CQI-8分层过程审核

CQI-8分层过程审核IATF、AIAG及CQl前言介绍2

LPA管理工具的价值3高层管理规划4推行检查表问题5实施审核CQI-08

Layered

ProcessAudits

2课程安排IATF、AIAG及

CQI35个国家汽车产业协会AIAG

美国汽车工业行动集团SMMT

英国汽车制造商和贸易商协会VDA

德国汽车工业联合会ANFIA

意大利汽车工业协会FIEV

法国车辆设备工业联盟网站：www.iatfglobaloversight.ordSMMTANFIAFORD福特汽车公司PSA标志雪铁龙集团VW大众汽车公司GM通用汽车公司Renault法国雷诺公司BMW宝马集团USAFCA

(Fiat-Chrysler)美国菲亚特-克莱斯勒汽车公司Italy

FCA(Fiat-Chrysler)意大利菲亚特-克莱斯勒汽车公司Daimler戴姆勒公司9家原始设备制造商(OEM)国际汽车工业有影响力的行业组织CQI-08

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4国际汽车工作组AIAGVDAFIEVAIAG

美国汽车工业行动集团AIAG是一个建立于1982年的非营利性组织。由来自于零售商、各类供应商、汽车制造商、厂商、服务机构、学术界及政府的专业人士组成，通过对全球标准的发展及对商务惯例的协调使得工业进程能够更

加合理。在AIAG,愿景指导了业务的每一个方面：“AIAG是最佳绩效的催化剂一建立

一个无缝、高效且负责任的供应链”。AIAG

是因为北美最大的三家汽车制造企业(克莱斯勒、福特和通用)的愿景

而成立的。会员公司已经发展到了包括日本丰田、本田、日产等日本汽车公司；卡特彼勒、航星国际等在内的重卡及土方车制造商，以及许多其他的零部件商和服务

提供商。AIAG主要通过发布标准、提供学术会议和培训来促进、达成目标。目前，已有超过650名的行业专家为AIAG

的倡议提供了专业知识。CQI-08

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ProcessAudits

5克莱斯勒汽车/福特汽车/通用汽车五大工具手册CQI-08

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ProcessAudits

6AIAG

的红白书AIAG

AIAG>

AIAG>CQI-08

Layered

ProcessAudits

7AIAG>

CQI-15

AIAG>

CQl-17CQl-9

Spociu/PoaMoat

Theat

SyoAu

mentCQI-12Special/Poes:Coatay

SyaeAsssentSpechi

Process

Wettng

SystemAsessment

Specul

Procss:Saldering

System

AssesssentCQI-11

SyiA

mentSpecu/Pocen.Putng前言8前言目的：该指南将帮助您利用分层过程审核(LPA)作为工具，将您的组织带到下一个绩效级别。核心：LPAs的核心是验证最重要的标准和控制已就位。实质：1、从更广泛的意义上说，LPAs考查了一个组织的各个管理层，对其核心过程保持着持续的关注。2、一个良好部署的LPA

系统推动了责任、过程控制和持续改进的文化。这种最小努力的结果是更紧密地实现组织目标——这是在这个高度竞争的全球市场取得成功的关键。增值：如果您已经实现了LPA,

但是您的组织中一致认为它是非增值的，我们相信本手册的某些方面将帮助您从新的角度看待LPA。调试您现有的LPAs

应该从检查表上的问题开始。CQI-08

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ProcessAudits

9CQI-8Layered

ProcessAuditsGuideline

2nd

EditionThe

Catalyst

for

Peak

PertomanceAlAG>前言如果您是LPA的新手，您可以创建影响关键性能指标(kpi)的LPA,比如安全性、

质量、成本、交付和士气。由于实现这些度量的既定目标符合组织中的每个人的利益，所以所有级别或层次的管理人员都应该参与到LPA部署和持续审核中来。本CQI-8修订版讨论了增值LPA

的关键成功因素：●

最高管理层的支持●

向员工传达价值●

有效的审核CQI-08

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ProcessAudits101介绍Introduction111介绍1.1LPA的定义和目的分层过程审核(LPAs)是一种管理工具，用于验证工作是否按照既定标准进行，

强调这些标准的重要性，并确定持续改进的机会。LPAs可用于验证组织中任何已定义的流程。流程是用于创建产品或服务的方法和控制。过程的某些方面是机器/设备、材料、方法、人力和测量。不符合项，如昂贵的召回，保修问题，客户和员工的不满往往是由于过程控制

不力或未能遵循过程指示。员工通常根据记忆完成流程步骤。当确定了必要的流程

变更时，员工必须重新学习和调整。回到旧的、熟悉的方法是很容易的。LPAs

是一种结构化的方法，用于验证工作是否按照最初的预期执行，从而改

进绩效指标。因为LPAs是在使用过程的位置进行的，所以LPAs还促进了管理层和

过程用户之间持续的双向沟通。这些交互加强了信任，并在正确的工作中展示了共

享的所有权。CQI-08

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ProcessAudits

121介绍1.1

LPA的定义和目的分层过程审核实际上更多的是“验证”而不是“审核”。分层过程审核验证控

制是否到位，是否遵循标准过程.....并遵循正确。因为LPA不是控制而是控制的验

证，它不属于过程控制计划。在定义分层过程审核时，向所有级别的人员解释什么是分层过程审核，并解释

什么不是，通常会有所帮助。“是/不是”工具在许多解决问题的规程中得到认可。

这已应用于附录A中的分层过程审核。思考：与VDA6.3过程审核有什么差异?CQI-08

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ProcessAudits

13分层过程审核是：分层过程审核不是：1、验证下面的过程和程序的执行.1、对零件特性的质量审核2、审核进行的地方由操作层面执行(如制造)2、由任何支持小组所执行〈如质量)3、在一个给定的设备中，由若干管理阶层的员

工

进

行

；3、只有一个检验员或者实验室技术人员进行4、审核是由快速的、典型的是/否的问题组成4、审核要求测量零件或者其他产品特性5、重要的且高风险的过程、过程步骤及程序的

一个简明清单5、包括对顾客满意度不起任何作用的项目在内

的一个长的明细单6、按照正常的、计划的频率去完成；6、由审核员在有空的时间完成7、由组织各阶层的审核计划确定的人员去完成7、允许由责任人员委派代表8、在工作现场完成；8、在审核员办公室完成附录A-什么是分层过程审核?CQI-08

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ProcessAudits

14分层过程审核是：分层过程审核不是：9、

一个验证和维持与过程相关的纠正措施的方

法9、

一个决定纠正措施的方法10、是验证遵守质量文件(指导书，控制计划等等)的方法10、补充过程控制计划的检验方法11、由现场领导在一定规律下进行审核的有结

论的审核11、审核结果归挡井且不被评审12、审核不符合项马上解决12、审核不符合项记录下来且迟一些或者累积

到一定数目之后再解决13、对人员执行工艺和过程的专门计划的审核13、验证机器操作的审核14、促进操作人员和管理人员交流的方法14、识别最差员工的方法15、强调遵守过程和程序重要性的一种方法15、向员工表明“我们在看着你”的一种方法16、选择过程和程序/步骤的审核16、内部质量管理体系(如IATF16949)审核的替代品.附录A-什么是分层过程审核?CQI-08

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ProcessAudits

151介绍简单理解：一过程分层审核提供了一套系统来：√验证过程是否符合文件的规定√

逐步建立纪律√

促进沟通√

改善总体质量一过程分层审核已经成为一个汽车行业的标准(CQI-82005/2014)一过程分层审核应由制造部门的领导层主导一质量和其它职能部门参与并支持过程分层审核系统一过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查。CQI-08

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ProcessAudits

161介绍简单理解：目的：√通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中；√通过识别和控制高风险\重要的过程要素，确保高水平的过程控制；√通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施；√识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程；√验证下一层次的审核过程是否稳健实施。√通过组织内所有层次(班组长-工厂经理)利用过程分层审核检查表执

行高频率的审核；CQI-08

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ProcessAudits

172

LPA管理工具的价值Valueofthe

LPAmanagementtool182

LPA管理工具的价值注意事项2.1分层过程审核将如何使组织受益?有效的分层过程审核为管理提供了过程一致性的验证，识别了潜在过程变化的

区域，并为关键绩效指标(KPls)的持续改进提供了机会。这些结果可以对组织交付给客户的产品质量产生直接影响。最终，对组织的改进将对业务结果产生积极的影

响。当有效地应用分层过程审核时，可提供特定的好处，包括：·

减轻安全事故(受伤、险情、损失时间等)·

减少浪费·

改善现金流·

提高产品质量和客户满意度·减少质量事故(错误、报废、返工等)CQI-08

Layered

ProcessAudits192

LPA管理工具的价值注意事项·

提高第一时间处理能力·

测量和鼓励工作流程标准化·

加强关键或更新的工艺步骤，包括安全要求·

增加工厂管理层和生产线操作员之间的互动·

允许操作员向工厂管理层提供第一手反馈·

使管理层能够实施纠正措施并持续改进·

将培训和过程知识制度化·

降低整体质量成本CQI-08

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203高层管理规划

Topmanagement

planning213高层管理规划在规划LPA项目时，需要考虑以下几点：1.LPA

流程负责人-

谁将负责LPA

项目?谁能确保审核工作的进行以及审核

结果的审核和执行?2.LPA计划团队-哪些部门和个人需要参与LPA

计划?3.LPA范围-

哪些领域或过程需要进行LPA?4.客户特定的要求-当开发LPA

程序时，团队应该了解哪些客户的LPA

要求?5.流程优先级-哪些领域或流程显示了最大的改进机会?应该首先实施

哪些LPAs

?6.审核层-组织的哪些级别将参与执行LPAs?7.发展审核及报告范本-推行地政策纲领的格式为何?报告结果和行动?CQI-08

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ProcessAudits

223高层管理规划8

.为LPA

有效性开发指标——将监视哪些指标或指标，以确保LPA计划是有效

的?9.LPA程序-

为了实施LPA需要发生什么?谁来做这件事?将使用什么格式和报告格式?10.利益相关者参与-所有相关部门都致力于LPA

项目吗?是否有最高管理层

的支持和承诺?这种支持和承诺是如何体现的?CQI-08

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ProcessAudits

233.1

LPA过程所有者应指派一名最高管理人员全面负责分层过程审核。该人员担任项目负责人，

负责以下工作：·从组织的各个领域获得审核结果和记录；·确保负责任的人员对问题制定纠正措施·并按计划实施；·向最高管理层汇报LPAs的状况和实施措施；·

确保LPA的结果和行动在整个组织内得到传达；·

促

进LPA

增加新工序；·根据需要对LPA

过程、模板和时间表进行评估、维护和更新。CQI-08

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ProcessAudits

243.1

LPA过程所有者因为分层过程审核不仅仅是由质量部门执行的另一个审核，所以LPA

过程所有

者角色不需要自动属于质量经理。事实上，建议将组织的运营(例如，制造)经理指

定为LPA过程所有者。除了LPA流程所有者之外，组织中执行LPA的每个区域的经理都必须拥有该区域的所有权。他们将负责确保：·LPAs

按时进行。·LPA由指定的团队成员执行。·对其领域内的问题及时制定和实施纠正措施。·部门的结果定期记录和审核。·资源是可用的，并集中于对不符合项的纠正措施。CQI-08

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ProcessAudits

25·操作/制造.一级销售及财务.

生

产

控

制.

质

量·人力资源.

供应链·

工程.

材

料

控

制.

维

护·受LPAs影响的其他部门或地区3.2

LPA规划团队LPA流程所有者应组建计划团队，开始开发分层流程审核。应该创建一个跨职能的团队，由组织中受分层过程审核影响的所有部门和级别至少参与其中。建议的

范围包括但不限于：CQI-08

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ProcessAudits

263.3

LPA范围如前所述，分层过程审核的目的是核实工作是否按照既定标准进行，强调这些标准的重要性，并确定持续改进的机会。分层过程审核包括的过程应具备以下特征：·处于它们的最后状态(即，而不是在开发中)。分层过程审核加强了现有的过程和需求，并不打算开发试验或草案过程。·编制完整的文件，包括工作指导书、控制计划等。按既定标准进行分层过

程审核。·获得客户或管理层的批准。·

对客户满意度、政府规章制度或组织绩效至关重要。在低风险过程上执行

的分层过程审核对组织绩效的影响相对较低。CQI-08

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ProcessAudits

273.3

LPA范围计划团队应该采取的第一个行动是确定那些将被考虑纳入分层过程审核的领域

和过程。使用上述标准，鼓励规划团队考虑制造区域、非制造区域和支持功能。

一

般规则应该是“如果一个过程对组织的绩效或功能至关重要，那么检查它。”另一

方面，试图把所有内容都纳入组织可能会降低《行动纲领》的效力。分层审核的审核范围：>

循环覆盖生产相关所有区域；·建议最长周期不超过一个月以确保对所有工位的有效审核；需要包含的区域，例：CQI-08

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ProcessAudits

28√

仓储区域；

来料；

●

产品；√

其他关联的必要区域；·如：工装模具维护保养区域；√

制造区域；·生产线生产工位；·

返工返修区；.线内存储区域；

不合格品隔离区；CQI-08

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ProcessAudits

293.3

LPA范围3.4顾客特定要求计划团队应评审并采用分层过程审核的客户特定要求。这些可以包括频率、参与和范围等方面的规范。在开发分层过程审核时，规划

团队应该评审与之交互的每个客户的特定需求，并确保所有这些需求都包含在程序

中。这些应该作为项目“极限”。如果计划团队不清楚从哪里获得这些特定于客户

的要求，他们应该联系他们指定的客户代表以获得指导或澄清。CQI-08

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ProcessAudits

30IATF

16949要求及顾客特定要求311)、IATF

16949:2016对审核的要求制造过程审核组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日历年审核一次全部制造过

程，以确定其有效性和效率。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有发生的班次，包括适当的

交接班抽样。制造过程审核应包括对过程风险分析(如PFMEA)、

控制计划和相关文件有效执行的审核。CQI-08

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ProcessAudits

32

ManufacturingprocessauditTheorganization

shall

incorporate

aninternal

layered

process

audit

process

toassess

compliance

to

standardizedprocesses,to

identify

opportunities

for

continuous

improvement,and

to

providecoaching

opportunities.The

layeredprocess

audit

is

led

by

Management

whoare

competent

to

conduct

the

audits.Theprocess

shall

include:1.A

schedule

including

frequency

of

auditsand

locations

of

planned

audits.2.Audit

layers

must

be

used

and

includedifferent

levels

ofemployees,including

top

management.3.Customer

complaints

or

rejectionstriggera

layered

audit

onthe

process

thatwas

cause

of

the

issueess

Audits制造过程审核组织应纳入一个内部分层过程审核过程，以评估对标准化过程的遵从性，确定持续改进的机会，并提供指导机会。

分层过程审核由管理人员领导，他们有能力进行审核。这个过程应包括：1

.一份时间表，包括审核的频率和

计划审核的地点。2.

必须使用审核层，包括不同级别的员工，包括最高管理层。3

.客户投诉或拒绝引发对导致问题的过程的分层审核。2)、通用特定要求IATF-16949-GM-CSR-Sept-2017334.组织内的所有部门。5

.所有的发现都被记录和测量以改

进。6

.在审核过程中不能纠正的发现应

移至监测行动计划以结束。7.应保存审核记录。8

.

分层审核问题应定期审查，并在

需要时加以修改，以集中注意本组织的

弱点。9

.

分层过程审核应作为纠正措施核

查活动的一部分进行。4.All

departments

within

the

organization.5.All

findings

are

recorded

and

measured

for

improvement.6.Findings

that

cannot

be

corrected

duringthe

auditshall

move

to

an

action

plan

formonitoring

to

closure.7.Records

of

audits

shall

be

maintained.

8.Layered

audit

questions

shall

bereviewed

periodically

and

changed

ifneeded

to

focus

on

the

organization'sweaknesses.9.Layered

process

auditshall

be

done

aspart

of

corrective

action

verification

activities.2)、通用特定要求IATF-16949-GM-CSR-Sept-2017CQI-08

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ProcessAudits

34制造过程审核福特制造工艺评定要求组织负责确保所有供应商的等级都

被评估到适用的福特制造工艺标准。注：下级供应商的自我评估，包括按

要求执行纠正措施计划，满足此要求。除了AIAG

CQl-xx之外的所有这些

标准，请参阅福特供应商门户网站上的

https://w/sta/Ford_GTS.html,

这些标准可以通过AIAG

获得。

...

Manufacturing

process

auditFord

Manufacturing

ProcessAssessment

RequirementsTheorganization

is

responsibletoensurethat

alltiers

ofsuppliers

are

assessed

to

theapplicable

Ford

manufacturing

process

standards.Note:Self-assessmentby

the

sub-tiersuppliers,includingimplementationofcorrectiveaction

plansasrequired,meets

thisrequirement.Refer

to

https://web.qpr./sta/Ford_GTS.htmIon

FordSupplier

Portalfor

all

thesestandardsexceptAIAGCQl-xx,whichareavailable

through

AIAG.....3)、福特特定要求Ford-IATF-CSR-for-IATF-16949-1May2017CQI-08

Layered

ProcessAudits

35Organizationssupplying

production

partsor

componentsto

FCAshall

conduct

LayeredProcess

Audits(LPA)on

all

elements

ofmanufacturing

and

assembly

lines

that

produceproduction

parts

or

components

for

FCA.Theseshall

include

both

Process

Control

Audits

(PCA)

and

ErrorProofing

Verification(EPV)audits.Organizations

shallprovideevidence

ofcompliancetothefollowingrequirements:·Audit

process

shall

involve

multiple

levels

of

site

management,from

line

supervisor

up

to

the

highest

levelof

seniormanagement

normally

presentattheOrganization's

site.·A

member

of

site

senior

management

shall

conduct

process

control

audits

at

least

once

per

week.Allmembersofsitesenior

management

shall

conduct

process

control

auditson

a

regular向FCA

提供生产零部件的组织应对

为FCA

生产零部件的制造和装配线的所

有要素进行分层过程审核(LPA)。

这些应

包括过程控制审核(PCA)

和防错验证

(EPV)

审核。组织应提供符合下列要求

的证据：·审核过程应涉及多个级别的现场管理，

从直线主管到通常出现在组织现场的最

高级别高级管理人员。·现场高级管理人员每周至少进行一次过

程控制审核。所有现场高级管理人员应

定期进行过程控制审核。4)、菲亚特克莱斯勒(意大利)特定要求FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03Layered

ProcessAudits分层过程审核basis.08

Layered

ProcessAudits

36·除情有可原的情况外，本活动的授权将

不予接受。·组织应具有审核员级别和检查频率的文

件化审核结构。·每班至少进行一次PCAs,

用于构建技

术和工艺相关流程。·EPV审核应在每班至少进行一次，最好在换班之初进行。合规图表应每季度完成一次，并在项目的整个生命周期内进行维护。应包括以下指标：-所有审核层的审核完成。-按项目百分比符合性按面积。·Delegation

of

this

activity

will

notbe

acceptedwiththeexceptionofextenuatingcircumstances.·The

Organization

shallhave

a

documentedauditstructurewithauditorlevelandfrequencyof

inspection.·PCAs

shall

be

conducted

at

least

once

per

shiftfor

build

techniques

and

craftsmanship

related

processes.·EPVauditsshall

be

conducted

at

least

once

pershift,preferably

at

the

start

of

shift.Compliancecharts

shall

be

completed

once

per

quarter

andmaintained

for

the

life

of

the

program.Thefollowingmetricsshall

be

included:-Auditcompletionbyall

auditing

layers.-By-itempercentageconformance

byarea.4)、菲亚特克莱斯勒(意大利)特定要求FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03CQI-08

Layered

ProcessAudits

37·不合格品的解决。·管理评审问题的升级。·吸取教训。对于不经常或不定期生产的特定材料、部件或总成，不需要进行分层过程审核，

否则将禁止建立定期、每周的审核时间

表。384)、菲亚特克莱斯勒(意大利)特定要求FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03·Reactionplansshallbeinplacetoimmediately

·应制定反应计划，立即解决所有不符合·Escalation

of

issue

for

management

review.·Lessons

learned.Layered

process

audits

are

not

requiredfor

specific

materials,parts

or

assemblies

produced

on

such

aninfrequent

or

irregular

basis

thatit

wouldprohibitestablishinga

regular,weeklyaudit

schedule.immediate

corrective

action,containment

(asrequired),and

root

cause

analysis

(as

required).A

separate

communication

procedure

is

required

to

address

reoccurring

non-conformances.Specific

areas

of

focus

shall

include

the

following:

·Resolution

of

non-conformances.组织应提供立即纠正措施、遏制措施(按要求)和根本原因分析(按要求)的证据。需要一个单独的通信过程来处理重复发生的不符合项。具体重点领域应包括：resolveallnon-conformances.The

Organization

shall

showCQI-08

Layered

ProcessAuditsevidence

of项。·Suchinfrequently

or

irregularly

produced

materials,parts

or

assemblies

shall

be

subject,ata

minimum,to

a

process

audit

at

start-up

and

shutdownofeachproduction

run.·Organizations

shall

evaluate

and

document

the

applicability

of

this

exception

for

each

material,

partorassemblyunderconsideration

based

upon

theproductionscheduleforall

Customers.·Theevaluationdocumentshallbe

maintainedasan

Organization-controlled

record(.1);

reviewedannuallyandupdated

as

required.Organizations

shall

use

the

latest

availableedition

of

CQl-8:Layered

ProcessAudits

Guideline,to

establish

a

LayeredProcess

Audit

program.·此类不经常或不定期生产的材料、部件或总成，至少应在每次生产运行的启动和关闭时接受工艺审核。·组织应根据所有客户的生产计划，评估并记录此例外适用于考虑中的每种材料、

部件或装配。·评价文件应保存为组织控制记录

(.1);每年检讨及按需要更新。组织应使用最新版本的CQl-8:

分层过程审核指南，以建立分层过程审核程序。4)、菲亚特克莱斯勒(意大利)特定要求FCA-Italy-S.p.a-Customer-Specific-Requirements-IATF16949_20181119_v03CQI-08

Layered

ProcessAudits

393.5过程优先级在确定了范围和客户特定要求后，规划团队应重点确定哪些流程将首先进行分

层的流程审核。计划团队应审查每个流程的绩效，以查看哪些流程导致了严重程度

最高和/或频率最高的问题。在为分层工序审核的工序划分优先次序时，应留意的项目包括但不限于：·人身安全事故频发·高数量的客户投诉或质量泄漏的过程·PFMEA中的高风险或高严重性项目·高报废率1低首次产能(FTC)·机器效率低或停机时间长·流程的运行时间比最初预期的要长(例如，流程预期每天运行2班，持续5天，但实际上是每周7天，每天24小时)CQI-08

Layered

ProcessAudits

403.5过程优先级最终，在开发分层过程审核时，某些因素总是使过程优先于其他因素。当某一

进程具有下列特征之一时，它应获得较高的优先次序：·客户要求进行分层过程审核。·过程对一个或多个客户产生了关键的质量问题(例如停止产品的发货或导致保修活动)。·过程由政府标准管理，特别是安全或环境标准。·进程对本组织的运作至关重要(即：如果该过程失败，工厂可能关闭)。如物

料管理、工具维护等。CQI-08

Layered

ProcessAudits

413.6审核层分层过程审核的名称来源于多个“层”(即各级人员)进行审核的需要。与通常

由操作员或质量部团队成员对产品特性或特性进行的审核不同，>分层过程审核由工作级别的团队成员到组织结构最高层的人员进行。计划

团队应该确定组织中需要什么级别的管理人员来参与计划。·主管、团队领导、部门经理、高层管理人员均应进行LPAs,

组织机构内的最高管

理者应始终参与。>审核员应该来自组织的各个领域，因为不熟悉流程的人往往会客观地审查

证据，并对流程如何工作和/或应该如何工作有新的见解。·分层过程审核将组织的多个级别的人员安排在需要验证关键项目的地方。这有助于

管理层和工作级团队成员之间的沟通。CQI-08

Layered

ProcessAudits423.6审核层分层过程审核还向所有团队成员证明，这些指定的关键项目非常重要。在

一些组织中，公司高管访问应包括在LPA日程中。·当组织的高层通过与一线员工的交互来验证标准的符合性时，这就向人们传达了这

样一个信息：遵守标准很重要，组织中的每个人都有责任。现场一定是所有问题的出发点和解决的落脚点，但是在实施的过程中，各级管

理人员工作侧重点并不相同，要防止无益增加现场工作量的做法。操作者、基层管理人员和负责人、职能部门专职工作人员乃至高层，需要围绕

自己的核心职责来开展工作。比如

：CQI-08

Layered

ProcessAudits

433.6审核层作为操作者，要认真执行标准，填写记录，及时向基层管理人员反馈出现

的问题(包括对流水线前道工序的问题);基层管理人员要定期检查、检查执行情况，对未按表格执行的，要予以有

效纠偏，将操作者发现的问题进行汇总，限时提出解决措施或予以上报。事业部负责人则需要就汇总上报的问题制定解决措施和落实整改，必要时

寻求资源支持，同时，要加强对基层管理人员管理行为的检查，检查有无

遗漏或弄虚作假。职能部门或公司高层，则要对以上体系的运行情况进行检查，确保体系的良好运转，并为事业部提供资源支持。职能部门还有义务将某个事业部出现的问题和防范、整改措施，予以推广防范，并对防范性举措的落实情况

进行检查。CQI-08

Layered

ProcessAudits

44操作工班组长工段长值班长高级经理·负责在岗工位的·对所在生产线区·对所在生产线区·对所在生产线区·每月第四周的星范围内遵守有关域按《分层审核域按《分层审核域按《分层审核期三按《分层审规定，其包括标检查单》进行审检查单》进行审检查单》进行审核检查单》审核准化作业指导书、核，频次为每天核，频次为每周核，频次为每月至少一个工位，质量检验规范、至少审核一个工至少审核一个工二次审核，并记并记录审核结果。防错计划、安全位，并记录审核位，并记录审核录审核结果。要要求相关工段长规范、TPM、

设结果。要求三周结果。要求一个求12周覆盖所有对审核问题进行备使用规范、物覆盖其班次内所月覆盖其工段内工段。汇报。料数据单和短期有工位。并动态所有班组。并动措施的实施。更新班组长分层

审核检查单中检查项目态更新工段长分

层审核检查单中

检查项目CQI-08Layered

Process

Audits

45例：审核层责任表(上海通用)3.6审核层3.6审核层例

：分层审核组织架构和人员要求：制造部门主导；质量部门和经确定的其他相关职能部门参与；由总经理或主管制造的最高管理者领导并参与；>各相关部门最高管理者、各相关部门中间管理层到最基层班组长全员参与(基于组织架构);分层审核频次要求：

按设定的审核层级进行差异化设定，如：√每班、每天、每周、每2周，每月；最高审核频次必须是每班，至少由当班班组长实施；最长审核间隔时间建议不超过1个月，由最高管理者实施；最高管理者每1个月一次各部门部长每2周一次制造车间主任每2周一次其他部门主管

每2周一次生产车间科长每周一次其他部门工程师

每周

一次生产线班长每班一次CQI-08

Layered

ProcessAudits

46Acme

Automot

ive审核作业矩阵审核层指定管理类别(示例

)指定的管理人员(示例)审核的任务部门A部门B部门C部门D部门E部门F第一级管理层主管主管1自己部门每班1次每班1次第二级管理层区域经理主管2

自己部门每班1次每班1次主管3区域经理1自己部门自己部门每班1次每班1次每周2部门第三级管理层工厂员工和经理区域经理2

自己部门每周2部门制造经理

轮换部门每周1部门质量经理

轮换部门每周1部门人力资源经理

轮换部门每周1部门培训经理

轮换部门每周1部门工厂经理轮换部门每周1部门来访的高管或其第四级管理层他场所的管理员多方面的现场确定如有访客，每次参观1个部门CQl-08

Layered

ProcessAudits

473.6审核层附录C-按层审核的频率审核内容审核等级一级二级三级四级五级审核频率每班次每天每周每月每年审核人操作工质检员车间班长质检主管技术质量主管分厂经理业务经理质量经理总经理审核项目是否有作业指导书?0000是否有图纸0000[序文档是否是最新的?0000是否有焊接工序?o00O关键控制点是否符合要求?●00关键控制点是否有数据分析?●0●●当前的焊接是否符合工序要求?0000焊接电压是否符合工序要求?0000◎0焊接金属丝供给率是否符合要求?00●O气体成分是否符合要求?000o气体浮动率是否符合工序要求?0000设备维修记录是否完整?0000设备状态标识是否完整?o00o特殊设备(焊接机器或者加工中心)是否有维修需求?00●●焊接测量仪表是否是编号的?o0o焊接测量仪表状况是否良好并且有效?000O测量工具是否是编号的?0000测量工具状况是否良好并且有效?0000零件状态标识是否良好?00O不合格产品是否是按照流程处理的?00●●零件是否符合程序要求?0000是否有自检卡或者首检卡?00O焊工是否有焊工证?000◎◎O他们是否按照程序操作?o00劳保产品是否穿戴整齐?0000是否有操作工违反规定?000在现场是否有潜在的危险0000注：

●必检项目●必抽查项

o

可抽查项分层审核的审核区域和审核频率48思考1:确定审核层和审核频次根据我们工厂的特点，思考确定一下内容：>LPA

流程负责人?>LPA

团队有哪些部门和人员参与?>LPA

范围，哪些区域或过程需要包含在内?优先级别是哪些?>对于LPA,是否有顾客的特定要求?如有，请描述顾客特定要求。划分多少个审核层?各自的审核频次是多少?形成矩阵表。CQI-08

Layered

ProcessAudits

493.7开发审核和报告模板计划团队应该获得或开发用于分层过程审核的标准模板。这将确保各部门/区域的一致性，并防止使用非受控文件。团队应该为组织中将要执行的LPA开发模板，

以及将用于报告LPA

结果的模板。此外，他们应确保纠正措施将遵循组织的纠正措

施过程，并使用与该文件中详细内容相同的格式。一旦开发完成，模板应该遵循组织的文档控制和记录保留过程。它们应该存储在所有特定于区域的流程所有者都知道并可以访问的位置，例如集中式数据库或基

于web的位置。LPA流程所有者负责根据需要维护和更新模板。LPA

模板的例子见附录E和F。CQI-08

Layered

ProcessAudits

50(MM/DD/YY)and

the

Auditor's

initials.

Customer

Programlfthischecksheet

isbeingused

for

a

supplemental

audit

,ndicatetheauditornameand

date

in

the

box

below,thenenterfindingsin

theappropriate

day-of-the-weekcolurm

totheleft.1*Layer

ChecksWhenApplicableMonTueWedThuFriSatSun2nd

Layer

checks3rdLayer

Checksdate

of

Audit(MMDD)6/286/296/306/296/30ltem#StationAuditor'sNameor

InitialsTheseitems

are

tobeChecked

Every

ShiftJoeJoeJoeSuecorrectlveActionTakenncludedate

and

Initals(if

nonconformance

found)Temperature

and

Feed温度和进料Verityontheleft-sidereadouts

that

the

temperature

of

all

oven

zones

arebetween

140

and

50degreesFahrenheit

and

thebelt

is

set

at

2.5

feet

per

minute.P0PPP6/29Joe:Zone

three

was

found

at

135.Operatorretumedto145.I

checkedproducttestdata-allwasfine.Nofurtheraction

needed.Sta

2Impropertemperatureorfeedcouldresult

in

brittlematerial

and

early

failures.This

hadbeenawarranty

issue

until

LPA

implemented

(6/2004)ReactionPlan1)Move

toproper

set-points2)Verifyallotheroven

control

settings3)Notily

supervisor2Retalner

Installation护圈安装Istheoperatorusingthegrease

dispenser

to

apply

grease

to

the

gasket

prior

to

retainer

nstallation?操作人员在安装固定器之前是否使用油脂分配器将油脂涂在垫圈上?0PPPP6/28Joe:marywasnotaware

of

need

to

use

dispenseranddispenserwasdry.Wefilleddispenser

and

Maryboganusing.Dotailwillbeaddedto

job

instruction.Sta2Absenceorexcessivegreasecouldresult

inmis-locatedgasket,leak

test

failureorfeldfallure.缺少或过量的油脂可能导致垫圈定位错误、泄漏测试失败或现场故障Reaction1)Instruct

operator

and

rofer

tojobinstructon2NotilysupervisorWeld

presence焊缝状态3

Verifythattheoperator

is

checking

threewelds

for

locationper

thework

instruction,andverifyingthepart

is

freeofweld

spatterPNAPNAP6/29Joe:NAweldstationsweredown

for

unplanned

maintenance.6/29sam:Line

down

for

repairAlthreeweldsareimprovementfor

frame

strengthand

therefore

a

safetyconcemSta

2Spatter-free

is

a

customer

requirement.ReactionPlan1)Instructoperatorandrefer

to

job

instruction2)Withoperator,checkpartsinSta.10through15

for

those

three

welds

and

spatter1st

Layer

Checks2nd

Layer

Checks3rdLayer

ChecksWeek'sTotalof

1st

Layer

Checksfor

this

shiftInCompliance-TotalNumberofCheckmarksinEach

Column:Yes>NotinComplianco-TotalNumberofN's

inEach

Column:No>TotalNumberofNsin

Each

Column:NA>TotalNumberofitemsCheckedduringAudit审核期间检查的项目总数MonTueWedThuFriSatSunEachdayshouldbetotaled

for

compliance

androcordend

in

the

space

providedPleaslstany

adltonalqualtyor

manutacturn

conerns

below(date

andloecaton;and

condliton,concernorqualton清在下面列出任何额外的质量或制造问题(日期及地点及条件、关注或品质)AcmeAutomotive

LPA-ProcessControlAuditPCAIoctouicionsAll

questions

are

to

be

answered

with

a

check

"P"ano"N"ornon

applicable

"NA"in

the

Correspondingday'sbox,2ndLayerand3⁴LayerAuditorsboxes.Non-compliancesmust

havecorrective

actionProcess

Line:

WeekBeginning:

Process

Desc:

recordedinthespaceprovided&identifiedwitheithertheletter

of

the

day

(M.T,W,R,F,S)or

the

dateCustomer

Customer

Part:Shift:_51类别问题描述序号审核标准班组长(1次/班)工程师(1次/天

)经理(1次/周)审核结果

OK/NG/NA审核发现即时措施责任人A客户抱怨1现场是否有近期的顾客抱怨问题清单或者内部通知?**2作业员是否知道当现场再次出现顾客抱怨的问题时，该如

何处理?**B防错验证3防错装置(封样件、缺陷样件等)是否适用?封样件标识

是否清晰?***C1文件记录控

制4现场工艺文件是否放置在易取、易看的位置并状态完好?*5现场工艺文件是否齐全?是否为最新、有效版本?标准要

求是否适当?1)标准化作业单2)控制计划3)工艺参数卡4)检验指导书5)质量警示卡**是否按照要求进行操作并做好相关记录?(记录要求及时准确、完整，并由相关责任人签字确认)61)配料记录表(记录加料批次号、回用料记录、加热温度加热时间2)工艺因素控制检查表3)设备点检保养记录表4)首检记录表5)称重记录表6)SPC绘制图表7)生产运行记录表**C2标准化操作7操作工穿戴是否符合要求?(如：佩戴戒指、手表、等可能对产品造成划伤的物品；衣服拉锁是否外露；钥匙是否

外露等)***8现场员工操作与《标准化作业单》要求是否一致?**C3工艺9工艺文件中工艺参数规定是否保持一致?(控制计划、工艺守则、标准化作业单、工艺参数卡、工艺因素检查表等

)*10各记录结果是否存在异常或不符合标准情况?如有异常是否有后续措施?有无工程师确认?**分/子公司名称：***审核层次：经理口工程师口班组长【早口中口夜口】审核员：

审核日期：

审

核区

域：

Z1:

**口Z2:***

口Z3

:口

LPA

检查表(注塑区域)52Reviewer审核人员：

-------Workstation车间Level级别：主任Director,经理Manager,总经理General

ManagerTeam

Leader团队负责人：Date日期Date日期Date日期Date日期Date日期Se

ction#1:WORK

STATION

SPECIFIC石1Is

the

team

member

using

all

the

posted

Personal

Protective

Equipment?操作者是否在使用要求的个人劳保用品?2Is

the

Job

rotation

log

present&up

to

date?(Employee

Station

Shift

Information)交接班记录是否在更新?3Hastheteammemberbeenqualfiedtorequirementsofthe

job

and

is

this

documented?(operator

cerification/training)操作

者是否有资格能胜任该工作?有文件化的记录吗?(操作者的培训跟踪记录)Section

#2:QUALITY

SYSTEM

SPECIFIC(CUSTOMER

&PROCESS

HIGH