中国政治制度史复习笔记-张鸣-by李康立

总结：官制（中央地方，运行体制和官员选拔任用体制），兵制，政治文化，其他开篇语：中国有过一段很长的封建时代，其核心是宗法制与分封制。随着战争与实利主义的兴起，分封制瓦解，华夏转向中央直接统治的君主制与官僚制（秦汉）。但以血缘为纽带的宗法制在贵族消亡后散落民间，成为小农社会共同体的粘合剂。（魏晋南北朝：贵族与皇权，未提及）官僚体制是中国政治制度的核心问题，分为两大子问题：选举（察举辟除，九品中正，科举，etc）与权力制衡设计（三公九卿，三省六部，etc）。皇权专制是中国政治制度的另一大基本特色，皇帝总是试图直接统领官僚体系。两者的间接沟通衔接，孕育出宦官、外戚等利益集团秦朝和西汉的尚书台，一开始只是中朝官，后来取代丞相成为真正的行政执行机构，尚书台开始的衔接功能则被中书门下取代。秦朝和西汉的尚书台，一开始只是中朝官，后来取代丞相成为真正的行政执行机构，尚书台开始的衔接功能则被中书门下取代官僚体系着眼于能力，皇权专制着眼于血缘，两者存在结构性冲突——皇权与相权的斗争，是中国政治制度的一个基本切入点古代政权组织，无力长时间控制县乡以下的百姓，也没有强有力的税收制度。中国的乡里制度，是一个很重要的课题。政治文化的角度：道与术。道意味着文治精神，重点是儒家意识形态的推行（教化）文官后来成为了士大夫的主要形态，所谓西汉以来文吏与士大夫的合流（阎步克，1997）。文官后来成为了士大夫的主要形态，所谓西汉以来文吏与士大夫的合流（阎步克，1997）。官僚所需的操作技术，由上不了台面的吏和幕僚承担。术则意味着权术，在文治的背景下，意味着以重文轻武的原则压制军队；而在文官内部，则设立监察等制衡。古代制度的执行，衙门是关键。绪论：政治制度：国家阶段，决定人们相互政治关系的人为设定的游戏规则。政治制度史：制度变迁的过程与运行的内在理路。重揭示历史逻辑而非堆积史料。研究对象：1.政治组织框架与政治文化变迁；2政治运作规则与机制；3社会权力结构变迁研究方法：1.制度主义（交易成本）；2历史主义（时间轴上的历史逻辑）前封建时代和封建时代国家起源假说：契约说（合作需要，权力来自人民）、冲突说（国家是生产力发展到一定阶段，统治阶级固化既得利益的工具）、贸易说（交易成本，和契约说一脉）、水利灌溉说（东方专制主义）、圣人造福说、战争说（赵鼎新和查尔斯蒂利）封建时代（主要为周）的政治制度：宗法制以贵以长原则，嫡长子继承大宗，其余为小宗，分封土地。大宗按高下分为天子、诸侯、卿大夫、士。，分封制与西欧中世纪类似的责任义务体系：受封者承认宗主统治权，按期纳贡和义务提供军师力量；宗主额则负责维护诸侯间秩序，保护整个王国。，官制和宗法制相适应，官员是贵族化的，依宗法划分等级。只有承办具体事务的文吏才由平民出任。，意识形态（天命，追远，礼乐，亲德）以贵以长原则，嫡长子继承大宗，其余为小宗，分封土地。大宗按高下分为天子、诸侯、卿大夫、士。与西欧中世纪类似的责任义务体系：受封者承认宗主统治权，按期纳贡和义务提供军师力量；宗主额则负责维护诸侯间秩序，保护整个王国。和宗法制相适应，官员是贵族化的，依宗法划分等级。只有承办具体事务的文吏才由平民出任。总结：封建制的特点：依赖宗法血缘纽带，间接统治——好处是统治成本低，坏处是诸侯高度独立，一旦王室军力衰微，诸侯之间的纷争便不可避免；而且，宗法分封需要土地的不断扩张，当扩张停止后，为了分封需要，王畿就不断减少，长久必然导致王室的衰弱。“官僚”帝国的时代——从春秋战国到秦汉春秋：——礼崩乐坏（王室失去对诸侯的控制，礼乐僭越普遍、诸侯内部宗法秩序混乱——诸侯与士大夫之争，孔子所谓乱臣贼子）——春秋五霸，重整秩序的努力（“尊王攘夷”的旗号）——士阶层的崛起：宗法制下的官制衰微，加上诸侯纷争对人才需求大，底层贵族（士）有了改变命运的机会与士阶层崛起互为表里的是与士阶层崛起互为表里的是私学兴起而官学式微。官学是礼乐射御书数，武化教育，无法适应人才需要，以培养政治智慧和特殊技能的私学便取而代之，史谓百家争鸣。战国——变法：奖励耕战，严刑峻法，打破世袭贵族，建立专制军权和编户齐民编户齐民制度，始于秦国，盛行于秦汉，即为户籍制度。编户齐民制度，始于秦国，盛行于秦汉，即为户籍制度。国家为有效掌握人民及相关资源，因此需要严密掌握国内户口资料，对于人民的赋税或徭役的征调才能有效执行。——军制：步卒兴起，军功晋升途径——政治文化：法家独大在那个时代，法家由于具有冲决过去道德束缚的朝气，体现了相当的政治活力。但其主张的冷酷无情，也为中国政治的发展打上了阴冷的标记。在那个时代，法家由于具有冲决过去道德束缚的朝气，体现了相当的政治活力。但其主张的冷酷无情，也为中国政治的发展打上了阴冷的标记。秦帝国——皇帝制：一整套皇帝独享的符号与礼仪体系虽然在民间禁锢儒家，但帝制的建立虽然在民间禁锢儒家，但帝制的建立有不少儒家的影子——铲平贵族政治：平民可以凭借军功或者其他才能获得爵位，大夫的爵位和财产可以被皇帝任意剥夺而且不再世袭。天下只有皇帝一家可以世袭。——郡县制：直接统治取代间接统治，官僚系统的发展政治文化：以吏为师（文化禁锢，使社会只有文吏有文字能力）汉帝国——郡县制的最终确立：一开始时分封制，但是与大一统格格不入，花了四代削藩，先是韩信等异姓王，然后是刘濞等同姓王（韩信等的冤死有制度必然在里面）——皇帝制度的健全：名号，后宫，东宫（太子）、宦官（至东汉而成为一种制度性势力）——官僚体系：——选举制度：察举（郡国推荐，自下而上，e.g.举孝廉）与征辟（自上而下选拔，主要是辟除，即公卿二千石选拔自己的属吏）征辟的后事影响：1.催生士大夫阶层，既负载主流文化，又提供行政人才。2.导致官僚性质的门阀的产生。受恩与师生关系，使得通过辟除发达的官员更为效忠选拔他的公卿，由此形成一个关系网络，形成累世公卿征辟的后事影响：1.催生士大夫阶层，既负载主流文化，又提供行政人才。2.导致官僚性质的门阀的产生。受恩与师生关系，使得通过辟除发达的官员更为效忠选拔他的公卿，由此形成一个关系网络，形成累世公卿——官员任用考核制度：任用收归中央（避免地方主义但是主要官员的属吏的任用权依然掌握在官员自己手里。这是门阀政治的源头）；考核：上计（地方定期汇报工作）但是主要官员的属吏的任用权依然掌握在官员自己手里。这是门阀政治的源头——意识形态：太学和儒教——监察制度：汉代为御史台，御史大夫之下实际负责人为御史中丞。位卑而权重，是监察官的特点。功能有：维护王朝秩序运转，主要是看护礼制、揭发枉法官吏、维护社会治安；保障官僚体系对王朝效忠；王朝权力的制衡（制衡全能式的行政体系，根本性作用）——兵制：史家评价极高——效率（抵御外敌）与效忠（防止叛乱）的平衡。分为中央兵和地方兵，互不统属，互相制约，而且各自内部由于分化，部队之内有亲和力，部队之间则难以合作——政治运作机制：行政中枢是行政首脑及其属衙，开始是丞相，后来是领尚书事的大将军和太尉，皇帝逸而宰相劳。地方通过上计定期汇报工作，监察御史（刺史）监督工作虚实。重大事务决策由皇帝主持的御前会议作出，一般事务由宰辅会议作出，在决策倾向上，皇权和相权旗鼓相当。贵族和皇权——三国、魏晋南北朝——官僚门阀化（累世公卿），地方政治豪强化（家族把持地方政务）——政治贵族化控制权力并且传承权力控制权力并且传承权力曹丕改革：九品中正制失败告终。九品中正本意在于将乡里评议改为朝廷评议，将选官之权收回中央。但是中正官后来选官只看家世，制度反倒成为了门阀晋升的阶梯。。失败告终。九品中正本意在于将乡里评议改为朝廷评议，将选官之权收回中央。但是中正官后来选官只看家世，制度反倒成为了门阀晋升的阶梯。西晋的努力：互调式失败告终。规定豪族占田和荫客的数额，本意在于抑制其兼并农户的势头，提振国家财力。结果却使占田荫客制度化，豪族不肯放弃原来的所得，又进一步在法律框架下抢夺新的。；分封复古失败告终。本意在于立同姓王贵族打压豪族，但不曾想同姓王比门阀更危险，酿成了八王之乱。失败告终。规定豪族占田和荫客的数额，本意在于抑制其兼并农户的势头，提振国家财力。结果却使占田荫客制度化，豪族不肯放弃原来的所得，又进一步在法律框架下抢夺新的。失败告终。本意在于立同姓王贵族打压豪族，但不曾想同姓王比门阀更危险，酿成了八王之乱。——官制变革：中央机构的权力新均衡：中书出令，门下审核，尚书台变为纯粹的行政执行机构，内部开始有了粗糙的分工细化。地方官制与行政区划的演变：由于地方割据行政区划大大增加；而乡里为了避难出现了宗主督护制。国家承认乡里堡垒的自治——军制：私人化（曹操士家制，以家属为人质防止士兵出逃，要求兵户世代为兵从制度上将私兵部曲合法化，一个集团里面的每个将领都拥兵自重）；后来的军队私有化，造就了一批军事贵族，压制着门阀。从制度上将私兵部曲合法化，一个集团里面的每个将领都拥兵自重——政治文化：玄学、佛学盛行，士大夫耽于清谈，耻于为政。结果中央高级官员不管事，大权旁落于低级属员。在这种情况下，门阀贵族兵权旁落于军事贵族，政权旁落于下属小官吏，而且自身政治能力极度退化，最终自己埋葬了自己。大一统的官僚帝国和贵族制本质不相容，前者需要保证足够纳税平民确保国家实力，同时保证官员体系的流动性，后者则兼并农户而且世袭爵位。门阀政治作为官僚政治的的一种畸变，早晚会因为官僚帝国的自身逻辑而孕育出自己的敌人，走向灭亡。考试帝国——隋唐隋朝创制：三省六部、科举取士、整饬行政区划、府兵制、整顿律法唐朝的继承——三省六部制：宰相集体议事制（三省长官在政事堂集体讨论决策，各省副职成为各省实际负责人）——皇帝逸而宰相劳——科举制度取士过程：中央官办学校学生直接参加省试，未在官办学校就读的知识分子先通过县州两级考试再参加省试。通过省试即获得进士，但是要想做官，还要通过吏部考试（长相有点重要）隐形制度：公卷与行卷，行卷即考前给名流公卿看的诗文，以达到引荐的目的，这是为了避免考试的偶然性，但需要较高的考官与引荐人的道德水准取士过程：中央官办学校学生直接参加省试，未在官办学校就读的知识分子先通过县州两级考试再参加省试。通过省试即获得进士，但是要想做官，还要通过吏部考试（长相有点重要）隐形制度：公卷与行卷，行卷即考前给名流公卿看的诗文，以达到引荐的目的，这是为了避免考试的偶然性，但需要较高的考官与引荐人的道德水准学校：分为中央与地方，儒学诗学为主流，但也有医学、算学等专门学校。学科分类因为科举取士的偏向性而没有进一步发展。科举评价：最大的好处就是削平门槛，打破士族对官职的垄断，实现社会的人才流动。其次就是刺激了诗歌的兴盛。再者就是改变了乡里的文化结构，乡人开始终学问而轻出身。坏处都是之后逐步累积的，首先是形成了中国的官本位文化，其次是限制了业已开始的学科分化，其他专门知识退化到师傅私相传承的作坊阶段，最终导致社会长久的停滞。——官吏任用考核制度：官员任用权限均在中央（包括地方官），考核略——地方政府体制：变为道、州、县三级，道成为带有军事色彩的一级地方政府，中后期由节度使全权掌管，拥兵自重。——司法制度：制度化与程序化，废除烦苛律令，学位按章办事——兵制：府兵制的衰落：府兵制寓兵于农，府兵分有土地，同时有服兵役的义务，且需自备粮食。但农兵之间存在很大障碍（农业安土重迁不误农时和大仗颠沛流离的要求背道而驰），承担大部分兵源的关中最后也不堪负荷，农民不断出逃，府兵制解体。募兵制：被征召者免劳役，平时务农训练，战时打仗，由国家补贴展示所需——属于不完全的雇佣兵。承平日久，关内京师募兵飞驰，官健（边防兵）却始终保持精锐，造成唐朝军事的内轻外重。中唐决策机制的变化以及宦官专权的原因：中期藩镇割据，皇权衰弱，为了强化皇权，启用身边亲信之人来左右政事明君用体制外的宦官来为自己活得信息，但不会让他们参与政事，昏君则会把政治权力交由他们。，宦官由此上位。宦官专权，完全是皇帝感到对政局失去把握、拼命扩张皇权的结果。翰林学士的上位也如此。明君用体制外的宦官来为自己活得信息，但不会让他们参与政事，昏君则会把政治权力交由他们。军阀政体——五代十国武夫割据，文治丧失，道德沦丧。藩镇集团的维系：牙军（亲卫军）和血缘（准血缘，干儿子）上层社会的通知逻辑变得横蛮无比，政治忠诚的维系也完全依靠武力五十国的效忠问题及其严重，没有道德只靠武力维系的上下级关系很容易破裂，下级（往往是牙军和干儿子）随时可以因为利益而反叛。黄袍加身的赵匡胤是牙军易帝的最后一次成功。，社会极度动荡与脆弱。五十国的效忠问题及其严重，没有道德只靠武力维系的上下级关系很容易破裂，下级（往往是牙军和干儿子）随时可以因为利益而反叛。黄袍加身的赵匡胤是牙军易帝的最后一次成功。精致繁复的网状王国——两宋宋朝立国先天不足：北方游牧民族崛起而燕云十六州屏障不再；西北为西夏土拨阻隔，无法引入纯种良马，而内部还要防止军阀割据的重演。宋朝的政治制度总结来看就是：重文轻武，繁复低效。这虽然为工商业的发展提供了缝隙，却无法随着时代的发展而为其提供制度性保障。变法因为政治结构本身的低效而适得其反。——中央行政结构：宰相：中书门下平章事，元丰改制后变为三省副长官三司使：铁盐、度支、户部。负责课税，权力很大。长官人称“计相”。元丰改制后消亡三省六部：虚位，元丰改制后有所改观枢密院：原唐后期机构，代表皇帝的宦官参与宰相议事，分宰相之权。宋代枢密院负责全国军政，只能由文官负责，同样分宰相之权总结：矫五代之弊，注重权力分散于制衡，出现问题：1.机构重叠；2.权力分散，职能混淆；3.机构臃肿（取士宽，待遇好）；4.官员无全权。元丰改制理顺宰相和六部关系，但枢密院与宰相二元结构仍然存在，最关键的是，人员臃肿一如就往。——地方官制：路（道）、州（府）、县。路是虚职，且地方权力（事权财权军权）极为有限。——科举学校制度：考试：州试（乡试）——省试——殿试：取士极宽而且官员待遇很好，任用考核流于形式，官员一般不会被贬被杀，“无灾无害到公卿而且官员待遇很好，任用考核流于形式，官员一般不会被贬被杀，“无灾无害到公卿”。为的就是拉拢士大夫阶层。从此有叛民而无叛吏八股文先导。诗赋行卷取士宽依靠阅卷人和引荐人道德，唐以后士林风气败坏，已经行不通了。考试内容走向程式化与标准化，实有不得以之处。学校：唐朝学校只在为考试提供考生，宋自王安石变法，推行“三舍法”，学生要在学校内参与考核竞争，优胜者可以直接参加爱殿试。这赋予了学校部分的取士权。太学，从此变成选官制度的一个组成部分这种制度到了明清，就成了官学学生，学生考进学校，就成了生员（秀才），之后才有资格参加科举考试。学校变成了科举的第一步。。这种制度到了明清，就成了官学学生，学生考进学校，就成了生员（秀才），之后才有资格参加科举考试。学校变成了科举的第一步。——兵制军事制度无非两个目标：效率（使用得好）和效忠（控制得住）。兵为将有，且军政（地方）合一，则效率提高；兵为国有，且军政（地方）分离，则效忠提高。两者存在取舍。：军事制度无非两个目标：效率（使用得好）和效忠（控制得住）。兵为将有，且军政（地方）合一，则效率提高；兵为国有，且军政（地方）分离，则效忠提高。两者存在取舍。中央禁军由枢密院-三衙指挥。前者都是文官，负责指挥调度，但受宰相制衡，后者则有意让无能之辈担当，负责训练管理——纸上谈兵，中央遥控，素质低下，兵制无能低效南宋初期崛起过一批私强大的家兵，由于宋朝对武人擅政根深蒂固的担心。都被打压了下去。。南宋初期崛起过一批私强大的家兵，由于宋朝对武人擅政根深蒂固的担心。都被打压了下去。草原帝国——金、元略绝对王权——明、清（1860年以前）清承明制，历史定论。两者最大的特点都是废除了一千多年的宰相制（明为内阁清为军机处）明代皇帝奴视士大夫而士大夫珍视朝廷，空前绝后的昏君不断；清朝皇帝个个勤政，而且善于学习汉文化，但宣扬的也是奴才文化，而且是满重汉轻，内重外轻。明——中央：内阁制与司礼监：内阁具有票拟权（审阅公文奏章，草拟处理意见，送交皇帝拍板），作用类似宰辅。但是内阁和宰相的区别在于：1.没有制度上的合法性，它在编制上始终是临时的，成员只是兼职。六部并不在法理上隶属内阁，因此经常会发生冲突。2.天下奏章是先通过通政使司先到达皇帝那里，再有皇帝批交内阁处理，然后交由皇帝定夺（皇帝管了一头一尾）这种制度给了伺候皇帝笔墨的秉笔太监以可乘之机。皇帝要是不勤政，甚至把奏折批交和诏书执笔完全交给太监管，太监就可以口衔天宪，权势熏天。司礼监就是在这种制度背景下崛起的。这种制度给了伺候皇帝笔墨的秉笔太监以可乘之机。皇帝要是不勤政，甚至把奏折批交和诏书执笔完全交给太监管，太监就可以口衔天宪，权势熏天。司礼监就是在这种制度背景下崛起的。特务机构：锦衣卫和东西内厂，历史上第一次公然设置官方机构来做特务。督察院机构是正式的监察机构，派到地方的叫巡按。——地方行政体系：省、府、州县（彻底取消行中书省，省彻底变为地方级别），地