中级经济师-经济基础-教材精讲班-第25章

中级经济师

经济基础知识

教材精讲班

授课教师：庄欣

第二十五章抽样调查

【本章考情分析】

年份单选题多选题raid-

2017年2题2分3题6分8分

2016年2题2分0题0分2分

2015年2题2分1题2分4分

【本章教材结构】

抽样调查基本概念

概率抽样与非概率抽样

厂抽样调查基本概念《

抽样调查一般步骤

抽样调查的误差

r简单随机抽样

分层抽样

j几种基本概率抽样方法<系统抽样

整群抽样

〔多阶段抽样

估计量的性质

估计量和样本量抽样误差的估计

样本量的影响因素

【本章重点内容】

1.抽样调查基本概念：总体、样本、样本量、总体参数、样本统计量与抽样框；

2.概率抽样和非概率抽样，抽样调查一般步骤，抽样误差和非抽样误差（抽样框误差、

无回答误差、计量误差）；

3.几种基本概率抽样方法：简单随机抽样、分层抽样、系统抽样、整群抽样和多阶段抽

样；

4.估计量的性质，抽样误差影响因素，样本量的影响因素。

考点1抽样调查基本概念

一、抽样调查基本概念

（-）抽样调查的概念：

抽样调查是使用频率最高的一种调查方式，

是指按照某种原则和程序从总体中抽取部分单位通过对这一部分单位进行调查得到信息，

以达到对总体情况的了解，或者对总体的有关参数进行估计。

【例题：多选】以下关于抽样调查的说法正确的有（I

A.是使用频率最高的一种调查方式

B.是对个体的有关参数进行估计

C.是对抽取的一部分单位进行调查

D.通过对一部分单位调查了解总体情况

E.是对总体单位进行的直接调查

网校答案：ACD

(二)抽样调查的几个基本概念：

以下示例分析研究某公司所有注册在职人员的工资状况，公司总人数为1000人，抽取

100人调查。

1、总体与样本

(1)总体——即调查对象的全体

如，公司所有注册在职员工。

(2)总体单元或单位——组成总体的各个个体

如，每个注册在职人员。

(3)样本——总体TB分

由总体中按一定原则或程序抽出的部分个体所组成。

如，抽取的100个注册在职人员。

(4)入样单位一每个被抽中进入样本的单位

如，抽取的每一个注册在职人员。

(5)样本量——样本中包含的入样单位的个数

如，抽取的100个注册在职人员,样本量是100个。

【例题：单选】在某市随机抽取2000家企业进行问卷调查，并据此推估该市有对外合作意

向的企业比例。该抽样调查中的总体是(X

A.该市所有企业

B.该市所有有对外合作意向的企业

C.抽中的2000家企业

D.抽中的2000家企业中有对外合作意向的企业

网校答案：A

【例题：单选】某研究机构从我国金融从业人员中随机抽取5000人来了解该行业从业人员

的年平均收入。这项抽样调查中的样本是(I

A.我国金融行业的所有从业人员

B.我国金融行业的每个从业人员

C.抽中的5000个金融行业从业人员

D.我国金融行业从业人员年平均收入

网校答案：C

2、总体参数与样本统计量

(1)总体参数——变量的数字特征

是根据总体中所有单位的数值计算的。

常用的总体参数有总体总量，总体均值，总体比例，总体方差等。

如，公司所有注册在职人员的平均工资。

(2)样本统计量(估计量)——对总体参数的估计

是根据样本中各单位的数值计算的，是对总体参数的估计，也称为估计量。样本统计量

是一个随机变量，它取决于样本设计和正好被选入样本的单元特定组合。

常用的样本统计量有样本均值、样本比例、样本方差等。

如，100名注册在职人员的平均工资。

3、抽样框一供抽样所用的所有抽样单元的名单

是抽样总体的具体表现。抽样框可以有多种形式，常用的有名录框，也可以是一张地图

或其他适当形式。如，公司1000名注册在职人员的人员名册。

但不管什么形式，抽样框中的单位必须是有序的，便于编号。高质量的抽样框应当提供

被调查单位更多的信息，并且没有重复和遗漏。

【例题：单选】北京市旅游管理部门要通过抽样调查了解2015年北京市常住居民出境旅游

总消费金额,该抽样调查的总体参数是2015年北京市（\

A.所有常住居民旅游总消费金额

B.被调查的常住居民出境旅游总消费金额

C.被调查的每一位常住居民出境旅游消费金额

D.所有常住居民出境旅游总消费金额

网校答案：D

网校解析：本题考查抽样调查的基本概念。

【例题：单选】（）是供抽样所用的所有抽样单元的名单，是抽样总体的具体表现。

A.样本

B.总体

C.抽样框

D.抽样单元

网校答案：C

二、概率抽样与非概率抽样（按抽取样本方法的不同）

1、概率抽样

定义也称随机抽样，是指依据随机原则，按照某

种事先设计的程序,从总体中抽取部分单位

的方法。

特点①按一定的概率以随机原则抽取样本；

②总体中每个单元被抽中的概率是已知的，

或者是可以计算出来的；

③当采用样本对总体参数进行估计时，要考

虑到每个样本单位被抽中的概率。

【例题：单选】以下不属于概率抽样特点的一项是（1

A.按一定的概率以随机原则抽取样本

B.总体中每个单元被抽中的概率是已知的，或者是可以计算出来的

C.当采用样本对总体参数进行估计时，要考虑到每个样本单元被抽中的概率

D.抽取样本并不是依据随机原则

网校答案：D

2、非概率抽样

定义又称为非随机抽样，是调查者根据自己的方

便或主观判断抽取样本的方法，其最主要的

特征是抽取样本时并不是依据随机原则。

主要①判断抽样，指在抽取样本时，调查人员依

方法据调查目的和对调查对象情况的了解，人为

确定样本单元；

②方便抽样，指在抽取样本时，依据方便原

则，以达到最大限度降低调查成本的目的；

③自愿样本，不是经过抽取，而是自愿接受

调查的单元所组成的样本；网上调查比较典

型。

④配额样本，指将总体中的各单元按一定标

准划分为若干类型，将样本数额分配到各类

型中，从各类型中抽取样本的方法则没有严

格限制，一般采用方便抽样的方法抽取样本

单元。

【例题：单选】在街区或居民小区拦住行人进行调查的抽样方法属于（

A.方便抽样

B.判断抽样

C.自愿抽样

D.配额抽样

网校答案：A

三、抽样调查T殳步骤

1、确定调查问题——为什么要做、要做什么样的调查。

2、调查方案设计——明确如何实施调查，设计抽样方案和问卷。

3、实施调查过程一获得样本单元的数据,关键保证原始数据的质量。

4、数据处理分析——检查、核对原始数据；合格数据编码、录入；数据预处理；数据分析；

总体参数估计。

5、撰写调查报告——最终成果。

四、抽样调查中的误差

1、定义：

样本估计值和总体参数真值之间的差异称为误差。

2、调查中误差的种类：

一般来说，调查中的误差可以分为抽样误差和非抽样误差两大类。

(1)抽样误差

是由于抽样的随机性造成的，用样本统计量估计总体参数时出现的误差。

抽到哪一个样本完全是随机的，而抽到不同的样本，对总体的估计就会不同，这就是抽

样误差产生的根本原因。

(2)非抽样误差

是指除抽样误差以外，由其他原因引起的样本统计量与总体真值之间的差异。

非抽样误差产生的原因主要有：

①抽样框误差

如把营业执照作为个体商业的抽样框，有些无照经营，•有些虽有照但已转行；还有些一

人多照。

②无回答误差

随机因素：被调查者不在家或有病无法接受调查。

非随机因素：被调查者不愿告诉实情拒绝回答。

③计量误差

由于调查所获得的数据与其真值之间不一致造成的误差。可能是由调查人员、问卷设计、

受访者等原因造成的。

调查者诱导被调查者,调查中的提问错误或记录答案错误，调查人员有意作弊;由于问

卷的原因受访者对调查问题的理解上有偏误；受访者记忆不清，受访者提供虚假数字等。

【例题:多选】在城乡住户收支调查中，非抽样误差的可能来源有（\

A.抽样框遗漏掉部分城乡住户

B.部分高收入住户拒绝接受调查

C.调查人员有意作弊

D.被调查住户提供虚假数据

E.抽样的随机性

网校答案：ABCD

【例题：单选】由于受访者记忆模糊，导致调查数据与其真值之间不一致，这种误差属于

A.抽样误差

B.抽样框误差

C.无回答误差

D.计量误差

网校答案：D

考点2几种基本概率抽样方法

一、简单随机抽样

1、分类：

简单随机抽样分为不放回简单随机抽样和有放回简单随机抽样两种方法。

有放回的简单随机抽样是指从总体中随机抽出一个样本单元，记录观测结果后，将其放

回到总体中去，再抽取第二个，如些类推，一直到抽满n个单位为止。

不放回简单随机抽样，即从包含N个单元的总体中逐个随机地抽取单元并无放回，每

次都在所有尚未被抽入样本的单元中等概率的抽取下一单元，直到抽取n个单元为止。

不放回简单随机抽样比放回抽样有更低的抽样误差。

2、优缺点：

优点：

简单随机抽样是最基本的随机抽样方法，操作简单，且每个单位的入样概率相同，因而

样本估计量形式也比较简单。

缺点：

(1)没有利用抽样框中更多的辅助信息，所以用样本统计量估计总体参数的效率受到

影响；

(2)在简单随机抽样条件下，样本的分布可能十分分散，增加了调有过程中的费用和

时间。

3、适用条件：

(1)抽样框中没有更多可以利用的辅助信息。

(2)调查对象分布的范围不广阔。

(3)个体之间的差异不是很大。

二、分层抽样

1、概念：

分层抽样是指先按照某种规则把总体分为不同的层，然后在不同的层内独立、随机地抽

取样本，这样所得到的样本称为分层样本。

如果每层中的抽样都是简单随机抽样，则称为分层随机抽样。

2、特点:

(1)分层抽样不仅可以估计总体参数，同时也可以估计各层的参数。

(2)便于抽样工作的组织。

(3)每层都要抽取一定的样本单位，这样，样本在总体中分布比较均匀，可以降低抽

样误差。

分层抽样中，样本量在各层中分配的方法可以归为两类：等比例分配和不等比例分配。

3、应用条件

抽样框中有足够的辅助信息，能够将总体单位按某种标准划分到各层之中，实现在同一

层内，各单位之间的差异尽可能地小，不同层之间各单位的差异尽可能地大。

【例题：单选】以下属于分层抽样方法的适用条件的是(\

A.调查对象分布的范围不是很广阔

B.不同层各单位的差异尽可能大

C.个体之间的差异不是很大

D.抽样框中没有更多可以利用的辅助信息

网校答案：B

三、系统抽样

1、概念：

系统抽样是指先将总体中的所有单位按一定顺序排列，在规定范围内随机抽取一个初始

单元，然后按事先规定的规则抽取其他样本单元。

最简单的系统抽样是等距抽样。

2、优缺点：

优点：

(1)操作简便，只需要随机确定起始单位，整个样本就自然确定了。

(2)对抽样框的要求也比较简单，只要求总体单位按一定顺序排列，而不一定是一份

具体的名录清单。

缺点：

方差估计比较复杂，给计算抽样误差带来一定困难。

3、系统抽样的估计效果与总体单位排列)11页序有关。

(1)如果排列顺序与调查内容没有联系，称为按无关标识排列，这时系统抽样估计与

简单随机抽样估计效率相仿。

(2)如果排列顺序与调查内容有关,称为按有关标识排列。

按有关标识排列的系统抽样精度一般比简单随机抽样的精度高。

【例题：单选】某工厂连续性生产，为检验产品的质量，按每隔2小时取下6分钟的产品,

并做全部检验，这种抽样方法是(1

A.简单随机抽样

B.系统抽样

C.类型抽样

D.整群抽样

网校答案：B

四、整群抽样

1、概念：

整群抽样是将总体中所有的基本单位按照一定规则划分为互不重叠的群,抽样时直接抽

取群，对抽中的群调查其全部的基本单位，对没有抽中的群则不进行调查。

2、优缺点：

优点：

(1)实施调查方便，可以节省费用和时间

(2)抽样框编制得以简化，只需要群的抽样框

缺点：

由于抽取的样本单位比较集中，群内各单位之间存在相似性，差异比较小，而群与群之

间的差别往往比较大，使得整群抽样的抽样误差比较大。

3、适用：

整群抽样特别适合于对某些特殊群结构进行调查。

【例题：单选】在调查某城市小学老师亚健康状况时，从该城市的200所小学中随机抽取

40所，每个被抽取小学中的所有老师都参与调查。这种抽样方法属于（\

A.简单随机抽样

B.分层抽样

C.等距抽样

D.整群抽样

网校答案：D

【例题：多选】整群抽样的优点有（X

A.操作简便，只需要随机确定起始单位

B.对抽样框的要求简单，总体单位按N页序排列

C.实施调查方便，可以节省费用和时间

D.方差估计比较简单

E.抽样框编制得以简化，只需要群的抽样框

网校答案：CE

五、多阶段抽样

1、概念：

在大规模抽样调查中，一次抽取到最终样本单位是很难实现的，往往需要经过二个或二

个以上阶段才能抽到终样本单位，这就是多阶段抽样方法。

首先从总体中采用随机方法抽取若干个小总体，称为初级单元；再在这些中选的初级单

元中随机抽取若干个单位。如果经过二个阶段抽样，抽取到接受调查的最终单位，称为二阶

段抽样；如果经过三个阶段才抽取到接受调查的最终单位，称为三阶段抽样，以此类推。所

以多阶段抽样是对经过二个及二个以上抽样阶段抽样方法的统称。

2、在大范围抽样调查中采用多阶段抽样的原因：

(1)在大范围抽样调查中，往往没有包括所有总体单位的抽样框，或者编制这样的抽

样框十分困难。多阶段抽样是分阶段进行的,抽样框也可以分级进行准备。

(2)多阶段抽样是在中选单位中的再抽选，这样就使样本的分布相对集中，从而可以

节省调查中的人力和财力。

3、缺点：

多阶段的抽样设计比较复杂，不仅涉及如何划分阶段，还包括在每个阶段上应当抽取多

大样本量，以及每个阶段的抽样方法。此外，多阶段的抽样误差计算也比较复杂。

【例题：多选】在某城市的一项在职员工亚健康情况抽样调查中，调查人员先将工作单位按

照行业和规模分层，然后在各层内随机抽取初始单位后等距抽取5家单位，再对被抽中单

位内所有员工进行体检和调查。该调查中采用的抽样方法有(

A.简单随机抽样B.配额抽样

C.分层抽样D.整群抽样

E.系统抽样

网校答案：CDE

【例题：单选】在大范围的抽样调查中，很有必要采用的调查方法是（X

A.分层抽样

B.系统抽样

C.整群抽样

D.多阶段抽样

网校答案：D

【例题：单选】某城市为调查居民对市政建设的满意度,先从该市所有居委会中随机抽取

20个居委会，再从每个被抽中的居委会中随机抽取30个居民家庭进行入户调查。该项调

查采用的抽样方法是（X

A.分层抽样

B.整群抽样

C.系统抽样

D.多阶段抽样

网校答案：D

【例题：多选】为调查我国国有企业在职职工的延迟退休意愿，分别从东部、中部和西部地

区采用简单随机抽样方法各自抽取10个地级行政区域，然后在被抽中企业的所有在职职工

发放问卷调查。该项调查中，除了简单随机抽样，还使用到的抽样方法有（X

A.配额抽样B.分层抽样

C.整群抽样D.系统抽样

E.多阶段抽样

网校答案：BCE

考点3估计量和样本量

一、估计量的蜩

1、估计量的无偏性

对于不放回简单随机抽样，所有可能的样本均值取值的平均值总是等于总体均值，这就

是样本均值估计量的无偏性。

2、估计量的有效性

3、估计量的一致性

随着样本量的增大，估计量的值如果稳定于总体参数的真值，这个估计量就有一致性。

【例题：单选】对于不放回简单随机抽样，所有可能的样本均值取值的平均值总是等于总体

均值。这就是样本均值估计量的（\

A.无偏性

B.有效性

C.一致性

D.渐进性

网校答案：A

网校解析：本题考查估计量的性质。

估计量的性质包括：估计量的无偏性、估计量的有效性、估计量的一致性。

对于不放回简单随机抽样，所有可能的样本均值取值的平均值总是等于总体均值，这就

是样本均值估计量的无偏性。

随着样本量的增大，估计量的值如果稳定于总体参数的真值，这个估计量就有一致性。

【例题：单选】在抽样估计中，随着样本量的增大，如果估计量的值稳定于总体参数的真值,

则这个估计量具有的性质是（1

A.一致性

B.无偏性

C.有效性

D.确定性

网校答案：A

二、抽样误差的估计

1、以不放回简单随机抽样下均值估计量为例，说明估计量方差的估计方法。

假设从总体的N个单元中按照不放回简单随机抽样方法抽取

n个单元作为样本，用Y1，Y2...............YN表示总体关于变量Y的N

1〃

个观测值，》,丫2，……,yn表示样本中的n个观测值。把样本均值歹

Yij_]

作为总体均值Y=lzxc2

的估计量，则估计量y的方差为'⑺一露"

1N

式中S?=看盲我-厅