《工程监理》 课件 第4章 监理工程师与监理人员管理

监理工程师的概念《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）中的相关概念（1）注册监理工程师（Registeredprojectmanagementengineer）取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。（2）总监理工程师（Chiefprojectmanagementengineer）由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。（3）总监理工程师代表经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。（4）专业监理工程师（Specialtyprojectmanagementengineer）由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。（5）监理员：从事具体监理工作，中专及以上学历并经过监理业务培训的监理人员。《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）中“监理人”的概念我国2012版监理合同中对监理方的称呼是“监理人”，合同文本对“监理人”的解释是：受委托人（建设单位或业主）的委托，依照我国的法律法规、标准规范、设计文件及合同，在施工阶段对建设工程进行“三控两管一协调”，并且履行安全生产职责的一项服务活动。FIDIC白皮书中对监理方的称呼是“咨询工程师”，合同对“咨询工程师”解释是：咨询工程师根据协议书所履行的服务，包含正常的服务、附加的服务和额外的服务。“监理人”的工作性质和工作内容完全限定的一个较小较具体的范围内；而“咨询工程师”的工作性质和工作内容完全由合同双方商议决定。由于我国实行强制监理的工程建设项目的建设方（委托人）很大程度上就是代表了国家和政府，因此作为合同另一方的“监理人”则是代表着监理单位，双方的合同地位不是真正意义上的平等的合同关系，甚至有时还存在着上下级的隶属关系，因此，我国“监理人”合同地位实质上是比较低。

FIDIC白皮书中规定“咨询工程师”与“业主”则是平等的合同关系谢谢监理工程师的素质与职业道德建设工程监理服务要体现服务性、科学性、独立性和公正性，就要求一专多能的复合型人才承担监理工作，要求监理工程师不仅要有一定的工程技术专业知识和较强的专业技术能力，而且还要有一定的组织、协调能力，还要懂得工程经济、项目管理专业知识，并能够对工程建设进行监督管理，提出指导性意见。（1）良好的思想素质监理工程师的良好思想素质主要体现在以下几个方面：1）热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱本职工作。2）具有科学的工作态度。3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。4）能听取不同的意见，而且有良好的包容性。5）具有良好的职业道德。《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）中“监理人”的概念我国2012版监理合同中对监理方的称呼是“监理人”，合同文本对“监理人”的解释是：受委托人（建设单位或业主）的委托，依照我国的法律法规、标准规范、设计文件及合同，在施工阶段对建设工程进行“三控两管一协调”，并且履行安全生产职责的一项服务活动。

（2）良好的业务素质1）具有较高的学历和多学科复合型的知识结构。2）要有丰富的工程建设实践经验。3）要有较好的工作方法和组织协调能力。1）具有较高的学历和多学科复合型的知识结构。现代工程建设，工艺越来越先进，材料、设备越来越新颖，而且规模大、应用科技门类多，需要组织多专业、多工种人员，形成分工协作、共同工作的群体。应不断学习和了解新技术、新设备、新材料、新工艺和法规等方面的新知识，从而达到一专多能，成为工程建设中的复合型人才，使监理企业真正成为智力密集型的知识群体。2）要有丰富的工程建设实践经验。

世界各国都很重视工程建设实践经验。在考核某个单位或某一个人的能力时，都把经验作为重要的衡量尺度。英国咨询工程师协会规定，入会的会员年龄必须在38岁以上。新加坡有关机构规定，注册工程师必须具有8年以上的工程结构设计实践经验。我国在监理工程师注册制度中规定，取得中级技术职称后还要有3年的工作实践，方可参加监理工程师的资格考试。3）要有较好的工作方法和组织协调能力。较好的工作方法和善于组织协调是体现监理工程师工作能力高低的重要因素，监理工程师要能够准确地综合运用专业知识和科学手段，做到事前有计划、事中有记录、事后有总结，建立较为完善的工作程序、工作制度。既要有原则性，又要有灵活性。（3）良好的身心素质尽管工程建设监理是以脑力劳动为主，但是，也必须具有健康的身体和充沛的精力，才能胜任繁忙、严谨的监理工作。我国对年满65周岁的监理工程师就不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。监理工程师的职业道德建设工程监理是一项高尚的工作，监理工程师在执业过程中不能损害工程建设任何一方的利益。为了确保建设监理事业的健康发展，对监理工程师的职业道德和工作纪律都有严格的要求，在有关法规中也作了具体的规定。（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。（2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。（4）不以个人名义承揽监理业务。（5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。（6）不为所监理的工程建设项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。（7）不收受被监理单位的任何礼金。（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。（9）坚持独立自主地开展工作。FIDIC道德准则国际咨询工程师联合会（FIDIC）于1991年在慕尼黑讨论批准了FIDIC通用道德准则，该准则分别对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正等5个问题共计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都认真地执行这一准则。（1）对社会和职业的责任1）接受对社会的职业责任。2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。（2）能力1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，尽心尽力。2）仅在有能力从事服务时方才进行。（3）正直性在任何时候，均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。（4）公正性1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。2）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。3）不接受可能导致判断不公的报酬。（5）对他人的公正1）加强“按照能力进行选择”的观念。2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。4）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前，不得取代该咨询工程师的工作。5）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。谢谢监理工程师的职责1.总监的职责（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责。（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则。（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。（4）组织召开监理例会。（5）组织审核分包单位资格。（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。（10）组织审查和处理工程变更。（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。2.总监代表的职责

(1)负责总监指定或交办的监理工作；

(2)按总监的授权，行使总监的部份职责和权力。总监不得将下列工作委托给总监代表：（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则。（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。（4）签发工程开工令、暂停令和复工令。总监不得将下列工作委托给总监代表：（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。3.专业监理工程师的职责专业监理工程师职责为其基本职责，在建设工程监理实施过程中，项目监理机构还应针对建设工程实际情况，明确各岗位专业监理工程师的职责分工，制定具体监理工作计划，并根据实施情况进行必要的调整。3.专业监理工程师的职责（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。（3）参与审核分包单位资格。（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。3.专业监理工程师的职责（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患。（8）进行工程计量。3.专业监理工程师的职责（9）参与工程变更的审查和处理。（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报。（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料。（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。4.监理员的职责监理员职责为其基本职责，在建设工程监理实施过程中，项目监理机构还应针对建设工程实际情况，明确各岗位监理员的职责分工。4.监理员的职责（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。（2）进行见证取样。（3）复核工程计量有关数据。（4）检查工序施工结果。（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。《建设工程监理规范》中虽然未对监理工程的权力做出明确规定，但是根据上表中列出的监理工程师权力与职责内容及两者的辩证关系来看，有许多内容既是监理工程师的职责，同时也可当作是赋予监理工程师的权力。比如：监理单位处理施工合同争业主方首先就应该在工程未开始前就提前赋予监理工程师具有处理合同争议的权力。又如：审查分包单位资格虽然在监理规范中仅在专业监理工程师的岗位职责中提及一句，但是在监理规范后附表格中列有专门的分包单位资格报审表，表中所要求审核的内容表示了监理工程师具有相应的认可权。在FIDIC合同条件下规定，“无工程师事先同意，承包商不得将工程的任何部分分包出去”。这样就给予了工程师充分的权力来对承包商进行管理和约束。我国2012版监理合同中“监理人”与FIDIC白皮书中“咨询工程师”合同地位与职权比较（1）合同双方地位不同（2）合同赋予的角色不同（3）合同规定的职权（义务）不同（1）合同双方地位不同我国2012版监理合同中规定的“监理人”是受委托人的委托，在施工阶段对建设工程进行“三控两管一协调”服务活动。双方的合同地位不是真正意义上的平等的合同关系，甚至有时还存在着上下级的隶属关系，因此，我国“监理人”合同地位实质上是比较低。（1）合同双方地位不同FIDIC白皮书中规定“咨询工程师”与“业主”则是平等的合同关系，这一点FIDIC白皮书《业主/咨询工程师标准协议书应用指南》第1章引言中表明了“制定白皮书尽可能注意到的一些重要的基本原则”，其中第1点就是“该书的规定在业主和咨询工程师之间应公正合理”。（1）合同双方地位不同二者比较结论：我国“监理人”与“委托人”的合同地位相比实质上比较低；FIDIC“咨询工程师”的合同地位与“业主”是平等的合同关系。（2）合同赋予的角色不同我国2012版监理合同赋予“监理人”的角色仍然只是一个工程建设项目的合同“执行者”，履行自己的职责。合同第二部分通用条件中的2条“监理人的义务”履行职责中明确“监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及本合同履行职责。”监理人无权监督管理建设方（委托人）与施工方（承包人）签订的工程施工合同。（2）合同赋予的角色不同FIDIC白皮书中赋予“咨询工程师”的角色却是工程建设项目的合同“管理者”，《指南》第5条（II）“作为合同的管理者”，合同规定了在管理执行合同时咨询工程师应公正无私。（2）合同赋予的角色不同二者比较结论：我国“监理人”与“委托人”的合同角色相比，“委托人”是合同的管理者；

FIDIC“咨询工程师”与“业主”的合同角色相比，“咨询工程师”是合同的管理者。（3）合同规定的职权（义务）不同我国2012版监理合同赋予“监理人”的义务共有7个条款，包括：监理的范围和工作内容，监理与相关服务依据，项目监理机构和人员，履行职责，提交报告，文件资料，使用委托人的财产。其中监理的工作内容（除专用条件另有约定外）明确规定了22项具体内容。（3）合同规定的职权（义务）不同FIDIC白皮书中赋予“咨询工程师”的义务共有7个条款，包括：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，认真地尽职和行使职权，业主的财产。（3）合同规定的职权（义务）不同二者比较结论：合同对我国“监理人”的约束比较多，内容比较具体。相比白皮书“咨询工程师”的义务多了3项条款，主要是：监理与相关服务依据，项目监理机构和人员，提交报告，文件资料。谢谢监理工程师执业资格执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则。只有当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。为提高固定资产投资效益，维护国家、社会和公共利益，充分发挥监理工程师对施工质量、建设工期和建设资金使用等方面的监督作用，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和国家职业资格制度有关规定，住房和城乡建设部建筑市场监管司2019年工作要点中涉及了制定《监理工程师职业资格制度规定》。凡从事工程监理活动的单位，必须配备监理工程师。

(1)考试科目监理工程师执业资格考试的考试科目为：①《建设工程合同管理》②《建设工程质量、投资、进度控制》③《建设工程监理基本理论与相关法规》④《建设工程监理案例分析》(主观题)（2）注册管理国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度。取得监理工程师职业资格证书且从事工程监理相关工作的人员，经注册方可以监理工程师名义执业。住房城乡建设部、交通运输部、水利部按照职责分工，制定相应注册监理工程师管理办法并监督执行。监理工程师执业时应持注册证书和执业印章。注册证书、执业印章样式以及注册证书编号由住房城乡建设部、交通运输部、水利部统一制定。执业印章由注册监理工程师按照统一规定自行制作。住房城乡建设部、交通运输部、水利部按照职责分工建立监理工程师注册管理平台，保持通用数据标准统一。住房城乡建设部负责归集全国监理工程师注册信息，促进监理工程师注册、执业和信用信息互通共享。住房城乡建设部、交通运输部、水利部负责建立完善监理工程师的注册和退出机制，对以不正当手段取得注册证书等违法违规行为，依照注册管理规定撒销其注册证书。（3）执业管理监理工程师在工作中，必须遵纪守法，恪守职业道德和从业规范，诚信执业，主动接受有关主管部门的监督检查，加强行业自律。住房城乡建设部、交通运输部、水利部共同建立健全监理工程师诚信体系，制定相关规章制度或从业标准规范，并指导监督信用评价工作。（3）执业管理