2023年拍卖师考试试卷(共四套)

2023年拍卖师考试试卷（一）

得分评卷人

一、主观题（共10题，每题10分，共计100分）

1、证券的基本特征有哪些？

2、我国早期行业的缺陷是什么？

3、名词解释：商标

4、《拍卖法》规定的拍卖师的义务有哪些？

5、名词解释：证券交易

6、破产企业财产拍卖的原则是什么？

7、名词解释：名词解释：竞价阶梯

8、名词解释：破产宣告

9、决定和影响拍品的供给因素。

10、拍卖师主持拍卖活动时，应如何做到表达清晰、准确?

第1/12页

[2023年拍卖师考试试卷（一）参考答案]

一、主观题

1、证券的基本特征有:第一，证券的产权性。证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权

内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处置的权

利。在现代经济社会里,财产权利和证券已密不可分,财产权利与证券两者融为一体，证券已成为

财产权利的一般形式。虽然证券持有人并不实际占有财产，但可以通过持有证券，拥有有关财产

的所有权或债权。第二，证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收

益，这是投资者转让资本使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权，而

资产是一种特殊的价值,它要在社会经济运行中不断运动、不断增值,最终形成高于原始投入价

值的价值。由于这种资产的所有权属于证券投资者,投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资

产增值收益的权利，因此，证券本身具有收益性。第三，证券的流通性。证券的流通性又称变现

性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流通性是证券的生命力所

在。流通性不但可以使证券持有人随时能将证券转变为现金，而且还使持有人根据自己的偏好选

择持有证券的种类。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。第四，证券的风险性。证券的

风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这是由

未来经济状况的不确定性所致。在现有的社会生产条件下，未来经济的发展变化有些是投资者

可以预测的,而有些则无法预测，因此，投资者难以确定他所持有的证券将来能否取得收益和能

获得多少收益,从而就使持有证券具有风险。

2、1、标的主要涉及公物和涉案物品；①标的渠道单一；②运作缺乏技术；③关系态度决定一

切。2、标的已经涉及不动产和无形资产；早期公物拍卖市场以生活资料、生产资料为主。3、

依赖政策性拍卖而缺乏主动开拓市场能力；委托来源单一，海关、公安、工商为公物拍卖委托

人，人民法院为司法强制拍卖委托人，拍卖行业处于被动，拍卖门槛较低；缺乏创造力。当委托

人、委托要求发生变化,拍卖市场质变,市场枯竭,买家不能适应没有降价标的。

3、商标是商品上使用的某些特别的标记,是用于能够区别商品来源的标志,它是企业形象和产品

形象的象征。

4、（1）拍卖活动应当由拍卖师主持（2）拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项（3）拍卖

标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达

到保留价时,该应价不发生效力,拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖（4）拍卖人进行拍卖时,应当制

作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。

5、证券交易是指证券持有人在证券市场上出让证券，由其他投资者买受证券的活动。

6、在破产企业财产拍卖中，应当遵循以下原则:产权利人的正常权益。与房地产相关的法律、法

规很多，其中主要法律有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国土地管理

法》、《中华人民共和国城市规划法》，因此,必须依法核实产权关系,办理必须的文件和手续，

理顺各方面关系，确保拍卖合法性和拍卖后续工作的顺利进行。（3）房地产拍卖繁琐、复杂、时

间长房地产拍卖是一项繁琐、复杂、长时间的拍卖业务。无论是前期准备、拍卖期间还是后续

工作，都会涉及到诸多部门、单位,还牵涉到各种法律、法规等诸多具体问题。这主要因为房地

产整个建设开发过程周期长,涉及政府部门和单位多,涉及的合同关系多,涉及的国家批文多。

（4）拍卖结束后续工作多房地产的拍卖与一般物品的拍卖不同。一般的物品拍卖成交后，买受人

缴齐货款提到货，拍卖行即可与委托人结算，拍卖过程可算完结。而房地产拍卖在成交、并收齐

第2/12页

相关款项后,拍卖行不需出具成交证明和有关材料,委托人、买受人持此材料向有关行政管理机

关办理房地产权属变更过户手续,只有在买受人取得新的房地产产权证时,该项标的的拍卖才算

完结。

7、竞价阶梯是拍卖师在主持拍卖时,使用的为便于竞买人公平有序应价,而设定的有一定规律的

价格上行或下行幅度。

8、破产宣告是指受理破产案件的人民法院,依法审定和宣布债务人破产的诉讼活动。

9、有价格决定，同时受到生产成本、生产技术、供给者数量等因素的影响。

10、拍卖师主持拍卖活动时,应有出色的口才及语言表达能力。拍卖师的口齿表达清晰主要体现

在报价方面。（1）语言要表达清楚明确，精神饱满、声音宏亮。为保证长时间报价持久宏亮，拍卖

师要学会运用丹田发声。（2）要使用普通话，能使竞买人听得懂。（3）要言简意赅,报价及主持语

应简明扼要,不宜使用艰涩难懂的长句或单词。

第3/12页

2023年拍卖师考试试卷（二）

得分评卷人

一、主观题（共10题，每题10分，共计100分）

1、简述经济学的一般研究对象。

2、上市公司股权拍卖应注意的六个问题

3、拍卖师应如何编制拍卖标的目录？

4、破产企业财产的范围是什么？

5、拍卖师有哪些行为能力？

6、《拍卖法》及《国务院办公厅关于公物解决衽公开拍卖告知》中对公物拍卖有何详细规定？

7、应如何精心组织以确保土地使用权出让拍卖成功？

8、破产的主要程序有哪些？

9、国有股权拍卖应注意的七个问题。

10、无形资产的类别是如何划分的？

第4/12页

[2023年拍卖师考试试卷（二）参考答案]

一、主观题

1、经济学是一门研究人类的行为选择及如何将有限或稀缺资源进行合理配置的社会科学。

2、⑴审查上市公司股权拍卖的法律依据⑵确定拍卖保留价⑶按照相关规定的要求发布拍卖公告

⑷注意竞买人持有股份的限制⑸注意对竞买人资格的审核⑹上市公司股权拍卖的移交

3、拍卖师在编制拍卖标的目录时，应根据经验和招商情况，大致预见拍卖会的节奏，将市场反映

热烈或需特别关注的标的确定为重点，合理编制拍卖目录，将重点标的设计在不同的阶段中，形

成高潮迭起。将重点放在拍卖会头几项，先造“开门红”的声势,称之为“硬起首”;将重点放在中间

或后面,渐入佳境,形成“软起首"。不论是"硬起首",或是"软起首”,应根据不同拍卖会标的的数

量、竞买人的情况来确定。

4、债务人在破产宣告时所有的或者经营管理的一切财产及财产权利，包括动产、不动产、知识

产权、股权等（2）债务人在破产宣告后至破产程序终结前取得的财产或者财产权力，包括追讨

回来的债权等⑶依法应当由债务人行使的其他财产权利。

5、拍卖师的行为能力是指拍卖师在拍卖活动中所表现出的组织能力、表达能力、控制能力以及

反应能力。（1）组织能力:拍卖师应有丰富的社会阅历和工作经验，有安排与组织社会活动的魄力

和方法，有较强的号召力。拍卖师的组织能力应体现在拍卖活动的整个过程。（2）表达能力:拍卖

师应是语言大师,应有出色的口才及表达能力，做到表达清晰、准确，语言丰富、生动,报价快

速、准确并能用英语表达。（3）控制能力:拍卖师的控制能力包括控制自己及会场气氛的能力。

拍卖师要很好地控制自己并有效地控制整个会场气氛。（4）应变能力:拍卖师要本着《拍卖法》

和本公司《拍卖规则》的精神，以不影响拍卖会继续进行为原则，快速、妥善地处置突发事件。

6、《拍卖法》规定：“国家行政机关依法没收物品，充抵税款、罚款物品和其她用品，按照国

务院规定应当委托拍卖，有财产所在地省、自治区、直辖市人民政府和设区市人民政府指定拍

卖人进行拍卖。”《告知》规定：“逐渐建立和完善公物解决公开拍卖制度。解决公物必要是

国家法律、法规容许流通商品，详细是指执法机关罚没物品、依法不返还追回赃物，邮政、运

送等部门获得无主货品。”

7、实施国有土地使用权出让拍卖应注意:一是依法取得的房屋所有权连同该房屋占用范围内的

土地使用权;二是单纯土地使用权。前者在抵押时,无论土地使用权来源于出让或者划拨,只要房

地产权属合法,即可将房地产作为统一的抵押物同时设定抵押权;后者专指土地使用权,而且该土

地必须以出让方式取得。不能作为抵押物的房地产包括:权属不明或有争议的房地产;通过行政

划拨方式获得的土地使用权，在地上尚未建成建筑物或其他附着物;学校、幼儿园、医院等以公

益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施;列入文物保护

的建筑物和有重要纪念意义的其他建筑物;司法机关和行政机关依法查封、扣押、监管或以其他

形式限制房地产权利的房地产和依法不得抵押的其他房地产。（2）抵押期限的要求。以出让方式

取得的土地使用权抵押的,抵押期限不得超过土地使用年限。有经营期限的企业以其所有的房地

产抵押的,其设定抵押的期限不应超过该企业的经营期限。（3）抵押合同的要求。房地产抵押，抵

押人和抵押权人应当签订书面的抵押合同。抵押合同应当包括以下内容:被担保的主债权种类、

数额;债务人履行债务的期限;抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权权属或者使

用权属;抵押担-保的范围；当事人认为需要约定的其他事项。（4）房地产抵押登记。按照我国

第5/12页

《担保法》的规定，房地产抵押实行登记要件主义,即不登记，则房地产抵押权不足以对抗第三

人。以无地上定着物的土地使用权抵押的,抵押登记的部门为核发土地使用权证书的土地管理部

n；以城市房地产或者乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押的,抵押登记的部门为县级以上地方

人民政府规定的部门。

8、（1）破产申请的提出（2）明确破产案件的管辖（3）破产案件的审查与受理（4）通知与公告（5）

召开债权人会议（6）破产宣告（7）成立破产清算组并进行破产财产清算（8）破产财产的清偿

⑼破产程序的终结

9、⑴国有股权转让首先在产权交易机构公开挂牌⑵拍卖是国有股权转让的重要方式之一⑶对股

权的转让方有一定要求⑷委托人对受让方可以设定受让条件⑸外商外资收购竞买国有股权要符

合《外商外资产业指导目录》的要求⑹注意与国有资产处置的其他环节相联系⑺注意处理好职

工安置和债权债务问题

【解析】《拍卖法》第四十五条规定拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。

10、无形资产按其内容进行划分，可以分为四大类：（1）知识产权类无形资产；（2）权利类无形资

产；（3）关系类无形资产；（4）企业形象类无形资产。

第6/12页

2023年拍卖师考试试卷（三）

得分评卷人

一、主观题（共10题，每题10分，共计100分）

1、决定和影响拍品需求的因素。

2、名词解释：国有土地使用权

3、未到拍卖现场关于债权人和债务人与否可以因其未到场而主张拍卖无效？

4、拍卖企业应当依法开展拍卖活动，并不得有哪些行为？

5、承销商参与农产品拍卖的六个步骤是什么？

6、你认为本案应如何处理？为什么？

7、拍卖在农产品流通中的作用有哪些？

8、省级评估机构评估与否具备权威性，是否可以作为宣布拍卖无效合法依照？

9、名词解释：证券上市

10、论述我国拍卖师在执业行为方面有哪些管理规定？

第7/12页

[2023年拍卖师考试试卷（三）参考答案】

一、主观题

1、决定拍品需求的因素是“价格”。影响拍品需求的因素是:对价格变化的预期；收入；嗜

好；替代品和互补品；连带外部效应；信息对拍品需求的影响；拍品的投资型需求。

2、国有土地使用权是指土地使用者依据法律、法规或者行政命令以及合同规定,而取得的对国

家所有土地的占有、使用，以及受到一定限制的处分权。根据取得方式的不同可以划分为国有划

拨土地使用权、出让土地使用权、承租土地使用权和作价入股（或出资）土地使用权。

3、债权人和债务人不到场不影响拍卖效力。

4、1.未取得专项批准证书的物品不得拍卖，如拍卖文物须取得文物拍卖许可证、拍卖食品类须

取得食品经营许可2.在自己举办的拍卖会上不得拍卖属于自己的物品3.拍卖企业工作人员及其

家属不得在自己举办的拍卖会上参与竞买，也不得委托他人代为竞买4.非国家注册拍卖师不得

主持拍卖会5.拍卖企业在拍卖会举办前不得向委托人收取任何费用

5、承销商参与农产品拍卖的六个步骤是：（1）、办理竞买登记手续，交付拍卖保证金，领取竞买号

牌：（2）、拍卖前一个小时对所拍卖的农产品进行了解；（3）、在拍卖师的主持下,承销商按照加

价幅度加价，参与农产品竞价购货；（4）、拍卖师对承销商或者竞买人的最高有效出价口头宣布

成交。（5）、开具农产品《拍卖成交确认书》，以此作为财务结算的依据；（6）、承销商到财务结

算中心付款结算，在理货员的协助下，完成交割、提货。

6、拍卖有效，甲属违约。理由如下：（1）拍卖是特殊的买卖方式，拍卖师落槌即表示拍卖成

交合同成立，拍卖人与买受人均受该合同约束。《拍卖成交确认书》是对拍卖成交合同的书

面证明，并不当然影响拍卖成交合同的效力。（2）拍卖成交后，买受人不得反悔，应当履行

向拍卖行支付拍卖标的价款和受领拍卖标的的义务。甲未履行义务，应当承担违约责任。

7、拍卖在农产品流通中的作用表现为：（1）拍卖为农产品批发市场的健康成长创造了有利条

件。（2）拍卖增加了农产品交易的透明度，提高了交易效率，减少了农产流通的中间环节，降低了

流通成本。（3）农产品拍卖时的集中交易,价高者得的竞价原则，可以农产品实现价值最大化，

保护农民利益。（4）农产品拍卖市场信息发布系统，能客观反映市场供关系合理调节供求，优化

农产品的配置，从而指导农产品产区生产适销对路的农产品。（5）农产品拍卖可以把农产品的生

产、运输、批发以及最终消费者的各个流通环节紧密联系起来，形成农产品运销产业链，使农

产品向规模化、集约化发展。有利于推行农产品统一质量标准。

8、省级评估机构评估不具权威性，不能作为拍卖无效理由。

9、证券上市是指已发行的有价证券，经批准在证券交易所的市场上自由、公开地买卖。

10、1.拍卖师必须严格执行《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，遵守职业道德规范和行业

管理的各项规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；2.拍卖师应严格依法执业，保

证所主持的拍卖活动规范进行；3.拍卖师不得利用执业之便接受活动当事人不正当的钱财或

谋取其他不正当利益，也不得向他人行有；拍卖师不得与拍卖活动当事人恶意串通，超纵价

格，损害其他当事人的利益；4.拍卖师主持拍卖会必须当场出示《中华人民共和国拍卖师执

业资格证书》或中国拍卖行业协会监制的拍卖师铭牌；5.暂停执业资格的拍卖师，暂停期间

不得主持拍卖会；6.拍卖师不得以个人名义为非拍卖企业主持拍卖活动；拍卖师为公民、法

第8/12页

人或者其他组织主持拍卖活动的，在拍卖活动开始前，拍卖师所注册执业的拍卖企业必须与该

公民、法人或者其他人组织签订协议或合同，按照《中华人民共和国拍卖法》的有关规定，联

合举行拍卖活动；7.拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会；拍卖师代

表所注册执业的拍卖企业为其他拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签

订协议或合同；8.严禁将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位，用

于注册新的拍卖企业或主持拍卖会。

第9/12页

2023年拍卖师考试试卷（四）

得分评卷人

一、主观题（共10题，每题10分，共计100分）

1、名词解释：破产企业财产

2、破产企业财产的范围是什么？

3、简述理想拍卖模型的假定条件。

4、特许经营权的含义是什么？

5、证券的基本特征有哪些？

6、试论述拍卖经济学的具体研究方法。

7、按照我国《土地管理法实施条例》的规定，哪些土地属于国家所有?

8、瑕疵祈求规则效力范畴是？

9、债权拍卖的意义。

10、赵与否有权向甲拍卖行提出索赔规定？

第10/12页

[2023年拍卖师考试试卷（四）参考答案]

一、主观题

1、破产企业财产是指企业在法院宣告破产时，所有的或经营管理的全部财产，以及在破产宣告至

破产程序终结前取得的财产或财产权利。

2、破产企业财产的范围是：（1）债务人在破产宣告时所有的或者经营管理的一切财产及财产权

利，包括动产、不动产、知识产权、股权等；（2）债务人在破产宣告后至破产程序终结前取得的财

产或者财产权力，包括追讨回来的债权等；（3）依法应当由债务人行使的其他财产权利。

3、所有竞买人和拍卖人都是风险中性的；拍卖品具有独立的私人价值；所有竞买人都是对称

的,其估价服从同一概率分析；竞买人之间是非合作博弈；拍卖为单物品拍卖；最终支付额仅仅

取决于报价额；卖主就是拍卖人，不存在交易费用。

4、特许经营权的含义是指政府有关部门或某些企业根据其它企业或个人的申请,认为其经营条

件符合法律规定的要求，发给特许证，授予其在规定领域专营、专卖的权利。如政府特许的公用

事业经营权,企业获准的连锁店、产品经销权等。

5、证券的基本特征有:第一，证券的产权性。证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权

内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处置的权

利。在现代经济社会里,财产权利和证券已密不可分,财产权利与证券两者融为一体，证券已成为

财产权利的一般形式。虽然证券持有人并不实际占有财产，但可以通过持有证券,拥有有关财产

的所有权或债权。第二，证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收

益,这是投资者