2024年证券投资基金托管协议（3篇）

第3页共3页2024年证券投资基金托管协议封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。目录应列明具体的标题及相应的页码。托管协议正文一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则订明托管协议的依据、目的和原则。例如：（一）订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。（二）订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。（二）基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管具体订明下列事项：（一）基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；（二）基金成立时，所募资金的验证事宜；（三）基金银行账户的开设和管理；（四）基金证券账户的开设和管理；（五）基金资产投资的有关实物证券的保管；（六）和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：（一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；（二）投资指令的内容；（三）投资指令的发送、确认及执行程序；（四）授权人员更换的程序。六、交易安排具体订明下列事项：（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；（二）基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；（三）封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。（四）基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算具体订明下列事项：（一）基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；（二）基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益分配.具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露（一）说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。（二）订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。十三、基金托管人和基金管理人的更换（一）订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。（二）订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：（一）除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；（二）基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；（三）除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；（四）基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。十六、违约责任（一）说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。（二）说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。（三）说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力（一）托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。（二）托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止（一）订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。（二）订明托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人（章）基金管理人（章）法定代表人（签字）法定代表人（签字）签订地：签订地：签订日：____年____月____日签订日：____年____月____日2024年证券投资基金托管协议（2）一、协议背景本协议由以下各方（以下简称“甲方”、“乙方”）共同签订，以确保证券投资基金（以下简称“基金”）的资产安全、运作规范和双方权益的保护。甲方（托管人）：名称：地址：法定代表人：联系人：联系电话：乙方（基金管理人）：名称：地址：法定代表人：联系人：联系电话：二、协议内容1.基金资产托管1.1乙方委托甲方作为基金的托管人，负责基金的资产托管、清算服务，包括但不限于证券、现金以及其他投资工具的监管、结算和报告等工作。1.2甲方将根据监管部门的要求和相关法律法规的规定，为基金的资产提供安全保管，确保基金资产的真实、准确、完整和安全性。1.3基金的资产由乙方进行投资决策，甲方作为基金的托管人，不参与具体的投资决策和交易操作，但会根据投资组合的要求提供必要的投资限制和风控提示。2.资产配售与结算2.1乙方通过甲方进行的各类资金投资操作，包括但不限于购买证券、债券、基金等产品，均需要通过甲方进行配售与结算。2.2甲方按照乙方的要求，及时、准确地进行资金的划付和交割，并提供相应的结算确认文件和资金报表。3.资金清算与监管3.1甲方将对基金的资金流向进行严格的清算和监管，确保基金的资金流入和流出符合法律法规的要求，并及时报送相关数据和报表给监管部门和乙方。3.2如发生基金的交易差错或资金异常情况，甲方将及时向乙方报告，并协助乙方进行处理和修正。4.信息披露和合规4.1甲方将协助乙方进行基金的相关信息披露工作，包括但不限于基金净值报告、基金业绩公告等，确保基金信息对外披露的真实、准确和及时性。4.2甲方将协助乙方进行相关合规工作，包括但不限于与监管部门的报告、备案等，并向乙方提供相关的法律法规法规咨询服务。5.费用与分配5.1甲方作为基金的托管人，有权向乙方收取相关的托管费用、结算费用等，在收费标准和方式上双方应达成一致，并在协议附件中明确。5.2甲方有义务将基金的盈利及时返还给乙方，并确保返还的资金数额准确无误。6.保密条款6.1双方在履行本协议过程中可能获取对方的商业秘密和机密信息，双方应对这些信息予以保密，并严格控制信息的使用和披露。6.2双方应对自己的员工和相关方履行保密义务，并采取适当的安全措施，防止信息泄露和滥用。7.违约责任与争议解决7.1如果任何一方违反本协议的任何条款，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。7.2双方同意，对于因本协议履行发生的争议，应本着友好协商的原则解决。如果协商不能解决，任何一方可提交至仲裁机构进行仲裁。8.协议生效与终止8.1本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为【指定期限】。协议期满前，双方可以书面形式协商续签。8.2任何一方有权在提前【通知期限】书面通知对方后终止本协议，若不提前终止，本协议将自动延续。8.3协议终止后，甲方应继续履行其在协议期间所具备的托管职责，完成相关结算和清算工作，并按照约定的方式和期限返还基金的资产。本协议两份，甲、乙双方各执一份。本协议的任何修改或补充都必须经双方书面同意并签字或盖章才能生效。甲方（盖章/签字）：________________乙方（盖章/签字）：________________日期：________年____月____日2024年证券投资基金托管协议（3）协议书甲方（证券投资基金管理公司）：_______公司地址：________________法人代表：_____________联系电话：_____________营业执照号码：_________乙方（托管人）：_____________地址：________________法人代表：_____________联系电话：_____________营业执照号码：_________鉴于：1.甲方为一家合法注册的证券投资基金管理公司，拥有进行投资业务的资质和能力；2.乙方为一家合法注册的托管人，拥有进行资金托管、结算和风控的资质和能力；3.甲方拟将其管理的证券投资基金的资金托管于乙方，以确保基金资产的安全和运作的正常进行；4.双方经协商一致，达成以下协议。一、基金资产的托管事宜1.1乙方承诺根据有关法律法规和监管机构的规定，对甲方委托其托管的基金资产进行资金的划拨、结算、清算等操作，确保基金的资金运转安全、有效。1.2甲方承诺按照法律法规和监管机构的要求，提供完整、准确的基金相关资料，并及时更新该资料，包括但不限于基金份额、基金资产净值、投资组合情况等。1.3甲方在进行基金资产的划拨、结算等操作时，应当在乙方规定的时间范围内提交相应的申请，并按照乙方规定的程序和要求进行操作。如甲方未按时提交申请或未按照要求操作，由此产生的责任和后果由甲方承担。1.4甲方应当向乙方提供买卖基金份额的相关指令，并确保该指令的真实、准确。乙方依据该指令进行相应的操作和处理，对该指令操作的真实性和准确性不承担责任。二、基金资产的安全保管2.1乙方承诺对于甲方委托其托管的基金资产，按照法律法规和监管机构的要求进行安全保管。2.2乙方应当按照甲方的要求开立基金资产专户，并对基金账户进行日常管理、监控。基金账户的信息随时向甲方提供，定期向监管机构报送相关报表和材料。2.3乙方应当采取合理的风险控制措施，防范和控制基金资产的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。若因乙方的过失或违约行为导致基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。2.4甲方应当按照乙方要求提供基金投资决策的相关信息，并将基金管理的相关规定和要求通知乙方。甲方应当保证其所提供的信息的真实、准确，若因甲方提供的信息不真实、不准确导致基金资产损失，甲方应承担相应的责任。三、协议期限和终止情况3.1本协议的期限自甲方和乙方签署之日起生效，并持续有效直至双方协商一致决定终止。3.2本协议期间，若发生以下情况之一，本协议立即解除：（1）甲方或乙方提出书面解除协议的通知；（2）甲方或乙方宣布破产或被法院判决破产；（3）甲方或乙方丧失了履行本协议的必要条件；（4）其他导致本协议