拍卖师操作规范

拍卖師操作规范Codeofauctioneerspractice（征求意見稿）1范围本標准规定了执业注册拍卖師在拍卖活动中的基本操作原则、主要程序和基本要求。本標准适用于各类經营性拍卖活动。2规范性引用文件下列文件對于本文件的应用是必不可少的。凡是注曰期的引用文件，仅注曰期的版本适用于本文件。凡是不注曰期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）适用于本文件。3术語及定义SB/Txxxx-xxxx以及下列术語和定义适用于本文件：3.1拍卖活动auction指以公開竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让給最高应价者的交易活动。本標准专指拍卖師主持的拍卖會。3.2拍卖活动當事人auctionpartyconcerned指参与拍卖活动的拍卖人、委托人、竞买人、买受人。3.3报价offeringprice指拍卖師或竞买人口頭表示的价格，亦指投標拍卖中竞標人書面表示的最高要约价格。3.4定向拍卖directionalbidderauction指依照法律、法规规定或委托人要求，對竞买人附加限制性条件的拍卖方式。3.5优先购买权人bidderwithpriority指依照法律、法规规定，在同等条件下具有优先购买权利的公民、法人或其他组织。本规程专指在拍卖活动中具有优先购买权利的竞买人。3.6竞价规则rulesofbidding指拍卖師說明的其起价、引价、报价、落槌等主持方法以及要求竞买人应當遵守的应价或报价方法等相关规定。3.7引价报价法guidedofferingprice指主动引导竞买人竞价、以更高价格进行询价的壹种拍卖師报价方法。4基本原则4.1拍卖師应遵守有关法律、行政法规，遵循公開、公平、公正、诚实信用的原则操作拍卖活动。4.2拍卖師的操作，应符合有利于维护拍卖秩序，有利于保护拍卖活动各方當事人合法权益的原则。4.3法律法规對拍卖主持程序有特殊要求的，拍卖師应按照相关规定执行。5准备工作5.1拍卖師应积极参与拍卖會前的各项准备工作，确定合理的拍卖方案。5.1.1拍卖師应熟悉拍卖標的及其资料（或图录），认真核對拍卖资料。5.1.2必要時，拍卖師应對拍卖標的进行現場查验或勘验，了解標的外观（或位置）、瑕疵等注意事项。5.2拍卖師应查看拍卖企业是否具有合法有效的拍卖资质,查看拍卖標的是否符合该拍卖企业的經营范围。5.3拍卖師应于公告的拍卖時间前抵达拍卖會場，准备上場主持。5.4拍卖師上場前，应确定备妥拍卖槌、拍卖资料、《中华人民共和国拍卖師执业资格证書》和《拍卖師执业注册记录》原件等必备用品。5.5拍卖師应以衣著整洁、精神饱满的状态准备主持拍卖會，酒後不得上場主持。6行為规范6.1拍卖師应公開主持拍卖活动，不应拍卖未予公開拍卖信息或未經公開展示的拍卖標的。6.2拍卖師主持拍卖會，应同時持有《中华人民共和国拍卖師执业资格证書》和《拍卖師执业注册记录》。6.3拍卖師应在拍卖前宣布拍卖规则、注意事项以及其他应予公開的拍卖信息，不应泄露应予保守的商业机密。6.4拍卖師不得与拍卖活动當事人惡意串通、操纵价格，不得损害其他當事人的权益。6.5暂停执业资格期间、未按時年检注册或未通過年检注册的拍卖師，不得主持拍卖會。6.6拍卖師不应在自已主持的拍卖活动中参与竞买。6.7发現委托人以竞买人的身份参与竞买自已委托拍卖的標的時，拍卖師应拒绝或不理會其所作的价格表示。7主持工作7.1工作語言7.1.1拍卖師应以普通话為拍卖主持的主要工作語言，亦可根据竞买人情况酌情辅用少数民族語言、方言或外語。7.1.2以多种語言同時拍卖的，拍卖師应以普通话為主、其他語言為辅的形式表达，不必每句话以多种語言复述。7.2開場致辞7.2.1拍卖會開始，拍卖師应作简要的開場致辞，与竞买人就竞价规则进行說明。7.2.2拍卖師開場致辞的内容包括：――自我介绍；――宣布拍卖方式；――介绍竞买人应价、报价和举牌的方式；――宣布竞价幅度；――介绍落槌或其他表示买定的方式；――宣布签约的時间和方式；――宣布拍卖活动的纪律及其他需要约定的事项。7.2.3拍卖规则中已經完成的事项，拍卖師不必在開場致辞中复述。7.3报价和报号牌7.3.1拍卖師报价应声音清晰、宏亮。7.3.2拍卖師口报起拍价時，宜包含以下内容：――宣布起拍价。如“我們從2萬元起价”；――邀請竞买人应价。如“請問有没有人应价2萬元？”；――确认应价竞买人的价格及其号牌。如“6号应价2萬元”。7.3.3竞价過程中，拍卖師宜以“先报价格再报号牌”形式报价。竞买人竞价激烈時，拍卖師应快速报价，可只报价格不报号牌；竞价停止時，则应报号牌。7.4竞价幅度7.4.1拍卖師应根据竞买人的竞价情况合理制定竞价幅度，并可应情况变化进行调整。7.4.2拍卖師宜采用“引价报价法”制定、调整竞价幅度。7.4.3拍卖師应使用公平的竞价幅度引导竞买人竞价。7.4.4竞买人报价小于竞价幅度的，拍卖師可以接受或拒绝。7.4.5拍卖師接受竞买人小于竞价幅度报价的，应接受其他竞买人以相同的幅度竞价。7.5举牌应价7.5.1拍卖師不得无故拒绝符合竞买资格的竞买人的公開应价及竞价。7.5.2竞买人应价時，拍卖師应要求竞买人以举牌方式表示。7.5.3拍卖師应确认每個竞买人的价格及其号牌。拍卖師确认竞买人的举牌应价後，可提示其放下号牌。7.5.4若无他人竞价而竞买人举牌不放或再行举牌的，拍卖師征询意見後可為其继续加价。7.6保留价7.6.1拍卖標的无保留价的，拍卖師应當在拍卖前予以說明。拍卖標的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价時，该应价不发生效力，拍卖師应當停止拍卖標的的拍卖。7.6.2拍卖標的有保留价且委托人要求保密的，不应在保密期内公開保留价。7.6.3拍卖標的有保留价的，拍卖師落槌前应核实竞买人的最高应价已达到保留价。7.7成交表示7.7.1竞买人的最高应价經拍卖師落槌或者以其他公開表示买定的方式确认後，拍卖成交。买定方式為落槌的，拍卖師落槌時应密切关注其他竞买人的举动，确保落槌的成交价是竞买人的最高应价。落槌時，拍卖師不得无视其他竞买人的竞价表示。7.7.3以落槌或其他方式表示买定後，有其他竞买人举牌要求继续竞价的，拍卖師不应允許。7.7.4以落槌或其他方式表示买定後，拍卖師应要求买受人再出示壹次号牌，以示双方共同确认成交价格和号牌号码。8主持程序8.1壹般操作程序8.1.1拍卖師应按下列壹般操作程序主持拍卖會：――宣布拍卖规则和注意事项；――简要介绍拍卖標的情况和瑕疵状况；――說明拍卖標的是否设有保留价的情况。若拍卖標的设有保留价的，由委托人當場递交保留价；――报出起拍价;――竞买人举牌应价或者报价；――确认该应价或者报价後继续竞价；――连续三次宣布同壹应价或者报价而没有再应价或者报价的，落槌表示拍卖成交；――宣布最高应价或者报价者為买受人。――拍卖標的全部拍卖完毕後，宣布拍卖會結束。8.1.2拍卖资料（或图录）中有拍卖標的顺序调整或印刷内容錯误情形的，拍卖師应在进行“简要介绍拍卖標的情况和瑕疵状况”的程序時予以公開說明或勘误。8.1.3拍卖師认為有必要幫助竞买人熟悉拍卖程序及操作方法的，可在竞买人竞价開始前增加模拟操作程序。8.1.4拍卖師不得随意中断拍卖程序。若有影响正常拍卖秩序的突发状况发生時，拍卖師可中止拍卖程序，并正确应對。影响拍卖秩序的因素消除後，拍卖師应恢复拍卖程序。竞买人有明显的阻挠他人竞价行為的，拍卖師应立即暂停拍卖程序，對其予以警告，并责令其改正。因竞买人或观众的喧哗影响拍卖活动正常进行的，拍卖師可暂停拍卖程序，并請求大家安静。請求安静時，拍卖師可以连击拍卖槌的方式予以提示。因竞买人的异议中断拍卖程序的，拍卖師可要求拍卖人的工作人员給予場外解答。8.1.5拍卖會結束後，拍卖師应在拍卖人制作的拍卖笔录上签名。8.2中止、终止拍卖操作程序因法律、法规规定，拍卖會出現须中止、终止全部拍卖標的拍卖情形的，拍卖師应中止、终止拍卖，并按下列壹般操作程序主持拍卖活动：――自我介绍，并出示执业资格证書和执业注册记录；――說明须中止、终止拍卖的理由；――宣布中止、终止拍卖活动。8.3有优先购买权人的操作程序8.3.1拍卖標的有优先购买权人参加竞买的，拍卖師应按下列操作程序主持拍卖會：――拍卖開始前，除应說明优先购买权人参加竞买的拍卖规则外，還应向其他竞买人告知优先购买权人所处的位置和所持的号牌号码；――拍卖開始後，应先在竞买人中产生最高价格；――优先购买权人表示以最高价格买受的，应拍归优先购买权人；――有其他竞买人表示更高价格，而优先购买权人不作买受表示的，则拍归表示最高价格的竞买人。8.3.2顺序不同的多個优先购买权人同時表示买受的，顺序在先者得。8.3.3顺序相同的多個优先购买权人同時表示买受的，拍卖師应先落槌确定成交价，再以抽签方式决定买受人。国家行使优先购买权時除外。9拍卖方式9.1增价拍卖方式9.1.1增价拍卖時，拍卖師应按下列方法进行操作：――口頭报出起拍价，邀請竞买人举牌应价：――竞买人应价後，按约定的增价幅度再邀請竞买人竞价；――产生最高价格；――以落槌或其他方式表示买定前，還应給予竞买人最後加价的机會；――加价机會過後再无人加价且价格不低于保留价時，以落槌或其他表示买定的方式宣布成交；低于保留价的，则宣布不成交。9.1.2竞价過程中，對竞买人表示的同壹价格可以辨别出价先後的，拍卖師应确认先出价者的价格；难分先後的，由拍卖師從中指定。9.1.3拍卖師应约定最後的报价方式，宜以“三声报价”方式表示。“三声报价”的表达形式应与竞买人有事先约定，宜用：――“第壹次”、“第二次”、“第三次”；――“第壹次”、“第二次”、“最後壹次”；――两次报价後宣布“最後壹次”；――倒计式或其他。9.1.4拍卖師宣布“最後壹次”後要稍作观察，經确认再无人作价格表示後才能落槌；9.1.5拍卖師报出起拍价後若无竞买人应价，在宣布不成交前应提示竞买人若干最後应价的机會。最後应价机會的次数应与竞买人事先约定，宜以最後的“三声报价”作表示。9.1.6拍卖師宣布不成交時不应落槌。9.2減价拍卖方式9.2.1減价拍卖時，拍卖師应按下列方法进行操作：――多次口頭报出起拍价，并邀請竞买人举牌应价：――无人应价，按降价幅度多次匀速口頭报出降低的价格，邀請竞买人举牌应价：――有人应价，且价格不低于保留价的，立即以落槌或其他表示买定的方式宣布成交；――达保留价後仍无人应价，则宣布不成交。9.2.2以落槌方式表示买定的，拍卖師应自始至终提槌报价。壹旦有人应价，拍卖師应快速、果断落槌以示成交，落槌前不应給予竞买人最後加价的机會。9.2.3拍卖師多次匀速报价前，应与竞买人就报价的次数与速度有所约定。每個价格的报价次数不宜少于三次，频率不宜快于三秒。9.2.4举牌的应价者為二人或以上且难分先後的，拍卖師還应以其他约定的方式确定买受人。约定以增价拍卖方式确定的，则转為增价拍卖；约定以抽签方式确定的，则抽签确定。9.2.5约定转為增价拍卖方式的，拍卖師应以该应价為拍卖的起始价；9.2.6增价拍卖的竞价只限在已作价格表示的且难分先後的竞买人之间进行；9.2.7宣布不成交時，拍卖師不应落槌。9.3投標拍卖方式9.3.1投標拍卖時，拍卖師应按下列方法进行操作：――竞標人于投標截止時间前将报价的竞標書投入密封的標箱；――按照公告的時间、地點當众開標；――在不低于保留价的有效竞標書中确定最高价格；――以落槌或其他表示买定的方式宣布成交价格和竞標人的号牌号码；――所有竞標書中的报价均低于保留价時，则宣布