CQI-8分层审核管理规定（文件+检查表+报告+图表分析）

,,,,,,CQI-8分层审核管理规定(含全部附表),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,目录,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"1分层审核管理规定(文件)

2分层审核记录表",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3分层审核问题跟踪表,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4过程分层审核结果及统计分析报告,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,分层审核管理规定,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,文件编号：,,,,,,,,,,,,,

1.目的：,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2.适用范围：,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

公司各部门,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3.定义：,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内标准操作的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4.管理内容和方法：,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"4.1、过程分层审核的主导部门是制造部，主导人是制造部的领导层，质量和其它职能部门参与并支持分层审核系统。

4.2、过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。

4.3、过程分层审核的频次：",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"高风险项目必须最少每班审核一次，生产主管必须(每天)检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录.生产经理必须(每天)检查并确认生产主管是否完成了验证工作，工厂

领导层必须(每月或每季度)定期进行过程分层审核。

4.4、过程分层审核的流程：",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

评估是否背离既定标准——导入纠正措施(对策)—由各级管理人员定期评估过程——在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"4.5、过程分层审核完全是一种手工的审核方式，使用《过程分层审核检查表》进行审核，将审核过程中发现的问题进行记录，审核者可将已经记录但没有立即纠正的问题，直

接转移到空白的对策措施报告中，但必须指定责任人并实施纠正措施，对这样的过程评估至少每周进行一次",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"4.6、过程分层审核中必须建立一份高风险项目清单，清单应考虑以下可能的要素：量检具的功能和校检的确认、堆放包装技术、过程参数、作业指导书、产品标识、扭矩监控

、文件/记录的完整性、客户反馈，过程审核还必须审核适当的质量文件",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4.7、过程分层审核应包括以下3部分内容(在过程分层审核检查表中体现):,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"4.7.1普遍的工位问题(这部分问题的变更很少，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更):生产部和班组长通过过程分层审核检查表中的问题来支持一线操作员工——确保

操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置—确保操作工适用正确的工具、量检具和材料——确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准—确保执行工厂现场管理和可视化

管理标准——确保符合物料管理要求(先进先出/最高、最低库存等)——某个产品线或工厂区域的特定问题(以往的客户关注问题)

4.7.2质量关注部分的问题：",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"质量关注部分应覆盖整个班组或团队，并由班组长或生产部审核以支持一线操作员工(确保防错装置正常工作且己知的高风险重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重

复发生；确保产线完成所有的质量检查和/或文件记录)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"4.7.3系统问题：工厂管理人员和班组长生产部经理针对工位应评审相同的项目(第1部分、第2部分),另外通过过程分层审核(第3部分)评估班组长的工作内容：--是否完

成安全训导和巡视---是否符合过程控制计划---是否符合现场5S管理的标准---是否有效的解决问题和实施对策

——是否有效的利用过程分层审核实施过程控制和跟踪",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

"4.8过程分层审核检查应有四种结果.Y-没有发现差异.N-发现了差异.NC--发现了差异，审核期间内纠正了纠正了这种行为.NA-不适用(由工厂主管和生产部班组长层次

4.9、所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上4.10、任何可以立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C

4.11、任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中4.12、过程分层审核中应了解不符合的原因

5、相关文件：无",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6、使用记录：,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

分层审核记录表、分层审核问题跟踪表、过程分层审核结果及统计分析报告,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,分层审核记录表,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核日期,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核等级,,,一级口二级口三级口,,,,,,,,,,,,,,,,,审核等级,,一级,,二级,,,三级

审核员,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,审核频率,,每季度,,每月,,,每周

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,审核范围,,汽滤生产线,,汽滤生产线,,,汽滤生产线

审核对象信息,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,填表人,,"公司

(质量部)",,生产部,,,车间班组长

班组,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

工序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

设备名称,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

设备型号,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

操作员工,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核内容,,,,,,,,,,,,,,,审核结果,,,,,,不符合的描述及反应,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,"符合Y,不符合N,马上纠正NC,不适用NA",,,,,,,,,,,,

A,过程输入的审核,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1,环境安全,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.1,相应的5S标准是否已建立?相应的区域是否已划分明确?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.2,零部件及包装放在规定的地方了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.3,工具、各种用品放在指定的地方了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.4,操作台上有与生产不相干的物品吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.5,操作设备及周围环境是否清洁整理?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.6,无多余物料,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.7,物料是否按先进先出管控?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.8,劳动保护用品是否使用?(眼睛、手套、安全帽、耳塞、口罩),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.9,工序区域是否有漏水漏油漏气现象,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

1.1,生产期间使用的安全防护措施是否完好，如防护隔栏等,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2,方法,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2.1,操作指导书、作业指导书、工艺规程是否受控，是否能正确指导生产,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2.2,本工序所有的记录表格齐全受控有效吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2.3,返工返修的工序有作业标准及检查标准吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3,人员,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3.1,现场作业的员工能否满足技能要求(产品知识、设备的操作点检、批次管理、工作流程),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3.2,近期发生内部质量问题和外部顾客抱怨，顾客退货等信息，员工了解这些问题和自己的关系吗,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3.3,员工的技能矩阵展现在看板上了吗?定期更新吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核等级,,,一级口二级口三级口,,,,,,,,,,,,,,,,,审核等级,,一级,,二级,,,三级

审核员,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,审核频率,,每季度,,每月,,,每周

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,审核范围,,汽滤生产线,,汽滤生产线,,,汽滤生产线

审核对象信息,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,填表人,,"公司

(质量部)",,生产部,,,车间班组长

班组,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

工序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

设备名称,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

设备型号,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

操作员工,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核内容,,,,,,,,,,,,,,,审核结果,,,,,,不符合的描述及反应,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,"符合Y,不符合N,马上纠正NC,不适用NA",,,,,,,,,,,,

4,设备、工装,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4.1,设备是否按要求进行点检,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4.2,开机前是否对设备型号、参数进行确认，与作业指导书相符合?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4.3,工装、测量装置是否完好并在有效期内。,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4.4,设备预防性维护保养按要求进行了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5,料,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5.1,材料是否确认?(原材料规格牌号、标识、标识卡上有检验员盖章),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5.2,待加工零件确认?(零件号、状态、流转卡有无检验员盖章或签字),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5.3,是否有无标识产品，产品标识是否唯一，有过期标识吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5.4,原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

B,过程输出的审核,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6,过程监控,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6.1,自检首件合格，检验员确认后再开机?是否按要求进行检验和记录?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6.2,加工完成的零件是否按要求进行摆放?(周转箱、标识、摆放位置),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6.3,返工返修的产品是否有单独的标识进行跟踪?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6.4,调试品是否单独放置，按规定处理?(报废、评审),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

6.5,过程调整后进行确认了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

7,建议(操作工是否有任何疑问和建议),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

7.1,关于文件的疑问和建议,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

7.2,关于产品摆放和流转的疑问和建议,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

7.3,测量方面的疑问,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核等级,,,一级口二级口三级口,,,,,,,,,,,,,,,,,审核等级,,一级,,二级,,,三级

审核员,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,审核频率,,每季度,,每月,,,每周

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,审核范围,,汽滤生产线,,汽滤生产线,,,汽滤生产线

审核对象信息,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,填表人,,"公司

(质量部)",,生产部,,,车间班组长

班组,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

工序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

设备名称,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

设备型号,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

操作员工,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

审核内容,,,,,,,,,,,,,,,审核结果,,,,,,不符合的描述及反应,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,"符合Y,不符合N,马上纠正NC,不适用NA",,,,,,,,,,,,

C,系统问题,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8,不合格品控制及持续改进,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.1,不合格品进行标识并隔离在相应区域的容器内了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.2,不合格品能和其他产品明显区分吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.3,不合格品及现象进行统计分析了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.4,改进措施验证有效吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.5,纠正措施有和员工进行沟通和培训吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.6,近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8.7,不合格的原因得到根除了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

9,对上次审核内容的跟踪,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

9.1,上次的审核进行了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

9.2,上次的NC问题重复发生了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

9.3,上次的N问题解决了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

10,近期关注的问题(客户投诉，抱怨等质量问题等),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

统计,Y,,,,N,,,NC,,,,NA,,,,,"1.一级审核在季度末、二级审核在月末、三级审核在周末。

备注2.生产部月末收集班组的审核记录，质量部季度末收集生产部的审核记录。

3.如有问题各级均要做出反应并填写在该表上。",,,,,,,,,,

,比率,,/43,,比率,,/43,比率,,/43,,比率,,/43,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,表单编号：Q/0KT-3-3-26-01A,,,

,,,,,,,,,,分层审核问题跟踪表,,,,,,,,,,,,,,,,,

序号,类别号,问题分类,,问题描述,,,,,发现日期,,发现区域,发现人,,,,,责任人,,整改措施,,,,,计划完成日期,,充成跟踪,

"1

2

3

4

5

6

7

8

9

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13

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16

17

18

19

20

21",1.1,环境安全,,"相应的5S标准是否已建立?相应的

区域是否已划分明确?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,关闭,

,1.2,,,"零部件及包装放在规定的地方了

吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.3,,,"工具、各种用品放在指定的地方了

吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.4,,,"操作台上有与生产不相干的物品

吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.5,,,"操作设备及周围环境是否清洁整

理?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.6,,,无多余物料,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.7,,,物料是否按先进先出管控?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.8,,,"劳动保护用品是否使用?(眼睛、

手套、安全帽、耳塞、口罩)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.9,,,工序区域是否有漏水漏油漏气现象,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,1.1,,,"生产期间使用的安全防护措施是否

完好，如防护隔栏等",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.1,方法,,"操作指导书、作业指导书、工艺规

程是否受控，是否能正确指导生产",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.2,,,"本工序所有的记录表格齐全受控有

效吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,2.3,,,"返工返修的工序有作业标准及检查

标准吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.1,人员,,"现场作业的员工能否满足技能要求

(产品知识、设备的操作点检、批

次管理、工作流程)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.2,,,"近期发生内部质量问题和外部顾客

抱怨，顾客退货等信息，员工了解

这些问题和自己的关系吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,3.3,,,"员工的技能矩阵展现在看板上了

吗?定期更新吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.1,设备、工装,,设备是否按要求进行点检,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.2,,,"开机前是否对设备型号、参数进行

确认，与作业指导书相符合?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.3,,,"工装、测量装置是否完好并在有效

期内。",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,4.4,,,"设备预防性维护保养按要求进行了

吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.1,,,"材料是否确认?(原材料规格牌号

标识、标识卡上有检验员盖章)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,表单编号：Q/0KT-3-3-26-01A,,,

,,,,,,,,,,分层审核问题跟踪表,,,,,,,,,,,,,,,,,

序号,类别号,问题分类,,问题描述,,,,,发现日期,,发现区域,发现人,,,,,责任人,,整改措施,,,,,计划完成日期,,光成跟踪,

"22

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42",5.2,料,,"待加工零件确认?(零件号、状态

、流转卡有无检验员盖章或签字)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.3,,,"是否有无标识产品，产品标识是否

唯一，有过期标识吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,5.4,,,"原材料、成品库看板字迹清晰并每

日进行更新吗?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.,过程监控,,"白检首件合格，检验员确认后再开

机?是否按要求进行检验和记录?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.2,,,"加工完成的零件是否按要求进行摆

放?(周转箱、标识、摆放位置)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.3,,,"返工返修的产品是否有单独的标识

进行跟踪?",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.4,,,"调试品是否单独放置，按规定处

理?(报废、评审)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,6.5,,,过程调整后进行确认了吗?,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.1,"建议(操作工

是否有任何疑

问和建议)",,"建议(操作工是否有任何疑问和建

议)",,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.2,,,关于文件的疑问和建议,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,7.3,,,关于产品摆放和流转的疑问和建议,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.,系统问题,,关于文件的疑问和建议,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,8.2,,,关于产