监管责任书概要

监管责任书概要合同编号：__________鉴于：1.甲方作为某项业务的监管方，负责对乙方进行业务监管，确保乙方遵守相关法律法规及行业规范；2.乙方愿意接受甲方的业务监管，遵守相关法律法规及行业规范，共同维护行业的健康发展；3.双方为了明确双方在监管过程中的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条监管范围1.1甲方对乙方的业务监管范围包括但不限于：（1）乙方的业务运营状况；（2）乙方的财务状况；（3）乙方的合规状况；（4）乙方的信息安全状况；（5）乙方的高级管理人员及关键岗位人员的资格和背景；（6）乙方遵守相关法律法规及行业规范的情况；1.2甲方有权根据监管需要，对乙方进行定期或不定期的现场检查和非现场检查。第二条监管义务2.1甲方应当依法履行职责，公正、公平、透明地进行监管；2.2甲方应当建立健全监管制度，明确监管流程和监管要求，提高监管效率；2.3甲方在对乙方进行监管时，应当遵守保密原则，保护乙方的商业秘密和个人信息；2.4甲方不得利用监管地位谋取不正当利益，不得泄露监管过程中获取的商业秘密和个人信息；2.5甲方在监管过程中发现乙方存在违法违规行为的，应当依法进行查处。第三条乙方义务3.1乙方应当依法开展业务，遵守相关法律法规及行业规范；3.2乙方应当配合甲方的监管工作，提供真实、完整、准确的信息和资料；3.3乙方应当定期向甲方报告业务运营情况、财务状况、合规状况、信息安全状况等相关信息；3.4乙方应当积极配合甲方的现场检查和非现场检查，提供必要的协助和便利；3.5乙方不得拒绝、阻挠、逃避甲方的监管。第四条违约责任4.1甲方违反本协议的，乙方有权要求甲方承担违约责任；4.2乙方违反本协议的，甲方有权要求乙方承担违约责任；4.3违约责任的具体赔偿方式和金额，按照双方签订的违约责任条款执行。第五条争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应当通过友好协商解决；5.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第六条其他约定6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年；6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份；6.3本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.相关法律法规及行业规范文件4.甲方监管制度文件5.乙方业务运营报告6.乙方财务报告7.乙方合规报告8.乙方信息安全报告9.乙方关键岗位人员资格背景调查报告10.现场检查和非现场检查记录二、违约行为及认定：1.甲方未依法履行职责，构成违约；2.甲方未公正、公平、透明地进行监管，构成违约；3.甲方泄露乙方商业秘密和个人信息，构成违约；4.甲方利用监管地位谋取不正当利益，构成违约；5.乙方未依法开展业务，构成违约；6.乙方未配合甲方监管工作，构成违约；7.乙方提供虚假、不完整、不准确的信息和资料，构成违约；8.乙方拒绝、阻挠、逃避甲方监管，构成违约。三、法律名词及解释：1.甲方：指具有监管职责的机构或个人；2.乙方：指接受甲方监管的机构或个人；3.监管范围：指甲方对乙方进行监管的具体事项和范围；4.监管义务：指甲方依法履行职责，进行业务监管的义务；5.违约行为：指合同双方未履行或未正确履行合同义务的行为；6.违约责任：指合同双方因违约行为需承担的赔偿责任和法律责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方在监管过程中，乙方不配合提供相关信息和资料；解决办法：甲方可以依据合同约定和法律相关规定，要求乙方提供必要的信息和资料。2.问题：甲方在监管过程中，发现乙方存在违法违规行为；解决办法：甲方应当依法进行查处，并及时通知乙方，乙方应当配合整改。3.问题：乙方在履行合同过程中，因不可抗力导致无法履行义务；解决办法：乙方应当及时通知甲方，并提供相关证明材料，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。4.问题：双方在履行合同过程中发生争议；解决办法：通过友好协商解决，协商不成