2024年股票发行承销合同公司（二篇）

第3页共3页2024年股票发行承销合同公司甲方(发行人)：_____营业地址：_____法定代表人：_____乙方(承销商)：_____住所：_____法定代表人：_____鉴于：1._____股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行A股____万股;乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，2._____股份有限公司准备向社会公众发行A股____万股，现委说明：该合同书适用于甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商双方同意签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，托_____证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，_____证券公司同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。第一条承销方式甲方委托乙方为甲方A种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。第二条承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值2.1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即A股)，每股面值人民币1元。2.2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_____股。2.3每股发行价格为____元。2.4发行总市值为____元(即每股发行价格_____发行总额)。第三条承销期限及起止日期3.1本次股票承销期为____天(不超过90天)。3.2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第____天为止。第四条承销付款方式及日期在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。第五条承销手续费的计算、支付方式5.1甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的____%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为1.5%～3%之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。5.2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。第六条其他费用与承销有关的费用与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。第七条上市推荐费上市推荐费按本次发行面值____%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。第八条甲方的权利义务8.1甲方的权利8.1.1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。8.1.2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。8.2甲方的义务8.2.1甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。8.2.2甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等第九条乙方的权利义务9.1乙方的权利9.1.1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。9.1.2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。9.1.3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。9.2乙方的义务9.2.1乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。9.2.2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。9.2.3乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。9.2.4乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。9.2.5乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。第十条甲、乙双方声明甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。第十一条甲方的承诺11.1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏11.2甲方承诺，将视本次A股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次A股的顺利发行。第十二条违约责任甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：12.1甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务;如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_____/万，作为赔偿金;12.2由于乙方的过失造成本次A股未能发行，应向甲方支付股金总额的_____/万，作为赔偿金;12.3乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+____%来计收利息。第十三条争议的解决13.1双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决;13.2如果双方自友好协商开始后____日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。第十四条不可抗力自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次A股发行产生重大不利则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。第十五条未尽事宜本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。第十六条附则16.1本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。16.2本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。甲方(盖章)：_____法定代表人(或授权代表)(签字)_____乙方(盖章)：_____法定代表人(或授权代表)(签字)_____签约时间：____年____月____日签约地点：____市2024年股票发行承销合同公司（二）【公司名称】____年股票发行承销合同第一章总则1.1合同双方本合同由以下各方签署：甲方：【公司名称】（以下简称“发行公司”）地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】电话：【公司电话】乙方：【承销公司名称】（以下简称“承销公司”）地址：【承销公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】电话：【承销公司电话】1.2合同目的本合同旨在约定甲方发行股票的承销事宜，明确双方的权利和义务。1.3定义本合同中的下列术语定义如下：1）发行股票：指甲方向外部投资者发行的股票；2）承销：指乙方协助甲方完成发行股票的工作，包括但不限于组织募集资金、担保、推广等；3）募集资金：指通过股票发行获取的资金；4）费用：指乙方为完成承销工作所产生的合理支出，包括但不限于营销费用、审计费用、律师费用等；5）有效引荐人：指由乙方推荐而购买股票的投资者，乙方对其进行了充分合规的尽职调查。第二章签署协议2.1协议签署本合同自双方盖章后生效。甲方和乙方应按照约定完成签章手续，并保留相应文件作为合同的证据。2.2承销费用乙方作为本次股票发行的承销商，有权按照甲方发行股票基准价的一定比例收取承销费用。具体比例及支付方式详见附件《承销费用协议》。2.3承销时间甲方指定的股票发行时间为【具体时间】。如遇到不可抗力因素导致发行时间无法履行，双方应协商调整发行计划。第三章甲方权利和义务3.1股票发行甲方授权乙方作为本次股票发行的独家承销商，负责募集资金并完成相关手续。甲方需向乙方提供相关的公司材料和财务报告，确保信息和数据的真实性和准确性。3.2公开披露甲方需按照法律法规的要求进行股票发行的公开披露，确保投资者能够获得充分的信息。3.3承销费用支付甲方应按照约定时间和方式支付乙方的承销费用，并提供相应的发票。3.4合规要求甲方需严格遵守相关法律、法规和证券监管部门的规定，确保股票发行工作的合规操作和合法性。第四章乙方权利和义务4.1承销责任乙方应按照甲方的委托，全权负责股票发行的募集资金工作。包括但不限于向合格投资者进行募集资金的宣传、担保股票的销售、参与发行定价等。4.2承销费用乙方有权按照约定比例收取承销费用。具体比例和支付方式详见附件《承销费用协议》。4.3甲方信息保密乙方应对甲方提供的公司资料和信息进行保密，未经甲方同意不得向第三方披露。4.4合规要求乙方应严格遵守证券市场的法律法规和监管要求，确保股票发行工作的合规操作和合法性。第五章不可抗力和争议解决5.1不可抗力双方在履行合同过程中如遇到不可抗力因素导致无法履行合同的，双方应及时通知对方，并协商解决方案。5.2争议解决如因履行本合同发生争议，双方应友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第六章合同变更和终止6.1变更本合同的任何变更必须经双方书面协商一致，并以补充协议形式进行。6.2终止本合同在下列情况下终止：1）合同双方协商一致终止；2）一方严重违约致使合同无法继续履行；3）不可抗力导致合同无法履行。第七章其他条款7.1附件本合同的附件为合同的组成部分，与主体内容具有同等法律效力。7.2适用法律本合同适用中华人民共和国的法律。7.3合同生效和份数本合同一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法