公司债券担保合同(2024版)

编号：__________公司债券担保合同(2024版)甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

公司债券担保合同(2024版)合同目录第一章：总则1.1合同背景与目的1.2定义与解释1.3适用法律1.4合同效力第二章：债券基本信息2.1债券名称与代码2.2发行总额2.3发行价格2.4发行利率2.5到期日2.6还本付息方式第三章：担保人信息3.1担保人名称与资质3.2担保人信用评级3.3担保人财务状况3.4担保人担保能力评估第四章：担保范围与方式4.1担保范围4.2担保方式4.3担保限额4.4担保期限第五章：担保的设立与生效5.1担保设立的条件5.2担保设立的手续5.3担保生效的时间5.4担保的登记与公告第六章：担保的变更与解除6.1担保变更的条件6.2担保解除的条件6.3担保变更与解除的程序第七章：担保责任与赔偿7.1担保人的责任7.2担保责任的限制7.3违约责任7.4赔偿方式与金额第八章：合同的履行与监督8.1合同履行的主体8.2合同履行的期限8.3合同履行的监督机构8.4履约报告与审计第九章：合同的转让与终止9.1合同转让的条件9.2合同终止的条件9.3合同转让与终止的程序第十章：争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决的地点与机构10.3诉讼或仲裁费用第十一章：合同的生效、修改与解除11.1合同生效的条件11.2合同修改的条件11.3合同解除的条件第十二章：违约责任12.1违约的情形12.2违约的后果12.3违约责任的免除第十三章：杂项13.1合同的保管13.2合同的复制13.3合同的保密13.4合同的适用语言第十四章：附则14.1合同的签署14.2合同的生效日期14.3合同的期限14.4合同的修订历史合同编号_________第一章：总则1.1合同背景与目的：本合同是为发行公司债券提供担保，确保债券持有人的权益得到保障，促进债券的顺利发行与偿还。1.2定义与解释：本合同中使用的术语和定义，如有不一致，应以合同的定义为准。1.3适用法律：本合同的签订、效力、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.4合同效力：本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方均具有法律约束力。第二章：债券基本信息2.1债券名称与代码：_______2.2发行总额：_______元。2.3发行价格：_______元/张。2.4发行利率：_______%。2.5到期日：_______年_______月_______日。2.6还本付息方式：_______。第三章：担保人信息3.1担保人名称与资质：_______，具备_______资质。3.2担保人信用评级：_______。3.3担保人财务状况：担保人最近三年的财务报表显示，其资产总额为_______元，负债总额为_______元，净资产为_______元。3.4担保人担保能力评估：担保人具备较强的担保能力，担保额度为_______元。第四章：担保范围与方式4.1担保范围：包括但不限于债券的本金、利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。4.2担保方式：连带责任保证。4.3担保限额：担保人对债券的全部债务承担保证责任，保证额度为_______元。4.4担保期限：自债券到期之日起两年。第五章：担保的设立与生效5.1担保设立的条件：双方签订担保合同并按照约定办理了相关手续。5.2担保设立的手续：包括但不限于签字盖章、登记、公告等。5.3担保生效的时间：自合同生效之日起。5.4担保的登记与公告：按照相关法规和程序进行了登记和公告。第六章：担保的变更与解除6.1担保变更的条件：经双方协商一致，并符合相关法律法规的规定。6.2担保解除的条件：债券全部偿还完毕或者担保人被免除担保责任。6.3担保变更与解除的程序：双方签订变更或解除协议，并按照约定办理相关手续。第八章：合同的履行与监督8.1合同履行的主体：发行人和担保人。8.2合同履行的期限：自合同生效之日起至债券到期日止。8.3合同履行的监督机构：由中国证监会及其派出机构负责监督。8.4履约报告与审计：发行人和担保人应按照约定向监督机构提交履约报告并进行审计。第九章：合同的转让与终止9.1合同转让的条件：经另一方同意，并符合相关法律法规的规定。9.2合同终止的条件：债券全部偿还完毕或者合同被解除。9.3合同转让与终止的程序：双方签订转让或终止协议，并按照约定办理相关手续。第十章：争议解决10.1争议解决方式：协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.2争议解决的地点与机构：北京市第一中级人民法院。10.3诉讼或仲裁费用：由败诉方承担。第十一章：合同的生效、修改与解除11.1合同生效的条件：双方签字盖章，并经中国证监会批准。11.2合同修改的条件：经双方协商一致，并符合相关法律法规的规定。11.3合同解除的条件：债券全部偿还完毕或者合同被履行完毕。第十二章：违约责任12.1违约的情形：包括但不限于未按约定履行合同义务、违反法律法规等。12.2违约的后果：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.3违约责任的免除：因不可抗力导致违约的，可免除违约责任。第十三章：杂项13.1合同的保管：双方各自保管合同副本。13.3合同的保密：双方应对合同内容保密，未经对方同意不得向第三方披露。13.4合同的适用语言：本合同以中文为准。第十四章：附则14.1合同的签署：本合同一式两份，双方各执一份。14.2合同的生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。14.3合同的期限：本合同的有效期为债券到期之日起两年。14.4合同的修订历史：本合同自_______年_______月_______日起修订。合同方签字：发行人（盖章）：担保人（盖章）：多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方权利和义务的特别规定（1）确保债券发行的合法性，提供真实、准确、完整的发行信息。（2）按照约定的期限和方式支付债券本息。（3）如甲方发生重大不利变化，应及时通知乙方和丙方，并采取措施消除影响。2.甲方违约的后果（1）支付违约金，违约金金额为债券发行总额的1%。（2）赔偿乙方和丙方因此遭受的直接经济损失。（3）承担因违约产生的其他费用，如诉讼费、律师费等。3.甲方信息的披露和保密甲方同意向乙方和丙方定期披露其财务状况、业务状况及其他重要信息，并保证信息的真实性、准确性。同时，甲方应承担保密义务，不得向未经授权的第三方披露合同内容。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方的权利和义务的特别规定（1）按照约定的期限和方式持有债券，不得转让或出质。（2）按照约定的期限和方式向甲方支付债券利息。（3）如乙方发生重大不利变化，应及时通知甲方和丙方，并采取措施消除影响。2.乙方违约的后果（1）支付违约金，违约金金额为债券发行总额的1%。（2）赔偿甲方和丙方因此遭受的直接经济损失。（3）承担因违约产生的其他费用，如诉讼费、律师费等。3.乙方信息的披露和保密乙方同意向甲方和丙方定期披露其财务状况、业务状况及其他重要信息，并保证信息的真实性、准确性。同时，乙方应承担保密义务，不得向未经授权的第三方披露合同内容。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的权利和义务（1）按照约定的事项和期限，为甲方和乙方提供中介服务。（2）确保中介服务的合法性、真实性、准确性。（3）如发生违约行为，应承担相应的违约责任。2.第三方中介的违约后果（1）支付违约金，违约金金额为合同金额的1%。（2）赔偿甲方和乙方因此遭受的直接经济损失。（3）承担因违约产生的其他费用，如诉讼费、律师费等。3.第三方中介的信息披露和保密第三方中介同意向甲方和乙方定期披露其业务状况及其他重要信息，并保证信息的真实性、准确性。同时，第三方中介应承担保密义务，不得向未经授权的第三方披露合同内容。附件及其他补充说明一、附件列表：1.债券发行批准文件2.担保人信用评级报告3.担保人财务报表4.担保协议5.债券持有人名册6.债券发行公告7.债券还本付息计划8.担保设立登记证明9.合同履行监督报告10.合同转让或终止协议11.争议解决协议12.第三方中介服务协议13.合同履行过程中的其他相关文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付债券本息2.甲方未及时通知乙方和丙方重大不利变化3.乙方未按约定持有债券，未经授权转让或出质4.乙方未按约定向甲方支付债券利息5.乙方未及时通知甲方和丙方重大不利变化6.第三方中介未按约定提供中介服务7.第三方中介提供的信息不真实、不准确、不完整8.各方未履行保密义务，未经授权披露合同内容9.各方未履行合同约定的其他义务三、法律名词及解释：1.债券：指由发行人发行的，承诺在约定时间内支付固定利息并按约定条件偿还本金的债务凭证。2.担保：指担保人为了确保债券发行人的债务得到偿还，而对债券持有人的权益提供保障的行为。3.担保人：指为债券发行人的债务提供担保的法人或其他组织。4.债券持有人：指持有债券并享有债券发行人支付利息和偿还本金权利的投资者。5.违约：指合同当事人未履行或违反合同约定的义务。6.违约金：指违约方按照合同约定向守约方支付的赔偿金。7.争议解决：指合同当事人通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决合同争议的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：合同履行过程中信息披露不及时、不准确。解决办法：建立信息披露机制，定期召开信息披露大会，确保各方及时获得准确信息。2.问题：债券持有人转让或出质债券未经授权。解决办法：明确债券转让或出质程序，要求债券持有人提前通知各方并取得同意。3.问题：第三方中介服务不符合约定。解决办法：加