企业风险识别与防范管理制度

企业风险识别与防范管理制度第一章总则第一条目的为了识别和防范企业面对的风险，保护企业的经营利益和稳定发展，订立本《企业风险识别与防范管理制度》（以下简称“本制度”）。第二条适用范围本制度适用于本企业内全部部门和员工。第三条定义风险：指在企业运营过程中可能导致损失或影响企业目标实现的不确定事件。风险识别：指通过对企业内外环境的分析和评估，及时发现和确定可能面对的风险。风险防范：指通过采取相应措施防备、减轻、转移或承当风险的本领。风险管理：指对企业所面对的风险进行全面、系统、科学、合理的管理。第二章风险识别第四条风险辨识责任各部门负责人要依照职责范围，对本部门存在的潜在风险进行辨识，并定期向上级报告。全体员工有责任针对自身工作中的风险进行辨识，并向上级或风险管理部门报告。第五条风险辨识工具风险评估表：每个部门应依据自身特点和职责订立风险评估表，将可能显现的风险进行分类和评估。风险矩阵：采用风险矩阵对风险进行定性分析和定量评估，以确定风险的等级和优先级。第六条外部风险识别定期关注政策法规的变动，分析对企业经营可能产生的风险。跟踪市场变动和竞争态势，及时发现行业和市场风险，并及时报告。第三章风险评估与管理第七条风险评估责任风险管理部门负责组织对公司整体风险进行评估，并编制风险报告。各部门负责人负责对本部门风险进行评估，并向上级报告。第八条风险评估内容依据风险评估表和风险矩阵，对各项风险进行定性分析和定量评估，确定风险等级和优先级。对已识别的风险进行影响程度和可能发生的概率评估，计算风险值。第九条风险管理措施依据风险评估结果，订立相应的风险管理策略和措施。对高风险和重点风险的处理，应订立认真的应急预案和处理方案。订立风险预警机制，确保对潜在风险的及时预警和处理。第四章风险防范和掌控第十条风险防范责任各部门负责人要依据本部门风险的特点和评估结果，订立对应的风险防范措施，并有效实施和监督执行。全体员工要严格依照相应制度和规范操作，确保风险防范的有效性。第十一条内掌控度建立健全的内部掌控制度，包含内部审计、风险监控、合规管理、财务管理等。定期对内掌控度进行评估和改进，确保其适应企业风险管理的需要。第十二条培训和宣传风险管理部门负责组织对全部员工进行相关风险防范的培训。定期发布风险防范相关信息，提高员工风险防范意识和本领。第五章风险监测和应急处理第十三条风险监测设立特地的风险监测部门，负责全面监测和跟踪企业内外部风险。建立风险监测系统，及时收集、整理和分析各类风险信息。第十四条应急预案和处理针对不同类型的风险，订立相应的应急预案和处理方案。建立应急处理小组，负责组织应急演练和事件处理。第十五条事故报告和处理任何事故、事件和风险波及的情况，都要及时向上级进行报告。针对事故和风险事件，进行调查并采取相应的矫正措施。第六章管理措施和监督第十六条考核评估对各部门的风险识别、评估和防范工作进行定期考核评估。风险管理部门应定期向上级进行风险整治工作的报告和评估结果汇报。第十七条监督检查风险管理部门负责对企业风险管理制度的执行情况进行监督检查。风险管理部门可以随时对各部门和员工进行风险管理工作的抽查和检查。第十八条奖惩制度对于发现风险、防范风险和处理风险具有突出贡献的个人和团队，予以嘉奖。对于风险管理工作不力、违反规定或造成严重后果的个人和团队，予以相应的纪律处分。第七章附则第十九条解释权本制度的解释权属于企业管理层，管理层可以依据实际情况对本制度进行适时修改和增补。第二十条实施时间