《原则》读书笔记

《原则》读书笔记

《原则》这本书是桥水基金创始人瑞•达利欧分享其生活和工作中的

原则。这本书书名虽然叫做“原则”，但是我觉得跟我们中国人普通

理解的“原则”可能还不太一样。我们往往把“原则”理解成“底线”，

意味着什么事情不能做。而作者这本书更多的教我们如何生活和工作,

学到更多的是如何做“决策:无论何种职业背景的人，相信都能从

此书中受益。这本书中文版2018年出版，当时我就买来了，很遗憾，

当时只看了一部分就放在一边了。现如今又重新拿起来深入细致的看

了一遍，非常懊悔当初自己无缘无故的放弃，假如早点认真的看完这

本书，相信可以让自己避免很多不必要的错误。

瑞•达利欧是做大宗商品期货起家，桥水跟大部分金融机构也很不同，

主业和专业从大宗商品期货开始，业务逐渐丰富，逐步发展到今天风

险管理和风险投资o桥水最为突出的金融属性也是对大宗商品、汇率、

利率、股票风险管理和风险投资，这区别于传统的金融机构，比如保

险、银行、证券。也因为桥水从事期货风险管理和风险投资，区别于

其他类型金融机构和企业活动，对影响风险的各项因素更为关键和重

要，也正因为如此，公司业务的需要建立一套严格的决策系统和分析

机器。你会发现瑞•达利欧在这本书中有很大篇幅都强调建立计算机

模型和科学决策系统的重要性，本书也是总结建立计算机模型和决策

过程中的遵循的原则。只有严格按照科学的计算和决策模型，桥水才

有可能处理好例如大宗商品期货、利率、汇率等风险管理工作，桥水

的成功也证明了该方法的有效性。我相信，一家成功期货公司必然要

遵循甚至要超越《原则》这本书的思想，不然没有办法在风险管理行

业中生存。对于我们普通人和不同行业属性的企业来讲，学习和借鉴

《原则》的思想和内容，结合自身的特点，相信对我们的生活、工作

都会有很大的帮助。

一、作者及桥水自述

作者第一部分介绍了作者的生平履历，从作者的经历中能看出，作者

属于美国斯坦福大学心理学教授卡罗尔•德韦克《终身成长》书中描

述的成长型思维的人。作者不惧怕挑战和失败，喜欢从挑战和失败中

总结教训和经验。作者也明确了此书其实就是作者通过生活和工作中

遇到的各种各样的问题总结出来的经验教训。作者这种对待挫折和失

败的态度是我们所有人应该敬仰和学习的。

作者出生于1949年新中国成立时，12岁的时候开始在高尔夫球场做

球童挣钱炒股，当时股市行情很好，作者在股市中赚了很多钱。作者

从小属于喜欢独立思考和喜欢冒险的人。1966年作者高中毕业，也

是股市阶段性的顶点。1967-1979年作者形容这段时间为跨越门槛。

作者高中毕业时成绩不好，只获得了C。因为作者认为自己受基因的

影响机械记忆能力薄弱，因此基础教育上无所收获。作者高中毕业后

进入长岛大学C.W・波斯特校区试读，作者大学期间选择金融学，接触

上了大宗商品期货，大学阶段的学习跟基础教育完全不同，大学阶段

更加自由，更符合作者独立思考的个性。1971年作者以优异成绩被

哈佛商学院录取。作者大学实习期间选择的就是期货方向，对大宗商

品、汇率、政治和经济关系有很浓厚的兴趣。1973年，由于作者在

大宗商品领域的从业经历和哈佛大学工商管理硕士的学历，作者成了

抢手货。拥有百年历史的中型证券公司多米尼克聘请作者做大宗商品

业务主管，年薪2.5万美元，这在当年哈佛大学商学院毕业生的起薪

中排在接近最高的位置。后来作者又转入到希尔森公司。作者很喜欢

这份工作和作者的同事，但作者和希尔森公司格格不入。作者在加利

福尼亚谷物与饲料联合会的年度大会上开了一个现在看起来很蠢的

玩笑：作者雇了一名脱衣舞女，让她在作者演讲时脱掉外衣。作者还

在其老板的脸上打了一拳。就这样作者被解雇了。这种玩笑不像是正

常人能做出来的，作者很大胆的把这个事情披露出来，其实作者在本

书中还披露了很多年轻时候的故事，作者不是传统意义上的好孩子，

类似于我们中国人所说的调皮捣蛋的孩子，并且年轻深受披头士文化

的影响。作者被解雇后，1975年创立桥水。作者创办桥水时候，在

期货市场已经积累了丰富知识和经验，并且积累了一定行业资源和客

户资源。作者不仅仅自己从事期货等风险投资交易，而且向客户提供

咨询服务。作者创业初期就开始着手建立计算机模型，帮助进行风险

管理，同时向客户提供市场上风险管理方面的咨询信息一《每日观察》。

作者能够很好的利用风险管理办法向客户提供风险管理措施，并获得

市场的认可和好评。

1979-1982年作者认为这期间是作者低谷时期。通过观察和分析宏观

经济层面经济运行数据，作者认为美国和世界要爆发20世纪30年代

一样的大萧条。但是现实并没有像作者预期的那样发生大萧条。作者

的判断失误让他损失惨重，几近破产，生活靠借钱度日，并且把自己

的车子卖了，考虑是否去华尔街重新找份工作。正是这段一败涂地的

人生低谷期，让作者明白了很多对于他人生非常重要的道理。想象一

下，为了拥有美好的生活，你必须穿越一片危险的丛林。你可以安全

地留在原地，过着普通的生活；你也可以冒险穿越丛林，过着绝妙的

生活。你将如何对待这一选择？这种问题应该是所有人对会面临的共

同问题，作者最终没有回归华尔街找一份工作，而是选择穿越危险的

丛林。一败涂地让作者变得谦逊，把作者的思维定式从认为“我是对

的”变成了问自己“我怎么知道我是对的”。我们的目标只是让自己

正确一一但并不关心正确的答案是不是来源于我们自己。也只有当承

认我们自己弱点的时候，我们才能做出自身有益的改变。作者这期间

也发现，想要追求卓越，就必须挑战自己的极限，而挑战自己的极限

可能会使你一蹶不振，这将造成很大的痛苦。你会觉得自己已经失败

了，但这不一定是失败，除非你自己放弃。信不信由你，但之后你的

痛苦将会逐渐消散，你在未来将会迎来很多其他机会，尽管当时的你

也许看不清这些机会。你能做的最重要的事情是总结这些失败提供的

教训，学会谦逊和极度开明的心态，从而增加你成功的概率，然后继

续挑战自己的极限。经典的成长型思维模式让作者在人生低谷一败涂

地时候收获满满，给今天的桥水打下坚实基础。

1983年桥水仅有6名员工，在这一年他们招聘了第7名员工，推销

一项月收费3000美元的打包研究服务，内容包括《每日观察》、每周

电话会议、双周刊和季度刊的研究报告，以及季度会议。那时，桥水

的业务包括三个主要领域：付费咨询服务、管理企业风险从而获得奖

励费，以及出售打包研究服务。到20世纪80年代中期时，桥水在利

率和货币市场上做得很不错，而购买桥水研究的机构投资管理者们也

在利用这些研究赚钱；桥水正在成功地管理企业的利率与货币风险敞

口。随着这两方面业务的顺利进展，桥水开始设想自己也能成为成功

的机构投资管理者。桥水被世界银行的CIO（首席投资官）希尔达•奥

乔亚授权管理一个500万美元的美国债券账户。这对桥水来说是一个

巨大的转折点，因为今天所知的桥水就奠基于此。桥水接下来赢得的

两个资金账户来自美孚石油和辛格公司，其他客户也接踵而至。桥水

逐渐成为全球表现最优秀的美国债券管理者，到1995年，桥水已拥

有42名职员，管理着41亿美元的资产，截至2000年，桥水管理的

资金超过了320亿美元，人员数量翻了一番。在桥水持续发展的期间,

桥水利用计算机技术建立建立风险管理和投资模型，辅助决策，在不

断改进投资决策体系的同时一，不断创新风险管理和投资产品满足市场

不同的需求。随着规模的增长，不断总结经验，建立适用于风险管理

和投资、企业经营管理的制度规范和原则体系。

作者看来，人生由三个阶段组成：在第一个阶段，我们依赖其他人,

我们学习；在第二个阶段，其他人依赖我们，我们工作；在第三个阶

段，当其他人不再依赖我们、我们也不必再工作时，我们就可以自由

地体验生活了。作者送给王岐山一本约瑟夫•坎贝尔的书《千面英雄》。

这本书让作者了解英雄的历程，帮助作者无比清晰地认识到自己的历

程中已走到哪一步，以及接下来要怎么做。

英雄通常最初在一个平凡的世界过着平凡的生活，然后被一个“冒险

召唤”感召。这引导他们走上一条“试炼之路”，充满了战斗、诱惑、

胜利和失败。一路上他们得到别人的帮助，通常是那些走得更远、成

为导师的人，尽管一些走得不够远的人也能以不同方式提供帮助。他

们还会遇到盟友和敌人，并学会如何战斗，通常是以非常规的方式战

斗。他们一路上会遇到各种诱惑，并和长辈、晚辈发生冲突，也会实

现和解。因为有实现目标的伟大决心，所以他们能克服对于战斗的恐

惧。考验和教育他们的战斗以及别人赠送的礼物（如建议）都能让他

们获得“特殊力量”（即技能）。随着时间的推移，他们既取得成功也

遭遇失败，但随着他们变得更强，持之以恒地追求更多东西，他们的

成功越来越多，失败越来越少，而这会带给他们越来越大、越来越具

有挑战性的战斗。英雄总是会至少经历一次极大的失败（坎贝尔称之

为“深渊”或“被鲸鱼吃进肚子”），这将考验他们有没有韧性东山再

起，以更大的决心和更多的智慧继续战斗。如果能做到这些，他们将

经历一次变革（“脱胎换骨他们将体验到恐惧，而恐惧在保护他

们的同时又不会使他们失去推动自身向前的进取精神。胜利终将带来

回报。尽管英雄在战斗中并不知道，但他们最大的回报就是坎贝尔所

说的“恩惠”，即英雄在其历程中悟出的成功秘诀。到了晚年，赢得

更多战斗、取得更多回报，通常已不是最能让英雄兴奋的事了，他们

更关注如何把经验传授给他人，也就是坎贝尔所说的“回报恩惠二

当回报完成后，英雄就可以自由地生活，然后自由地死去，或者对我

来说，就是从生命的第二个阶段向第三个阶段转型。（在第三个阶段

里，英雄可以自由地享受生活，直到生命终止。）这本书第一次出版

的时候是2017年，桥水已经成立了40多年，作者也步入人生的第二

阶段到第三阶段的过程当中。作者从吉姆•科林斯那里得到建议：”想

要成功转型，你只需要做两件事一一让胜任的人做CEO,同时拥有一

套有效的治理机制，可以在CEO无法胜任的情况下替换他。”

年轻时，作者仰慕那些极为成功的人，觉得他们因为非凡而成功。当

作者认识这样的人后，发现他们都像作者、像所有人一样会犯错误,

会为自己的弱点挣扎，作者也不再觉得他们特别与众不同、特别伟大。

他们并不比其他人更快乐，他们的挣扎与一般人一样多，甚至更多。

就算在实现最不可思议的梦想之后，他们依然会体验到更多痛苦，而

不是自豪。成功的满足感并不来自实现目标，而是来自努力奋斗。想

要理解作者的意思，可以想象你最大的目标，不管是什么：赚很多钱、

赢得奥斯卡奖、经营一家了不起的机构，或者成为运动明星。再想象

一下你的目标突然实现了：一开始你会感到快乐，但不会很久，你将

很快发现，你需要为另一些东西而奋斗。

作者经历了生活中的一切，从一文不名到财富不菲，从籍籍无名到功

成名就，所以作者知道其中的差别。尽管作者是自下而上而不是自上

而下地（这是更好的，或许也影响了作者的看法）经历这一切，但作

者的判断是，拥有很多东西、身处顶层的人，得到的边际收益并不像

多数人认为的那么大。拥有最基本的东西，如一张舒适的床、良好的

人际关系、美食、美好的性生活等，是最重要的，而这些东西并不会

因你拥有金钱的多寡而发生明显变化。你在顶层遇到的人并不一定比

在中下层遇到的更特殊。

第一部分其实是作者对于自己的生平的自述，其中包含了作者个人的

成长和桥水创立发展，这一部分内容非常精彩，可以了解作者和桥水

的成长过程。可以看出作者属于典型的成长型思维模式的人，作者也

并不特殊或者具有天赋，更多的是靠后天的努力和奋斗。桥水的成功

和与众不同是在市场中锻炼成长起来的，并且具有深厚的文化基础。

祝愿瑞・达利欧成功的从第二阶段跨越第三阶段，祝愿桥水越来越好,

为金融市场提供跟好的服务。接下来是是这本书第二部分生活中的原

则和第三部分工作中的原则。第二部分生活中的原则其实是第三部分

工作中的原则的基础，对于所有人更有启发和引导意义。第三部分工

作中的原则不做具体和深入的记录探讨，做一个总的记录和概括，详

细记录一下第二部分生活中的原则内容。

第二部分生活中的原则

（一）拥抱现实，应对现实

作者是一位极致的现实主义者，也是一位超级现实的人。瑞•达利欧

认为理解现实，接受现实，处理现实问题，既是务实的，也是美妙的。

这让我想起了柯林斯中《从优秀到卓越》中形容第五季经理人。其实

你会发现，凡是成功的企业家，他们的共性就是以超级现实主义对待

工作和生活，对于理想和未来他们却是理想主义者，拥有浪漫主义的

英雄色彩。这也正是柯林斯形容的那些第五级经理人，同时具备现实

主义和理想主义的矛盾体。对于日常工作和生活中遇到各种问题，只

有以超级现实主义的态度才能合理的克服和解决。现实主义的对立面

是什么？是浪漫主义？还是理想主义？浪漫主义和理想主义其实都

是一个意思都是强调主观、个性、感性、非理性等。浪漫主义和理想

主义的美是最容易吸引人的，人们太容易被自我或者外在刺激情感的

事情所影响。无论文学作品还是电影电视，充满浪漫主义的人物和故

事总是最容易打动人心，或是美好，或是凄惨，最容易让人动容。现

实主义在面对世界的时候，总是不完美的，甚至总是残酷的，人容易

沉浸在自我世界中，容易逃避现实的痛苦。未来不能没有浪漫主义,

不然明天和未来是黑暗的，就像明天没有太阳，缺乏光明，就像我们

的肉体没有灵魂，是疲惫和干枯的。但是未来是由一个个的当下构成,

当下存在于现实中，假如我们逃避现实，当下的每一天浑浑噩噩，我

们将失去自我，失去生命的美好，就像是一个小草，永远也不可能成

长成参天大树，也永远不可能开出美丽芬香的花朵。我最近才慢慢开

始明白，现实主义不存在对立面，其实现实主义跟浪漫主义就像是太

极中的阴和阳是一体存在的，就像是的我们肉体和灵魂，身体和影子

一样每时每刻都在一起，伴随我们一生。我现才明白吉姆•柯林斯在

《从优秀到卓越》中所描写的矛盾的第五级经理人。其实对于任何一

个所有成就，受人尊敬和热爱的人都是矛盾的，我们都是现实主义和

浪漫主义的矛盾体。所不同的是他们对明天和未来坚定信念和充满热

情的同时一，以超级现实主义精神处理和解决他们面临的每一个挑战和

挫折；而我们却用“浪漫”或“理想”的幻想麻醉和逃避现实生活,

用“现实”的借口消磨未来和理想。

在面对现实和拥抱现实的时候，我们首先面临的挑战就是克服自身的

情绪和不理性。现实是客观存在的，不带任何感情色彩的。我们脑子

里的现实往往是根据自己好恶或者情绪加工后的认知，往往不是现实

的真相。因此面对现实需要我们克服情绪、不理性和自身好恶，寻求

现实的真相。只有面对真实、客观的现实，我们才有可能寻找出应对

现实的有效办法。现实主义者面对现实的时候总是客观、冷静的，他

们愿意寻求现实的真相，控制自己的情绪，克服自身的好恶，并且为

了解决现实的问题，愿意接受自己的弱点和缺陷，寻求别人的帮助和

指导。现实主义者总是想尽一切办法认清现实的真相，解决现实中面

临的挑战和问题。我们大多数人在现实生活中总是根据自身好恶、情

绪等来选择和接受对于我们有利的虚假的现实，这种“现实”是我们

加工后的现实，不是真实、客观的现实。因此，在面对当下生活中遇

到的所有情况，我们必须克服自身情绪、好恶等情感方面的干扰，客

观、真实的、不带有任何感情色彩的面对和接受现实生活中遇到的各

种各样的问题，只有建立在客观、真实的现实基础上，才有可能恰当

的解决遇到的各种问题。例如我们日常生活中与爱人对于有些事情的

争议，工作中同事间的工作矛盾，往往我们很容易失去理智，情绪控

制自己。假如说非要给现实主义找一个对立面，我想那就是情绪或者

说是感情用事。日常工作和生活中，我们遇到的所有事情，都应该不

带感情色彩的客观、真实的面对和接受问题，也应该理智的解决问题。

一旦现实世界掺杂进情感，那就失去了现实世界的真相，现实成了我

们自己根据自身情感伪造的鹰品，我们所采取的措施和办法肯定是不

合理的。现实主义者首要的第一步就是剥离自己的感情，客观、真实

的面对和接受现实中存在的一切。现实主义者必须要合理的区分自身

情感和客观现实，这对所人来讲都是一个很大的挑战。我想所谓的情

商其实就是能够区分真实的现实与个人情感的能力。情商高的人往往

是能够把个人情感与真实现实区分开来，恰如其分合理解决遇到的各

种各样的问题而已。

现实主义者面对真实、客观现实真相的时候，需要很大的勇气。真实、

客观的世界往往是痛苦的，只有足够的勇气才敢直面真实的现实。解

决现实中遇到的问题从来都不是一蹴而就的，还必须要足够的耐心和

对未来的坚持。智慧在这其中扮演的角色是必要的，但往往不是最重

要的。浪漫主义的角色在于指引现实主义的方向，并且为现实主义提

供精神动力和保护。

对于未来、对于理想、对于成长，让我们做一个浪漫主义者，对未来

充满美好的憧憬；对于当下，让我们做一个超级现实主义者，拥抱现

实，认真过好当下的每一天，慢慢成长，一步一步向未来前进!

（二）用五步流程实现你的人生愿望

这一部分是作者总结的实现人生愿望的五个流程：

1.有明确的目标。

2.找到阻碍你实现这些目标的问题，并且不容忍问题。

3.准确诊断问题，找到问题的根源。

4.规划可以解决问题的方案。

5.做一切必要的事来践行这些方案，实现成果。

我想这五个步骤和流程对于所有有所成就的人都应该适用，而对于我

们大多数人，第一个步骤和流程就已经让我们难以进行。我相信包括

我在内的大多数人都没有明确的目标。我们这一生在追求什么？自己

想成为一个什么样的人？我们毕生的追求什么？至今为止，我都没有

找到答案，浑浑噩噩的生活了30多年，未来在哪里依然找不到方向，

不能说不可悲！我想搞清楚我们的目标应该是最重要的事情吧！

虽然未来很清晰的目标暂时我没有找到，但是隐隐约约、模模糊糊的

方向和目标还是有的。对于现在的家庭我已经很知足、很满意了，有

一位漂亮的妻子、可爱的孩子，温暖的家庭，我想这是很多人梦寐以

求的，我早已拥有。对于事业，我是很不确定，很迷茫的，我不知道

我的事业在哪里？该如何去奋斗。我隐约和模糊的觉得，我追求的是

自由的做自己希望自己的样子，爱好是喜欢读书，喜欢运动，喜欢与

有意思的人，有追求的人在一起。虽然事业上找不到方向，找不到可

以作为事业家庭的归属感。但我想，跟优秀的人在一起，自己也起码

要优秀，才能配得上做他们的朋友，追求更优秀的自己应该就是我模

糊和隐约的目标和追求。我想，当我变得更优秀了，并且持续不断的

追求更好的自己，一定会遇到那群优秀的人，配的上做他们的朋友,

配得上自己珍惜的那份事业！

假如以做一个更优秀的自己作为一个目标，那也可以按照瑞•达利欧

五步流程方法实现自己的愿望。我想第一个需要解决的问题就是英语

能力、演讲能力、实际的工作能力，比如财务建模。我想这两个能力

是要克服一切困难要解决掉的问题。在未来的生活和工作中，我想这

几个方面是我无论如何都不能容忍的问题。这些问题都是因为自身的

偏见、懒惰，不合适的学习方法和缺乏锻炼和实践造成，在接下来的

时间里，我必须行动起来，慢慢让自己进步，在几年的时间里，把这

方面的技能短板提升起来。对于我来讲还有一个非常重要的不足那就

是社交能力。我很容易封闭自己，很容易对外界的人和事打上自己的

标签，也很容易忽视身边人的感受，不善于与朋友交流和沟通，假如

我想有一个良好的人际关系，我想这方面我需要努力进行改善。虽然

我现在还没有找到一个好的方式方法，起码我已经意识到问题的存在,

相信会找到合适的方法来解决当下的问题。我应该给妻子和孩子提供

一个更好的生活环境，这需要我挣更多的钱，虽然我现在不知道如何

挣更多的钱，但是我相信只要我能为别人创造价值，我就会有回报，

我创造的价值越大，挣钱的机会也就越多，我应该努力提高自己，争

取对社会和其他人能够创造更多的价值。

因此，终归到底，都是发现自身的问题，让自己更优秀，对社会和其

他人创造更多的价值！

这一部分作者分享了一个图来解释成功的路径。成功有两条路：（1）

自己拥有成功所需的要素；（2）从其他人那里得到成功所需的要素。

第二条路需要你谦逊。

10

到达这里

认

知

能

力

10

谦逊，头脑开放

有的人很擅长自己把问题和解决办法搞明白，这样的人拥有良好的

“意境地图”。也许他们通过学习掌握了这种能力，也许他们天生就

富有理性和常识。无论是哪种情况，他们自己找到解决方案的能力更

强。同时，还有一些人比其他人更谦逊，头脑更开放。如果谦逊能引

导你找到比自己想出来的更好的解决办法的话，就可以说谦逊比拥有

良好的“意境地图”价值更大。既头脑开放又拥有良好“意境地图”

的人是最强大的。所有人一开始都位于左下方，“意境地图”不好，

头脑也不开放，而大多数人一生都会悲剧性地、顽固地留在那个位置。

你可以沿着Y轴进步（通过学习如何更好地做事），也可以沿着X轴

进步。这两种方式都能增强你认知和解决问题的能力。如果你的“意

境地图”好而头脑不够开放，这也不错，但不能说太好，你仍将错过

很多有价值的东西。类似地，如果你头脑很开放而“意境地图”不好，

你或许将难以选择正确的人来请教，难以选择正确的观点来借鉴。既

有良好的“意境地图”又有开放的头脑的人，总是可以击败不是两者

皆有的人。

（三）做到头脑极度开放

作者这一部分内容对我启发和影响是最大的。这一部分的内容跟查

理•芒格的《穷查理宝典》最重要的内容不谋而合，都是让人们认识

自身的局限性，避免盲人摸象。作者分析了影响合理决策的两个最大

的障碍：自我意识和思维盲点。这两个障碍让人难以客观地看到你和

你所处环境的真相，难以通过最大限度地利用他人的帮助来做出最佳

决策。

1.“自我意识障碍”是指你潜意识里的防卫机制，它使你难以接受自

己的错误和弱点。你有一些根植于内心最深处的需求和恐惧，例如需

要被爱，害怕失去别人的爱；需要生存，害怕死亡；需要让自己有意

义，害怕自己无意义。这些需求都源自你大脑里的一些原始部分，如

杏仁核。这些原始部分都是大脑颍叶里的构造，而颍叶处理情绪。因

为你大脑的这些区域是你感知不到的，所以你几乎不可能理解它们需

要什么，它们如何控制你。这些区域会简单化地处理事物，做出本能

的反应。这些区域渴望赞誉，把批评视为一种攻击，尽管大脑更高级

的部分能够理解，建设性的批评对你有利。这些区域使你产生戒备心

理，尤其是在涉及对你的完美性进行评价的时候。

更高级的意识源于你的大脑皮层，更具体地说是在叫作“前额皮层”

的部分。这是你的大脑里最具有人类特征的部分。相对于大脑的其余

部分，人类的前额皮层比大多数其他物种的大。你会通过这一部分清

醒地感知到自己在做决策（称为大脑的“执行功能”），在应用逻辑和

推理。

“两个你”在争夺对你的控制权。这就像化身博士一会儿是杰基尔博

士，一会儿是海德先生一样，只不过较高层次的你意识不到较低层次

的你。这一冲突是无所不在的。如果你足够仔细地观察，你确实能看

到人脑两个不同部分争吵的情况。例如，当一个人“对自己感到愤怒”

时，他的前额皮层在和杏仁核（或者大脑其他较低层次的部分）争吵。

当一个人问“我怎么放任自己把这一整块蛋糕都吃了”时，答案是：

“因为较低层次的你战胜了深思熟虑的较高层次的你。”一旦你理解

了“有逻辑和有意识的你”与“情绪化和潜意识的你”是如何交战的，

你就可以设想，你的“两个你”是如何同也有“两个自我”的其他人

打交道的。这很复杂。较低层次的自我就像经过训练的斗犬，始终保

持战斗意识，而较高层次的自我想把事情搞明白。这很容易让人困惑,

因为不管是你还是你打交道的人，通常根本就不知道自己大脑里有这

些较低层次的“野兽”，更不用说这些“野兽”在试图绑架所有人的

行为了。当有人和你意见不同并要求你解释你的想法时，会发生什么

样的事？因为你的大脑构造让你把这样的做法视为攻击，所以你会变

得愤怒，尽管你更合理的反应应该是对另一方的观点产生兴趣，尤其

是当这些观点明智的时候。当你试图解释自己的愤怒行为时，这些解

释令人无法理解。这是因为，在你愤怒时，是较低层次的你在通过较

高层次的你说话，深植于你内心的各种隐蔽动因在控制你，导致你无

法理性地解释“你”的行为。

连最聪颖的人通常也会表现出这样的行为，这很令人遗憾。要有效行

事，你就绝不能允许“想要自己正确”的需求压倒“找出真相”的需

求。如果你对自己掌握的知识和擅长的事情过于自豪，你学到的东西

就会变少，决策质量就会变低，也将难以充分发挥自己的潜力。

我们每个人都同时存在两个不一样的“我”。我们人生的成功很大程

度上取决于“理智”的我战胜“情绪”或“感性”的我。我们很容易

发现，越是社会底层的人行为越容易失去理智，越容易被情绪和感性

控制。而生活幸福的人往往都很理智，很少发脾气，很少抱怨。理智

一直是他们生活和工作中最可靠的依赖。

2.思维盲点障碍。除了自我意识障碍之外，你（以及其他所有人）还

都有思维盲点，即你的思维方式有时会阻碍你准确看待事物。就像人

类的辨音辨色能力有差异一样，我们认知和理解事物的能力也有差异。

我们以自己的方式看待事物。例如，一些人就是能看到大图景但看不

到小细节，另一些人就是能看到小细节但看不到大图景；一些人习惯

线性思维，另一些人习惯发散思维，等等。

所以很自然，人们无法理解自己看不到的东西。没有识别规律和综合

分析能力的人，不知道识别规律和综合分析是怎么回事，就像一个色

盲不知道能辨色是怎么回事一样。与人类身体功能的差别相比，人类

大脑功能的差别要不明显得多。色盲最终会发现自己是色盲，但大多

数人从来都不知道，也不明白，为什么说他们的思维方式导致他们看

不到一些东西。让问题变得更复杂的是，尽管人都有思维盲点，但我

们不愿意看到这个事实。当你指出某个人的心理弱点时，对方的反应

通常像你指出他的身体缺陷一样，感到不舒服。

如果你跟大多数人一样，那么你就不会明白其他人看待事物的方式，

也不善于探求其他人的想法，因为你一心只想着告诉对方自己认为正

确的想法。换句话说，你是一个头脑封闭的人，有太多先入之见。头

脑封闭的代价极为高昂：当其他人向你展示各种美妙的可能性和可怕

的威胁时，你会视而不见；当其他人提出可能是建设性甚至能救命的

批评时，你也不能领会。

这两大障碍造成的最终结果是，出现意见分歧的各方通常始终坚信自

己是对的，而且往往以彼此发怒告终。这是不理性的，也会导致人们

无法做出最优决策。人们觉得，当两个人得出相反的结论时，必有一

个是错的。你不想那个错的人是你，这有什么不对吗？自我意识和思

维盲点这两大障碍就是人的致命缺陷，导致聪颖勤奋的人无法发挥自

身的全部潜力。

头脑极度开放的基础是一种真诚的担忧：你在决策时看到的情况也许

并不是最符合事实的情况。要做到头脑极度开放，你必须：

a.诚恳地相信你也许并不知道最好的解决办法是什么，并认识到，

与你知道的东西相比，能不能妥善处理“不知道”才是更重要的。。

头脑极度开放的人知道，找到问题的所有答案很重要，但提出正确的

问题并向其他聪明人请教也很重要。他们明白，如果你不在一种“不

知道”的状态下探索一段时间，你就不可能做出很好的决策。这是因

为，与任何人知道的任何东西相比，“不知道”区域里的东西要重要

得多，令人兴奋得多。

b.认识到决策应当分成两步：先分析所有相关信息，然后决定。考

虑对立观点会威胁他们自行做决定的能力。没有比这更荒谬的了。听

听其他人的观点并加以考虑，绝不会削弱你独立思考、自主决策的自

由，只会让你在决策时有更宽广的视角。

C.不要担心自己的形象，只关心如何实现目标。人们通常在其实没

有办法的时候试图证明自己有办法。人为什么会做这种毫无成效的事

情？这一般是因为他们相信一种常见的荒谬观点：厉害的人知道所有

答案，没有任何缺点。这种观点既不符合事实，也会阻碍他们成长。

致力于做出最佳决策的人，很少坚信自己已经掌握了最好的答案。他

们承认自己有缺陷和盲点，并总是试图了解更多，以克服缺陷和盲点。

d.认识到你不能“只产出不吸纳”。大多数人的情况是，与“吸纳”

（学习）相比，“产出”（表达想法和制造东西）的热情似乎要高得多。

就算一个人的首要目标是“产出”，这也是一个错误，因为不“吸纳”

的话“产出”也不会好。

e.认识到为了能够从他人的角度看待事物，你必须暂时悬置判断，

只有设身处地，你才能合理评估另一种观点的价值。头脑开放不是指

对自己不相信的东西无所谓，也不是顽固、不理性地坚持自己的观点，

而是考虑其他人的理由。要做到头脑极度开放，你必须高度接受自己

错了的可能性，可以鼓励其他人告诉你错在哪里。

f.谨记，你是在寻找最好的答案，而不是你自己能得出的最好答案。

最好的答案不一定是你想出来的，你可以在其他人那里找。如果你真

的客观看待事物，你就必须承认，你总是拥有最好答案的可能性是很

小的，而且就算你有最好的答案，在未经其他人考问之前，你也不能

如此确信。

g.搞清楚你是在争论还是在试图理解一个问题，并根据你和对方的

可信度，想想哪种做法最合理。

作者认为本书最重要的部分就是头脑极度开放这一部分，我觉得“头

脑极度开放”翻译过来就是中国人经常说的“胸襟宽广”和“知人善

任”。领导者总是能够吸引各种各样的人材，容纳各种各样的意见，

同时了解自己的优势和不足，也了解别人的优势和不足，能够发挥所

有人的优势。

（四）理解人与人的大不相同

作者与许多心理学家、精神病学家、神经科学家、人格测试专家以及

该领域其他可信的人交谈，并看了很多书。作者发现对所有人都很明

显的是在常识、创造性、记忆力、综合分析能力、关注细节能力等方

面，人和人天生就有擅长与不擅长的差别。作者发现大多数心理学家

不怎么懂神经科学，大多数神经科学家也不怎么懂心理学，而且双方

都不愿把人类大脑的生理差异与人类才能和行为的差异联系起来。但

最终作者找到了鲍勃・艾兴格博士，他让作者发现了心理测试领域。

利用MBTI等测试，对不同人的思维方式逐渐有了更为清晰、更以数

据为基础的理解。

我们的分歧不是沟通不良造成的，相反，我们不同的思维方式导致了

沟通不良。在与专家交谈和自己观察的过程中，作者认识到，我们的

很多心理差异都是生理性的。就像我们的身体特征（高和矮、强壮和

瘦弱）限制我们的肢体能力一样，我们的大脑也存在固有差异，决定

我们的心理能力。一旦明白问题是生理因素，许多事情就更清晰了。

我们过去经常对别人的决策感到愤怒和沮丧，他们并不是有意识地采

取这种看起来低效率的做法，只不过是依据自己看到的情况来做事,

而那是由他们大脑的运行方式决定的。不光我们会觉得他们离谱，他

们也觉得我们离谱。唯一理性的相处方式是相互理解，从更高的层面

看待我们自身，以便客观地理解事物。这么做不仅使我们的分歧变得

不那么令人沮丧，还最大限度地发挥了各自的效率。

作者这一部分延续上一部分分享了对人脑的分析和研究成果。作者探

讨了大脑如何以多种方式争夺对“你”的控制。作者提到了大脑的一

些具体区域，神经生理学家认为它们负责特定类型的思考和情绪，不

过真正的生理学要比这复杂得多，而且科学家也才刚刚开始理解这个

问题。

a.要明白，意识与潜意识在不断斗争。前文中作者介绍了“两个你”

的概念，并解释了较高层次的你可以俯视较低层次的你，以确保后者

不破坏前者的愿望。在自己和其他人身上经常看到“两个你”在斗争，

和动物一样，我们决策的很多驱动因素都是潜在地发生的。潜意识里

的恐惧和欲望通过爱、恐惧、灵感等情绪，让我们产生各种意图和行

为。这是生理性的。例如，爱意就是脑下垂体分泌的各种化学物质（如

催产素）产生的。尽管我们大脑的一些潜意识区域具有危险的动物性,

但另一些潜意识区域比意识区域更聪明，反应更快。我们的灵感大爆

发往往就是从潜意识区域“喷出”的。

b.要知道最常发生的斗争是情绪和思考的斗争。情绪和理性思考之

间的斗争是最大的斗争。情绪主要是由潜意识性的杏仁核控制的，而

理性思考主要是由意识性的前额皮层控制的。可恶的杏仁核是一个小

小的杏仁状构造，深深地隐藏在大脑底部，是大脑最强有力的区域之

一。尽管你感觉不到它，但它控制着你的行为。它如何运行？当什么

东西（可以是某种声音、某个场景，或者仅仅是某种直觉）让我们不

快时，杏仁核就向身体发出准备战或逃的信号：心跳加速、血压升高、

呼吸加快。在与人争论时，你经常可以注意到一种类似于恐惧时的生

理反应（例如心跳加速、肌肉绷紧）。你的意识（源自前额皮层）在

感受到这些信号后可以拒绝执行。这些“杏仁核绑架”现象通常来得

快、去得也快，只有极少数例外，如因经历某个或一系列可怕事件而

出现创伤后应激障碍的人。知道了“杏仁核绑架”是怎么回事，你就

会懂得，如果你放任自己做出本能反应的话，你就很可能会反应过度。

你也可以安慰自己，因为你已经知道，你经历的任何精神痛苦不久后

都会自动消失。

C.调和你的情绪和思考。对大多数人而言，生活就是大脑这两个部

分永无止境的斗争。杏仁核产生的反应是一阵爆发然后平息，而前额

皮层产生的反应更为稳定和持久。有的人能引导个人进化，实现自己

的目标，有的人则不能，他们之间最大的区别是，前者经常思考是什

么导致了自己出现“杏仁核绑架”。

d.善择你的习惯。在你脑子的各种工具里，习惯也许是最强有力的

一个。习惯是由大脑底部的基底核驱动的，那是一块高尔夫球大小的

组织。基底核控制着你的行为，但它藏得很深，本能地运行，所以你

意识不到它。只要频繁反复练习，你几乎可以养成任何习惯，产生自

控力。好习惯让你实现''较高层次的自我”的愿望，而坏习惯是由“较

低层次的自我”控制的，阻碍前者的实现。习惯能让你的大脑进入“自

动导航模式”。用神经科学术语说，就是你让基底核从大脑皮层那里

接管控制权，这样你想都不用想就能执行。作者这一段中分享了后来

我读了查尔斯•都希格的畅销书《习惯的力量》的内容，大家有兴趣

可以去看看。

e.坚持友善地训练”较低层次的你”，以养成好的习惯。过去作者一

直以为，较高层次的自我需要和较低层次的自我斗争，夺取控制权,

但作者逐渐明白，更有效的做法是训练潜意识的、情绪性的自我，就

像教育儿童听话一样。你需要坚持慈爱友善地训练它，以让自己养成

好习惯。

f.理解右脑思维和左脑思维的差别。你的大脑分为负责意识的上层

和负责潜意识的下层，同时还分为左、右半球。

我们每个人生理上存在高、矮、胖、瘦的不同，同理，我们大脑生理

人也存在很多的大不相同。我们要认真客观对待人与人之间的