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文档简介
监管责任书概要合同编号:__________鉴于:1.甲方作为某项业务的监管方,负责对乙方进行业务监管,确保乙方遵守相关法律法规及行业规范;2.乙方愿意接受甲方的业务监管,遵守相关法律法规及行业规范,共同维护行业的健康发展;3.双方为了明确双方在监管过程中的权利义务,经友好协商,达成如下协议:第一条监管范围1.1甲方对乙方的业务监管范围包括但不限于:(1)乙方的业务运营状况;(2)乙方的财务状况;(3)乙方的合规状况;(4)乙方的信息安全状况;(5)乙方的高级管理人员及关键岗位人员的资格和背景;(6)乙方遵守相关法律法规及行业规范的情况;1.2甲方有权根据监管需要,对乙方进行定期或不定期的现场检查和非现场检查。第二条监管义务2.1甲方应当依法履行职责,公正、公平、透明地进行监管;2.2甲方应当建立健全监管制度,明确监管流程和监管要求,提高监管效率;2.3甲方在对乙方进行监管时,应当遵守保密原则,保护乙方的商业秘密和个人信息;2.4甲方不得利用监管地位谋取不正当利益,不得泄露监管过程中获取的商业秘密和个人信息;2.5甲方在监管过程中发现乙方存在违法违规行为的,应当依法进行查处。第三条乙方义务3.1乙方应当依法开展业务,遵守相关法律法规及行业规范;3.2乙方应当配合甲方的监管工作,提供真实、完整、准确的信息和资料;3.3乙方应当定期向甲方报告业务运营情况、财务状况、合规状况、信息安全状况等相关信息;3.4乙方应当积极配合甲方的现场检查和非现场检查,提供必要的协助和便利;3.5乙方不得拒绝、阻挠、逃避甲方的监管。第四条违约责任4.1甲方违反本协议的,乙方有权要求甲方承担违约责任;4.2乙方违反本协议的,甲方有权要求乙方承担违约责任;4.3违约责任的具体赔偿方式和金额,按照双方签订的违约责任条款执行。第五条争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应当通过友好协商解决;5.2协商不成的,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条其他约定6.1本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为____年;6.2本协议一式两份,甲乙双方各执一份;6.3本协议未尽事宜,可由双方另行签订补充协议。甲方(盖章):乙方(盖章):签订日期:__________一、附件列表:1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.相关法律法规及行业规范文件4.甲方监管制度文件5.乙方业务运营报告6.乙方财务报告7.乙方合规报告8.乙方信息安全报告9.乙方关键岗位人员资格背景调查报告10.现场检查和非现场检查记录二、违约行为及认定:1.甲方未依法履行职责,构成违约;2.甲方未公正、公平、透明地进行监管,构成违约;3.甲方泄露乙方商业秘密和个人信息,构成违约;4.甲方利用监管地位谋取不正当利益,构成违约;5.乙方未依法开展业务,构成违约;6.乙方未配合甲方监管工作,构成违约;7.乙方提供虚假、不完整、不准确的信息和资料,构成违约;8.乙方拒绝、阻挠、逃避甲方监管,构成违约。三、法律名词及解释:1.甲方:指具有监管职责的机构或个人;2.乙方:指接受甲方监管的机构或个人;3.监管范围:指甲方对乙方进行监管的具体事项和范围;4.监管义务:指甲方依法履行职责,进行业务监管的义务;5.违约行为:指合同双方未履行或未正确履行合同义务的行为;6.违约责任:指合同双方因违约行为需承担的赔偿责任和法律责任。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:甲方在监管过程中,乙方不配合提供相关信息和资料;解决办法:甲方可以依据合同约定和法律相关规定,要求乙方提供必要的信息和资料。2.问题:甲方在监管过程中,发现乙方存在违法违规行为;解决办法:甲方应当依法进行查处,并及时通知乙方,乙方应当配合整改。3.问题:乙方在履行合同过程中,因不可抗力导致无法履行义务;解决办法:乙方应当及时通知甲方,并提供相关证明材料,根据不可抗力的影响,部分或全部免除责任。4.问题:双方在履行合同过程中发生争议;解决办法:通过友好协商解决,协商不成
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