理财顾问服务协议

理财顾问服务协议甲方（委托人）：________________乙方（理财顾问）：________________鉴于甲方愿意委托乙方提供理财顾问服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面的分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。（2）投资建议：根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方提供投资建议。（3）资产配置：为甲方制定合理的资产配置方案，以实现资产的保值增值。（4）定期报告：乙方应定期向甲方报告投资组合的表现、市场动态和投资建议的执行情况。二、服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本协议，否则双方应继续履行本协议直至有效期届满。三、服务费用3.1乙方提供的理财顾问服务费用为____元/年。3.2甲方应按照本协议约定的费用支付方式及时足额支付服务费用。四、支付方式4.1甲方可以选择以下任一方式支付服务费用：（1）按年支付：甲方应在协议生效之日起____个工作日内一次性支付____元作为当年服务费用。（2）按月支付：甲方应在每月初的____个工作日内支付当月服务费用，共计____元/年。五、保密条款5.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息，应予以严格保密。5.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的保密信息。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。七、争议解决7.1双方因履行本协议发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：________________日期：____年____月____日乙方（盖章）：________________日期：____年____月____日【此页面结束，请勿继续编辑】第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（委托人）：________________乙方（理财顾问）：________________第三方（服务机构）：________________鉴于甲方愿意委托乙方及第三方提供理财顾问服务，经三方友好协商，达成如下协议：一、服务内容与义务1.1乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面的分析，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。（2）投资建议：根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和预期收益，为甲方提供投资建议。（3）资产配置：为甲方制定合理的资产配置方案，以实现资产的保值增值。1.2第三方作为服务机构，负责为甲方提供以下服务：（1）协助乙方进行财务分析。（2）协助乙方进行投资建议和资产配置。（3）提供相关的金融产品和服务。二、服务期限2.1本协议自三方签署之日起生效，有效期为____年。2.2除非一方提前终止本协议，否则三方应继续履行本协议直至有效期届满。三、服务费用3.1乙方及第三方提供的理财顾问服务费用为____元/年。3.2甲方应按照本协议约定的费用支付方式及时足额支付服务费用。四、支付方式4.1甲方可以选择以下任一方式支付服务费用：（1）按年支付：甲方应在协议生效之日起____个工作日内一次性支付____元作为当年服务费用。（2）按月支付：甲方应在每月初的____个工作日内支付当月服务费用，共计____元/年。五、甲方权益保障5.1乙方及第三方应保证甲方的隐私权和商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露甲方的财务信息和个人信息。5.2乙方及第三方应严格按照甲方的投资目标和风险承受能力提供服务，并定期向甲方报告投资组合的表现、市场动态和投资建议的执行情况。5.3若乙方及第三方在提供服务过程中出现违约行为，甲方有权要求乙方及第三方立即纠正违约行为，并赔偿因此给甲方造成的损失。5.4甲方有权在本协议有效期内随时解除对乙方及第三方的委托，并要求乙方及第三方立即停止提供服务。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。七、争议解决7.1双方因履行本协议发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。八、第三方责任限制8.1第三方在提供服务过程中，应严格遵守甲方的投资指令和风险承受能力，如有违反，第三方应承担相应的违约责任。8.2第三方在提供服务过程中，如发生故意或者重大过失导致甲方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。九、第三方介入的意义和目的第三方作为专业的服务机构，介入甲方与乙方的协议，旨在为甲方提供更全面、专业的理财顾问服务，确保甲方在理财过程中的利益得到最大化的保障。通过第三方的协助，乙方能够更好地执行甲方的投资指令，实现甲方的投资目标和预期收益。十、甲方为主导的目的和意义本协议以甲方为主导，确保甲方的权益得到优先保障。甲方作为理财顾问服务的委托人，有权要求乙方及第三方严格按照其投资目标和风险承受能力提供服务，并保障其隐私权和商业秘密。通过本协议，甲方能够更好地控制理财过程，实现资产的保值增值，达到理财的目的。甲方（盖章）：________________日期：____年____月____日乙方（盖章）：________________日期：____年____月____日第三方（服务机构）：________________日期：____年____月____日【此页面结束，请勿继续编辑】第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导（续）##十一、甲方特殊权益11.1甲方享有对服务内容的最终决策权，乙方及第三方应严格按照甲方的决策执行。11.2甲方有权根据自身需求，要求乙方及第三方调整投资策略和资产配置方案。11.3甲方有权在协议有效期内，对乙方及第三方提供的服务进行评估，并提出改进意见。11.4甲方在协议期内享有独家服务权益，乙方及第三方不得为其他客户提供类似服务。##十二、乙方及第三方的限制性条款12.1乙方及第三方不得将甲方提供的财务信息和个人信息泄露给任何无关第三方。12.2乙方及第三方在提供服务过程中，不得利用甲方的资产进行不正当交易。12.3乙方及第三方不得在未经甲方书面同意的情况下，将本协议项下的服务转委托给其他机构或个人。##十三、终止与解除13.1甲方有权在协议期内随时解除本协议，但应提前通知乙方及第三方。13.2乙方及第三方有权在无法履行协议义务时，提前通知甲方解除本协议。13.3协议解除后，乙方及第三方应立即停止提供服务，并退还甲方已支付的未使用部分服务费用。##十四、法律适用与争议解决14.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2双方因履行本协议发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。##十五、附则15.1本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方保留一份副本。15.2本协议自三方签署之日起生效，有效期为____年，除非一方提前终止本协议。通过引入第三方主体，甲方在理财顾问服务协议中获得了更全面、专业的服务，同时也确保了甲方的权益得到最大化的保障。第三方机构的介入，使得乙方能够更好地执行甲方的投资指令，实现甲方的投资目标和预期收益。在此过程中，甲方始终享有决策权，对服务内容进行监督和评估