能可记录追溯，同时也应该能对原料追溯（原料企业，入库时期）

①发现出厂产品的不符合ROHS时，应可能追溯已投入的不符合原、副资材的部件。

②可以以记录追溯不符合部件。4发现出厂产品的不符合ROHS时，应可能追溯已投入的不符合原、副资材的部件。3可以以记录追溯不符合部件。2关于产品识别的书面化步骤设立及维持1可以部分以记录追溯不符合部件。0无任何可识别及追溯性记录项目检查点主要验证内容相关文件及结果物11

不符合及纠正预防措施32.②

组织是否建立控制不符合产品分离和处置的程序

【分数:2.5分】

等待检查及已结束品的区分管理，有标记与没有确认的原，副资材，区分管理，标识标记

不适合判定时通报顾客及环境管理负责人

根据不适合品管理程序履行措施接受检查不适合品处理标准检测报告书(通报等)■满足有害物质的部品与其他部品区别入库，应能容易区分的标示.■向海尔提供原资材/原资材入库时，发生不适合品的情况，应保存在海尔.☞对不良的事前预防(有问题的

同一

部件的单位使用原时必须停产）■区分:不适合品在对应Package上

应标记或标识容易认识的不适合品.

与性能的不适合事项区分标示■隔离:另外保管(必要时应与性能部品区分保管)■记录管理:发生起点，发生原因，发生地域，措施结果，在发防止对策，废气记录等

■

不适合品的处理

流程有关情报提供不适合品的发生顾客报告废气/返工处理树立对策及改善确认及效果验证

有害物质名/检出量

问题

物料/数量

部件/原材料入库记录

生产/检查/供货记录

其他顾客需求信息等4.认证评价

Guidance11

不符合及纠正预防措施评价判定基准5①合格品与不符合部品的分离流程及管理体系在建立并运作。

-应规定区分的程序

-公司应认识到.-为了能区分材料和产品情况，应有识别标识。②对问题的发生，过去累计应可能记录管理③不符合品判定处理是按海尔提供标准执行。4合格品与不符合部品的分离流程及管理体系在建立并运作。

-应规定区分的程序3①对问题的发生，过去累计应可能记录管理②不符合品判定处理是按海尔提供标准执行。2不符合品判定处理是按海尔提供标准执行1对问题的发生，过去累计应可能记录管理0无措施4.认证评价

Guidance11不符合及纠正预防措施项目CheckPoint主要检查内容关联文件及结果物11

不符合及纠正预防措施33.①是否设立了对出厂产品的特定检验标准及判定方法

【分数:2分】

书面化的特殊检验标准及判定标准，方法等需提供

制作检验标准书或检查记录卡片

符合海尔入厂检验标准出厂检验标准检验结果②是否能实现根据设立的检查基准对有害物质的检验

【分数:2分】为了检查有害物质构筑系统(自身，公认机关活用等)

根据出荷检查基准检查有害物质及记录管理

出厂检验技术报告试验分析报告检验结果数据③是否附有对出厂产品的公认检测机构的检测报告机关及材料企业成