第三讲 国际商务理论国际商务教材

第三讲国际商务理论国际贸易理论国际投资理论第四章国际贸易理论学习目的与要求

通过学习，理解重商主义的经济思想和政策主张，理解运用自由贸易理论学说，了解对外贸易是“经济增长的发动机”的学说，掌握保护幼稚工业论与超保护贸易政策的理论要点和政策主张，了解战后贸易自由化与新贸易保护主义的背景和特点。第一节重商主义理论与政策

一、重商主义的经济思想重商主义是15世纪到18世纪西欧资本主义生产方式准备时期，代表商业资本利益的经济思想和政策体系。它认为货币是财富的唯一形式，认为一国拥有的黄金和白银越多，就越富有。金银是衡量国家富裕程度的惟一尺度。

（一）早期重商主义：十五世纪到十六世纪中叶又叫重金主义，代表人物是英国的斯塔福。强调绝对的贸易顺差(出超)，主张采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富；在贸易上，他们主张多卖少买或不买。恩格斯：“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”。

（二）晚期重商主义：十六世纪下半期到十八世纪又叫贸易差额轮，代表认为是英国的托马斯·孟。重视长期的贸易顺差和总体的贸易顺差，认为在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以；不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（顺差）即可。

二、重商主义的政策主张重商主义主张国家必须干预对外贸易。以贸易差额轮的政策主张为例，重商主义保护政策主要有以下几种：（一）货币政策。不是主张严禁金银出口，而是想方设法吸引外国金银，寓对货币的追求于贸易顺差的追求之中。

（二）对外贸易垄断政策。（三）奖出限入政策。（四）保护关税政策。（五）发展本国航运业的政策。（六）发展本国工业政策。

英国（1）颁布谷物法，限制谷物进口（2）颁布职工法，禁止技术工人离境，鼓励外国技工移入（3）颁布航海法（4）鼓励人口繁殖

三、理论简评历史上曾起过进步作用，促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展。但它们对社会经济现象的探索只局限于流通领域，而未深入到生产领域。重商主义是西方最早的国际贸易理论，其主张仍有一定的实践意义，对广大发展中国家根据本国国情制定对外贸易政策仍有一定的现实意义。第二节自由贸易理论与政策

自由贸易理论最早是由一些法国的重农主义学者与英国学者休谟提出的，完成于古典派政治经济学。古典学派首先由亚当·斯密在其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》），提出国际分工，实行自由贸易。后来大卫·李嘉图继承并发展了这一学说。此后经一些经济学家进一步阐述、演绎。斯密的生平介绍：著作1776年《国富论》(InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNation)和《道德情操论》，是经济学古典学派重要代表人物，也是国际贸易和国际分工的创始者。处于资本主义的原始积累向自由竞争时期过渡。蜜蜂的寓言：私人的恶毒，公众的利益曼德维尔托马斯·霍布斯（ThomasHobbes，1588—1697）

哈奇森

休谟（Hume,David1711-1776）货币数量论的代表，是反对重商主义的。他关于国际贸易的学说对英国古典政治经济学有很大的影响，提出著名的“休谟机制”

一、绝对成本论

在英国产业革命前夕，亚当·斯密代表工业资产阶级的要求，在他的著作《国富论》中猛烈抨击了重商主义，鼓吹自由放任，主张自由贸易，提出劳动分工学说，并将劳动分工学说应用于国际贸易，提出了绝对成本论。

（一）绝对成本论的观点观点1：斯密首次从消费者(裁缝)的角度强调进口(从鞋匠那里购买鞋子)的利益(比自己在家生产便宜)，他从分工交换的好处来分析贸易所得。观点2：国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别。观点3：国际贸易和国际分工的原因和基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。

各国之间劳动生产率的差异以及由此产生的国际分工又是怎样形成的呢？斯密的解释是“自然”形成的。那个国家最擅长生产什么东西、最具有哪个产业的优势不仅是由历史条件造成的，而且是由各国的地理环境、土壤、气候等自然条件造成的。

由此可见，按照斯密的理论，各国应按各自的优势进行分工，即生产出成本比别国绝对低的产品，然后进行交换，就能保证双方都得到贸易利益。也就是说，为了更多地增加国民财富，一国应该出口那些本国生产效率高的商品，进口那些国外生产效率高的商品，所以一般称之为“绝对成本论”。亚当斯密采用两个国家、两种商品的模型进行阐述。假设有英、葡萄牙两国（并且假定世界有这两个国家组成的）分别生产葡萄酒和毛呢。生产情况如表2—1表示表2—1绝对利益理论举例（分工前）

国家

葡萄酒产量（单位所需劳动人数（人/天）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/天）英国葡萄牙11120801170110

古典国际贸易理论现在进行了分工，则如2—2表示表2—2（分工后）

国家葡萄酒产量（单位）所需劳动人数（人/天）毛呢产量（单位）所需劳动人数

（人/天）英国葡萄牙

2．375

1902．7190

古典国际贸易理论两国以1：1的比例交换毛呢和葡萄酒，则如2—3表示表2—3毛呢与葡萄酒交换结果国家葡萄酒产量（单位）毛呢产量（单位）英国葡萄牙11．3751.71

（二）绝对成本论简评

1、在历史上起过进步作用。

2、理论中体现的资产阶级人性论和利己主义是错误的。

3、具有一定的局限性，只能说明国际贸易实践中的一种特殊情形。

二、比较成本论

（一）比较成本论的产生大卫·李嘉图是英国产业革命深入发展时期的经济学家。1817年，他的主要著作《政治经济学及赋税原理》出版，提出了比较成本论的国际贸易理论。比较成本论是在英国资产阶级争取自由贸易斗争中产生和发展起来的。1815年，英国政府颁布了《谷物法》，粮价上涨，地租猛增，严重损害了工业资产阶级的利益。英国工业资产阶级展开了激烈的斗争，他们迫切需要从理论上论证废除《谷物法》。于是，作为工业资产阶级代言人的李嘉图提出了比较成本论。沿用斯密的模型，对条件作了一些变化。从表2—2可以看出，乙国生产葡萄酒和毛呢，所需劳动人数均少于甲国，从而甲国在两种产品都处于不利地位，按照斯密的绝对利益（绝对成本）理论。两国之间不会发生贸易。表2-2国家葡萄酒产量（单位）所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/天）分工前英国葡萄牙11120801110090分工后英国葡萄牙2.1251702.2220交换后英国葡萄牙11.1251.21

（二）比较成本论的主要内容比较成本论指出，在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产优势较大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产劣势较小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。即“两优取其最优，两劣取其次劣”。

（三）比较成本论简评

1、在历史上曾起过进步作用，它促进了资本主义的资本积累和生产力的发展。

2、具有一定的科学性，揭示了一个客观规律。

3、未能揭示出国际分工形成和发展的真实原因，掩盖了国际分工中生产关系的作用。

4、其分析方法属于静态分析，揭示的是贸易各国所取得的利益是短期的利益。三、赫克歇尔—俄林的要素禀赋学说

要素禀赋学说简称H—O定理，是由两位瑞典经济学家赫克歇尔和俄林于20世纪30年代创立的。要素禀赋学说的三个主要结论：（一）每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要素从事商品生产，就处于比较有利的地位；（二）区域贸易或国家贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同；（三）商品贸易一般趋向于消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。推导过程

1、各国生产同种商品，其价格的绝对差异是国际贸易产生的直接原因2、价格差来源于成本差3、成本差是由于生产要素的价格不同4、生产要素的价格差来源于生产要素的相对丰裕程度不同5、各国生产要素的不同丰裕度和各种产品所需要的要素比例的不同，使各国在生产相同产品时，分别在不同的产品上具有比较优势或成本优势。要素价格均等化（广义的要素禀赋理论）赫克歇尔和俄林不仅认为不同国家的不同的要素禀赋是国际贸易发生的原因，而且还进一步讨论了国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的趋于均等化，萨缪尔森发展了这个理论，认为国际要素价格均等化不是趋势，而是必然。评价比比较利益理论体系上更加完整全面；要素拥有状况在各国对外贸易中的重要地位；完全违背劳动价值论；忽视科技的重要作用；只能分析要素禀赋不同国家之间的贸易，脱离社会现实，抹煞了国际生产关系中的资本主义的剥削性和不平等。关于自由贸易案例

贸易的好处：加纳与韩国加纳与韩国人均GDP的比较单位：美元/人韩国与加纳经济发展比较年度197019922005韩国250679014649加纳260450451差别的根源？对这个问题没有一个简单的答案，但是两国对于国际贸易的态度可以部分地说明其中的原因。世界银行的一项研究表明，韩国政府特别支持贸易，而加纳政府却不鼓励本国的生产商参与国际贸易。

加纳及其经济发展加纳于1957年获得独立，它是英国在西非的殖民地中最早获得独立的国家。该国的第一任总统克瓦米·恩克鲁玛（KwameNkrumah）提出了泛非洲社会主义理论对非洲大陆的其他地区产生了很大的影响。对加纳而言，这一理论意味着对很多进口产品征收高关税，实行进口替代政策以促进本国在某些制成品方面的自给自足，并且采取阻止本国企业进行出口贸易的政策。结果，加纳这一当年非洲最繁荣的国家之一现在竟变成了世界上最贫穷的国家之一，这无疑是一场灾难。恩克鲁玛NkrumahKwame（1909-1972）加纳的可可生产和贸易加纳拥有适于生产可可的自然条件，1957年是世界上最大的可可生产国，政府建立了一个国家控制下可可销售委员会，采取由政府统一低价收购的政策，从农民手中以25美分/磅的价格收购，转手以50美分/磅的价格在国际市场销售，出口的利益划归国库，用作国有化和工业化的资金。1963-1979年，可可销售委员会将收购价格提高了6个百分点，而消费品的价格增长了22个百分点，国际市场可可价格增长了36个百分点加纳的可可生产和贸易由于加纳允许粮食作物在国内自由贸易，于是加纳农民转而种植粮食作物，7年间，该国可可的生产和出口下降了1/3。同时进行的工业化却遭受了失败。加纳出口的不断下降，使全国进入经济衰退，导致该国外汇储备减少，严重制约了进口必需品的支付能力。1973至1983年，GDP以年均1.3%的速度递减。1983年，通货膨胀率高达123%，经济跌入谷底，濒临崩溃。韩国“极为外向型”贸易政策的特点与加纳不同，韩国政府强调对制成品的进口设置低障碍（对农产品则不同），并采取刺激措施鼓励韩国公司进行出口。从50年代后期开始，韩国政府逐渐将进口关税的平均水平从进口产品价格的60%降低到80年代中期的20%以下，韩国“极为外向型”贸易政策的特点

并将大多数非农产品的进口关税降为零。此外，受配额限制的进口产品的数目也从50年代后期的90%以上减少到80年代初的零。同时，韩国政府给出口商的补贴也从50年代后期的占销售价格的80%逐渐下降到1965年的不到20%，到1984年则不给补贴。除在农业部门以外，韩国的贸易政策逐渐向自由贸易方向发展。韩国“极为外向型”贸易政策的特点

韩国的外向型贸易政策取得了成功，该国经济也发生了巨大的转变。最初，韩国的资源从农业方面转向劳动密集型的制造业，特别是纺织、服装和制鞋业。韩国拥有充足、廉价的而又受过良好教育的劳动力，这使它能在劳动密集型的制造业领域里建立比较优势的基础。近来，随着劳动力成本的提高，韩国经济已开始向资本密集型的制造业领域发展，特别是汽车、航空、家用电器和先进材料等领域。这一切都给韩国带来了巨大的变化。50年代后期，韩国77%的劳动力都就业于农业部门，今天，这个比例已降至20%以下。同时，制造业在国内生产总值中所占的比例从不到10%增长到30%以上，该国国内生产总值的年均增长率超过9%。“出口主导型”发展战略的实施大力引进外国资本和技术优先发展劳动密集型产业部门发展出口工业，建立出口商品基地扩大劳务出口建立出口自由区，鼓励外国人投资从财力和物力上给出口企业以种种优惠与支持朴正熙大韩民国总统（1963～1979）。二战期间在日本军队中服役。朝鲜从日本统治下解放后成为陆军军官。朝鲜战争期间任旅长。1961年晋升将军，同年领导不流血政变，推翻了第二共和国，2年后成为第三共和国总统。在国内继续奉行有指导的民主方针。在国际事务中与美国保持密切关系。朴正熙的政权使经济达到年均10％以上大幅度增长，把一个贫穷的、主要为农业的国家改造成一个能出口船舶、汽车和电子产品的工业国家。然而由于限制个人自由，扩大中央情报部，实施赋予他以广泛权力的新宪法，民主被剥夺殆尽。最终遇刺身亡。朴正熙Park

Chung

Hee（1917-1979）香港警察包围不愿离开的韩国农民并拘捕他们。？？？韩国首尔万人烛光集会反对进口美国牛肉

里昂悌夫反论里昂悌夫反论与要素禀赋理论的扩展

1、劳动熟练说(基辛

)2、人力资本说(凯南P．B．Kenen）

3、技术差距说(波斯纳M．U．Posner）

4、产品生命周期说5、需求偏好相似说（重叠需求理论）6、产业内贸易说时间o模仿国进口进口出口出口产量创新国创新阶段成熟阶段标准化阶段产品寿命周期模型四、产品生命周期理论五、新贸易理论国际贸易格局是规模经济和先行者优势共同作用的结果。规模经济（scaleeconomy）：与大规模生产相关的单位成本下降。贸易能增加货物的种类，并降低货物的平均成本。（举例）先行者优势（first-moveradvantage)（举例）五、新贸易理论)先行者优势（first-moveradvantage）新贸易理论的意义和启示六、迈克尔波特的“国家竞争优势”迈克尔波特(MichaelE．Porter)哈佛商学院教授，毕业于普林斯顿大学，获哈佛大学商学院企业经济学博士学位，拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。波特教授开设了广受赞誉的“产业和竞争分析”MBA课程和关于竞争战略的多种讲座。32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的第一权威。至今已出版了18本书及125多篇文章。其中，《竞争战略》一书已经再版了53次，并被译为17种文字；另一本著作《竞争优势》至今也已再版32次。

迈克尔波特六、迈克尔波特的“国家竞争优势”1990年，迈克尔波特发表了一项深入调查研究的结果，这项研究旨在找出在国际竞争中一些国家成功或者失败的原因。10个国家，100个行业为什么一个国家能在一个特定的行业里取得国际成功？六、迈克尔波特的“国家竞争优势”一个国家内部的竞争环境是由4大因素组成的，他们可以促进或阻碍竞争优势的创建这四个因素组成一个钻石，公司最有可能在金刚石最为有利的行业或部门中取得成功钻石是一个相互补充和相互强化的系统，一个因素的影响力取决于其他因素的状况机遇和政府两个附加变量可以对国家的钻石系统产生重大影响企业战略构与竞争相关产业和支柱产业需求状况要素禀赋钻石理论：一个国家四个广义的属性构成了本地企业竞争的环境，这些属性推动或妨碍了竞争优势的建立。Vs.四个广义属性——要素禀赋要素禀赋——一国在生产要素方面所处的位置，诸如熟练工人或者在给定行业中竞争所必须的基础设施基本要素高级要素二者之间的关系四个广义属性——需求条件需求条件——对行业产品或服务的国内需求的性质日本的相机；芬兰的诺基亚和瑞典的爱立信Vs.四个广义属性——相关产业和支柱产业相关产业和支柱产业——一国具有或者缺乏具有国际竞争的供给产业和相关产业产业集群硅谷华尔街四个广义属性——企业战略、结构与竞争企业战略、结构与竞争——一个国家控制企业创建、企业组织、企业管理的条件以及国内竞争的性质（管理意识形态和竞争）管理意识形态竞争和市场结构评价波特的理论评价与启示第三节保护贸易理论与政策

一、李斯特的保护幼稚工业论当产业革命在英、法两国深入发展时，欧洲、北美的其他国家的经济还很不发达，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成长时期。这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，于是形成了与自由贸易理论相对立的保护贸易理论。其代表人物是德国的李斯特，他于1841年出版了《政治经济学的国民体系》，提出了保护幼稚工业论。汉密尔顿的保护贸易学说

亚力山大.汉密尔顿(1757-1804)：美国独立后首任财政部长。背景：1776年美国独立后，经济受英国的控制，其北部工业落后，无法同英国竞争。汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于1791年向国会提交《关于制造业问题的报告》，阐述了保护制造业的必要性。该报告被视为保护贸易理论的经典文献。实行保护贸易的措施：实行保护贸易关税；禁止进口或限制进口；禁止工业原料出口；实行出口津贴或出口奖金制度；以进养出者，进口免税或退税；鼓励新的工业发明；引进国外专利权。

政策效果：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。

（一）批判了古典派自由贸易理论1、指出“比较优势学说”不利于德国生产力的发展

2、批评古典派自由贸易学说忽视了各国历史和经济上的特点3、主张国家干预对外贸易

主要观点：

社会经济时期渔猎时期畜牧时期农业时期农工时期农工商时期贸易政策自由贸易保护贸易自由贸易

（二）政策主张：

1、保护的对象和时间：保护的重点应该是易受到冲击并具有发展潜力的幼稚工业，且保护应该是短期的，一般为30年。

2、关税是建立和保护国内工业的重要手段。3、对不同工业实行不同程度的保护一国的保护税率应当有两个转折点，即由低到高然后又由高到低。税率的增减程度，是不能从理论上来决定的，而要看比较落后国家在它对比较先进国家所处关系中的特有情况以及相对情况来决定。如果要加以保护的那个工业还处于发展初期，保护关税在开始时就必须相当轻微（避免产生生产惰性），然后随着国家的精神资本与物质资本以及技术能力与进取精神的发展而逐渐提高，等工业发展到一定时期再逐步降低（为自由贸易做准备）。

（三）评价

1、在德国工业资本主义发展过程中起过积极作用。

2、该理论是积极的，对经济不发达国家有重要的参考价值。

3、存在一些缺陷，属于庸俗国际贸易理论。

二、超保护贸易理论

超保护贸易理论是在20世纪30年代提出的凯恩斯主义的国际贸易理论，它试图把对外贸易和就业理论联系起来。凯恩斯是英国资产阶级经济学家，凯恩斯主义的创始人，他的代表作是1936年出版的《就业、利息和货币通论》。凯恩斯在20世纪30年代之前是一个自由贸易论者，但1929—1933年的经济大危机彻底改变了他的立场，转而推崇重商主义。他认为重商主义保护贸易的政策确实能够保证经济繁荣，扩大就业。（一）政策主张

1、认为古典学派的国际贸易理论已经过时，反对自由贸易

凯恩斯主义认为，首先是古典学派理论的前提条件，即充分就业事实上并不存在，现实社会存在着大量失业。其次，传统理论用“国际收支自动调节机制”来证明贸易顺差、逆差的最终均衡的过程，忽视了在调解过程中对一国国民收入和就业的影响，这是不对的。2、鼓吹贸易顺差有益，逆差有害

凯恩斯主义认为，贸易顺差可为一国带来黄金，可以扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，这有利于国内危机的缓和与扩大就业量。

3、扩大有效需求的目的在于救治危机和失业

凯恩斯的拥护者们以提高有效需求为借口，极力提倡国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，以扩大出口，减少进口，争取贸易顺差。凯恩斯观点的框架：收入水平边际消费倾向资本边际效率流动性偏好中央银行货币政策货币供给货币需求利息率消费总需求投资

（二）对外贸易乘数论为了证明增加新投资对就业和国民收入的好处，凯恩斯提出了“乘数理论”。它的意思是新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加；这些人们收入的增加又引起他们对消费品需求的增加，从而又引起从事消费品生产的人们的收入增加；如此推演下去，结果由此增加的国民收入总量会等于原增加投资量的若干倍。乘数的大小取决于人们增加的收入中有多大比例用于消费，有多大比例用于储蓄。

凯恩斯主义者把该理论的基本原理应用到对外贸易与国内就业和国民收入的关系时，得出的结论是：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。只有当贸易顺差时，对外