2022年证券公司营业部实习报告总结

本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制第第页2022年xx公司营业部实习报告总结7月14日至8月31日我到xxxx有限公司路营业部进行了为期一个半月的实习,实习内容为了解xx公司营业部的结构熟识xx交易的流程了解xx市场行情.一,公司介绍xx股份有限公司前身为xx有限责任公司,是在原xx有限责任公司,市国际信托投资公司,信托投资公司,北方国际信托投资公司,滨海信托投资有限公司等四家信托机构的xx营业部合并重组的基础上,汲取国内多家有影响,有实力的企业共同参股组建的大型xx公司.4月30日,经中国证监会《关于核准xx有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[]618号)核准,xx有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为xx股份有限公司,注册资本2,226,866,520元.公司总部设在,下设上海管理总部,在全国拥有31家xx营业部和11家xx服务部.公司秉承诚信,和谐,高效,共赢的经营理念,团队拼搏,创新图强的企业精神和客户至上,服务领先的基本原则,在团结高效的经营团队带领下,全体员工通过自身的不懈努力,始终坚持守法合规经营,严格掌握各类风险,大力拓展各项业务,为客户供应专业化的金融服务.公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇,立足,面对全国,努力成为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东,回报社会.投资者入市操作一般涉及开立帐户,托付买卖,资金划转,xx交易,清算交割,挂失,销户等业务环节.(一)开立xx帐户不论机构或个人,在深圳,上海xx交易所进行xx交易,首先需要开立xx帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的xx种类,名称,数量及相应权益和变动状况的帐册,是股东身份的重要凭证.每个投资者在每个市场只允许开立一个xx帐户卡.1,xx帐户的分类上海xx交易所的xx帐户根椐投资者的性质分为五类.各类xx帐户通过编号加以区分(xx帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最终一位数字为校验位).2,开立xx帐户的地点①各大xx公司营业部及营业网点②xx中央结算公司指定的各地代理开户机构3,开立xx帐户的必备资料个人投资者:本人亲往办理的,供应本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深,xxb股帐户.由他人代办的,还须供应代办人身份证及其复印件,经公证的授权托付书.机构投资者:办理人须供应下列资料:①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权托付书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件.4,开立xx帐户的处理流程①到营业柜台办理时,照实填写《自然人xx帐户注册申请表》或《机构xx帐户注册申请表》的申请人填写栏;②交纳费用;③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回xx帐户卡.(二)开立资金帐户有了xx帐户您就可以申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖xx的资金变动及余额状况的帐户.资金帐户由xx公司营业部为投资者开设.您可以依据您所在地区您选择一家xx营业部,作为自己买卖xx的代理人,并与它签定《xx买卖代理协议》及相关协议.1,开立资金帐户的必备资料个人投资者:本人亲往办理的,供应本人身份证,xx帐户及其复印件;机构投资者:须供应工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件.2,营业部现场开户流程①将深xxxx帐户卡原件,身份证原件及签署的《xx买卖托付合同》等资料交柜台审核;②柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,胜利注册为某券商的xx交易客户;身份证,xx帐户卡复印留底;③获得某券商的xx客户号或资金帐号.3,预约上门开户服务大多数的券商各xx营业部供应预约上门开户服务(三)资金划转可以采纳银证转帐的方式将xx买卖资金从银行存折(卡)划拨到xx资金帐户.同样您也可以采纳银证转帐的方式将xx买卖资金转回您的银行存折(卡).您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样,xx公司会按银行活期存款利率定期计息.银证转帐的途径与xx交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9:00-15:30.1,买卖过程中的资金变动当您每次托付买入指令胜利,交易系统将相应扣除保证金帐上的资金.每次托付卖出胜利后,交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为资金当日回转,当日回转资金可以用于买入,用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循xx交易全部关资金清算的时间商定:a股,基金,债券为t+1日(即t日卖出返回的资金余额,t+1日可取款);b股的资金清算为t+3.(四)托付买卖1,交易时间和托付时间上海xx交易所和深圳xx交易所的通常交易时间是:每周一至周五:上午(前市):9:15至9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间).下午(后市):13:00至15:00(连续竞价时间).双休日和证交所公布的休市日休市.与交易时间相对应,投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9:00-15:00.2,托付方式xx公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有:a.当面柜台托付:需要投资者本人供应资金帐户卡,填写托付单并签章.托付完毕,请投资者留意妥当保存托付单.b.自助终端托付:通过xx营业部供应的电脑自助操作设备进行托付与查询.c.电话托付:通过拨打券商供应的专用托付电话进行交易与查询:d,网上交易:网上交易是通过因特网进行xx托付买卖的简称.3,托付申报托付通常应在规定的交易营业时间内办理.托付一般当天有效,即托付有效期从托付申报开头至当天闭市结束.在办理托付时,请您留意申报清晰以下内容:a,xx的名称或xx交易代码;b,买卖方向:即买进或卖出;c,买进或卖出的数量;d,买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率).4,托付数量和托付价格的相关规定xx交易所对托付的数量和价格有特定的要求.托付数量的规定主要包括:(1)交易单位,即托付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍.(2)最高申报上限,单笔托付的托付数量不得超过肯定的上限.不同xx种类的交易单位和最高申报上限各不相同.需要特殊说明的是:对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的xx余额可以一次性托付卖出.托付价格的规定主要包括:(1)币种的规定,通常状况下,托付价格的单位是人民币元,但部分xx并非以人民币元作为报价币种.(2)价格档位的规定,即托付价格所应遵循的最小变动单位.(3)涨跌停板的规定,为防范股价特别波动,xx交易所规定了不同xx的当日最高涨幅和最高跌幅,超出此范围的托付一律无效.不同xx种类的价格档位和涨跌停板也各不相同.5,托付的执行xx营业部接受投资者托付后,将马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的xx交易所.交易所对全部托付采纳电脑集中竞价,并依据价格优先,时间优先的原则进行撮合成交,并向xx营业部回报行情和成交状况.投资者的托付如未能一次全部成交,其剩余托付仍可连续执行,直到有效期结束.托付成交后,投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予承认,并请按期履行交割手续.6,托付的撤销与变更在托付未成交之前,您有权变更或撤销托付.变更托付,视同重新办理托付.(五)清算交割1,交割制度目前,证交所对a股股票,基金,债券及其回购,实行t+1交割制度,即在托付买卖的次日(其次个交易日)进行交割.对b股股票,则实行t+3交割制度,即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日进行交割.2,办理交割手续为确定成交与否,请您在托付后准时到开户的xx营业部,办理xx清算交割手续,领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等),以准时了解xx帐户和资金帐户的库存余额状况.(六)指定交易上海xx交易所对投资者实行全面指定交易制度.即凡在上海xx交易所从事xx交易的投资者,须事先明确指定一家xx营业部作为该投资者托付交易,xx清算的代理机构,并将该投资者的xx帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才可以进行xx的交易.由于营业部搬迁等缘由,投资者想重新选择xx营业部时,则须办理指定交易转移手续.即先向原所在的xx营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家xx营业部重新办理指定交易.随后投资者便可在这家新的xx营业部进行xx的托付买卖.指定交易一般在指令送达交易所时即时生效.(七)转托管投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时,假如涉及深圳股票的转移,必需办理xx的转托管.转托管必需到转出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号.(八)非交易过户xx发生继承,馈赠,分割时,在经过公证后,需要进行非交易过户.上海xx过户时,xx受让人可持本人身份证,资金帐户,xx帐户及公证书到指定交易xx营业部申请办理xx的非交易过户.深圳xx的非交易过户目前还需到深圳xx登记中心在各地的代理机构方能办理.(九)分红配股1,红股上市流程(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r),除权除息日(通常为r+1)和红股上市流通日(通常为r+2);(2)从红股上市流通日开头,投资者可以卖出其所得红股.2,红利派发流程xx深xx交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者可以打印对帐单,查看股息到帐状况.深市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r);(2)r+2日,各券商收到中央xx登记结算公司转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户;(3)r+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动状况,了解红利到帐状况;(4)特殊说明:深市代理市值配售的xx市上市股票(xx代码为003)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户.xx市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+5日之后);(2)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户.3,配股认购流程(1)上市公司在指定报刊刊登《配股说明书》,确定股权登记日(r);(2)配股认购于r+1日开头,认购期为十个工作日.逾期不认购,视同放弃;上海xx交易所的配股权证代码通常为700(对应股票代码600),其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照卖出xx:xx代码700,卖出价为配股价,卖出数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否胜利可查询成交回报.深圳xx交易所的配股权证代码通常为08(对应股票代码00),其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照买入xx:xx代码08,买入价为配股价,买入数量小于或等于可配股数,配股指令可以撤单,配股是否胜利可查询成交回报.配股认购期间,权证不允许转托.(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市公告书》,确定配股上市日;(4)从配股上市日开头,投资者可卖出其已配股份.(十)销资金户若想销资金帐户,须持本人身份证,资金帐户,xx帐户到营业部的柜台办理.假如曾经办理过托付书的,还必需提交托付书原件.销户时,营业部将收回资金帐户和托付书,并付清保证金余额及应付利息.您在办理销户前,请留意肯定要先办理好撤销指定交易及深圳xx转托管手续.三,实习思索(一)xx公司营业部面对投资者,为投资者服务,要跟上新业务的需求.作为供应xx业务的中介服务机构,xx营业部完善的信披制度和良好的服务,将有效增加客户的忠诚度和归属感,也是打造xx营业部核心竞争力所在.特殊是随着新产品交易工具的不断推出,客户熟知并了解这些新交易产品运行规章,交易流程,参加风格和理念,就成为了今后一个时期内xx营业部服务的重点.(二)xx公司营业部的运作对教学上的思索1,xx公司营业部主要是面对投资者为投资者服务,一般来讲xx公司营业部主要是经纪业务,其通过两条途径为投资者服务,一是柜面服务;二是询问服务.柜面服务为投资者供应xx交易流程,询问服务为投资者解答各种问题.而不管是柜面服务还是询问服务,营业部工作人员都是直接面对投资者的,和投资者打交道,这就需要工作人员了解投资者心理,能够很好地和投资进行沟通.这就使的我们在日常的教学中要留意培育同学的交际力量以及和人沟通的力量,可以通过开设特地的课程使同学系统地了解与人沟通的技巧,也可以通过开展各种活动引导同学擅长与人沟通.2,要加强技能训练.xx公司营业部为投资者服务必需能够很好地把握xx交易的流程,娴熟地为投资者进行开户,买卖,清算交割,销户等,这样才能赢得投资者的信念,提高工作效率.在我们的日常教学中应当提高