证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

单选题（共60题）1、根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B3、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】B5、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配【答案】A6、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】A7、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C9、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A10、下列选项中，说法不正确的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B11、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】A12、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C13、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C14、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A15、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】A16、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B17、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A18、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A19、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C20、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C21、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B22、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】A23、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D25、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B26、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A.所抽逃出资金额5%以上10%以下B.所抽逃出资金额10%以上15%以下C.所抽逃出资金额5%以上15%以下D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】C27、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.20万元以上200万元以下【答案】D28、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D30、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B31、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C32、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告【答案】B33、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】B34、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C35、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】D37、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D38、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C39、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C40、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】D41、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】B42、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C43、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C44、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A45、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理【答案】A46、深股通可交易的证券品种包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A47、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B48、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B49、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C50、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】C51、根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A52、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D53、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉