证券公司廉洁自律协议书

证券公司廉洁自律协议书合同编号：__________甲方（证券公司）：__________乙方（客户）：__________鉴于甲乙双方本着平等互信、诚实守信的原则，为了共同维护证券市场的廉洁秩序，确保双方在证券交易过程中的合法权益，经甲乙双方友好协商，特订立本廉洁自律协议书。一、甲方声明与承诺1.1甲方作为一家具有合法资质的证券公司，严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及行业自律规则，致力于为乙方提供专业、公正、高效的证券服务。1.2甲方在证券交易过程中，将严格遵循公平、公正、公开的原则，维护乙方合法权益，不从事任何损害乙方利益的行为。1.3甲方承诺在业务推广、客户服务、投资咨询等环节，不向乙方提供虚假、误导性信息，不进行不正当竞争，不利用内幕信息进行交易。1.4甲方将加强对员工的管理和培训，确保员工具备专业素质和道德修养，不利用职务之便谋取不正当利益。二、乙方声明与承诺2.1乙方作为甲方客户，自愿遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及行业自律规则，尊重证券市场的廉洁秩序。2.2乙方在证券交易过程中，将如实提供个人信息和投资需求，遵循市场规律，不从事内幕交易、操纵市场等违法行为。2.3乙方承诺不向甲方提供虚假、误导性信息，不要求甲方从事不正当交易行为，不利用不正当手段谋取利益。2.4乙方将积极配合甲方的管理工作，遵守甲方制定的交易规则和流程，维护甲方的合法权益。三、违约责任3.1如甲方违反本协议，乙方有权要求甲方承担违约责任，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失。3.2如乙方违反本协议，甲方有权要求乙方承担违约责任，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的全部损失。四、争议解决4.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。4.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、其他约定5.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。5.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（证券公司）：__________乙方（客户）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方（证券公司）营业执照副本复印件2.甲方（证券公司）法人代表身份证明复印件3.乙方（客户）身份证复印件4.乙方（客户）证券账户信息复印件5.证券交易委托代理协议6.甲方（证券公司）廉洁自律协议书7.乙方（客户）投资需求说明书8.证券交易操作指南9.甲方（证券公司）服务收费标准10.乙方（客户）授权委托书二、违约行为及认定：1.甲方（证券公司）违反公平、公正、公开原则，从事损害乙方利益的行为。2.甲方（证券公司）提供虚假、误导性信息，或利用内幕信息进行交易。3.甲方（证券公司）利用职务之便谋取不正当利益。4.乙方（客户）从事内幕交易、操纵市场等违法行为。5.乙方（客户）提供虚假、误导性信息，或要求甲方从事不正当交易行为。6.乙方（客户）未遵守甲方制定的交易规则和流程。三、法律名词及解释：1.证券公司：指依照《中华人民共和国公司法》和《证券法》规定设立的，从事证券业务的企业法人。2.廉洁自律协议书：指证券公司和客户之间为维护证券市场廉洁秩序，确保双方合法权益而签订的协议。3.内幕信息：指涉及证券发行人、上市公司等单位的未公开的，可能对证券市场价格产生重大影响的信息。4.内幕交易：指利用内幕信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。5.操纵市场：指通过虚假交易、传播虚假信息等手段，影响证券价格，误导投资者决策的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方（证券公司）提供的服务不符合约定。解决办法：乙方（客户）有权要求甲方（证券公司）改正，或根据违约情况要求赔偿。2.问题：乙方（客户）未按照约定提供投资需求。解决办法：甲方（证券公司）有权拒绝交易，并要求乙方（客户）补充提供相关资料。3.问题：甲方（证券公司）未按照约定时间提供交易结果。解决办法：乙方（客户）有权要求甲方（证券公司）解释原因，并按照约定时间提供交易结果。4.问题：甲方（证券公司）未按照约定保护乙方（客户）隐私。解决办法：乙方（客户）有权要求甲方（证券公司）改正，并承担相应责任。五、所有应用场景：1.甲方（证券公司）为乙方（客户）提供证券交易服务。2.甲方（证券公司）向乙方（客户）提供投