上市顾问协议

上市顾问协议合同编号：__________名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________名称：____________________地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于：2.乙方具备为甲方提供上市辅导服务的专业能力和经验；3.甲方希望乙方协助其完成上市相关事宜，乙方同意提供此类服务；双方为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1.1乙方作为甲方的上市辅导机构，应按照中国法律法规、香港联合交易所上市规则及有关监管要求，协助甲方完成上市工作。1.2乙方应向甲方提供上市过程中的专业意见，包括但不限于发行方案、股权结构、公司治理、财务会计、法律法规遵守等方面。1.3乙方应协助甲方准备和提交上市所需文件，包括但不限于招股书、上市申请文件、财务报表等。1.4乙方应协助甲方与监管机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构进行沟通，确保上市工作的顺利进行。1.5乙方应在上市过程中提供全程辅导，确保甲方符合上市要求，避免出现违法违规行为。第二条服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为__________个月。2.2乙方应在协议有效期内完成上市辅导工作，并协助甲方完成上市事宜。2.3若因特殊情况导致上市工作延后，双方可协商延长协议有效期。第三条费用及支付3.1乙方提供上市辅导服务的费用为人民币__________元（大写：____________________元整）。3.2甲方应按照下列时间表向乙方支付费用：（1）本协议签署后__________日内，支付人民币__________元（大写：____________________元整）；（2）上市辅导工作完成后，支付剩余费用。3.3甲方支付费用后，乙方应向甲方提供正规发票。第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签署之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。4.3除非依法应当向监管机构、司法机关提供相关信息外，双方不得向第三方披露保密信息。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方未按照约定完成上市辅导工作，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的费用。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：________法定代表人（或授权代表）：________签订日期：________________一、附件列表：1.目标公司股权证明文件2.甲方公司章程3.乙方公司资质证明文件4.上市所需财务报表5.上市申请文件6.招股书8.双方签订的保密协议9.法律法规、上市规则等相关资料二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定完成上市辅导工作，或未能协助甲方完成上市事宜。2.乙方泄露甲方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息。3.甲方未按照约定时间支付乙方服务费用。4.甲方未按照约定提供必要的信息、文件等，导致乙方无法正常履行辅导职责。5.双方未按照约定解决争议，或未能通过协商达成一致意见。三、法律名词及解释：1.上市：指企业将其股票在证券交易所公开交易的过程。2.上市顾问：指为拟上市企业提供上市辅导、咨询服务的专业机构。3.辅导协议：指上市顾问与拟上市企业之间签订的，约定上市顾问为企业提供上市辅导服务的协议。4.保密信息：指在辅导协议履行过程中，双方未公开的、具有商业价值的商业秘密、技术秘密、市场信息等。5.违约金：指一方违反合同约定，应向另一方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方未能按照约定完成上市辅导工作。解决办法：甲方有权解除协议，并要求乙方退还已支付的费用。2.问题：乙方泄露甲方保密信息。解决办法：甲方有权要求乙方承担违约责任，支付违约金，并赔偿损失。3.问题：甲方未按照约定时间支付乙方服务费用。解决办法：乙方有权暂停履行协议，待甲方支付费用后继续履行。4.问题：双方在履行协议过程中发生争议。解决办法：通过友好协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方拟将其持有的目标公司股份在香港联合交易所主板上市。2.甲方需要乙方提供上市辅导服务，确保上市过程顺利进行。3.乙方具备为甲方提供上市辅导服务的专业能力和经验。4.双方签订上市顾问协议