工程管理部管理制度手册管理规章制度

工程管理部管理制度手册管理规章制度

工程管理部管理制度手册

4.1总则

制定总则目的

确立工程项目管理的宗旨与目标，明确工程管理的基本内容，阐明制定工程管理制度

的原则与目标。

工程管理宗旨

完善制度、规范管理，实现公司“全过程精品”的理念。

工程管理目标

充分运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面达到公司下达的目标,

创建精品项目。

工程管理制度的制定原则

1.全面性原则。工程管理制度应尽可能全面地涵盖工程的实施过程。

2.规范性原则。制度一旦建立，务必按有关规定，规范地加以落实。

3.开放性原则。制度不能一成不变，应采取开放的态度，根据事物的进展，对阻滞

公司与部门进展的制度，及时加以调整与修改。

4.有用性原则。制度的执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践的检验；

5.符合性原则。应与公司有关规章制度相符合，不得与其相冲突；

6.主动性原则。关于公司规章制度的不合理处，能够主动提出相应的意见与建议。

制定工程管理制度的目标

1.规范工程管理工作程序；

2.明确工程管理的责任与内容；

3.增强部门员工的协作意识

4.避免腐败现象的滋生；

5.提高本部门工程管理水平；

6.提高工程管理人员的业务素养与工作能力，培养复合型项目管理人才；

7.逐步建立一套完善、科学、高效的工程项目管理体系；

8.推动公司企业文化的进展；

9.培养进展廉洁、自律、团结、进取的工作团队。

4.2部门例会制度

目的：

规范工程管理部的日常工作，及时布置工作，解决、协调工作问题，使工作顺利进行。

通常规定：

1.工程管理部经理负责工程部例会制度的贯彻、执行；

2.根据会议议题的要求邀请公司领导参加、指导；

3.会议由部门经理主持；

4.工程管理部所有员工参加部门例会，有特殊情况须事前请假；

5.参加人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效；

6.每周周五下午4：00,在公司会议室召开部门例会；

7.会议时间、地点等发生变化时，部门经理及时通知参加人员；

8.会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完成并放于局域网上共享；

9.资料员负责做好会议记录，整理成会议纪要，并编号存档；

10.为提高会议效率，会议上能解决的问题，不得推至会后；会上暂无法解决的问题,

只是多占用会议时间，会后商议解决；

例会的要紧内容：

1.传达公司有关文件精神及要求；

2.总结上周部门的工作情况；

3.提出工作中遇到的问题，解决与协调遗留问题；

4.部署下周的工作计划。

有关文件及质量记录：

4-2-1会议签到表

4.3工作计划制度

目的

使部门、项目部、员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检查、批准等的各项

要求，在部门中形成良好的工作秩序。

工作计划的分类

1.按时间要求分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划；

2.按适用范围分为部门计划、项目部计划、员工个人计划；

工作计划的编制

1.员工工作计划由部门领导审查批准；

2.部门计划由公司主管副总审查批准；

3.部门经理按照公司项目的总体安排，主持编制部门年度、季度、月度与周计划；

4.项目部经理负责按照项目总体要求，编制负责项目的年度、季度、月度与周计龙J；

5.员工根据项目要求，编制月度工作计划；

6.工作计划应具有前瞻性，科学性；

7.公司与部门对各项工作的总体要求作为编写计划的要紧根据；

8.工作计划报表要求使用部门统一制定的表格

工作计划的内容

1.反映计划期内各项工作的进展情况；

2.反映计划期内各项工作的安排；

3.反映计划期内开展工作中存在的问题；

4.反映对计划期内存在问题的解决办法的建议与意见；

计划执行情况的检查方式

1.每周办公例会上，对本周计划执行情况做小结，整理出本周工作小结，对下周计

划做出安排，编制下周工作计划；

2.部门每月组织对各项计划的执行情况进行现场检查，形成月工作小结;

3.部门计划执行情况上报公司领导批阅。

计划报告的共享

1.个人的工作计划存放于员工个人共享文件夹中；

2.项目部工作计划与工作小结存放于项目对应内容的共享文件夹中；

3.部门工作计划与工作小结存放于部门对应内容的共享文件夹中；

4.公司领导与部门员工能够通过局域网，访问工程管理部共享文件，熟悉部门最新

动态，提出有关要求与建议，及时改进与提高部门工作效率；

有关记录

4-3-1工作小结报表

4-3-2工作计划报表

4.4现场巡视制度

目的

确保工程管理部及时全面地熟悉本部门管理项目的进展，明确现场巡视的内容，为各

项目部工作提供支持，向公司领导提供用于决策的基础资料。

基本规定

1.现场巡视的组织工作由工程管理部经理负责；

2.现场巡视工作的具体实施由工程部经理指定专人负责；

3.巡视小构成员不固定，人数在2-3人，具体由部门经理临时确定；

4.巡视检查的对象分为项目部、监理单位、施工单位；

5.各次巡视检查的对象能够不一致，具体由工程管理部经理与巡视小组事前确定；

6.巡视工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为根据；

7.在访谈过程中，要求巡视构成员注意方法，并善于对其进行分析，获取对工程开

展有用的信息；

8.项目部对待巡视工作要积极配合，不得设置障碍，混淆视听；

9.巡视组在开展巡视工作时，应做好有关记录，为巡视报告的编写提供根据；

10.巡视工作要求达到有助于解决问题、提高工程管理水平的目的；

11.对各个项目每月巡视很多于一次；

12.关于检查中发现的问题，要及时与有关单位进行沟通，采取措施加以纠正；

现场巡视工作的内容

1.按照《项目部工作质量检查内容》，对项目部工作质量的检查；

2.按照《监理单位工作质量检查内容》，对监理单位工作质量的检查；

3.按照《施工单位工作质量检查内容》，对施工单位工作质量的检查；

4.公司与部门的规章制度是否得到全面的贯彻与落实；

5.工程项目的进展与计划目标的符合性；

6.工程有关各方的协调性；

7.熟悉项目部的困难与要求，协调解决有关问题；

项目部工作质量检查内容

1.工程的质量、进度是否与计划目标相符合；

2.工作记录、现场签证是否符合公司与部门管理制度规定;

3.工程有关方面的关系是否协调；

4.是否按照公司与部门的规章制度进行管理；

5.问题的处理是否及时等；

监理单位工作质量检查内容

1.项目监理体系是否完善；

2.监理组织机构是否完善，人员是否到位；

3.工程的质量、进度是否与计划目标相符合；

4.旁站记录是否齐全；

5.监理日志是否全面、准确；

6.会议纪要内容是否符合工程要求；

7.现场签证是否严谨与准确；

8.工程各单位的关系是否协调；

9.监理的规章制度是否得到贯彻执行；

10.监理收集的工程资料管理是否规范；

11.是否按照监理方案开展工作；

12.对施工单位的管理是否高效；

13.问题的处理是否及时等。

施工单位工作质量检查内容

1.管理制度是否健全，要紧的管理制度有：

1)组织机构及其职责分工；

2)质量管理制度；

3)进度管理制度；

4)物料操纵制度；

5)安全管理制度

2.组织机构人员是否按要求到位，特别是技术管理人员;

3.特殊工种操作人员是否两证(上岗证、操作证)齐全；

4.现场文明施工管理

1)现场检查人员到位；

2)施工平面布置合理；

3)材料堆放整齐、工作人员着装符合施工要求；

4)对各不一致功能区的管理措施到位，现场整洁，垃圾清运及时、完全等。

5.工程资料管理

1)有无专人负责；

2)工程资料是否齐全，记录是否全面；

3)保管措施是否得力等。

6.安全生产

1)安检人员是否持证上岗；

2)是否定期进行安全检查，并填写有关记录；

3)是否定期进行安全教育，并填写有关记录；

4)有无安全事故；

5)有无安全隐患等。

7.物料管理

1)现场材料是否根据规范要求进行质量检验；

2)检验批次与抽检频率是否符合有关规定；

3)对不合格品的清退手续与记录是否完备；

4)对材料设备的管理是否符合有关技术要求；

8.工程施工的组织

1)施工机械设备的安排是否符合施工组织设计要求；

2)场地内施工组织，如人员、材料运输、各项工序的衔接等，其合理性如何等。

9.工作程序与甲方、监理的衔接是否合理，是否有利于对工程质量的监控；

10.对工程开展可能产生影响的其他方面。

巡视检查的方法

1.现场巡查，形成巡视检查表(一)

2.文字记录检查

1)项目部文字记录

•员工工作记录；

•现场签证；

•会议纪要；

•项目部的工程资料等。

2)监理单位文字记录

•监理日记；

•监理月报；

•现场签证；

•设计变更；

•会议纪要；

•其它必要的监理工作资料。

3)施工单位文字记录

•工程资料；

•各项规章制度与有关责任人；

•技术管理人员的资质；

•会议纪要；

•处理问题的有关记录

•其他反映规章制度执行情况的各项工作记录等。

3.同工程有关方面会谈，要紧有：

•项目部成员介绍工程现状；

•向质监站主管工程人员熟悉工作建议；

•向施工单位项目经理或者技术负责人熟悉工作建议；

•向项目总监工程师熟悉工作建议等。

巡视工作的总结

1.每次巡视工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视报告，并有所有人员签名认可;

2.巡视报告要求内容客观、公正，并以事实为根据；

3.巡视报告应包含(但不限于)下列内容：

1)项目概况;

2）质量、进度、投资的实际与计划目标的偏差；

3）现场巡视检查表；

4）对项目部、监理单位、施工单位各自工作质量的评估；

5）工程项目在质量、进度、投资、合同管理、现场协调等方面存在的问题；

6）对存在问题的初步解决建议；

7）项目部要求协助解决的困难；

8）对巡视工作自身的小结。

4.针对巡视报告中反应的问题，要求及时确定与落实解决方案，保证工程项目的顺

利进行；

5.巡视小构成员对巡视报告内容务必保密，由工程管理部经理决定能够公开的内容,

以免在管理上引起不必要的混乱。

有关记录

4-4-1现场巡视检查表（一）一现场巡查检查表

4-4-2现场巡视检查表（二）—项目部工作质量检查表

4-4-3现场巡视检查表（三）—监理工作质量检查表

4-4-4现场巡视检查表（四）—施工单位工作质量检查表

4.5现场签证制度

目的

规范现场签证的处理程序，明确现场签证责任，协助做好成本操纵工作，避免腐败现

象的滋生。

管理制度的编制根据

1.《深圳市益田房地产开发有限公司现场经济签证管理办法》，简称《经济签证办法》;

2.《深圳市建筑工程施工合同》、《深圳市建设监理合同》、《深圳市监理规程》；

3.工程管理部职能与职责范围；

4.工程项目部的授权管理范围。

现场签证的管理权限

1.经济签证按照《经济签证办法》进行权限界定；

2.工期签证由公司领导审批；

现场签证流程

1.经济签证流程按《经济签证办法》有关内容执行；

2.进度签证流程按施工合同、监理合同与其他有关规定执行；

现场签证的审查

1.经济签证

1）审查签证项目的真实性与合理性；

2）审查签证是否按规定流程进行操作；

3）审查签证的文字表述是否全面准确，要紧内容有

•发生的项目、时间、部位与范围是否准确；

•签证发生的原因是否阐述清晰；

•签证项目的做法是否明确；

•是否有增减工程量的具体数量；

•有无有关图纸与说明

4）审查签证工程量的准确性；

5）审查签字部门是否符合流程要求；

6）审查签字人员是否在授权范围内

7）审查处理签证的紧急程度是否符合工程项目的要求;

2.进度签证

1）审查签证项目的真实性与合理性；

2）审查签证是否按规定流程进行操作；

3）审查签证的文字表述是否全面准确，要紧内容有

•发生的项目、时间是否准确；

•签证发生的原因是否阐述清晰；

•签证要求是否明确；

•是否有有关的进度图表与说明。

4）审查签证工期的准确性；

5）审查签字部门是否符合流程要求；

6）审查签字人员是否在授权范围内。

现场签证的资料管理

1.签证原件部门资料室存档保管；

有关记录

4-5-1经济签证核准单公司专用表格

4-5-2工程延期核准单公司专用表格

现场签证单深圳市建设局统一编制表格

4.6现场变更制度

目的

规范工程管理部对设计变更工作的管理，明确相应的职责范围与内容。

基本规定

1.项目部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的具体业务联系；

2.项目部专业工程师负责本专业设计变更的技术审核，同时兼顾其经济性，对不合

理处，及时向有关单位与部门提出专业意见；

3.作为重要工程资料，对设计变更的管理应严格按照审批流程与资料管理制度加以

落实；

4.资料员负责对设计变更流程情况的跟踪；

5.项目部专业工程师负责对设计变更的实施情况进行跟踪；

设计变更审查要点

1.施工单位或者监理单位提出设计变更的审查要点

(1)判别设计变更的必要性；

(2)使用的技术是否合理、先进；

(3)现场施工是否可行；

(4)变更是否存在对工程进度的严重影响；

(5)反映的内容是否全面，能否满足估价的要求；

2.设计单位提出设计变更的审查要点

(1)判别设计变更的必要性；

(2)使用的技术是否合理、先进；

(3)现场施工是否可行；

(4)变更是否存在对工程进度的严重影响；

(5)设计变更的说明、图纸是否清晰、完整；

处理程序

1.设计院提出的设计变更

(1)根据实际情况，设计院提出专业的设计变更；

(2)资料员收到设计变更后，转发工程项目部、规划设计部、成本操纵部；

(3)工程项目部与规划设计部提出技术审核意见，成本操纵部提出经济评估意见；

(4)工程项目部、规划设计部与成本操纵部达成一致后，下发监理；如有异议，则

由提出异议部门与设计院与其他有关部门进行沟通协调，最终达成一致；

(5)监理对设计变更进行审核，签署意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，

则同工程项目部、规划设计部与设计院沟通协调，达成一致意见后，下发施工单

位；

(6)施工单位组织变更工程的实施；

(7)工程项目部与监理协作跟踪签证工程的施工过程；

(8)监理工程师、项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见；

(9)转交工程管理部资料员进行材料归档。

2.施工单位(或者监理单位)提出的设计变更

(1)根据工程实际与图纸情况，施工单位(或者监理单位)提出设计变更要求；

(2)监理单位对变更要求签署意见后，送交工程项目部；如有异议，则返回进行修

改；

(3)工程项目部对设计变更要求进行技术审核后，转发规划设计部、成本操纵部；

(4)规划设计部对其要求进行技术审核，成本操纵部对其进行经济评估，并对费用

变化提出处理意见；

(5)达成一致后，由工程管理部提交设计院，并督促其进行设计修改；如由异议，

则由提出异议部门与有关部门进行沟通协调，形成最终意见；

(6)设计院根据变更要求，提出设计变更；

(7)工程项目部接收设计变更后，向规划设计部、成本操纵部各转发一份；

(8)工程项目部与规划设计部对其进行技术审核，检查其是否符合原变更要求；成

本操纵部对其进行造价估算；

(9)工程项目部、规划设计部、成本操纵部达成一致后，由工程项目部下发监理公

司；

(10)监理单位签署意见后，下发施工单位；

(11)施工单位组织变更工程的实施；

(12)工程项目部与监理协同跟踪变更工程的施工过程；

（13）监理工程师、工程项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见;

（14）工程管理部资料员进行材料归档。

处理权限

见《现场签证办法》中有关经济权限的规定

有关文件及质量记录

4-6-1设计变更跟踪单（公司专用表格）

工程联系单（深圳市建设局统一印制的表格）

设计变更通知单（使用设计单位印制的表格）；

4.7施工图纸审查制度

目的

规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作的开展。

通常规定

1.工程项目施工图纸审查工作，务必遵守此项制度；

2.施工图纸审查应根据《施工图纸审查要点》规定，对重点部分进行重点审查；

3.工程管理部经理负责组织公司有关部门与专业人员进行施工图纸会审；

4.施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查的工作要点；

5.各专业工程师对施工图纸提出会审意见，项目部经理负责整理，形成部门意见；

6.工程管理部经理负责批阅部门意见，报总工与各有关部门批阅，无异议后，形成公

司会审意见，抄送设计院与其他有关部门。

实施程序

1.接收设计院下发的施工图纸；

2.工程管理部经理联系有关部门，安排专业工程师，进行会审前的工作布置；；

3.有关部门与专业工程师进行施工图纸审查，在规定时间内整理出审查意见；

4.召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整理出会审意见；

5.项目部经理根据会议内容进行整理，形成部门意见，抄送总工与有关部门批阅；

6.意见一致后，形成公司施工图纸会审意见按，抄送设计院；

7.资料员将审查文件备案。

有关文件及质量记录

附录A施工图审查要点

4.8工程汇报制度

目的

规范工程汇报的程序与汇报内容，使公司及时、全面、有效地掌握工程进展情况。

基本规定

1.工程汇报分为例行汇报与专题汇报；

2.例行汇报每月一次，使用统一的工程月报形式；

3.专题汇报根据情况随时进行，内容不限；

4.汇报内容应真实、准确、及时；

5.工程月报由项目部经理负责编写；

6.工程月报使用电子文档与书面方式提交；

7.工程月报原件在工程管理部经理批阅后交资料室储存。

汇报程序

1.各专业工程师在每月1日前将本专业上月的工程情况书面报项目主管；

2.项目主管将各专业上月的工程情况汇总后在每月3日前报工程管理部经理；

3.工程管理部经理批阅后上报公司领导；

4.专题汇报由项目部上报工程管理部经理批阅后报公司领导；

工程月报的要紧内容

1.项目部工作开展情况；

2.工程的形象进度；

3.实际进度与计划进度的对比情况；

4.工程的质量状况；

5.工程质量事故的处理情况；

6.工程的安全文明施工情况；

7.工程进展中发现的要紧问题及其处理情况；

8.工程进展中遇到的困难及其影响；

9.需要公司解决的问题；

有关记录

4-8-1工程月报

4.9现场工作记录制度

目的

规范工作记录的内容，为索赔与反索赔管理提供根据。

基本规定

1.工程项目部的成员每天完成自己的工作记录；

2.记录内容应具有真实性、可靠性与全面性；

3.关于记录中反映的问题，要在处理完后，进行问题“封闭”，意即在记录问题的位

置，注明其处理情况，如责任人、处理效果、处理日期等；

4.天气情况的记录由项目部制定专人负责，记录内容包含风级、气温、降雨等内容，

格式如下：风力3级，小雨，

要求记录的工作内容

1.当日专业单项工程的进展情况；

2.发生的签证情况（部位、工程量）；

3.当日材料到质监站送检的情况（种类、数量）；

4.甲供、甲控材料的进场与使用情况；

5.当天参加的会议及会议的要紧内容；

6.需解决的事项；

7.当日现场发现的问题及处理意见、处理结果等；

8.其他需记录事项。

有关文件及质量记录

4-9-1现场工作记录

4.10工程事故处理制度

目的

规范工程事故的上报与处理程序，明确项目各级人员的处理权限与责任。

基本规定

1.工程事故包含工程质量事故与工程安全事故；

2.当发现出现工程事故后，现场工程师应立即协助监理工程师通知承包商停止相应

部位与与其有关部位与下道工序的施工工作；

3.如情况可能进一步进展时，项目部经理应要求监理单位与施工单位加强观测，并

根据需要制订与采取防护措施；

4.项目部负责及时采取声像、实测、文字记录等手段，记录事故发生时的状态；

5.事故的调查、分析、处理与责任界定工作由监理单位组织，建设单位配合；

6.事故调查处理组根据情况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单位与建设局

等单位构成；

7.处理质量事故的费用由责任单位承担；

8.制定事故处理方案，应表达下列原则：

（1）安全可靠，不留隐患

（2）满足建筑物的功能与使用要求

（3）缺失最小

9.《工程事故报告》、《事故调查分析处理报告》、《事故处理报告》等报告均为一式

四份。

事故处理程序

1.事故发生后，由工程项目部协助监理单位起草《工程事故报告》，报工程管理部经

理、总工程师、公司领导；

2.总工程师组织公司有关部门的人员参加事故的调查处理；

3.监理单位根据情况组织有关单位构成事故调查处理组，开展调查分析工作。如有

必要可邀请有关专家与政府有关部门参加；

4.在事故调查处理组全面调查分析的基础上由监理单位编写出《事故调查分析处理

报告》，经事故调查处理组各成员签字（盖章）确认后报工程管理部；

5.《事故调查分析处理报告》由工程管理部经理、总工程师审查签署意见后报公司

领导审定，作为界定事故责任与确定事故处理方案的结论意见；

6.项目部督促施工单位按确定的处理方案对事故进行处理；

7.处理完毕，督促监理单位组织有关人员对处理结果进行严格检查、鉴定与验收；

8.鉴定、验收通过后督促监理单位编写提交《事故处理报告》。

《工程事故报告》的要紧内容

1.事故发生的时间、地点；

2.事故发生的现状，包含事故的类型、发生的部位、分布状态及范围、缺陷程度等;

3.事故进展变化的情况；

4.有关事故的观测记录；

5.事故可能的产生原因；

6.采取的初步防护措施。

《事故调查分析处理报告》的要紧内容

1.与事故有关的工程情况；

2.事故的全面情况；

3.事故调查中有关的数据、资料；

4.事故原因分析与推断；

5.是否需要采取临时防护措施；

6.事故责任分析；

7.事故涉及的有关人员与要紧责任者的情况；

8.事故处理方案与措施。

《事故处理报告》的要紧内容

1.事故处理过程中的有关数据、记录、资料；

2.对处理结果的检查、鉴定与验收记录；

3.事故评估；

4.结论意见。

有关文件与记录

工程事故报告

事故调查分析处理报告

事故处理报告

4.11员工培训制度

目的

规范员工培训工作，为提升员工综合业务素养与项目管理能力制造良好的条件。

员工培训目标

通过跨学科、跨专业的知识学习，拓展员工知识面，提高项目管理能力，增强本部门

的整体竞争力。

员工培训的要紧内容

1.职业技术，包含工程技术与项目管理技术；

2.与工程建设与房地产开发有关的知识与法律法规；

3.职业道德；

4.企业文化；

5.公司与本部门管理规章制度；

基本规定

1.部门培训工作由部门经理组织；

2.根据公司与部门的进展规划、年度工作计划，培训计划每半年制订一次，；

3.建立本部门员工培训记录，由资料室统一管理；

4.每月27日前员工提交本月内参加培训的心得体会与合理化建议，并纳入员工培训

记录；

5.部门经理应对每月培训情况进行熟悉、跟踪、反馈与总结，逐步提高培训的效果

与质量；

6.业务培训内容应与国内房地产业的进展同步，并在此基础上有所超前；

7.员工能够根据自身掌握的信息与资源，向部门提出培训学习建议与申请，由部门

进行统筹；

8.部门应对新员工进行部门管理规章制度的培训，使其熟悉有关要求。

员工培训计划应包含的内容

1.培训计划的编制根据、目的；

2.培训的目标(短期与长期)与对象；

3.培训的内容与学时；

4.培训师资人员的安排；

5.参加培训员工的课时编排；

6.培训方式的选择；

员工培训的方式

1.部门内部：

1)员工按照部门要求进行自学；

2)本专业经验交流，如讨论、论坛等；

3)跨专业的互相学习；

4)各项目之间的观摩与交流。

2.与公司其他部门之间的交流：

1)公司领导的指示与要求；

2)跨部门研讨会；

3)跨专业、跨学科的知识学习。

3.与公司外部的交流

1)参观、考察；

2)邀请专家学者授课；

3)专业讲座与培训

4)新工艺、新技术、新材料、新设备的学习。

有关记录

4-11-1员工培训申请表

4-11-2部门培训记录表

4-11-3员工培训记录卡

4.12索赔管理制度

目的

明确在索赔管理中的工作要点，规范索赔处理程序。

索赔的分类

索赔分为索赔（承包商向开发商的索赔）与反索赔（开发商向承包商的索赔）两类。

索赔管理制度的使用范围

涉及现场签证的问题处理，优先使用《现场签证制度》，关于可能产生较大影响（质量、

费用、工期等方面）的索赔事件，则适用本制度。

索赔的预防

1.按照全面履行与实际履行的原则真实、有效、及时地履行合同；

2.在项目实施过程中，应对可能引起索赔的情况有所预测，并将可能发生的问题及

时通知承包商，督促其及时采取针对性措施，减少索赔事件的发生；

3.对工程的各项文字记录资料要真实、准确、严谨、全面、及时；

4.各项指令、通知、答复、协议等应采取书面形式，并存档；

5.加强工作的组织性、计划性与前瞻性，减少索赔事件的发生。

资料的整理收集

1.现场工程师应做好平常的工作记录，真实、准确、及时、全面地反映工程状况；

2.资料员、专业工程师、项目主管在平常的日常工作中要注意工程文件的收集整理,

按照《工程资料管理制度》及时存档；

3.应收集整理的工程文件包含：

1）招标文件、工程合同及附件、补充协议、经确认的施工组织设计、工程图纸、

技术规范等；

2）各项有关设计交底记录、会审记录、变更图纸、变更施工指令等；

3）各项经现场工程师或者监理工程师确认的签证；

4）各项往来信函、指令、通知、答复等；

5）各项会议纪要；

6）施工计划及现场实施记录；

7）现场工作记录；

8）工程停电、停水与其他干扰事件影响的日期、持续时间及恢复施工的日期；

9）文件的收发记录；

10）有关施工部位的照片与录相等；

11）工程验收报告及各项技术鉴定报告、监测报告等；

12）工程材料进场、验收、使用等方面的凭据或者记录；

索赔的提出

1.索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向通知；

2.发出索赔意向通知后10天内，向监理工程师提出补偿经济缺失与（或者）延长工

期的索赔报告及有关资料；

3.当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索

赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔的有关资料与最终索赔报告。

4.承包商提交的索赔文件应该包含索赔信、索赔报告与附件三部分。

索赔的认定

1.监理工程师通过对索赔事件真实性与索赔要求合理性的审查计算，作出初步处理

意见上报项目部；

2.工程项目部对索赔事件的真实性与事件发生的原因进行调查后形成初步意见并上

报工程管理部，工程管理部经理负责对上述意见进行复核；

3.工程管理部会同成本操纵部、公司法律顾问对事件责任界定形成审查意见并报公

司领导；

4.配合成本操纵部负责的索赔费用计算，协助提供有关资料；

5.费用索赔的审批权限参照现场签证的有关规定；

6.工期索赔的确定由公司领导负责；

7.索赔的认定工作应在监理工程师收到索赔报告后的28日内完成或者给出答复。

索赔资料的管理

有关承包商提交的索赔文件、监理单位的意见、公司各部门对索赔的调查与审查意见、

认定结论等均应交资料员存档。

反索赔的提出

1.公司各部门均可向公司提出反索赔建议；

2.工程管理部负责事态调查，收集整理与反索赔有关的工程资料；

3.公司有关部门共同进行分析，研究与确定反索赔的内容；

4.配合成本操纵部起草反索赔意向通知，经公司领导审核同意后在合同规定的时限

内送交承包商；

5.配合成本操纵部整理反索赔报告，提出与索赔有关的现场资料；

6.反索赔报告经公司领导审核同意后送交承包商。

有关记录

索赔意向通知

索赔信、索赔报告及其附件

监理单位对索赔的处理意见

公司各部门对索赔的调查、审查与处理意见

公司领导对索赔的审批意见

反索赔意向通知

反索赔报告

4.13甲供甲控材料设备进场验收制度

目的

规范甲供、甲控材料设备进场验收工作的管理，保证甲供、甲控材料设备的进场质量,

使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行。

释义

进场一一材料设备经检验后能够进入仓库、或者用于工程上

验收一一材料设备进场时，除送检及试运转外的有关资料及外观质量等方面的检查

进场验收内容：

甲供、甲控材料设备验收内容相同：

1.型号规格、数量；

2.随机配带的零配件及合格证、试验报告、使用说明书等有关技术资料；

3.合同规定的技术要求、技术资料；

4.材料设备样板的核对；

5.外观质量检查；

6.现场取样送检；

验收人员构成：

为保证验收工作的公正、严格性，验收人员应包含下列单位及部门的人员：

1.甲方项目部、规划设计部、物料供应部

2.监理公司

3.施工单位

4.材料设备供应商

验收人员职责分工

一、甲供材料设备验收人员分工

1.物料供应部为验收工作召集及负责人，负责与项目部及材料设备供应商的联系、

出入库手续的办理、有关的技术及商务资料的收集、合同商务条款的履行及进场

材料设备的质量验收;

2.甲方项目部负责与施工单位及现场有关验收人员的联系，并配合物料供应部、规

划设计部、监理工程师，根据合同中有关技术要求条款及材料设备样板，进行甲

供材料设备质量的检验与技术资料的审核；

3.施工单位人员参与对甲供材料设备质量的检验与监督；负责甲供材料设备的接收

与有关手续的办理。施工单位负责接货的材料员或者仓库管理员需由施工单位出

具书面授权证明（见表4T3T）,此证明及该材料员或者仓库管理员身份证复印件

须交甲方项目部存档备案。

二、甲控材料设备验收人员分工

1.监理工程师为甲控材料设备进场验收的召集及负责人，负责与施工单位及现场有

关人员的联系，并与甲方物料供应部、项目部、规划设计部工程师一同参照材料

设备样板及有关技术要求，进行甲控材料设备质量的检验与有关技术资料的审核;

2.物料供应部人员负责材料设备样板的核对及质量验收；

3.施工单位人员负责与材料设备供应商的联系、有关技术资料的收集；负责甲控材

料设备与材料设备供应商的交接及进场手续办理；负责在材料设备联合验收前，

对甲控材料设备质量进行初步验收，并配合监理工程师进行材料设备送检取样，

参与联合验收。

验收程序

一、甲供材料设备验收程序

1.甲供材料到场时间有调整时，甲方项目部至少提早一周通知公司物料供应部；

2.物料供应部根据合同规定的进场日期或者最新的甲供材料设备计划与供应商联

系，与公司工程管理部确认具体的进场时间后，大宗材料设备提早2天，小宗材

料设备提早1天发《甲供材料设备进场通知单》（见表4-13-2）给项目部，由项

目部负责通知现场有关人员在材料设备进场时到场验收。

3.参加验收人员验收后，在《甲供材料设备进场验收单》（见表4T3-3）上签署意见,

验收结果分为“不合格”与“合格”两种；

1）“不合格”根据实际情况可分为“完全不合格”与“有争议”：

A.“完全不合格”是指材料设备存在较严重的质量问题、与合同条款有较大

出入、材料设备规格型号与合同不符、及商务资料不齐全、有偷工减料及

弄虚作假等现象；“完全不合格”的材料设备须作退货处理，并以书面形

式通知材料设备供应商进行整改。由此而耽搁的时间视为供货商延迟交

货，并按合同相应条款进行处罚；

B.“有争议”是指（1）验收小组人员内部对某一个问题存在意见分歧，（2）

验收小组与供应商对某一个问题存在意见分歧。

（1）由有关专业技术主管及有关领导与验收小组讨论协商解决，能够使

用的即可办理入库手续；否则作退货处理。

（2）由有关领导、有关专业技术人员及材料设备供应部与材料设备供应

商交涉解决，必要时可提交有关权威部门认定，处理结果认定能够

使用的，即可办理入库手续，否则作退货处理。由此而耽搁的时间

及缺失按合同有关规定，由责任方承担。

2）“合格”是指材料设备没有质量问题，型号规格与合同相符，资料齐全，供应

商严格执行合同条款，产品符合国家有关标准，且验收小组对上述问题没有争

议，会签后的《甲供材料设备进场验收单》交物料供应部办理入库及出库手续。

二、甲控材料设备验收程序

1、施工单位将需进场的甲控材料设备名称、规格、数量及进场时间等填写《甲控材料

设备进场验收单》（见表4-13-4）,提早48小时报监理工程师及甲方项目部；

2、材料设备运到现场后，由施工单位进行初验，合格后24小时内通知监理工程师；

3、由监理工程师组织验收小构成员到场验收；

4、如验收的材料设备无较严重的质量问题，型号、规格、品牌与合同相符，产品符合

国家标准，与双方经确认封存的样板一致，且验收小组对上述问题没有争议，则验

收人员签署《甲控材料设备进场验收单》。

5、若验收小组认为材料设备不合格或者与样板不符，施工单位应将其清退出场。工期

延误及有关责任由责任方承担。

有关文件与记录

4-13-1甲供材料设备接收/领了人员授权证明书

4-13-2甲供材料设备进场通知单

4-13-3甲供材料设备进场验收单

4-13-4甲控材料设备进场验收单

4.14甲供甲控材料设备现场管理制度

目的

规范甲供、甲控材料设备现场管理工作的程序，明确相应责任，使甲供、甲控材料设

备进场验收工作顺利进行，确保其施工与安装质量达到设计及规范要求。

基本规定

1.管理工作应遵循公正、严格、客观的原则；

2.现场管理工作由项目主管牵头，根据材料设备的不一致，具体明确负责的专业工程

师；

3.所有甲供甲控材料设备均须按批验收，未经验收不得使用；

4.验收不合格的材料设备务必立即清退出场；

5.甲供材料设备到场应及时验收移交，施工单位负保管责任；

6.甲供甲控材料设备进场务必遵循《甲供、甲控材料设备进场验收管理办法》；

7.现场工程师须对乙方工程上所使用的甲供甲控材料设备进行经常检查，并配合物料

供应部进行抽查；

8.现场工程师对发现的问题应及时反馈；

9.现场材料设备堆放场地应由总包单位统一安排，并服从甲方的管理。

现场管理的要紧内容

1.安排甲供、甲控材料设备进场时间；

2.材料设备进场验收：

1）通知甲供材料设备进场联合验收现场人员；

2）参与甲供材料设备数量清点、质量验收；

3）参与甲控材料的品牌、质量、规格等方面的验收；

4）签署联合验收单；

3.监督材料设备现场取样送检；

4.检查材料设备现场使用情况：

1）是否已通过验收；

2）是否使用替代品；

3）是否按施工规范及产品要求施工；

5.检查材料设备成品、半成品现场保护情况;

记录表格

4-14-1甲供甲控材料设备使用查验表

4.15工程竣工验收制度

目的

规范工程竣工验收内容及程序，提高工程验收质量及工作效率。

验收条件

1.已完成建设工程全部设计及合同约定的各项内容；

2.建筑现场清理干净，符合验收条件；

3.有完整的施工技术档案与资料；

4.监理资料完整；

5.建设单位档案资料齐全；

6.有施工单位签署的工程保修书。

1）保修范围、保修内容及保修时间按合同或者国家规定执行,

2）保修时间起算日期为建设工程竣工验收通过之日；

验收程序

1.施工单位自检，编制竣工验收报告，报告内容包含：

1）已完工程情况

2）技术档案及施工资料情况

3）建筑设备安装调试情况；

4）工程质量评定情况

2.监理单位组织初验并督促施工单位在限定的时间内整改完毕;

3.建设单位进行专项验收:

1）规划验收,取得《深圳市建筑工程规划验收合格证》;

2）燃气验收，取得《深圳市燃气工程验收证书》;

3）消防验收，取得《建筑工程消防验收意见书》;

4）民防验收，取得《深圳市民防工程验收证书》;

5）质量技术监督部门，出具有关合格证明或者准用文件;

6）环保验收，取得《深圳市建设工程环保验收合格证》;

7）档案验收，取得《深圳市工程验收档案认可书》；

4.建设单位提早三个工作日通知工程质量监督机构对验收进行监督；

5.建设单位组织设计、施工与监理等单位进行竣工验收，质监单位进行监督；

6.验收通过后三个工作日内，建设单位或者质监部门签发整改通知书，竣工验收日

期以最终验收通过日期为准；

7.建设单位编制竣工验收报告。

8.验收通过后十五天内，建设单位应向主管部门办理备案手续，取得《深圳市建设

工程竣工验收备案证明书》。

有关记录及资料

深圳市建设工程竣工验收报告深圳市建设局统一用表

关于调整部分建设工程档案文件材料归档内容的通知深城档字（2000）21号文

关于移交城建档案时须对综合文件进行扫描处理的通知深城档字（2000）14号文

深圳市建设工程竣工验收备案证明书深圳市建设局统一用表

4.16工程移交制度

目的

明确工程移交工作的内容、程序与责任，确保工程移交顺利进行。

移交前工作

1.工程管理部根据公司要求与工程实际，配合物业管理公司尽早介入；

2.公司资料员按资料管理制度准备须移交的各类资料；

3.设备清单及移交记录中的具体内容，由工程管理部与物业管理公司根据工程项目的

具体情况商议确定；

4.由工程管理部组织，规划设计部、成本操纵部、策划销售部、监理公司、施工单位

参加，配合物业管理公司进行移交前的联合验收；

5.施工单位根据验收意见进行整改，达到要求后，向物业管理公司移交。

移交内容

1.物管公司所需建设工程的全部竣工资料，及相应项目的工程保修书；

2.工程现场实物；

3.设备清单及有关资料；

4.所有施工单位维修责任人、设备供应商及联系电话；

5.备用件移交；

6.须物管公司办理手续的项目清单：

1）月供水计划执行单

2）正式用电手续办理；

3）停车场使用的有关手续

4）各项代缴费用项目清单

7.双方认可的水电表读数；

8.遗留问题清单；

移交程序

1.建设工程竣工验收后一周内开始移交工作；

2.公司资料员向物管公司移交资料；

3.由工程管理部组织施工单位向物管公司进行现场实物的清点、移交；

4.物管公司出具工程及资料整改意见；

5.公司资料员完善资料，工程管理部督促施工单位整改；

6.物管公司出具接收意见，签署移交文件；

7.将物业管理公司签署的同意文件等有关移交文件，抄送成本操纵部、财务部等公司

有关部门。

有关记录

移交工作记录表物业管理公司提供

设备清单及移交记录物业管理公司提供

4.17资料管理制度

目的

对工程管理部所有的文件资料及书籍进行有效操纵与管理。

工程文件资料

1.下发的公司文件；

2.工程技术书籍；

3.与工程有关的政府批文（包含复印件）；

4.勘察、设计、施工等有关合同（包含复印件）；

5.工程管理部来往文件；

6.工程管理部管理制度；

7.工作记录；

8.工程地质勘察报告；

9.设计图纸、文件及图形磁盘；

10.施工承包商提交的文件；

11.现场签证单及现场签证跟踪单（经济与工期）、设计变更及设计变更跟踪单（经济

与工期）；

12.竣工图与竣工资料；

13.工程管理部内部各项计划、文件、报告等；

14.其它资料。

务必归档的工程资料

关于务必归档的工程资料，资料员应及时熟悉情况，向有关部门索要资料。

其中包含：

1.与工程有关的政府批文；

2.勘察、设计、施工等有关合同；

3.设计图纸、文件及图形磁盘；

4.竣工图与竣工资料；

5.依照深圳市城市档案管理处规定务必归档的文件。

资料室文件资料管理

一、文件

1.政府来文

（1）政府来文是指：政府部门所批的各类批文及通知等；

（2）资料员在收到来文后，填好《政府文件登记表》（表4-17-1）,填写《来文处理单》

（表4-17-3）,然后送工程管理部经理批阅；