关键岗位合规职责清单-范例

关键岗位合规职责清单（范例）单位（简称）：XXX编写人员：XXX编写时间：2023年XX月XX日岗位基本信息部门名称XXXX岗位名称招标管理岗岗位合规风险等级总体评价高业务风险高廉洁风险高岗位职责描述1.进行公司招标管理制度的起草、制定及修订。2.组织建立和持续完善招标管理过程中的标准范本，以及相应的制定、审核和会签招标管理制度。3.组织公司及所属单位的招标管理培训，宣传招标法律法规及相关制度工作。4.组织公司工程项目重大合同（施工类和监理类）的招投标工作。5.审查招标文件的合规性，协助开展对公司招标执行过程进行监督；定期对招标执行情况进行检查、分析，并协调解决招标执行过程中的争议处理。6.与项目公司及业务部门沟通项目招标计划，监督招标计划落实执行。7.编制书面评标报告，及时将招标文件档案整理归档。……岗位合规职责清单1.严格审核招标项目，避免出现应招标未招标、采购方式不合规、投标人不符合采购要求等情形。2.严格审核采购文件，避免出现特殊条款，以针对性地倾向于某一供应商，或针对性地限制某些供应商，分析接近招标金额临界线的采购合同合理性，避免拆分项目或化整为零规避招标。3.密切跟踪招标过程，审查投标文件，针对报价远超市场价、报价条件雷同、不同投标人授权地址相同、投标团队人员重合等投标异常情况应当重点关注。4.对照招投标文件审核签订合同相关内容是否与招投标文件一致，对于重大变更事项作出合理判断。5.归档招标文件，确保招标人按照要求将工程招标、开标、评标、定评情况形成书面报告报送备案，存档资料完整齐全。6.制定招标管理制度，并结合内部管理规定变化定期更新制度要求。……与岗位职责相关的合规管控标准外部法律法规、监管规定《中华人民共和国招标投标法》第六条依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。第七条招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。对招标投标活动的行政监督及有关部门的具体职权划分，由国务院规定。……《中华人民共和国招标投标法实施条例》第十五条公开招标的项目，应当依照招标投标法和本条例的规定发布招标公告、编制招标文件。招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。依法必须进行招标的项目的资格预审公告和招标公告，应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容应当一致。指定媒介发布依法必须进行招标的项目的境内资格预审公告、招标公告，不得收取费用。编制依法必须进行招标的项目的资格预审文件和招标文件，应当使用国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文本。第十六条招标人应当按照资格预审公告、招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利为目的。……内部规章制度相关规定《河南投资集团有限公司采购管理办法》第八条投资集团综合采购管理部门负责投资集团系统采购活动的综合管理，其主要职责是：（一）贯彻执行国家有关采购活动的法律法规和方针政策，制订投资集团采购管理相关制度；……第二十条必须招标的项目要严格按照法定程序实施招标投标活动。要在指定的信息公告媒体公开发布招标公告。招标文件的编制要符合法律法规规定，不得在招标文件中含有倾向性或排斥潜在投标人的内容。建设工程必须采用工程量清单计价招标（法律法规规定的特殊工程除外），并按要求编制最高投标限价。招标文件发售、开标、评标、定标要按照法定程序和要求进行。自招标文件开始发出之日起至投标人提交招投标文件截止之日止，最短不得少于20日。招标单位应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。委托招标代理机构办理招标事宜的，要签订委托招标协议明确委托范围和权限等。第十四条工程建设项目采购达到下列规模标准之一的，必须招标：（一）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到以上规定标准的，必须招标。集团系统必须招标的工程建设项目实行统一的规模标准，各采购单位不得另行调整。各采购单位不得将依法必须进行招标的工程建设项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。第十九条依法必须进行招标的项目，提交投标文件的投标人少于3个的，招标单位在分析招标失败的原因并采取相应措施后，应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于3个的，属于必须审批、核准的工程建设项目，报经原审批、核准部门同意可以不再进行招标；不属于必须审批、核准的工程建设项目，招标单位可自行决定不再进行招标。第五十二条采购活动结束后，采购单位应当及时完成采购档案资料的整理，妥善保存，随时备查，不得伪造、变造、隐匿或者提前销毁。邀请招标、可以不进行招标的必须招标项目、直接采购、协同采购、供应商库第二阶段采购等采购信息和结果应及时录入集团招标采购平台。第三十三条建立供应商库组织形式及适用情形建立供应商库组织形式分二个阶段进行。采购单位在第一阶段归集一定时期内细分同类采购项目范围以及预计采购数量，通过招标、谈判、询比等方式确定入围供应商名单，建立供应商库，以框架协议或管理规定的形式约定采购单价或定价方式、交易条件、质量标准、协议有效期限等内容；第二阶段以谈判、询比、竞价等本办法规定的方式从供应商库中择优选择成交供应商并订立采购合同。违规责任或后果《中华人民共和国招标投标法》第四十九条违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第五十一条招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。第五十二条依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。《河南投资集团有限公司采购管理办法》第六十条采购单位采购过程中，不得有下列行为：（一）应当公开招标而采用邀请招标，且未履行批准或认定程序；（二）将应当以招标方式采购的项目化整为零，或者以其他任何方式规避招标采购；（三）不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者采购公告；在不同媒介发布的同一事项的采购公告内容不一致，影响潜在供应商响应；（四）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法及其实施条例规定；（五）无正当理由不受理供应商报名；接受未通过资格预审的单位或者个人参加采购活动；接受应当拒收的采购文件；（六）与供应商串通采购；（七）采购单位超过法律法规规定的比例收取保证金或者不按照规定退还保证金；（八）挪用保证金；（九）泄露标底；规定最低投标限价；（十）以不合理的条件限制、排斥潜在供应商；（十一）组织单个或者部分潜在供应商踏勘现场；（十二）不按照规定组建评标委员会、谈判小组、评审小组，违反规定评标、谈判、评审；（十三）对潜在供应商、供应商及有关利害关系人在规定时间内提出的异议不予答复；（十四）无正当理由不发出成交通知书；不按照规定确定成交供应商；成交通知书发出后无正当理由改变成交结果；（十五）无正当理由不与成交供应商订立合同；（十六）不按照规定保存工作记录和档案资料；（十七）采购单位工作人员索取或收受供应商提供的回扣和好处费；（十八）参与采购供应商不符合响应条件，或与采购单位有相关利益关系；（十九）违反法律、法规及本办法规定的其他行为。采购单位有以上情形的，以及违反招投标法和招投标实施条例及本办法规定的其他行为，可以改正的应责令改正，情节严重的，由投资集团综合采购管理部门在系统内通报批评。对违反规定的采购单位主管人员和其他责任人员，按照干部管理权限，视情节轻重，分别给予经济处罚、警示谈话、调离岗位、降职、免职或开除等处理。构成违纪违法的，移交纪检监察部门和司法机关处理。……合规风险防控措施1.健全公司招标采购管理制度、管控落实等相关工作，提出优化意见或建议。2.定期开展采购项目合法合规自评价，并与外部评价相结合，全面识别采购活动可能存在的合规风险，针对发现的问题，及时采取修订制度、调整人员等方式堵住招标采购合规风险点。3.编制项目年度招标计划，分解项目年度招标计划，严格审核各需求单位招标需求；对于计划外招标项、新增项目，应严格履行制度要求，完成相应审批流程。4.按照招标采购管理制度开展招标工作，委托招标代理机构，编制招标实施方案，并规范开展招标活动。5.严格按照国家招标投标法、相关政策、资质管理规定设置招标条件，严格控制招标控制价质量，及时跟进单位报名和投标保证金缴纳情况，及时进行流标风险预判。6.学习并持续更新招标采购专业知识体系，提升自身专业素养。……备注填表说明1.“岗位合规风险等级”根据企业风险管理情况及岗位风险等级自评确定，主要分为“高”“中”“低”三类。2.“岗位职责描述”可参照岗位说明书进行填写。3.“岗位合规职责清单”结合岗位职责相关的合规管理要求，编写对应的职责清单，应注意清单内容清晰、准确、可量化。4.“与岗位职责相关的合规管控标准”主要填写岗位职责范围内相关事项涉及的法律法规、监管规定、内部规章