证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案

证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

单选题（共60题）1、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D3、下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D4、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C5、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B6、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】A7、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D8、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A9、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】D12、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C14、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B15、下列关于证券发行的描述，错误的是（）。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【答案】D16、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】B18、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D19、《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D20、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D21、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A22、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B23、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C24、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（2016年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A27、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D28、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B31、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】D33、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B34、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为200万元的个人B.总资产不低于1000万元的单位投资者C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品D.最近3年个人年均收入超过30万元的个人【答案】C35、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.《期货交易管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】B36、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核B.向客户提供相关股票咨询服务C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作【答案】C37、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3B.4C.7D.10【答案】C38、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A39、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】C40、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A42、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】A44、国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A45、下列关于基金财产的说法，不正确的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B46、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】C47、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】B49、下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C51、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D52、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C53、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D54、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D55、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了