T-SZATS 002-2024 技术风险分析服务规范

ICS03.140A00T/SZATSSpecificationforTechnicalRiskAnalysisServices深圳市服务贸易协会发布T/SZATS002—2024 I 12规范性引用文件 13术语与定义 14相关知识 15工作内容 26工作要素 3IT/SZATS002—2024本标准按照GB/T1.1-2020给出的规则起草。本标准由深圳市服务贸易协会归口。本标准起草单位：深圳市服务贸易协会、广东省华中粤创知识产权运营管理有限公司、广东省项目管理学会、深圳市企业并购促进会、华中莱格标准科技（东莞）有限公司、东莞市华中粤创知识产权事务所有限公司、东莞市智湾汇科技有限公司、广东中科粤创知识产权研究院、深圳市瑞隆源电子有限公司、广州奥凯信息咨询有限公司、深圳市御品堂参茸科技有限公司、东莞阿尔倍莱科技有限公司、上海阿尔倍莱科技有限公司、广东星海数字家庭产业技术研究院有限公司、壹冷速冻科技（深圳）有限公司、深圳市赛诺杰科技有限公司、汇金智融（深圳）科技有限公司、深圳蜜蜂科技有限公司、跨越速运集团有限公司、深圳米夸科技有限公司、深圳诚邦企业管理顾问有限公司、深圳芝光数字科技有限公司、广东永邦新能源股份有限公司、赣州永邦新能源有限公司、至美通供应链管理（深圳）有限公司、深圳市创荣发电子有限公司、深圳稳石氢能科技有限公司、稳石机器人（深圳）有限公司、深圳市深科湾知识产权运营服务有限公司、深圳市创荣发电子有限公司、北京市盈科（深圳）律师事务所、深圳市迈悍德实业有限公司、中伦文德胡百全（前海）联营律师事务所、深圳市瀚众科技发展有限公司、深圳市贝乐实业股份有限公司、普拉斯（深圳）供应链管理有限公司、深圳市海中海国际货运代理有限公司、深圳瀚众科技发展有限公司、中外教服（深圳）文化交流有限公司。本标准主要起草人：文言、潘铮、谢小彪、李高峰、刘玉亭、柯建杰、黄楚怡、郑一帆、叶文俊、冯颖怡、宋卫华、王炎林、麻星艳、郑慈雄、杨波、段晓讷、刘瑞标、叶爱平、陈晟、韦伟、柯德胜、程亮、刘爱英、陈小叶、付少勇、徐益、陈小超、韩燕、张辉姚艳丽、肖悦、吴育丽、李信言、刘宪瑜、周力思、贝朝廷、蒋尚兵、刘宪瑜、陈金明。本标准首次发布日期：2024年5月13日。1T/SZATS002—2024技术风险分析服务规范本标准规定了技术风险分析服务工作内容，包括该工作相关知识、工作内容、工作要素。本标准适用于技术风险分析服务的工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语与定义3.1技术风险分析对技术开展分析，进行进一步深入调研，经过团队研讨分别确定拟开发的产品或技术方案，针对分析主体开展查新检索及侵权风险分析，确定是否存在现有技术或是否存在侵权风险，根据分析结果采取相应规避措施避免存在风险。4相关知识4.1总则专利作为技术方案的载体，在各知识产权类型中最为复杂，需要对其进行深入的技术分析，分析内容包括三方面：法律风险、技术风险和市场风险。其分析是基于专利的技术方案，与本文件其他章节中的法律分析及评估方法中的市场分析相辅相成，形成闭环。4.2法律风险基于技术方案的法律风险，主要是指专利稳定性和潜在侵权诉讼风险，通过专利类型、审查阶段、相似专利技术特征比对，判定专利被无效的可能性和专利实施是否会侵犯他人在先权利，并考虑其他因素确定最终的法律风险。4.3技术风险4.3.1总则专利的技术价值和风险分析是专利技术分析的重点内容，主要专利保护范围和应用范围、技术先进性和可规避性、专利价值实现度、专利侵权可视度和专利竞合度、专利布局质量、专利价值有效期。4.3.2专利保护范围专利保护范围是指根据专利的权利要求范围、审查档案、无效决定等信息和授权地的司法实践，确定专利技术方案的实际保护范围。专利应用范围是指专利技术可以应用的行业领域和可以覆盖的市场范2T/SZATS002—20244.3.3技术先进性技术先进性是指专利技术与本领域的相关技术相比是否处于领先地位，尤其是相对于竞争对手而言，技术是否具有优势。专利可规避性是指是否存在与该专利技术相似的方法，是否容易被他人进行规避设计，从而在不侵犯该项专利权的情况下仍然能够达到与该项专利相似的技术效果。4.3.4专利价值实现度专利价值实现度主要是指专利技术是否能够、是否容易投入实际应用创造经济价值，主要包括专利技术的实施自由度、成熟度和配套技术依存度，实施自由度或依赖性是指专利的实施是否可以自由实施，是否依赖于现有授权专利的许可。专利实施对外部专利依赖性越高，则专利实施自由度越低，专利价值的实现将受到限制。4.3.4.1专利成熟度专利的成熟度是指该专利技术在评估时所处的技术发展阶段，即是否处于技术原理提出阶段、技术问题解决方案形成阶段、技术实验测试阶段、技术样品阶段、技术产品化阶段、技术产业化阶段等阶段之中的某一个阶段，决定了商用前的准备时间。4.3.4.2配套技术依存度配套技术依存度是指该专利技术的实施是否需要其他技术的支持，是否需要对配套设施进行较大程度的改变，决定了对专利技术实施所需要的附加成本。4.3.5专利侵权可视度和专利竞合度专利侵权可视度和专利竞合度是体现专利从外部获取侵权赔偿、转让和许可收益的评价指标。专利侵权可视度指该专利技术被他人侵权时是否容易识别、侵权证据是否容易获取，从而保证对专利的维权是可实现的。专利竞合度主要是发生专利许可与转让过程中，评价专利技术与需求方的专利布局的重合性或互补性的大小，对需求方的战略意义越大，则专利价值越高。4.3.6专利布局质量当专利组合作为评估对象时，不仅要对单个专利价值进行评估，而且要对专利组合的布局质量进行评估。专利布局质量主要体现在布局模式是否匹配企业发展阶段、对竞争对手技术的限制性、专利组合的稳固性，从而获得在特定领域的专利竞争优势。4.4市场风险基于技术方案的市场风险，主要是指专利技术价值有效期和技术所属行业的发展阶段。专利技术价值有效期，通常是指专利的法定剩余使用年限，但还要考虑到专利技术的经济寿命，尤其是在更新迭代较快的行业。技术所属行业的发展阶段是指行业处于起步、缓慢发展、成熟还是衰退期的某一阶段，行业的前景是上升还是下降阶段。5工作内容5.1产品及行业调研5.1.1了解并梳理产品的主要技术点。5.1.2根据产品主要技术点，从软硬件两方面进行技术分解。3T/SZATS002—20245.1.3了解该产品所在行业在市场的竞争情况，重点关注潜在的竞争对手、大型标准专利权人、专利池及活跃的专利运营公司。5.2法律环境调查5.2.1调查该地区的知识产权保护环境和现状。5.2.2调查该地区知识产权纠纷的一般处理规则、程序以及救济手段，包括民事法律纠纷和行政违规查处。5.2.3调查该地区近3年的知识产权典型案例并分析其参考借鉴意义。5.3专利检索及风险排查5.3.1根据产品主要技术特点，调查分析可能涉及的标准必要专利。重点关注市场上已经被承认的标准必要专利及相关权利人。5.3.2根据产品主要技术点，检索该地区已经授权且有效的专利，并梳理导出检索结果清单。5.3.3针对以上工作所获得的专利进行初步分析，比对专利与该分析产品的相似性，挑选出与该产品相关度较高的专利或专利包。5.3.4经客户确认后，对高风险专利进行详细的技术比对，以判断侵权风险。5.4风险评估及应对建议5.4.1针对产品涉及的标准必要专利，调查相关专利权人/专利池许可费率、当前的许可情况以及许可诉讼倾向，并综合上述因素，为客户提供标准必要专利许可谈判应对建议。5.4.2针对产品涉及的相关高风险专利，依据不同的持有人、权利状态及过往知识产权纠纷，进行专利风险等级的划分，并就可能发生的不同风险形式提供对应的应对预案。6工作要素6.1产品及行业调研6.1.1输出——调研会议纪要；——产品主要技术点清单。6.1.2要点制定工作时长、人力、费用标准。6.2法律环境调查6.2.1输出——相关知识产权纠纷相关条款归集；——历史知识产权相关诉讼案件简析。6.2.2要点4T/SZATS002—2024制定工作时长、人