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文档简介

公司年度风险管理报告（模版）一、公司风险管理体系建设情况（一）风险管理组织体系提供最新的组织结构图、风险管理组织机构图。（二）风险管理职能部门提供负责风险管理的职能部门名称、风险管理职责及人员配置。（三）风险管理相关制度和流程提供本单位风险管理相关制度及流程目录，并对制度内容进行简要说明。（四）风险预警机制说明预警事项、预警指标值。（五）应急和事故处理机制说明本单位应急和事故处理组织，提供应急预案和事故处理制度目录。以上内容年度报告需全部提供，季度报告只需对变动部分作出说明。二、本年度风险管理工作情况（一）全面风险管理工作情况作出公司本年度风险管控工作的综合评价。主要从全面风险管理年度计划完成情况以及全面风险管理工作取得的成效、不足等方面进行简要说明。（二）重大风险管理情况逐一简要说明重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，说明其产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。三、风险评估及重大风险应对方案（一）说明本单位为开展风险评估，尤其是结合当前形势收集风险管理初级信息，建立风险事件库的有关情况。（二）风险评估情况1．说明针对哪些活动和流程开展了风险评估。2．重大风险描述说明本单位经风险分析评估后确定的本年度重大风险，从风险类别、产生原因、风险控制措施、风险发生后可能带来的影响等方面逐一进行简要描述。3．风险事件库建设情况说明事件库中总案例数量，本单位内部案例、同行业案例情况。（三）风险应对情况1．风险管理策略。包括对每一项重大风险的管理策略选择、风险承受度等。2．风险应对方案。包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对措施，以及如何抓住重大风险中的机会等。（四）风险预警与快速反应1.本年度本单位各业务领域内风险预警指标分析；2.针对上述预警指标分析出具的预警报告报送情况与快速反应机制；（五）风险管理监督与改进1.简要说明本单位对执行重大风险管理策略和应对方案的监督和改进机制。2.简要说明本单位对年度重大风险管理效果，包括在管理机会风险方面所取得的主要成效。四、下一年度风险管理工作计划（一）风险评估情况1．说明本单位经风险评估后确定的下一年度重大风险。2．其他重要风险描述对经评估后确定的其他重要风险（发生概率小，一旦发生将对经营目标产生重大影响的风险），比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。（二）风险管理计划简要说明本单位下一年度全面风险管理工作计划。五、问题和建议说明风险管理工作的问题、困难和建议。六、报告附表：风险信息收集表（详见附件3）；风险事件（案例）统计表（详见附件4）。附件3：风险信息收集表风险识别单位：风险所属期间：序号风险类别风险名称主要风险事项风险因素描述发生条件风险后果风险对应流程风险防控措施对公司影响程度流程编号风险防控关键点填表人：审核人：填表日期：附件4：风险事件（案例）统计表风险事件（案例）统计单位：风险案例所属期间：序号风险类别风险单位发生时间案例背景风险事件事件影响事件处理风险

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