双控体系建设资料汇编(装订)

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________xxxxxxxx有限公司安全生产风险管控与隐患治理资料汇编汇编：审核：批准：二O一九年十月目录TOC\o"1-2"\h\u第一章“双控”体系建设领导小组关于成立“双控”体系建设领导小组的通知公司所属各单位：为加强“双控”体系建设工作的组织领导，确保取得实效。公司成立以主要负责人为组长、各分管副总经理为副组长、各部门负责人为成员的“双控”体系建设领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，由安全管理部王建国担任办公室主任，负责对“双控”体系建设工作进行全面组织、指导、检查监督。一、领导小组成员组长：副组长：成员：“双控”体系建设办公室主任：二、领导小组职责如下：组长：全面负责双重预防机制的运行、评估、考核与奖惩；负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入；负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理；审定工作实施方案,审查批准有关重大事项,组织落实工作措施,督查工作开展情况,协调解决有关问题。副组长：负责分管范围内的风险评估单元划分，风险辨识、风险分级、风险管控和公示，以及隐患排查治理等工作；明确风险辨识、分级和管控的层级部门，负责组织制订分管部门风险分级管控制度和考核标准，并对内部风险分级管控工作开展情况进行监督检查和考核。各部门根据企业安全生产职责和专业分工，负责组织制定各自专业范围内的风险评估单元划分、风险辨识、风险分级和管控措施的制定、效果评估等工作，以及隐患排查治理等工作。各部门人员对评估出的较大风险或重大风险，必须逐一制定有针对性风险管控方案，确保实现重点管控，较大风险由岗位、班组、车间（部门）共同管控，由车间（部门）负责人组织制定管控方案，重大风险由岗位、班组、车间（部门）、公司共同管控，由公司主要负责人组织制定管控方案。xxxxxxxx有限公司2019年9月20日第二章“双控”体系建设工作实施方案平泉小寺沟矿业有限公司安全生产风险管控与隐患治理工作实施方案为贯彻落实国家安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制（以下简称“双控”体系建设），落实企业安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》、《非煤矿山双重预防机制建设规范》有关规定，结合本企业实际情况，制定本方案。指导思想认真贯彻各级政府应急管理部门有关工作指示精神，面向基层，全面推动“双控”体系建设，加强风险防控和隐患治理工作，杜绝生产安全事故发生，促进企业安全发展。工作范围公司所属各部室；选矿厂（含尾矿库）；井下施工承包单位。三、工作组织为扎实有效地开展“双控”体系建设，公司成立由主要负责人任组长，安全管理部、生产技术部（设备）、办公室、企管部、财务部、质管部、供销部、选矿厂、施工队项目部等部门负责人为成员的“双控”体系建设工作领导小组，小组成员如下：组长：副组长：成员：领导小组下设办公室，主任：井下组（生产技术部、井下施工项目部），由负责。选厂组（选矿厂、质检部），由负责。后勤组（物业公司、供销部、办公室、企管部、财务部），由负责。四、工作目标2019年11月30日前，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系，完成公司双重预防机制建设，通过风险点确定和危险源辨识，全面分析公司所属设备设施及生产活动存在的风险；通过安全风险评估、风险管控和隐患排查治理，使安全隐患始终处于受控状态，从根本上防范安全事故发生，构建公司安全生产长效机制。五、工作步骤（一）策划与准备阶段（2019年9月20日至9月30日）1、组织培训。聘请中介服务机构学习讲解《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省政府2号令）和《非煤矿山双重预防机制建设规范》（DB13/T2937-2019）；培训完成后，以试卷考核形式统一进行考核，并登记归档。2、成立工作领导小组，编制“双控”制度；3、制定工作方案，召开动员会，安排部署具体工作。4、收集与“双控”体系建设有关的法律、法规、规章、标准、规范性文件。（二）安全风险分级管控阶段（2019年10月1日至10月31日）1、评估单元划分，确定评估单元；井下按照开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防等划分主单元；选矿厂按照碎矿、磨矿、精矿、供配电、厂区环境、建筑等划分主单元；尾矿库按照尾矿输送、库区、防排洪、尾矿回水、在线监测和周边环境等划分主单元。风险辨识；辨识组织：班长组织对所属设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理制度存在的风险进行辨识；部门（车间/外包单位）负责人组织对所属班组的辨识清单进行补充、完善；组长及副组长负责组织对所属各部门（车间/外包单位）所辨识的清单进行审核、补充、完善。辨识要素：风险辨识主要从生产过程中人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面进行辨识（危险和有害因素分类GB/T13861-2009)。辨识方法：辨识方法应符合GB/T13861-2009规定,优先选用头脑风暴法、安全检查表分析法、作业危害分析法。风险类型：风险类型应按照GB6441-86的规定进行划分。辨识频次：每年开展一次全面辨识，当法律、法规、标准规范增减或修订、发生生产安全事故、组织机构发生重大调整、新改扩建设项目、使用新材料、新设备、新工艺、新技术、周边环境、气候条件发生重大变化时应开展专项辨识。风险评估；评估方法：推荐选择作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵分析法（LS）、风险程度分析法（MES）。风险分级风险分为重大、较大、一般、低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注。风险控制措施制定；管控措施制定由风险辨识部门制定，领导小组审核确认；较大及以上等级的风险应当制定专门的管控方案。风险控制措施落实。落实管控责任：重大风险由矿（厂）级、部门（车间）、班组和岗位共同管控；较大风险由部门（车间）、班组和岗位共同管控；一般风险由班组和岗位共同管控；低风险由岗位管控。编制风险管控清单：风险管控清单应包括辨识部位、存在风险、风险分级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人。监督检查：逐级监督检查风险管控措施和管控方案的落实情况，主要负责人每季度至少组织检查一次，部门（车间）负责人每月至少组织检查一次，班组每半月至少组织检查一次。风险告知：应建立安全风险公告制度，按照冀安委办函〔2019〕87号文件要求在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，较大及以上安全风险公示栏，绘制安全风险四色图等。（三）隐患排查与治理阶段（2019年11月1日至11月30日）：隐患排查清单：依据安全风险管控清单，按照风险等级与管控责任分别编制各级、各部门隐患排查清单，隐患排查清单应包括：风险部位、风险因素、风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、排查部门、排查责任人和排查频次。隐患排查检查表及排查方式：按照隐患排查清单制定综合、日常、专业、专项检查表。综合检查由主要负责人及安全管理部门组织；日常检查由车间、班组、岗位组织；专业检查由专业部门（专业人员）组织；专项检查是针对重大活动、季节性和节假日等开展的隐患排查活动，由主要负责人及各相关部门人员组织。隐患排查频次：主要负责人每季度至少组织一次；安全管理部门每旬至少组织一次；部门（车间）每周至少组织一次；班组每天组织一次。一次，班组每半月至少组织检查一次。隐患治理信息台账：台账应包含排查时间、排查人、隐患部位、隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、责任部门、责任人、复查时间、复查人和复查结果。（四）形成企业常态化“双控”运行机制、持续进行改进1、及时纠正偏差，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单，更换风险公告栏及风险告知卡。2、根据风险管控、措施清单的变化及时更新隐患排查清单，并按清单修改排查表。3、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。六、工作要求一是思想上要高度重视，各分管副总经理及部门领导要精心组织，必要时指定专人负责，按照时间节点完成相关工作。二是对发现在双重预防机制建设过程中不履行职责的部门和个人要进行责任追究。三是加强教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急处置措施以及隐患排查治理的相关知识和技能。四是充分发动基层干部职工，自下而上，全员参与，风险管控不留盲区，隐患排查治理不留死角，把每个环节的工作做细、做实，确保我公司双控体系建设工作扎实、有序运行。xxxxxxxxx有限公司2019年9月22日第三章安全生产风险分级管控制度一、安全风险分级管控制度1、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对等级进行变更。2、根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明确管控层级，落实具体的责任部门、责任人和具体的管控措施。3、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险采取预防性措施后进行作业。二、安全风险分级管控工作流程制度1、安全风险辨识（1）风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。（2）组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点辨识清单，包括风险点名称、可能导致事故类型、风险评估、风险等级内容的基本信息。（3）按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。（4）对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。2、安全风险评估（1）各分管副总经理及部门负责人负责组织技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。（2）安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。（3）对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由主要负责人组织制定、实施。（4）依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制四色安全风险分布图。3、风险管控措施（1）风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。（2）在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。4、编制安全风险清单在每一次安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并及时更新。5、落实分级管控责任（1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。（2）上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由主要负责人和分管负责人直接监管，相关部室（车间）总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全风险由班组、岗位管控；低风险由岗位管控。（3）风险管控层级可进行增加或合并。三、安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度1、适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。2、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井、选矿厂、尾矿库所有系统及生产经营活动的区域和地点，井下按照开拓、采矿、运输、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防、工业场地等划分单元，选矿厂按照破碎、球磨、浮选、电气等划分单元，尾矿库按照排洪、排水、输送、在线监测等系统划分单元，对各范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。3、风险辨识负责人主要负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。4、风险评估方法按照《非煤矿山双重预防机制建设规范》规定，采用作业条件危险性分析评价法（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评D—作业地点、关键环节等存在的安全风险L—事故发生的可能性E—人员接触危险环境的频率C—发生事故产生的后果表1：事故、事件发生的可能性（L）判定准则分值事故发生可能性（L）10完全会到预料到6相当可能3可能，但不经常1完全意外，很少可能0.5可以设想，很不可能0.2极不可能0.1实际上不可能表2：暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露表3：发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上15潜在违反法律法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上2不符合项目部的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1以上1完全符合无伤亡1以下表4：风险等级判定准则（D）风险分级等级D（值）危险程度红色风险重大D（值）≧320重大风险，必须高度关注、重点防控橙色风险较大320﹥D（值）≧160较大风险，应采取严密防控措施黄色风险一般160﹥D（值）≧70一般风险，应采取有效防控措施蓝色风险低70﹥D（值）低风险，需严格按章正规操作四、安全风险分级管控辨识评估结果应用制度1、重大安全风险（红色）（1）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需主要负责人组织各级部门制定严格的制度、措施、管控方案，重点进行管控。（2）管控责任人：重大安全风险由主要负责人监管，重大风险管控措施由主要负责人负责组织实施，各分管领导具体组织管控。（3）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案等。2、较大安全风险（橙色）（1）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需分管副总经理组织各部门严格执行相关规定要求，重点管控。（2）管控责任人：较大安全风险由分管副总经理直接监管，较大风险管控措施由分管部室负责组织实施，风险点所在部室（车间）、班组、岗位具体管控。（3）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。3、一般安全风险（黄色）（1）定义：有发生严重伤害事故的风险，需班组等部门逐级落实措施、重点防控。（2）管控责任人：一般安全风险由班组直接监管，风险管控措施由班长、班组安全员组织实施，风险点所在班组具体管控。（3）应用：安全技术措施等技术文件。4、低安全风险（蓝色）（1）定义：有发生伤害事故的风险，需岗位操作人员加强防范、正规操作。（2）管控责任人：一般风险班组直接监管，由岗位操作人员具体管控。（3）应用：安全技术措施等技术文件。五、重大安全风险公告制度1、在作业现场或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 2、每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。 3、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。 4、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。 六、安全风险分级管控责任追究和奖惩制度1、主要负责人每年至少组织一次对双重预防机制运行情况进行系统性自评，对评审结果进行公示，未组织自评公示的，扣罚主要负责人3000元，对评审过程中存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导扣罚2000元，责任部室负责人扣罚1000元。2、主要负责人未组织对各级管理人员、岗位员工进行一次风险因素辨识及管控、隐患排查治理知识培训的，扣罚主要负责人3000元。3、主要负责人每季度至少检查一次关于风险管控措施和管控方案的落实情况，分管副总经理及部门（车间）负责人每月至少检查一次关于风险管控措施和管控方案的落实情况；主要负责人、分管副总经理、部门（车间）负责人未进行检查的，扣罚主要负责人3000元、分管副总经理2000元、部室负责人1000元。4、主要负责人每季度至少组织一次隐患排查，安全管理部门每旬至少组织一次隐患排查，部门（车间）每周至少组织一次隐患排查、班组每天至少组织一次隐患排查；未进行隐患排查的，扣罚主要负责人3000元、分管副总经理2000元、安全管理部及其他部门（车间）负责人1000元、班长500元。5、未按规定及时开展专项辨识的，扣罚分管领导2000元；分管领导每季度应对分管范围内区域开展风险辨识、落实管控责任、隐患排查与治理等环节进行一次责任考核，未进行责任考核的或敷衍应付的，扣罚分管领导每人1000元；6、未在作业现场或重大安全风险区域显著位置设置公告栏、告知卡及安全风险四色图，扣罚分管副总经理1000元，部门（车间）负责人500元。7、未严格按照管控措施落实相关责任人的每次扣罚部室（车间）负责人500元。8、较大及重大安全风险管控措施、方案未落实造成伤亡事故的相关部门（车间），扣罚分管副总经理2000元、部门（车间）负责人1000元，班长500元。第四章隐患排查治理制度一、隐患排查治理制度1、目的为了建立公司安全检查与隐患治理长效机制，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本制度。2、适用范围本制度适用于公司所属各部门及外来施工单位安全检查与隐患排查管理。3、事故隐患的含义和分类（1）的含义：本制度所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。（2）事故隐患的分类事故隐患分为一般事故隐患、重大事故隐患。①一般事故隐患一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。②重大事故隐患重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。4、职责（1）主要负责人应对安全检查与隐患治理负全面领导责任，应负责组织建立健全安全检查与隐患治理的长效机制，保证安全资金的投入，协调解决各类安全隐患。（2）按照“谁主管，谁负责”的原则，要制定隐患排查治理制度并监督实施。各分管副总经理及部室（车间）负责人、班组长、等各级干部对所辖范围的安全检查与隐患治理工作负责，每个职工对本岗位的安全检查与隐患治理负责，任何部门和个人发现事故隐患，均有权向安全管理部报告。（3）各部门（车间）、班组定期对所属区域进行安全隐患检查，发现问题及时下发整改通知单，并对整改结果进行验证，做到闭环管理。5、隐患排查（1）组织级别根据排查类型确定不同的排查组织级别。排查组织级别一般包括（矿）厂、部门（车间）级、班组和岗位级，也可结合机构设置情况对组织级别进行调整。——综合性隐患排查的组织级别为公司、安全管理部；——日常隐患排查的组织级别为车间、班组和岗位；——专业性隐患排查的组织级别为专业部门（专业人员），按照专业类别划分例如：通风、排水、防火、防洪、电气、消防设施、特种设备、在线监测系统、六大系统等；——季节性隐患排查的组织级别为公司及相关部室（车间）；——节假日隐患排查的组织级别为公司及相关部室（车间）。（2）排查周期根据法律、法规要求，结合公司生产工艺特点，确定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。具体包括：—综合性隐患排查应由公司及安全管理部至少每季度组织一次；—日常隐患排查周期安全管理部每旬至少组织一次，（部门）车间每周至少组织一次，班组每天一次；—专业隐患排查由相关部门（人员）每月至少组织一次；—季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；—节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。当发生以下情形之一，公司应及时组织相关人员进行专项隐患排查：—颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；—组织机构和人员发生重大调整的；—装置工艺、设备或操作参数发生重大改变的；—外部安全生产环境发生重大变化；—发生事故或对事故、事件有新的认识；—气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。(3)检查处理对判断出的安全隐患要做出整改决定，下达隐患整改意见和要求，包括整改后的信息反馈。整改要做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。(4)整改落实整改（书面、口头）情况要进行整改复查。谁下的整改意见，谁去复查整改结果，形成闭环。(5)隐患的建档①安全部、部门（车间）、班组都应建立事故隐患排查治理信息台帐并逐级上报。②选矿厂、生产技术部（项目部）及其他相关部门每月底前将所属区域隐患排查治理信息台帐报公司安全管理部存档备查，安全管理部应对各部门查出的事故隐患进行汇总登记，建立事故隐患排查登记台帐。对未整改的项目需注明未整改原因、采取的措施、计划整改完成时间。汇总后隐患排查治理信息台账由安全管理部报应急局备案。二、隐患排查治理和监控责任制（一）主要负责人安全生产隐患排查治理责任制1、主要负责人为安全生产隐患排查治理第一责任人，对公司安全生产隐患排查工作负全面责任。2、建立、健全安全生产隐患排查治理责任制；3、组织制定安全生产隐患排查治理各项规章制度；4、保证安全生产隐患排查治理的资金投入，对安全生产隐患排查治理所需的人力、物力、财力等落实到有关部门及人员。5、定期组织安全隐患排查和治理，及时消除生产安全事故隐患。（二）分管副总经理（技术负责人）安全生产隐患排查治理责任制1、在主要负责人的领导下，具体组织安全生产隐患排查治理有效实施，对存在的安全生产隐患组织有关部门或人员限期处理。2、每周组织或者督促所属部门进行一次安全生产隐患排查治理，对于一般事故隐患，立即组织人员进行整改，消除隐患；对于重大事故隐患，有权立即停止作业，并制定具体治理方案，限期消除隐患。3、落实安全生产隐患排查、登记、报告、整改等安全管理规章制度。4、定期向主要负责人汇报安全生产隐患排查治理工作落实情况，存在的问题、解决方案及资金投入。5、组织编制安全生产隐患排查治理技术设计方案和技术措施，并予以落实。6、对从业人员进行安全生产隐患排查治理安全教育培训，保证其熟悉安全规章制度和安全操作规程，掌握安全生产隐患排查治理的内容、方法和要求，具备与岗位相适应的安全生产知识和安全操作技能。7、每月至少组织一次技术分析会或技术碰头会，从技术上研究解决矿山安全生产隐患排查治理存在的问题，及时解决安全生产隐患排查治理中存在的技术问题，做好事故的预防工作。（三）安全管理部部长安全生产隐患排查治理责任制1、在分管副总经理的领导下，对安全生产隐患排查治理工作具体组织实施。2、每旬对安全生产隐患进行排查；对各部门（车间）、班组安全生产隐患排查治理情况进行督导检查，发现问题及时下发整改告知单，责令限期整改，对未进行整改或者敷衍了事的，上报公司按照公司《安全生产绩效考核办法》进行处罚。3、经常深入现场查“违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的“三违”行为，查事故隐患，发现问题及时督促整改。4、负责收集、整理和汇总上报的各类安全生产隐患信息。（四）部门（车间）安全生产隐患排查治理责任制1、在分管副总经理（技术负责人）的领导下，负责本区域内隐患排查治理工作。2、做到每周对本区域内的一般安全生产隐患排查治理，重大安全生产隐患及时向主管副总经理、安全副总经理、总经理汇报，涉及危及人员安全的隐患有权立即停止作业，撤出人员。3、负责本区域内排查出安全生产隐患限期整改，销号处理，保证安全。4、负责本域内的卫生和文明生产。5、负责本区域所使用的设备、设施以及备用设备、设施规范安装使用、维修和保养、保证正常运行。（五）班组长安全生产隐患排查治理责任制1、认真执行安全操作规程，杜绝违章作业，完成本岗位安全生产隐患排查治理工作任务。2、严格遵守各项规章制度，搞好安全生产。3、工作前做到如下检查：（1）劳保佩戴齐全；（2）员工精神状态；（3）检查设备、安全设施是否完好。（4）检查周围工作环境是否存在隐患。4、对本岗位、本工作地点的安全生产隐患负责排查治理，整改治理不到位不生产。三、隐患排查整改制度1、对所排查的隐患必须按照“五到位”落实整改，即:责任、措施、资金、时限、预案。2、现场隐患进行闭环管理要求：（1）发现隐患:各级管理人员在日常检查时，要突出重点，有针对性地开展检查，尤其是重点区域、部位，日常安全管理的死角、盲区，有计划地开展不定期的现场隐患排查。（2）隐患登记:各级管理人员现场检查后立即对隐患情况进行登记。（3）下达隐患整改告知书:各部门（车间）对所登记的隐患进行梳理归类，下达隐患整改通知书，同时建立隐患登记台账，履行签字手续。（4）实施整改:隐患整改责任部门（车间）、班组必须根据整改告知书的要求实施整改。各部门（车间）建立隐患公示牌，对本部门（车间）负责整改的隐患整改情况进行公示，并及时修改、补充相关整改信息。（5）反馈整改信息:隐患整改完成后，隐患整改责任部门（车间）必须及时向复查部门反馈整改信息。（7）复查验收:由检查部门（车间）组织复查验收，复查情况合格及时进行销号或不合格再次下发隐患整改通知书。3、对隐患复查的要求：（1）整改单位接到隐患整改告知书后，严格按要求进行整改，整改完成后及时填写复查申请单或通知检查部门（车间）组织复查。（2）复查时，负责复查的部门（车间）人员必须对现场逐条逐项对照复查，复查后签名，做到闭环管理。（3）经复查未整改或整改未达到要求的，应及时向主管领导反馈，并再次下发整改告知书，并对相关责任人进行处理或处罚。四、资金使用专项制度1、财务部按照财企[2012]16号文件提取和使用安全费，建立提取明细台账和安全费使用台账。2、对隐患治理的资金，财务部应做到专款专用。3、各部门在使用资金时，应编制计划，及时报财务部进行审批，审批权限及资金限额按有关财务制度执行。4、在使用资金上应做到“三到位”，即:责任到位、措施到位、资金到位。5、财务部应对各部门（车间）安全投入资金使用进行统计、汇总。五、重大隐患报告制度1、发生了重大安全生产隐患要及时了解掌握情况，向领导和上级部门汇报，并参加调查分析，弄清原因，查明责任，制定防范措施和整改意见。2、所有重大安全生产隐患均应逐级汇报，及时查找原因，避免再次发生同类事件，主要负责人组织相关部门应全过程记载存档，以便工作顺利展开。3、对发生重大安全生产隐患隐匿不报者，除进行批评教育外，视情节严重，损失大小，按照《安全生产绩效考核办法》严肃处理。六、隐患建档监控制度1、安全管理部、各部门（车间）负责人指定专人负责对安全隐患信息建档和管理。2、隐患排查整改①隐患登记:对各级检查人员检查的现场隐患进行登记建档。②整改通知:对登记建档的现场隐患进行筛选，通知到整改部门（车间）、班组。③整改情况:整改部门（车间）、班组将整改情况及时进行反馈，确认完成整改。④整改监控:对隐患进行复查和对隐患相关信息监控。对隐患到期未整改的、对整改完成未复查的下发处罚通知书，并责令限期整改，整改过程中做到专人负责看护、制定整改措施，确保整改过程安全进行。七、事故隐患报告和举报奖励制度1、事故隐患报告和举报内容（1）事故隐患报告内容:隐患的现状及其产生的原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、隐患的治理方案。（2）事故隐患举报内容:隐患的现状、存在隐患的地点、发现时间、整改难易程度分析。2、资金来源安全费用中提取一部分，加上安全生产绩效考核罚款及违章违纪的罚款，一并作为安全事故隐患报告和举报奖励的资金，专款专用。3、奖励和惩罚（1）对在安全生产工作成绩突出、防止或挽救生产安全事故发生、隐患报告和举报的有功人员，要给予荣誉表彰和物质奖励(500～1000元)。（2）对提出安全重大合理化建议、及时制止违章避免一般及以上事故或人员伤害事故、消除重大安全隐患、解决安全生产重大问题的员工或部门（车间），经安全管理部门调查属实确认，都可以报公司请功，一次性奖励1000～3000元，并在评先、晋级、提职时予以此员工优先考虑。（3）一般事故隐患未及时进行报告和整改的有关责任人和部门（车间）处100～500元罚款并在公司大会上进行通报。（4）对不及时报告、隐报、瞒报重大事故隐患的责任人和部门（车间）处500～3000元罚款并在公司大会上进行通报。八、隐患排查整改考核制度1、各部门（车间）、班组隐患拖延整改或整改不合格的，按100元/条予以处罚。隐患罚款一律由各部门（车间）、班组长等管理人员承担，严禁将隐患罚款分摊给员工或在中抵扣。2、未按要求组织开展隐患排查整改工作，给予各部门（车间）、班组长100元/次的罚款。第五章“双重预防机制”培训计划为扎实开展双重预防机制建设，推进全员参与安全生产风险辨识、分级管控及隐患排查治理，确保风险管控措施持续有效，不断落实安全基础，根据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》(河北省人民政府令〔2018〕第2号)文件精神，要求，结合我公司实际，制定双重预防机制建设培训计划。一、培训内容：（1）DB13/T2937-2019《非煤矿山双重预防机制建设规范》（2）河北省人民政府令〔2018〕第2号《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（3）（安监总局（2013）62号令）《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》二、培训时间：（2019年9月24、25、27、28日、10月11日-13日）三、培训人员：公司全体人员。四、培训教师：平泉小寺沟矿业有限公司“双重预防体系”教育培训制度一、目的为全面落实风险分级管控体系和隐患排查治理体系（以下简称“双重预防体系”）建设工作，通过对“双重预防体系”相关内容的教育培训，进一步规范我公司“双重预防体系”运行操作行为，促进“双重预防体系”不断得到改进提升，全面提高职工安全意识和安全技术水平，防止伤亡事故发生，特制定本制度。二、适用范围适用于公司所属部门及外来施工人员。培训对象公司全体员工。培训主要内容培训主要内容：“双重预防体系”建设法律、法规、标准、相关制度、清单内容及更新信息内容等相关知识的培训。培训人员的选定可以自己组织培训，也可聘请相关专家进行培训。有关要求主要负责人、安全管理部负责制定“双重预防体系”建设培训计划，每年至少组织一次全员培训。各分管副总经理及部门（车间）负责人负责组织所辖区域人员参加“双重预防体系”培训。3、各部门（车间）每年至少开展一次对本部门（车间）、班组人员的“双重预防体系”培训。4、各部门（车间）、班组必须建立健全“双重预防体系”建设档案。5、全体员工应熟知本部门（车间）、岗位危险源及相应管控措施，严格按照清单及时开展隐患排查治理工作。6、授课人员要认真履行职责，每次参加培训要认真备课，讲课内容要充实、具体、结合实际、通俗易懂。7、所有参加培训人员，在上课时要认真听讲并做好记录，培训结束后参加统一组织的考试，并建立培训档案。8、对于考核成绩不合格的，组织进行补考，补考不合格者，待岗学习、只发基本工资，直到考核合格。9、“双重预防体系”培训应贯穿于“双重预防体系”建设的全过程，并持续进行。第六章“双重预防体系”考核奖惩制度一、目的为加强公司双重预防体系建设，完善各级、各岗位人员双重预防体系建设的考核，促进双重预防体系健全完善，切实落实安全生产基础，特制定本制度。二、适用范围适用于公司所有部室（车间）、岗位双重预防体系责任制落实情况的考核及奖惩。三、考核依据1、DB13/T2937-2019河北省《非煤矿山双重预防机制建设规范》2、GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南3、国务院安委办〔2016〕11号《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》4、安监总管一〔2017〕98号《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》5、河北省人民政府令〔2018〕第2号《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》四、职责1、总经理、各分管副总经理及部门负责人根据职责分工分别组织制定本部室（车间）、班组的具体考核标准，每季度至少对开展风险辨识、落实管控责任、隐患排查与治理等环节进行一次责任考核，责任考核应逐级进行，依据考核结果实施奖惩，使双重预防机制执行落实到位。2、各部门（车间）每季度末，将本季度双重预防体系责任制落实情况报公司安全管理部。各分管副总经理及各部门负责人的考核，由总经理组织进行考核。3、财务部门负责根据批准的考核奖惩表，进行考核奖惩兑现。五、考核奖惩1、考核奖惩标准以各部室（车间）、班组岗位人员双重预防体系建设培训、方案实施、隐患排查治理结果为考核依据，按照《风险分级管控实施绩效考核细则》和《隐患排查治理绩效考核细则》进行评分考核，评分80-85分为合格，不奖不罚；评分85分以上，每增加1分奖励10元；评分80分以下，每少1分，扣罚10元，以此类推。2、其他考核奖惩标准（1）对双重预防体系建设有特殊贡献者，由部门推荐，公司安全生产委员会审议，主要负责人批准给予500元奖励。（2）发生生产安全事故后，由双重预防体系领导小组明确责任，确定责任人，按照“四不放过”的原则处理，对责任部门、责任人、相关人员进行处罚。（3）由于认真检查，及时发现重大事故隐患，采取有效措施，积极参与抢险救灾，避免重大火灾、爆炸、人身伤亡、主要设备损坏以及有其他显著成绩者，奖励500～1000元。（4）对勇于拒绝违章指挥、及时制止违章作业者，奖励100～500元。（5）举报事故经确认属实者，奖励100～500元。第七章风险分级管控实施绩效考核细则序号检查项目细分条目分值记录1过程有效组织未成立辨识领导小组的扣2分2未制定“双重预防机制”实施方案的扣5分3未进行单元划分或单元划分不合理的扣2分/处4风险点排查有遗漏扣2分/处5各级各岗位在危害因素辨识中的责任不明确扣2分/处6参与人员对危辨基础知识培训、掌握不到位扣2分7未召开危害因素辨识会议的扣2分8危害因素辨识不够充分的扣2分/处9危害因素描述不准确、不能解释通顺的扣2分/处10风险评价及控制未按风险点中各危害因素评价出的最高风险等级作为该风险点等级的扣2分/处11风险类型划分不正确的扣2分/处12辨识人员未掌握、了解评估方法的扣5分/人13风险控制措施编制不合理的扣2分/处14管控措施未落实到相应部门的扣2分/处15管控措施未落实责任人的扣2分/处16风险等级未分成四级的或者划分不合理的扣5分/处17风险颜色标注与风险等级不相符的扣2分/处18危险因素辨识更新工艺发生改变、购入新设备未及时对风险辨识清单更新的扣2分/处19未开展每年一次全面辨识的扣5分/处20风险告知未在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏扣2分/处未在醒目位置和重点区域安全风险告知卡扣2分/处未在醒目位置和重点区域安全风险四色图扣2分/处21培训考试双重预防体系培训考试成绩低于80分的扣2分/次第八章隐患排查治理绩效考核细则序号检查项目细分条目分值记录1隐患排查制度制定未建立隐患排查治理制度的扣2分2隐患排查治理制度制定不合理或与实际不相符的扣2分/处4隐患排查标准未按照风险管控清单制定隐患排查清单的扣2分/处5未按照隐患排查清单制定综合、日常、专业、专项检查表的扣2分/处6未按照检查表开展定期检查的扣2分/处7隐患排查整改、复核、登记对检查的问题未按要求及时进行整改的或因故未完成整改期间未制定防范措施的扣2分/处8问题描述模糊，表述不明的扣2分/处9隐患排查走形式、排查未发现问题隐患的扣2分/处10隐患未及时通报责任人整改的扣2分/处11对隐患整改情况未及时进行复核的扣2分/处12发现问题未及时上报扣2分/处13为建立隐患排查治理信息台账的扣2分/处14培训考核双重预防体系培训考核成绩低于80分的扣2分/次第九章双重预防体系建设考核奖惩明细表部门：序号姓名奖惩原因奖惩金额备注123456789101112填表人：批准人：第十章安全风险公告制度一、目的为贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范安全生产风险公告管理工作，保障员工生命安全和身体健康，最大限度的减少财产损失、环境损害和社会影响，依据《安全生产法》、《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》以及河北省《非煤矿山双重预防机制建设规范》（DB13/T2937-2019）等法律、法规、标准规范要求，特制定本制度。二、适用范围适用于公司所属部室（车间）及外来施工单位的安全风险公告管理。三、职责1、各部门（车间）负责人负责所辖区域安全风险公告工作的管理。2、安全管理部负责新上岗员工岗前的安全教育培训，各部门（车间）、班组负责部门（车间）、班组级安全教育培训，对于临时外来施工人员的安全教育培训和风险告知由所辖区域部门（车间）进行安全教育培训。3、对于临时外来施工人员作业现场安全管理工作由各部门（车间）所辖区域负责人直接进行管理。四、内容与要求1、在厂区醒目位置设置公告栏，公示本部门（车间）、班组存在的主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。2、在重点区域设置岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。3、对存在重大安全风险以及职业危害较为严重的工作场所和岗位，要设置明显的安全警示标志和职业卫生警示标识。4、各部门（车间）、班组所有公告栏、告知卡等警示标识都应存档建档统计管理。5、应在工作岗位设置安全操作规程，标明安全操作要点。6、企管部应在新员工上岗前（签订合同时），以书面方式如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。7、各部门（车间）应在显著位置及时向员工公开隐患排查治理情况、安全生产行政处罚情况，并做好公示记录。8、当作业场所安全风险内容发生变化，各部门（车间）必须及时更新安全生产风险公告内容，并上报公司安全管理部。第十一章矿山信息收集外部信息1、法律、法规、规章、标准（1）GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南（2）国务院安委办〔2016〕11号《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（3）安监总厅管一〔2017〕63号《关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知》（4）安监总管一〔2017〕98号《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（5）河北省人民政府令〔2018〕第2号《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（6）河北省地方标准《非煤矿山双重预防机制建设规范》。（7）GB16423-2006《金属非金属矿山安全规程》。2、所处区域自然环境状况小寺沟矿业概况（1）矿区位置自然环境（3）生产系统井下系统：①开拓系统：矿山采用平硐、斜坡道联合开拓方式，615m主斜坡道为运输巷道，675m辅助斜坡道为安全出口。采矿方法为无底柱分段崩落法。生产时矿岩通过斜坡道运输；东、西风井作为生产时的回风井和安全出口。②运输方式：井下运输为无轨运输，运输工具采用矿用胶轮车（AJK-12型），车辆是经过国家矿用产品安全鉴定部门确认的（国家矿安证书编号KCC·190018）。③通风系统：采取抽出式机械通风，由进风巷道、风门、风井，主扇风机、局扇风机组成完备的通风系统。④排水系统：矿区水文地质条件属于简单类型，日涌水量250至350m3。水泵房设置在615中段，蓄水能力200m3，水泵房内安装两种型号水泵，MD25-30×5型离心泵4台，其中工作1台，备用2台，检修1台。MD280-43×2型离心泵两台，主要用于雨季（洪水）排水。自建矿以来没有发生过透水事故及涌水量超常情况。⑤供电系统：矿区设置变电站（110KV）一座，采用两路出线（10KV和6KV）双电源供井下用电。⑥安全避险“六大系统”：按照设计要求，井下安装了监测监控、人员定位、压风自救、供水施救、通讯联络系统。第十二章风险分级管控一、评估单元划分1、划分原则遵循“从大到小、功能独立、易于管理、便于分类”的原则。2、划分方式（1）按照组织机构的层级，从部门、车间、班组到岗位（设备设施/作业活动）；（2）按照生产系统、工艺流程、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合。3、确定评估单元地下矿山按照开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填、排水、供配电、供风、通讯、供水、消防、工业场地和地表塌陷区等划分单元；选矿厂按照破碎、球磨、浮选、电气等划分单元;尾矿库按照排洪、排水、输送、在线监测等系统划分单元（评估单元划分见附表）。二、风险辨识内容风险辨识包括以下内容：1、常规和非常规作业活动；2、事故及潜在的紧急情况；3、进入作业场所人员的活动；4、原材料、产品的运输和使用过程；5、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；6、工艺、设备、管理、人员等变更；7、废弃、拆除与处置；8、气候、地质及环境影响；9、周边矿山的影响等。三、风险辨识方法1、头脑风暴法2、安全检查表分析法3、作业危害分析法四、风险辨识频次每年至少开展一次五、风险评估方法作业条件危险性分析法（LEC）六、风险分级将风险分为重大、较大、一般、低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注。七、风险管控清单风险管控清单应包括辨识部位、存在风险、风险分级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容并按规定及时更新（见附录）。八、风险管控责任管控责任如下：1、重大风险由公司、部门（车间）、班组和岗位共同管控；2、较大风险由部门（车间）、班组和岗位共同管控；3、一般风险由班组和岗位共同管控；4、低风险由岗位管控。九、风险管控措施1、组织全员教育培训，掌握本岗位风险管控措施；2、针对风险管控措施修订完善相应的安全生产责任制、安全管理制度和操作规程；3、改善劳动组织；4、改进生产工艺、生产系统布置、设备选型；5、设置监测监控设施；6、配齐配全并正确使用劳动保护用品；7、完善应急救援预案，定期演练。十、风险管控检查频次和方式矿山主要负责人每季度至少组织检查一次；部门（车间）负责人每月至少组织检查一次。检查方式：1、资料检查；2、现场检查。十一、风险告知建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化风险监测和预警。 附件1：地下矿山评估单元划分清单评估单元划分清单（井下部分）序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1开拓运输与开采开采范围矿区、中段、井筒矿柱，地表边坡、塌陷与移动范围巡防边界、防止非相关人员进入地表移动区域等安全出口矿山、中段、采场安全出口凿岩、爆破、通风、支护、巷道维护、管道维护等巷道与硐室支护、断面、水沟及盖板、安全护栏凿岩、爆破、通风、支护、巷道维护等采矿方法采场支护、采场要素、采场作业、封闭隔离或充填设施、电气保护凿岩、爆破、支护、电工、充填、通风、维修、装载司机、挖掘司机等爆破作业炸药运输、储存、使用，爆破方式、方法等爆破工、通风等无轨运输无轨胶轮机车、铲运机、斜坡道、防护设施运输司机、设备维护、维修、通风等2通风与防尘通风井巷主要通风巷、风井出口护栏、通风构筑物通风设施构筑、通风检测等通风机主要通风机、辅助通风机、局部通风机主扇司机、局扇司机等、电工、维修工等通风系统风量、风速、空气质量及监测通风检测、通风构筑物等防尘降尘水池、管路、湿式作业等粉尘测定等3防排水井下防治水井下防水工程（矿柱、放水巷道、水仓、水泵房等）、排水设施（水泵、管道及供配电等）、探放水设施、井下水量观测水泵工、电工、水量观测、维修工，探放水等4供配电供配电系统电源、井上下供配电系统电工、设备检测、维修工等电气设备设备，各系统的配电设施电工、设备检测、维修工等线路与电缆架空线，高、低压电缆电工、维修工、线路巡视等接地防雷电气保护，防雷，接地电工、维修工等照明各作业点照明电工、维修工等5应急避险六大系统监测监控系统站房、主机、线路、传感器布置与调校；视频监控等电工、维护、设备检测等人员定位系统站房、主机、线路、基站设置电工、维护、设备检测等调度通讯系统站房、主机、线路、电话设置；电工、维护、设备检测等供水施救系统水源、水池、管路、阀门水泵工、电工、维护、设备检测等压风自救系统站房、空压机（主机、保护装置、防护）、风包、管路、阀门电工、压风司机、维护、设备检测等应急避险系统避险硐室电工、维护、设备检测等6井下消防消防水池容量、位置、水源、水压水泵工、管道工、维护、设备检测等，水池构筑、维修等消防管路管路、敷设管路维护、检修等消防器材消火栓、消防材料数量、类型器材更换、设备维护等附件2：选矿厂及尾矿库单元划分清单序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1选矿部分破碎车间原矿料场铲运给矿、铲运机一破棒条给矿机、鄂破机、1号给料皮带，破碎给矿中碎HP300圆锥破碎机、2号给料皮带、除尘系统筛分振动筛、3号给料皮带、4号给料皮带、5号给料皮带、除尘系统细碎HP500圆锥破碎机、2号给料皮带除尘系统细料仓5号皮带、除尘系统磨矿部分球磨车间磨矿1号球磨机、2号球磨机、6号给矿皮带、7号给矿皮带、8号给矿皮带、9号给矿皮带、中矿箱、水泵、照明系统、风炮系统、供水系统、矿浆传输系统，旋流器、立磨机、自动石灰加药机选矿部分磨浮车间粗选浮选机、1号浮选柱、2号浮选柱、3号浮选柱、4号浮选柱、6号浮选柱、7号浮选柱、8号浮选柱、水泵、搅拌桶、中控系统、自动加药机精选5号浮选柱、9号浮选柱、水泵、搅拌桶药剂部分加药车间药剂配比、供给搅拌罐、水泵、药剂管路、药剂箱尾矿部分脱水车间脱水水隔膜泵、耐磨多级离心泵、行车压滤车间压滤高效快速滤榨机、浓密池、行车2尾矿库尾矿输送系统尾矿传输堆存确保排尾情况的正常运转，将尾矿顺利排至尾矿库、控制滩面情况尾矿排洪系统、排水系统排洪、排水、防渗排洪沟、排水井、排洪涵洞、确保汛期尾矿库水位控制尾矿库人工巡检浸润线监测、干滩长度监测、坝体位移监测、安全超高随时监测尾矿排放情况、巡检相关项目的人工检测并做好巡检记录在线监测系统库区日常情况监测及浸润线在线监测尾矿库库区日常在线监测、摄像设备、浸润线在线监测、监控室3电气系统电气设备电气设备选矿厂所有电气设备、配电柜、配电箱、高压配电室、低压配电室电气工段电气设备检维修日常电器设备的巡检及巡检记录、电气设备的安装及调试、电器设备出现故障时的应急处置4机械维修维修班组机械设备检维修机械设备的安装调试、机械设备的日常巡检维修、出现机械故障时的应急处置附件3：井下风险管控清单爆破作业风险管控清单岗位（设备设施、作业活动）序号风险因素可能导致的事故类型风险分级主要管控措施管控责任部门管控责任人爆破作业1库房通风不符合要求爆炸及其他伤害一般风险加强通风班组岗位班长员工2库房周围有易燃物爆炸及其他伤害一般风险清理易燃物，悬挂警示标志班组岗位班长员工3爆破器材库未使用防爆设施爆炸及其他伤害低风险使用防爆设施岗位员工4爆破器材超量存放爆炸及其他伤害一般风险每班剩余及时退库班组岗位班长员工5爆破器材附近有烟火爆炸及其他伤害一般风险清理烟火，悬挂禁止吸烟、火种警示标志班组岗位班长员工6爆破器材混运、混放爆炸及其他伤害较大风险加强检查及员工安全教育培训车间班组岗位车间主任班长员工7运送爆破器材在人多处放置爆炸及其他伤害一般风险立即运走班组岗位班长员工8炸药临时存放处内的设备设施不是防爆的爆炸及其他伤害一般风险检查发现立即更换班组岗位班长员工9在炸药临时存放处吸烟爆炸一般风险加强检查、培训、严格考核班组岗位班长员工10炸药临时存放处未配备消防器材火灾、爆炸一般风险每班检查、及时配备消防器材班组岗位班长员工11临时炸药库未实行双人双锁其他伤害一般风险双人双锁班组岗位班长员工12临时炸药库未实行24小时执勤其它伤害一般风险每班检查、严格考核班组岗位班长员工13导爆管与炸药混放爆炸事故较大风险分开存放，每班检查、严格考核车间主任班组岗位车间主任班长员工14炸药暂存放未及时上锁其它伤害一般风险每班检查班组岗位班长员工15炸药暂存箱存放位置不安全其它伤害一般风险每班检查、严格考核班组岗位班长员工16无证进行爆破作业其它伤害一般风险必须持证上岗、加强安全培训班组岗位班长员工17岩石节理发育，顶板不稳固冒顶片帮一般风险锚杆、锚索、木支护班组岗位班长员工18浮石排除不彻底冒顶片帮一般风险加强检查及撬毛班组岗位班长员工19处理残炮及盲炮爆炸一般风险采用高压水冲洗班组岗位班长员工20施工残眼机械伤害低风险严禁施工残眼岗位员工21一人作业一人装药爆炸一般风险严禁单人作业车间班组车间主任班组长22用金属物品代替木炮棍爆炸一般风险必须用木炮棍班组岗位班长员工23起爆器连接方法不当爆炸一般风险加强培训教育班组岗位班长员工24提前连接起爆器爆炸一般风险按规定连接班组岗位班长员工25起爆线过短、有接头爆炸低风险严禁、强制改正岗位员工26起爆器电压不足重复打火爆炸低风险更换电池岗位员工27未在规定时间内放炮其它伤害一般风险严禁、强制改正班组岗位班长员工28放炮时无警戒其它伤害一般风险严禁、强制改正班组岗位班长员工29使用不合格的爆破器材爆炸一般风险试验、检查班组岗位班长员工30摔、掷爆破器材爆炸一般风险轻拿轻放班组岗位班长员工31炸药燃烧爆炸、中毒和窒息低风险用水灭火、佩戴防毒口罩岗位员工32爆破员吸烟或明火照明爆炸低风险遵守禁烟、火规定岗位员工33未及时清退剩余爆破器材其它伤害一般风险及时清退班组岗位班长员工风险点汇总总风险：33重大风险：无较大风险：9一般风险：18低风险6凿岩作业风险管控清单岗位（设备设施、作业活动）序号风险因素可能导致的事故类型风险分级主要管控措施管控责任部门管控责任人凿岩工1炮烟未排净进入作业面作业炮烟中毒严格遵守规程，开启局扇通风，有害气体检测，正确佩戴防护用品班组班组长2未冲洗边帮进入作业面作业尘肺病一般风险严格遵守规程，作业前洒水降尘，正确佩戴防护用品，定期体检车间班组车间主任班组长3风、水各接头松动机械伤害低风险作业前检查、及时紧固班组班组长4凿岩机故障机械伤害一般风险每天检查、及时修复车间班组车间主任班组长5设备紧固部分松动机械伤害低风险每班检查设备班组班组长6作业区域照明不足摔伤、挤伤、砸伤、碰伤一般风险照明到位后作业车间班组车间主任班组长7作业前不进行敲帮问顶冒顶片帮较大风险严格执行作业现场安全确认制度，敲帮问顶，戴好安全帽，易塌落地带加强监测支护公司车间班组总经理车间主任班组长8作业期间无水打干眼粉尘多尘肺病较大风险严格遵守规程，正确通风，正确佩戴防护用品，必须湿式作业凿岩公司车间班组总经理车间主任班组长9作业期间顶板出现“冒汗”、滴水增大等异常情况冒顶片帮一般风险注意观察，立即停止作业并及时向有关人员汇报车间班组车间主任班组长10操作设备时说笑、打闹等设备失控、发生各种意外一般风险严禁、加强教育车间班组车间主任班组长11单人作业，无人监护发生各种意外伤害较大风险加强日常巡查、严格考核公司车间班组总经理车间主任班组长12无批准进入旧巷道空区坠落、冒顶、摔伤、迷路、中毒等低风险封堵废旧巷道，设立警示标识。加强培训提高个人安全意识、加强监督班组班组长13未按照作业顺序作业挤伤、砸伤或其他伤害低风险禁止、严格考核、加强培训班组班组长14抛掷工具、物品砸伤一般风险严格遵守规程，严禁违章作业车间班组车间主任班组长15排险工具数量不足、不称手浮石砸伤一般风险重新支领合适的工具车间班组车间主任班组长16风管接头不牢导致风管分离开伤人一般风险提高责任心，加强检查车间班组车间主任班组长17机械裸露的运行部分无防护罩机械伤害低风险加按防护罩，悬挂禁止触摸等标识班组班组长18通风不良、有害气体超标气体中毒较大风险作业前必须先通风空气合格后才能作业；必须带防毒口罩、合理架设风机、配备有害气体检测仪公司车间班组总经理车间主任班组长19岩石节理发育，顶板不稳固发生冒顶一般风险加强个人安全意识，作业前仔细观察顶板及围岩情况；安全员、班长加强现场巡查、合理利用撬毛工具，必要时采取支护措施车间班组车间主任班组长20凿岩噪声过大听力伤害低风险佩戴耳塞等防护品，定期体检班组班组长风险点汇总总风险：20重大风险：无较大风险：2一般风险：11低风险7支护作业风险管控清单岗位（设备设施、作业活动）序号风险因素可能导致的事故类型风险分级主要管控措施管控责任部门管控责任人支护作业1作业区域顶板有浮石浮石伤人较大风险支护前对顶板浮石进行彻底排除公司车间班组总经理车间主任班组长2作业区域空气质量差、粉尘多尘肺病一般风险开启局扇通风车间班组车间主任班组长3作业区域照明不足或没照明浮石伤人、摔伤、碰伤等意外低风险增加照明班组班组长4电气、机械、油泵、油压表、风压表及按钮故障。车辆伤害一般风险每天检查、及时修复车间班组车间主任班组长5带电检查电气、机械、风动等部件触电一般风险断电检查车间班组车间主任班组长6设备交给无证人员操作设备失控或挤伤人员低风险无证严禁上岗、加强考核班组班组长7无证从事特种作业人员损伤及有关中深孔损坏低风险无证严禁上岗、加强考核班组班组长8支护区域顶板不稳浮石伤人、塌方一般风险撬毛台车处理后根据顶板状况决定车间班组车间主任班组长9支护时选点不正确岩石冒落伤人较大风险加强培训，选择有经验的老工人从事木支护，掌握作业现场断层走向及受力情况，提高选点的准确性公司车间班组总经理车间主任班组长10冒落区和老空区支护坍塌一般风险采取撬毛台车处理等可靠措施，经安全管理部门检查方可支护车间班组车间主任班组长11设备设施放在不稳固区域冒落损坏设备、设施或者人低风险寻找安全位置停放设备班组班组长12一边打钻，一边注浆浮石伤人事故低风险加强巡查力度班组班组长13用手搅拌水泥水泥烧手一般风险戴防护手套或使用工具车间班组车间主任班组长14出气管注浆时对准头部头部伤害低风险专人监护班组班组长15工作过程中向油雾器加油烫伤低风险专人监护班组班组长16注浆时选位不当浮石冒落伤人较大风险强制排除后方可作业公司车间班组总经理车间主任班组长17中深孔施工换杆未观察周边顶板浮石掉落伤人一般风险换杆前仔细观察顶板，发现浮石立即排除车间班组车间主任班组长18注浆梯子架设不稳固倾倒伤人一般风险稳固架设车间班组车间主任班组长19注浆泵电缆漏电触电伤害一般风险细致检查、加漏电保护器车间班组车间主任班组长20技术交底不明确，打透采空区冒顶事故低风险认真查阅地质资料或听从安排班组班组长21注浆泵皮带轮无防护罩挤伤、卷入伤害低风险必须有防护罩班组班组长22锚索施工时开孔选位不合适伤人及设备一般风险准确选位车间班组车间主任班组长23支护期间照明不足、监护不到位岩石冒落伤人较大风险严令禁止，做好安全培训公司车间班组总经理车间主任班组长24中深孔送杆人员未撤离便开始作业岩石冒落伤人较大风险加强个人安全意识学习，加强巡查公司车间班组总经理车间主任班组长25作业结束设备未停放在安全地点设备被砸低风险作业结束必须将设备停放在安全区域班组班组长风险点汇总总风险：25重大风险：无较大风险：5一般风险：10低风险10附件4：选矿厂、尾矿库风险管控清单磨浮车间风险管控清单岗位名称序号风险因素可能导致的事故类型风险等级主要控制措施管控责任部门管控责任人磨矿系统1靠近运转中的球磨机械伤害低风险加装护栏，禁止靠近运转中的球磨班组岗位2长期在球磨机周围作业不戴护耳器其他伤害一般风险正确齐全佩戴劳动保护用品班组车间岗位班组长车间主任3没有巡视设备周围有无人员作业而盲目开车或慢驱机械伤害低风险认真执行三级确认制度班组岗位4加钢球捡球时不小心失手其他伤害低风险加钢球作业必须有专人监护班组岗位5吊运钢球时，挂钩断裂高空坠落低风险作业前检查挂钩班组岗位6湿手操作球磨、慢驱开关触电低风险执行操作规程，禁止湿手操作电器开关班组岗位7球磨机更换衬板其他伤害较大风险停车检修，设备开关打到零位；挂警示牌；必须双人作业，设专人监护。班组车间厂级岗位班组长车间主任厂长8吊装衬板时钢丝绳断裂物体打击低风险每日检查钢丝绳，定期维护保养，及时更换破损钢丝绳班组岗位9停车时球磨机未停稳就急于作业机械伤害低风险球磨机未停稳禁止作业班组岗位10检修球磨时，筒体内安全照明亮度不够其他伤害低风险检修时球磨机内要有安全照明班组岗位11人员未全部撤离球磨机筒体就启动慢驱机械伤害一般风险认真执行三级确认制度班组车间岗位班组长车间主任12在球磨机内进行电焊或气割窒息较大风险保持良好通风、照明，专人监护班组车间厂级岗位班组长车间主任厂长13传动轴防护罩损坏物体打击低风险运行控制，定期检查维护保养班组岗位14信号传输错误造成停车其他伤害低风险每周检查信号传输装置班组岗位15加油泵损坏造成油量不足，损坏电机机械伤害低风险每班检查油量，及时更换泵件班组岗位16空压机储气罐锈蚀其他伤害较大风险每班检查，及时更换班组车间厂级岗位班组长车间主任厂长17行车超重报警失灵机械伤害低风险操作前检查、维护报警装置班组岗位18湿手操作行车开关触电低风险禁止湿手操作班组岗位19吊钩缺少护钩装置，护钩保护装置机能失效。高空坠落低风险安装护钩装置，使用前检查护钩装置车间岗位20司机操作不当,运行中机构速度变化过快,使吊物(具)产生较大惯性高空坠落低风险对司机进行岗位安全操作培训，保持适当运行速度班组岗位21指挥有误,吊运路线不合理,致使吊物(具)在剧烈摆动中挤压、碰撞人机械伤害低风险合理安全指挥，加强指挥人员安全培训班组岗位22钢丝绳因长期使用又缺乏维护保养造成疲劳变形、磨损损伤等达到或超过报废标准仍然使用等造成的破坏事故高空坠落一般风险每日检查钢丝绳，定期维护保养，及时更换破损钢丝绳班组车间岗位班组长车间主任23起升限位开关失灵造成过卷拉断钢丝绳其他伤害低风险使用前检查，确保限位开关灵敏班组岗位24湿手操作泵开关触电低风险执行操作规程，禁止湿手操作电器班组岗位25平台走梯高空坠落低风险加装防护栏、扶手班组岗位浮选系统26浮选机运转时擦洗机械伤害低风险运转时禁止擦洗班组岗位27浮选机运转时用水冲洗触电低风险严禁用水管直接冲浮选机电机、线路班组岗位28工作时不小心掉入浮选槽其他伤害一般风险设备运行，禁止到浮选机上作业；加装防护栏班组车间岗位班组长车间主任29三角带或联轴器防护罩不合要求机械伤害低风险加装符合要求的防护罩班组岗位30夏季浮选厂房温度过高其他伤害低风险开窗通风降温，发放防暑降温物品班组岗位31检修时浮选平台下放满矿，开事故泵时不小心落入其他伤害低风险加强安全培训，提高职工安全意识班组岗位32湿手操作浮选机、刮板开关触电低风险禁止湿手操作电器班组岗位33湿手操作泵开关触电低风险禁止湿手操作电器班组岗位药剂系统34冲洗配药平台时，冲洗水流到管道泵的电机上触电低风险药剂平台严禁冲洗班组岗位35药剂气味刺激性强，具有腐蚀性、有毒其他伤害低风险严格按照安全技术操作规程作业；正确齐全佩戴劳动保护用品班组岗位36配药时药剂溅出其他伤害低风险严格按照安全技术操作规程作业；正确齐全佩戴劳动保护用品班组岗位37搅拌设备缺油其他伤害低风险每班巡查，严格按照设备润滑制度进行操作班组岗位38石灰粉尘大其他伤害低风险员工按要求穿戴劳保服并佩戴防尘口罩班组岗位39石灰具有强腐蚀性，对皮肤造成伤害其他伤害一般风险严格按照安全技术操作规程作业；正确齐全佩戴劳动保护用品班组车间岗位班组长车间主任40平台走梯高空坠落低风险加装防护栏、扶手班组岗位41电器设备操作触电低风险加强教育，定期检查维护更换、正确齐全佩戴劳动保护班组岗位42工作场所照明不足其他伤害低风险加强照明设施，安全合理用电班组岗位风险点汇总总风险：42重大风险：无较大风险：3一般风险：5低风险34破碎车间风险管控清单岗位名称序号风险点可能导致的后果风险等级主要控制措施管控责任部门管控责任人破碎车间1将大块矿石解体成小块，会产生粉尘、噪声其他伤害低风险机械除尘；正确齐全佩戴劳动保护班组岗位2设备清理、润滑、维修机械伤害低风险停车检修，设备开关打到零位；挂警示牌；必须双人作业，设专人监护班组岗位3进入破碎腔内清理大块矿石机械伤害一般风险停车作业；挂警示牌；必须双人作业，设专人监护班组车间岗位班组长车间主任4平台走梯高空坠落低风险加装防护栏，扶手，挂警示牌班组岗位5电器设施维护检修触电、火灾低风险加强教育，定期检查维护更换、正确齐全佩戴劳动保护班组岗位6工作场所照

明不足其他伤害低风险加强照明设施班组岗位7穿越运行中的皮带机械伤害低风险严禁穿越运行中的皮带，皮带上方设人行通道班组岗位8清理托滚、首尾轮积矿机械伤害低风险禁止开车时清理积矿，停车清理班组岗位9皮带运行不按信号指挥操作或信号联系失误机械伤害低风险严格听从信号指挥，保持通讯系统通畅班组岗位10停车、检修时皮带未打检修位置，皮带运行机械伤害低风险停车检修；挂警示牌；必须双人作业，设专人监护班组岗位11意外停电时未拉下电源开关,来电后皮带转动机械伤害低风险停电后，首先拉下电源开关班组岗位12湿手操作电器设备开关触电低风险禁止湿手操作电器班组岗位13检修时站在皮带上作业其他伤害一般风险停车检修，皮带开关打到零位；挂警示牌；必须双人作业，设专人监护班组车间岗位班组长车间主任14在电磁铁周围工作其他伤害低风险加装警示牌，尽量远离辐射源班组岗位15料仓放空，再倒入矿石时漏斗口矿石飞溅击伤人物体打击低风险禁止放空料仓，保持料位在2米以上班组岗位16料仓堵料其他伤害较大风险严禁进入料仓作业班组车间厂级岗位班组长车间主任厂长17料仓衬板道轨、铁器进入圆磨机械事故低风险及时停车处理班组岗位18打雷天未及时停车触电低风险打雷时及时停车班组岗位19圆锥破碎机基础损坏机械事故低风险每班检查班组岗位20操作前现场无安全确认，造成人身伤害或设备事故机械事故机械伤人低风险操作前认真执行三级确认制度后再开车班组岗位21行车超重报警失灵机械事故低风险操作前检查、维护报警装置班组岗位22湿手操作行车开关触电低风险禁止湿手操作班组岗位23吊钩缺少护钩装置。护钩保护装置机能失效。高空坠物低风险安装护钩装置，使用前检查护钩装置车间岗位24司机操作不当,运行中机构速度变化过快,使吊物(具)产生较大惯性。高空坠物低风险对司机进行岗位安全操作培训，保持适当运行速度班组岗位25指挥有误,吊运路线不合理,致使吊物(具)在剧烈摆动中挤压、碰撞人机械伤害低风险合理安全指挥，加强指挥人员安全培训班组岗位26钢丝绳因长期使用又缺乏维护保养造成疲劳变形、磨损损伤等达到或超过报废标准仍然使用等造成的破坏事故高空坠物一般风险每日检查钢丝绳，定期维护保养，及时更换破损钢丝绳班组车间岗位班组长车间主任27起升限位开关失灵造成过卷拉断钢丝绳其他伤害低风险使用前检查，确保限位