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文档简介
S市居民住宅电梯安全监管机制研究摘要电梯不仅能够给大家带来方便,也带来了一系列的安全隐患。近年来电视节目和报刊杂志所报道出来的电梯事故层出不穷,人民对此情况的重视程度也越来越重,给社会造成不良影响的同时,人们也对政府机构产生了误解。本文从电梯安全监管的问题上,通过对徐州市居民电梯安全状况、监管状况的基础上。运用文献研究法、深度访谈法,从我国电梯安全监管的机构、法律法规入手,结合徐州市的具体情况。发现政府机构在行政职能地发挥上作用还并不明显,在政府监管环节中暴露出的基层监管、行政监察以及监管力度的各种问题。监管环节相应的就会牵扯到行政职能的发挥,而社会居民间的问题往往也不可忽视。通过政府的现有的政策法规上着手,提出和完善相符合现实情况的基本思路和措施。即政府机构可以通过对自身的监察系统、检验机构、社会维保单位以及业主主体的多方治理,以法律法规为前提保障,如何使各方都能参与其中,从而真正提高此方面的监管水平和监管效率。关键词:居民住宅小区;电梯;行政职能;安全监管;目录摘要…………………=1\*ROMANI目录…………………=1\*ROMANI=1\*ROMANI1绪论………………11.1研究背景及意义………………11.1.1研究背景………………11.1.2研究意义………………11.2国内外研究现状………………21.2.1国内研究现状…………21.2.2国外研究现状…………21.2.3研究水平和发展趋势…………………31.3研究思路和方法………………31.3.1研究思路………………31.3.2研究方法………………32相关概念和理论依据……………42.1相关概念………………42.1.1住宅电梯………………42.1.2电梯安全………………42.1.3安全监管………………52.2理论依据………………62.2.1协同治理理论……………62.2.2新公共服务理论…………63徐州市电梯及安全监管相关现状………………73.1徐州市电梯基本现状…………73.2电梯安全监管相关法律法规…………………73.3电梯安全监管情况…………83.1.1监管主体…………………83.1.2监管方式及具体措施……………………93.1.3监管成效………………104徐州市电梯安全监管中存在的问题及原因分析………………114.1存在问题……………………114.1.1住宅电梯责权不明……………………114.1.2合作治理情况不佳……………………124.1.3维保排患监管不力……………………134.1.4老旧住宅电梯安全隐患凸显…………144.2原因分析……………………154.2.1规章制度完善不规范…………………154.2.2政府管理履职缺位……………………154.2.3监管合力难以形成……………………164.2.4行政执法力度不严……………………175完善住宅电梯安全监管的对策建议……………185.1完善法律法规和电梯责权关系……………185.1.1立法赋予社区自治……………………185.2.2明确安全责权关系……………………185.2推进协同合作的监管体系…………………195.2.1政府机构协同治理……………………195.2.2社会和社会组织参与治理……………195.3加强监督检验队伍能力建设………………205.3.1提高监督检验能力……………………205.3.2加强行政执法力度……………………216结论………………21253651绪论1Introduction研究背景及意义(ResearchBackgroundandSignificance)1.1.1研究背景电梯在人们的生活之中、经济建设里面,被很广泛的应用,是大家普通生活中,不可或缺的一种生活设施、生产装置之一。根据国家最新的数据表明,截至2018年,我国已经拥有电梯628万部,电梯市场位居全球第一,徐州市目前各类电梯拥有量也是超过3万台。随着电梯数量的不断增长,电梯在使用管理以及维护保养上,有很多失策的情况。现实需求中,无论是维护保养人员技术水准、还是人员结构数量,都满足不了社会的需求,这必然会造成许多事故。我国每天超过3亿人乘坐电梯,每年都会发生超过60万起的涉及人身、失控、死亡的事故。国家市场监督管理总局在2019年发布的,关于特种设备事故报告资料中,2019年全国发生了33起电梯安全事故,造成29人死亡。占所有特种设备总事故的25.38%,死亡人数占24.37%。对事故原因进行深入解析,非法操作或操作不当9例,无证操作1例,设备缺陷、安全部件故障或防护装置故障4例,应急支援(自我救护)不当2例,安全管理和维护工作8例不到位。乘坐电梯作为人们日常生活中,频繁接触到的环节,电梯安全不时地成为人们关注的一项社会热点问题,它也是政府监管的重点地带,需要多多重视以避免这一疏忽带来意外之害。正是因为频发的电梯事故,所以让有关部门,不仅仅是政府监管机构,还有特种设备管理机构意识到加强监管问题的严重性,也让使用单位和维保单位意识到,加强工作责任的重要性,各类会议上,电梯安全问题被提及的次数开始增多。同时电梯安全关乎民生问题,越来越受到社会和政府的关注,如何有效地进行电梯安全管理,切实使电梯在运行过程中避免对人民造成危害,如何尽可能少,甚至不让电梯安全事故的发生,让百姓对乘梯情况完全放心,考验着政府部门执政、行政能力,也是基层监管人员面临的一项难题。1.1.2研究意义理论意义从住宅电梯事故多发阶段出发,对住宅电梯安全问题进行理论研究,为住宅电梯的实际运行和安全立法提供有力的理论支持。研究住宅电梯的安全管理现状,分析完善住宅电梯安全管理体系的途径,研究符合实际需要的可行的安全监管模式,有助于解决住宅电梯安全管理中存在的问题,构建和谐稳定的社会景观。本文着重对住宅小区合作电梯安全问题进行了前瞻性研究,以徐州市电梯管理为研究对象,对电梯安全管理体系进行了合理化,以加强电梯安全管理为理论基础治理模式,丰富了电梯安全管理的合作理论和实践经验。(2)现实意义在实际意义上,现阶段住宅电梯的使用趋于日益普及,然而,其安全方面事故频发,存在诸多隐患,公众出行并不容易。因此,提高电梯的安全管理水平是当今安全工作的重点。本篇从此出发,对电梯安全管理进行探究,提出解决电梯安全管理问题的最佳策略。包括针对其主要问题提出的解决措施和难以提供的依据,总的来说结合了徐州市的实际情况,目的是市加强电梯安全管理工作,把电梯事故和隐患风险确实降低,以及降低事故后的突发情况,保障和维护公众日常出行安全起到积极作用。国内外研究现状(ResearchStatusatHomeandAbroad)1.2.1国内研究现状国内目前对住宅小区电梯的专项学术研究较少,现有的7例学术期刊主要是市场监管研究下对安全的质量监督;同时包括1例博士学位论文和29例硕士学位论文。通过对国家电梯和特种设备研究文献的检索和分类,我们可以看到,国家电梯和特种设备安全监督研究主要集中在以下四个方面。首先,分析当前的形势和相关法律制度的缺陷,并提供一个参考,不断完善相关法律体系在未来;第二,分析当前是否监测系统是稳固的,是否能够满足现实监督,提供新选项来配合下一次改革;第三,分析了特种设备检测行业的发展情况,提出了合理的建议。第四,研究和分析电梯责任保险在电梯管理中的重要作用。1.2.2国外研究现状西方等经济发达国家已对电梯实施了100余年的监督管理,积累了一套有效的监督实践经验,并取得了一些成熟的理论成果。在对外文期刊的查阅中,超过16万的外文期刊10.8万的OA文献及3624的专业论文研究。西方发达国家在对电梯管安全理的研究主要集中在电梯监控实践中,包括电梯监控系统、监控方式和监控方式的研究。例如,一些商业协会和其他第三方社会组织积极参与日常监督电梯和其他特种设备,保险公司法律授权可检查的保险设备和技术,根据这些视察签发许可证,暂停或取消其对电梯的使用权限。1.2.3研究水平和发展趋势国外在电梯安全监管体系上面大做文章也较为完备,制定了完善的规章制度,采取了先进的管理措施,运用了一系列智能高效的监管技术。各国学者研究有关电梯安全监督仍然基本上遵循现有监测系统地研究主要侧重技术安全,日常管理和实施法律、条例的研究却不被过多关注,仅限于某一领域提出相应对策,没有建立在监测系统的基础上。因此,我国电梯安全监管仍存在许多空白。在某些领域,电梯事故的潜在危险是无法有效控制的。当出现问题时,监管部门会得到更多的负面评价。人民群众越来越担心电梯的安全。电梯安全监管需要打破原有模式,必须改变政府职能,完善监管机制。研究思路和方法(ResearchIdeasandMethods)1.3.1研究思路在本文的撰写过程中,通过先去了解现状,然后通过现状发现寻找问题,接着对问题进行原因分析,最后提出合理意见,可概括为:了解现状、寻找问题、原因分析、提出建议的研究思路。此研究思路的框架下,了解现状:通过资料借鉴学习和实地走访的形式来了解目前徐州市在住宅电梯安全监管中采取的方式方法及达成的效果;寻找问题:在调查现状的基础上,归纳概括出目前在住宅电梯安全监管中遇到的难处;分析原因:通过学习相关专业性的理论基础,从法规、行政等多方面进行研究归纳出具体成因;提出建议:最后,在完成了所有工作的基础上,个人提出的一些具有可行性的一些建议,确保能够对住宅电梯进行有效的监管,以保证徐州市民的安全及城市繁荣稳定。1.3.2研究方法根据本文的需要,所采用了以下方法进行研究:(1)文献研究法通过学校网络图书馆、中外文文献数据库查阅了大量的相关期刊文献。更多的在国内的研究资料和住宅电梯安全监管相关的政府文件资料下文章。分析和研究中国电梯安全管理的模式,了解中国电梯安全监管的历史和现状,提取调查所需的基本数据。(2)系统分析法通过分析和理解现有的研究和经验或以往关于电梯安全监督结合起来,在我国工作的经验和方法在我国现有的监管部门的这个工作,分析和总结了监督的现状和存在的问题基本电梯的安全级别,提出了解决电梯安全监管问题的思路。本文注重了徐州市的现实情况,通过对徐州市市场监督管理局和省特检院徐州分院的电梯安全管理负责人进行了相关访谈。了解到徐州市目前在住宅电梯安全监管的具体情况同时探求住宅电梯安全监管中真实存在的相关问题,以寻求更完善的对策。2相关概念和理论依据2RelatedConceptsandTheoreticalBasis2.1相关概念(RelevantConcepts)2.1.1住宅电梯电梯是指动力驱动,利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级(踏步),进行升降或者平行运送人、货物的机电设备,包括载人(货)电梯、自动扶梯、自动人行道等。电梯按其用途可分为乘客电梯、载货电梯、病床电梯、住宅电梯、杂物电梯、观光电梯、船用电梯。按运行速度一般可分为超高速电梯(速度大于6m/s)、高速电梯(速度为2.5~6m/s)、中速电梯(速度大于1m/s而小于或等于2m/s)、低速电梯(速度为1m/s以下)。住宅电梯是这样描述的:住宅电梯主要由乘客乘坐使用的,也可以携带家庭用品或其他生活家用物件。电梯是住宅区的常用设备,大多数电梯都是由开发商自己设计的,并由多个业主共同使用。大多数电梯管理公司都是由业主委员会或业主雇佣来管理及企业的开发商管理的,而物业管理公司则在电梯维修和保养方面与相关维保单位达成了协议。物业公司是电梯管理的主要管理方,电梯维保单位主要负责电梯维修保养,所以物业公司在电梯发生安全情况时,必须向有关部门报告,积极配合同时对业主负相关责任。2.1.2电梯安全《特种设备安全法》中这样说明:电梯安全是指电梯在使用过程中存在的事故故障或潜在的隐患风险,主要包括电梯安全事故、电梯安全故障和电梯安全隐患。电梯安全事故:《特种设备安全监察条例》对安全事故等级中有明确的划分,根据伤亡、损失情况,可以分为一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故。事故等级一般事故较大事故重大事故特别重大事故死亡情况XX<33<X<1010<X<30X>30重伤情况YY<1010<Y<5050<Y<100Y>100经济损失情况Z(直接经济损失)1W<Z<1000W1000W<Z<5000W5000W<Z<10000WZ>10000W滞留情况电梯轿厢滞留人员2小时以上的表SEQ表\*ARABIC1电梯安全事故等级表电梯安全故障:电梯安全事故的情况划分十分严格,因此对于那些没有构成电梯事故,因为电梯发生运行问题造成居民生活不便的情况,一般称为电梯安全故障。电梯常见的实际运行故障有:关人、夹人、骤停、滑落等,是住宅电梯最为常见的问题,是衡量电梯安全的重要指标。电梯安全隐患:电梯安全隐患是潜在的、可能会发生的风险。《中华人民共和国特种设备安全法》首先,根据安全原则先预防,再是节能和环境保护,综合管理,为的是提前消除电梯安全隐患,防止事故发生是电梯安全管理中的绝对优先。2.1.3安全监管安全监管从名词解释上来说,安全是他的根本目标,方式为监督管理。当下可以认为时国家行政机构,为了让人民处在安全的状态下,运用行政力量,在安全方面进行的监管管理工作。电梯安全监管,是政府机构作为监管主体情况下,协调各方力量(其他监管客体)为实现电梯安全目的而从事的决策、组织、管理和监督管理等活动。电梯被归类为特种设备之一,其安全监管工作在各级特种设备的监管部门下开展。2.2理论依据(TheoreticalBasis)2.2.1协同治理理论协同治理是政府与非政府组织之间互动的合作治理模式。协同管理的本质是消除政府在合作行动中独有的治理缺陷,在解决复杂社会问题和协调问题的框架和共同资源利用方面的协作,在与排斥和冲突的斗争中,通过协同实现共同行动资源共享。确保能够以最低成本实现社会各阶层的长期利益,从而实现产生实现公共利益的协同作用。协同管理,强调对话打开了智慧、交流,在于与政府间的磋商中,建立市场和社会平等的基础上建立,维持一个深刻的相互信任和理解,考虑到不同的看法,不同利益相关者之间建立一个良好的平衡。协同治理有助于提高公众的民主意识和民主参与能力。参与者有权充分表达自己的利益但他们也有义务服从他人的利益,坚持平等原则,在相互理解和尊重的基础上不断调整自己的利益和公共利益,最终导致协调行动。接下来是国家职能的转变和公共服务建设。社会标准和民主秩序的基本概念是,服务政府是根据人民的意愿和目标,根据法律和提高服务和效率的政府,共同参与显然是这一进程的必要条件。另外,协作治理有利于公共政策的优化和政治效率的实现。各方的政策目标一致是协同治理的重要前提条件。无论是在治理过程还是治理结果上,都能够有效地体现出一致性。协同管理将目标不同的参与者集合起来,根据各自的目标在同一框架内开展活动,以便最大限度地利用他们的利益,不可避免的造成多方参与者之间冲突问题。从而在不同的参与者之间形成紧张和冲突。与此同时,众多问题如果想要共同行动,就必须达成协同治理,在这种情况下,起主导作用的往往都是政府机构。为了实现协同治理的目标,确保治理过程的有序进行,政府需要对其他参与者进行适当的干预,包括监督管理、经济激励、教育和引导。然而,经验告诉我们,政府干预往往失败,几乎所有的政府都未能在协同治理中找到合适的监管标准和节点。在电梯的安全监管中,政府需要与其他公众组织实现配合协作,建立一个全社会能够参与的治理平台。提高了行政效率、服务水平,能为电梯安全监管中存在的问题提供了更广阔的思路。2.2.2新公共服务理论新公共服务理论是登哈特夫妇在民主社会的公民权理论、社区和市民社会的模型、组织人本主义和组织对话的基础上,提出了新公共服务的七大原则:1.服务而非掌舵2.公共利益是目标而非副产品3.战略地思考,民主地行动4.服务于公民而不是顾客5.责任并不是单一的6.重视人而不只是生产率7.超越企业家身份,重视公民权和公共事务。新公共服务理论下政府的作用将是确保公共利益居于主导地位,确保解决问题和提交过程方案符合民主价值观,如公平、公正和平等,政府应该积极发挥提供舞台、平台价值的作用,公民在这个平台上可以清楚地表达共同的价值观,并在对话中塑造共同的公共利益。在电梯监管方面,电梯安全就是公众的公共利益观念,监管部门的工作目的是更好的服务于公众,让大家用上安全的电梯、安心的乘坐电梯,保障好电梯安全监管各个阶段,让安全监管机制更加合理完善。3徐州市电梯及安全监管相关现状3XuzhouElevatorandSafetySupervisionRelatedStatus只有先通过对徐州市的电梯相关的基本情况进行了解,了解到电梯安全监管目前的相关情况,才能更好地梳理明白具体存在的问题,通过刨析问题本身,掌握造成原因的方法,才能更好地“对症下药”。3.1徐州市电梯现状介绍(XuzhouElevatorBasicPresentSituation)根据徐州市监局提供的数据,徐州如今拥有各种电梯超过4万台。其中,住宅电梯、公共场所客用电梯的数量占比达65%,超过2.6万台,且每年的增长率都保持在17%以上。近些年来,徐州市的电梯安全状况比较稳定,尽管如此,电梯困人事故时有发生,因为新电梯数量高速增长,老旧电梯也没得到相应的“待遇”所以造成一些事故会发生。江苏省的“96333”电梯应急处置平台基本建立完善,徐州也在2016年12月同步运行“96333”应急处置系统,从运行开始到2020年年初,徐州应急处置系统接收到的困人事故达4300起,其中困人事故达3100起,通过应急处置系统接口被困人员8900人。平均每天因被困而处置的事故达4起,解救13人次。尽管救援人员达到现场处置的时间从原来的平均38分钟缩短到11分钟,但人民对电梯安全依然感到担忧,加强电梯安全监管仍需得到重视。3.2电梯安全监管相关法律法规(ElevatorSafetySupervisionRelatedLawsandRegulations)《中华人民共和国特种设备安全法》是当前我国的主要法律依据,其中规定我国的电梯安全管理形式主要是政府统一领导,安全监察机构监管,生产、使用、经营的单位负责,社会监督的综合管理形式。在这部法律中体现了对电梯安全监管的重视,全文中共有35处提及电梯,在具体的法条中有26条涉及电梯。居民小区作为一类公共物品的特种设备,其安全管理问题除了涉及特种设备安全监察工作外,还有所有人权益体现形式、实际运行管理等问题,具有一定的特殊性和复杂性。《中华人民共和国特种设备安全法》在2013年6月29日,全国人民代表大会上以4号主席令下达,自2014年1月1日起实施。这是特种设备安全监察工作目前所执行的法律,其次还有《中华人民共和国特种设备监察条例》与各地方性法规,诸如《南京市电梯安全条例》《徐州市电梯安全管理条例》及《常州市电梯安全管理条例》等,江苏省人民政府是这样解读《常州市电梯安全管理条例》的:这是在总结管理实践、深入调研学习、广泛征求意见、参考借鉴外地经验的基础上,结合本市实际制定出台的。这些是我国目前现行的电梯安全监察工作的法律法规体系。3.3电梯安全监管情况(ElevatorSafetySupervision)3.3.1监管主体我国现行规定的承担特种设备安全监管职能的部门是技术质量监督局。2018年开始,徐州市的机构改革正式将技术质量监督局全部职能并入徐州市市场监督管理局。特种设备检验研究院作为市场监督管理局的直属事业单位(徐州地区的被称为江苏省特种设备检验研究院徐州分院),全程参与电梯的安全管理工作。所以目前谈及徐州的电梯安全监管主体,还是徐州市市场监督管理局。我国在特种设备安全监察中主要采取行政许可与安全监察相结合的形式,其中针对电梯的安全监察主要包括以下几项行政手段:1、对电梯制造、安装、改造、维修单位的行政许可;2、对电梯使用单位的电梯使用登记(行政许可);3、对电梯作业人员的行政许可,包括:电梯制造单位质量负责人、电梯安全管理员以及各类电梯作业人员;4、电梯安全的执法检查工作;5、电梯事故的应急救援和调查处理工作。发挥行政职能的就是徐州市市场监督管理局。省特检院徐州分院主要负责徐州地区的电梯的监督和检查、技术培训与鉴定以及其他部门或者私人单位的各类特种设备相关委托服务。同时在电梯安全监察的整体工作运行,需要这两个主要部门的间的相互协调配合。根据徐州市的定期检验制度,省特检院发挥着至关重要的作用。通过对各个小区的检验,从而发现问题,在他们的检验权之下将发生问题单位通报市场监督管理局,由市监局来查验以及给予相应的行政处罚。3.3.2监管方式及具体措施《徐州市电梯安全管理条例》中规定,徐州市各级人民政府应当加强对本行政区域内电梯安全管理工作的领导,督促有关部门依法履行电梯安全监督管理职责。特种设备安全监督管理部门负责本行政区域内电梯的安全监督管理工作。规划、建设、房产、安监、价格、公安、通信等行政管理部门按照各自的职责,共同做好电梯的安全监督管理工作。特种设备安全监督管理部门应当会同安监、公安等部门制定电梯应急预案。按照条例中的规定,徐州市各类电梯将接受定期检验和监督检验,其中监督检验是指由国家质检总局核准的特种设备检验检测机构,根据电梯检验规则规定,对电梯安装、改造、重大维修过程进行的监督检验;定期检验是指检验机构根据本规则规定,每年对在用电梯进行的检验。深入开展电梯安全专项整治认真落实上级关于电梯安全监管的部署安排,继续组织开展电梯安全监管攻坚战以及电梯安全专项整治活动。全面检查和控制电梯的数量和整个地区中潜在的安全隐患,并监督电梯的使用情况,电梯监管部门和行政单位将进行他们自己的检查危险识别和消除风险因素,通过规范电梯安装、维保行为,从源头抓好电梯质量管理,2020年7月,徐州市场监管局针对全市4万多台电梯进行抽查“体检”,市场监管局、省特检院徐州分院、徐州市电梯行业协会将联合对全市电梯维护保养质量进行专项监督抽查。通过专项抽查,全面掌握全市电梯维保单位日常维护保养质量基本状况,进一步加强对电梯维保单位监管,对达不到维保质量要求的电梯维保单位,一律列入重点监管名单;对违法违规行为严重的维保单位,清退出徐州市电梯维保市场;结合本次抽查结果,对全市电梯维保单位实施分类监管,切实提高全市电梯维保质量和安全运行水平。完善电梯应急处置平台建设2016年,徐州市质量监督管理局在省的同意部署下设置了一个应急处置信息管理系统,基于“96333”电话呼叫中心,由市政服务中心统一管理。该平台系统建立的宗旨是“统一调度、快速救援”。应急救援指挥中心的设立是为了形成一个三级救援体系,维修电梯管理单位和责任单位作为主要的救援机构,同时形成网格化的电梯维修专业的团队和火灾救援作为补充保障团队。通过多年的努力,“96333”电梯应急处置服务和救援平台得到高速发展,平台的建设在整个淮海经济区处于领跑地位。平台在接收求救后到达现场救援平均时间12分钟,比国家规定时间缩短了18分钟,位于全国前列。大力推进电梯责任保险电梯责任保险是省政府从维护社会安全稳定,这是加强社会管理、同时推进公共安全体制建设的重要举措。按照《徐州市质量技术监督局关于推行电梯责任保险工作的实施方案》,徐州作为省内电梯责任保险试点城市之一,在2018年已经对全市电梯参保全覆盖,充分发挥责任保险的预防和补偿作用,妥善处理电梯事故的赔偿和责任纠纷,合理的解决矛盾,保持社会和谐与稳定。3.3.3监管成效近年来,徐州市市场监督管理局认真贯彻落实中央和省、市电梯安全监管工作要求,坚持问题导向,突出岗位责任,注重责任落实和隐患排查治理,实行分类、分级和动态监管,综合运用行政许可、执法检查、激励等手段,鼓励企业履行主体职责,全面提高电梯安全监管水平。(1)市场监管部门主动担当作为。电梯是一种与人们生活密切相关的机电设备,因为电梯管理、维护、应急处置等方面工作不当,电梯故障率和被困人员比例较高。徐州市通过电梯专项整治,改革创新传统监管模式,强化综合协调,整合各方面力量,树立了市场监管部门主动攻坚、敢于担当的良好形象。(2)电梯安全联动管理局面逐步形成。通过实施电梯安全监察专项行动,市场监管部门、住房和建筑部门和其他行业主管部门加强居民小区、酒店和其他地方的电梯安全管理和隐患排查整治工作,形成齐抓共管的良好局面。(3)电梯维保行业健康发展。加强行业自律,避免恶意竞争,进一步增强技术支持和保障的服务意识,推动维保市场规范有序发展,积极营造良性的电梯维保市场,通过综合考评,使得10余家无法满足要求的电梯维保单位自动退出市场,保障电梯维保行业稳健发展。(4)使用单位主体责任得到落实。通过广泛宣传电梯安全知识和应急救援演练,强化电梯使用管理单位主体责任的落实,进一步提高使用单位责任意识,督促电梯维保单位严格按照技术标准的要求开展维保工作,形成有效的日常监督机制。4徐州市电梯安全监管中存在的问题及原因分析4AnalysisontheproblemsandcausesofelevatorsafetysupervisioninXuzhouCity徐州居民住宅电梯安全监管不仅仅有许多颇有成效的方式方法,同时也找查出不少的问题。通过对典型案例的在线审查,以及对江苏省特种设备检验研究院所徐州分院和徐州市市场监督管理局进行走访调查,收集和整理到了一些相关信息,了解电梯整体监控中存在的问题。能够发现一些情况:政府管理存在责任缺失、合作治理程度低、电梯隐秘问题难以解决等。4.1存在问题(ExistentialProblem)4.1.1住宅电梯责权不明根据《中华人民共和国物权法》的规定:业主对电梯等公用设施享有占有、使用、收益和处分的权利。电梯作为公用设施,是业主共同所有,电梯的所有权是业主共有。《特种设备安全法》要求:“电梯……等为公众提供服务的特种设备的运营使用单位,应当对特种设备的使用安全负责”,同时指出“特种设备属于共有的,共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备,受托人履行本法规定的特种设备使用单位的义务”。这一规定明确表明,电梯所有权是归业主所有,但是可以委托给物业公司或者维保单位管理。因为生活中,所有权、使用权、管理权同时由多个主体共有,所以造成一定程度上业主与居委会、小区物业和维保单位互相推诿安全责任。根据某新闻访谈节目的报告,50%的小区业主认为,物业公司应该负起电梯相关的安全责任;而物业公司又认为这一责任应该由维保单位来承担,他们认为物业自身从业组那里收取的费用达不到再让自己负起安全责任,所以只负责管理,而如果发生安全问题他们不应该去承担,所以,一旦发生问题,部分物业公司毫不留情地数落业主和维保公司,将责任怪罪于他们。从有关部门人员那里得到的情况是,许多物业公司因为资金的问题,不愿意去承担起与相应小区签订维保单位的责任,反而会与业主共同将所有的责任又会推给市监局,给市监局造成了很多社会不良影响。市监局只有给相关物业单位进行行政处罚,同时对发生问题的电梯进行查封禁止使用。在这种情况下,监管部门很难对电梯进行有效的管理,也很难及时评估电梯的责任和处理电梯的安全问题。4.1.2合作治理情况不佳住宅电梯的安全监管问题是一个多方共管的难题,涉及诸多的职能部门的工作,比如特种设备安全、房屋建筑施工管理、物业管理、消防等。在现实管理工作中,笔者通过对徐州市市场监督管理局和江苏省特检院徐州分院的走访和网上所查阅其他地区部门管理工作方式发现,市监局和住建局包括和特检院的相关部门,在有关工作上存在着职能交叉或重叠甚至还有责任相互推脱的情况,因此造成了电梯安全监管相率低下的情况。政府各部门监管职责未能理顺、沟通效果不佳。电梯安全监管的相关问题都是由市场监督管理局来承担的,所以日常生活中,大家都将电梯安全全部归结于市场监管局的责任了。事实上并非如此,其他的一些部门也要去承担部分的责任。在对电梯进行招标采购、质量把关、安装使用等,避免因为电梯产品质量而造成后期一系列电梯安全连锁问题的发生,住房和城乡建设部在这个环节也就发挥了重要的作用;作为住宅电梯最前线的管理方——物业公司,他们也是受到各级住房和城乡建设部门的管理。有关新闻报道表明:电梯故障和事故发生率较低的小区,一般而言他们的物业公司管理要求相对严格管理水平也较高。物业公司所提供的服务质量、管理质量关系到住宅电梯日常的维护保养、检验维修的质量好坏。对于物业公司日常履职尽责进行有效的监督管理也是需要住房和城乡建设部门下功夫的;住房和城乡建设部门还需要对各住房建筑的工程、结构进行把关,以防止威胁到电梯的运行环境造成不可挽回的损害。在此情况下,住房和城乡建设部门在电梯安全监管的环节里,势必需要发挥重要的作用。徐州市目前的情况来说,也是缺少特定的专业的电梯安全管理要求,尤其在各部门间的协作机制,政府各个部门的分工不明确。各部门根据自身职能,只在自身职能下按照相关规则开展工作,在对电梯的安全管理过程中缺少沟通、没有做到相互配合,也没有实现信息共享、形成共同监管,不利于协同治理体系的构建。对于社会公众来说,当电梯发生问题之后,自身也不能完全了解发生的问题应该去向部门提出反映更不说来实现自身的诉求了。在徐州实际情况中,也曾出现过职能部门推卸责任,不愿主动作为的情况。在笔者与市监局、特检院的沟通中,两个部门有关人员也曾指出某些职责应该是对方部门要去负责的,这种情况,非常的不利于徐州市电梯安全监管整体水平的提升和发展。社会公众参与监管的想法不高。电梯在住宅小区内每天都在使用的状态下,小区居民作为每天接触电梯最频繁的群体,对电梯安全运作情况最为清楚,理应参与到电梯的安全管理和监督中来。可现实情况中,大家都自觉忽视了电梯可能带给自己的影响,普遍对电梯质量、维保情况很放心,认为电梯事故并不会发生在自己身边,可以放心地将所有监管全部交给政府有关部门,所以导致大众群体也就不愿意让自身也参与到电梯安全监管的协同治理中去。第三方组织未能积极参与。目前徐州市的电梯安全监管模式主要是由政府机构来实施的,特种设备安全法中提到,行业协会也可参与其中,建设行业诚信体系,协助相关的单位来提高管理水平。江苏省特种设备检验研究院徐州分院按照特种设备相关的法律法规参与到徐州市各类电梯的定期检验工作之中,同时一起进行工作的徐州市质监局,两家电梯检验机构都是由政府设置,竞争机制上不能完全形成,所以这样的检验机构可以归类于政府行政垄断,下属各个电梯的使用管理单位缺少自主选择专业的电梯检验机构。第三方组织的积极参与可以有效地弥补监管人员在面对特种设备不断增长的情况下的监管能力。在徐州目前的电梯安全监管模式下,电梯相关监管工作由政府部门实施,特种设备相关行业协会等第三方组织尚未建立,在一定程度上加剧了监管的人机矛盾。4.1.3维保排患监管不力电梯作为一种最频繁地被利用于市民日常出行的特种设备,是一种对其安全性和可靠性要求极高的设备。根据《特种设备安全监察条例》规定,对于电梯的日常维护保养,清洗、润滑、调整和检查应至少每15天进行一次,并经维修单位和制造单位批准。根据统计,造成电梯安全事故的发生和出现故障隐患的情况,往往都是因为没有按照相关的规定进行维护保养造成的。在当前是形式下,政府、社会各阶层都对电梯安全高度重视,所以说电梯的维护保养隐患排查还是工作重点。在这项工作中,也不能仅仅依靠着相关维保单位的自我发挥,也需要让电梯的制造安装和使用检验单位参与到其中来。同时在这个过程中,电梯安全监管部门也必须要发挥其职责,贯穿其每一阶段。通过了解,对于徐州市的住宅小区电梯的负责单位(各小区物业公司)根据相关法律法规,每个人都与社会维保单位签订了雇佣合同。同时也可能发生部门与单位之间存在相互勾结的情况,因各自利益问题达成共识来做文章:未获得更高的利润依托管理来获得不规范的合同、提供技术差质量低的维保服务,这将造成电梯市场的恶意竞争,严重扰乱市场秩序,影响到徐州市电梯维保市场的整体质量水平。总体来说问题就是维保行业不规范、能力不足。首先,因为小区建筑楼层不断升高导致电梯数量急剧增长,这也一定程度上给电梯维保企业和从业人员带来的新的发展机遇。但是不可改变专业的电梯维保技术人员还是存在巨大缺口,导致维保公司的技术力量不够强大。业内人士透露,目前,一名维修人员经常要处理超过10部甚至30部电梯,而且缺乏训练有素的青年工作者。尽管新的从业人员会得到大量的培训和学习机会,但因大多之前不是从事特种设备检修、维保的专业工作的人员,进而还是会造成维护保养的质量水平低下,日积月累处理不到位的小问题,反而容易恶化变成事故问题。江苏省特检院和江苏连特信息科技有限公司投资6000万人民币的溧阳宏达电梯技术培训中心是亚洲最大、设施最全的电梯培训实操中心,目前居然遭遇了招生难的尴尬。对于技术人员的安装和维护需要企业的支持,但目前的情况是企业对培训缺乏热情和重视。这也一方面说明培养一名合格的维保人员需要花费的代价大多维保公司不愿去承担。相反,某些资质差或是以修代保的维保企业更收物业公司的青睐,他们就是依靠一些不正当的手段来获取那些物业公司的合作。这些企业的管理制度也不完善,人员技能素质设备专业化程度,并且从业人员安全意识也欠佳,他们的维保服务可想而知是让人难以放心的。同时,维保公司包括维保人员都存在着一个挂靠资质的现象。部分大型电梯制造公司只看重市场利润,在大额订单的诱惑下,给予那些低水准维保公司进行电梯安装、维修保养等一系列的特权。并且市场上的一些拥有相关资格许可的维保人员,可能同时在多家维保公司任职工作也是挂靠在各家公司,依靠那些维保公司的业务来从事维保工作,其复杂性、不稳定性和隐蔽性给政府、监管机构的监管工作带来的不小的困难。4.1.4老旧住宅电梯安全隐患凸显电梯发生安全问题还有一个不可忽视的问题,就是电梯使用年限过长。同时电梯安全问题在老旧小区中发生的概率要比其他小区大得多,尽管徐州市目前老旧电梯数量所占比例并不高,但是老旧电梯的数量逐年增多是不可避免的情况。在与徐州市质监局的工作人员那里了解到,在日常接到的投诉中,老旧住宅电梯的故障问题是较多的。一方面是因为老旧电梯的使用时长过久,再加上不及时不到位的维护保养难免造成电梯的内部构造元件的老化和损害的情况发生,可能需要的是由内到外的整修。并且那些发生老化损坏的电梯元件,会随着时间的推移带来产业技术的升级和新的电梯产品的产生,老旧元件会出现严重短缺的情况,甚至不再生产,市场上也没有可以完全替代品。另一方面,产业技术的升级带来的不光是产品的换代,同时维保人员的培训教育方面,也会迎来一个新的阶段,从生产制造安装到学习维护保养也都是在新的产品线上进行的,老旧电梯的相关技术工作也慢慢无人了解,老一代从业人员可能因在新的市场而不再从事这一方面的工作,新的从业人员对老一代技术状况了解不佳,造成检修保养等一系列的难度。当这些老旧电梯发生故障之后却没有得到及时的维修,情况不能及时解决,又会引起一系列后续问题的发生,只会让维护保养工作无法正常有效地开展。4.2原因分析(CauseAnalysis)4.2.1规章制度完善不规范电梯安全主体责任是当前阶段下缺乏成文、具体的相关规则。那首要责任应该由谁来负责呢?至今在现行的法律条文下面也是缺少详细地规定。居民住宅电梯是一个比较复杂的情况,电梯产权归业主集体所有,小区物业负责所有的电梯安全管理工作。产权和管理全不一致,因为业主都向物业公司缴纳了一定的费用,在一定程度上可以当作是双方共同达成的一致,委托物业公司来全权负责,但是在《特种设备安全法》中没有强制规定一定是委托方来负责管理,当发生相关事故时,因为没有具体的法律法规依据没有办法清晰地进行事故认定,责任追究也是难以落实。4.2.2政府管理履职缺位传统的政府服务理论将政府的职能定义为舵手,而新公共服务理论认为政府的职能是服务而不是舵手。在过去得很长一段时间里,中国的政府机构存在高度的行政垄断,严重干扰了市场机制在资源优化配置中的作用。电梯管理部门的许可证包括电梯制造、安装、维修和使用的各个方面,但在每个环节的监督都不尽如人意。一些地方部门不按规定审批,导致公务员非法操作、裁量权过强等问题。例如,电梯使用审批登记没有规则,随意性严重,非法提交材料的登记制度不明确,包括更换审批登记证等。部门效益是影响职能转变的重要因素,严重影响了简政放权行政审批制度改革。首先,电梯审批费用的性质、电梯检验检测费用成为电梯主管部门经济利益的重要来源。如果取消这些费用,将会剥夺部门原有的利益。第二,受部门或个人利益的影响,相关行政部门的命令和人情不时影响到电梯安全监管,甚至一些电力部门和执法机构还没有实施法律规定的电梯安全管理。同时,监管权力与监管对象并不匹配。近年来,徐州电梯数量快速增长,电梯被困人员事故频繁受到业主投诉。公众更加注意电梯的安全了。据特检院徐州分院和市监局介绍,我市关于电梯安全的投诉数量在逐步增加,电梯安全方面的咨询也在不断增加。然而,全市注册电梯超过3万部。市场监管局、特种设备检验研究院作为电梯安全的监督检查部门,不仅限于社会上的电梯安全,还包括锅炉、起重器具等其他八类特种设备。同时,工作人员的精力不可能完全放在电梯的监管问题上,还负责其他市场监管事项,如食品安全监管、投诉处理等。此外,有必要对辖区内的其他特殊设备进行监管,如压力管道、压力容器、锅炉、游乐设施等。这两个机构的员工都不超过40人,仅电梯就超过3部。这样的监督员数量与“监督对象”数量的巨大差距,不仅对基层特种设备安全监管压力大,而且监管效率低,容易形成盲点和安全隐患,增加了基层绩效地风险,并导致特种设备管理人员压力的增加,形成压力与约束的恶性循环。目前,各个城市只有特种设备检验研究院和市监局能够有完备全面的电梯检测资质,他们也是政府设立的单位,所以电梯检测市场基本上是合法垄断的。这些检查机构尽管不是行政机构,但其性质使其检查行为或多或少地代表了政府的形象。由于检验机构既是“运动员”又是“裁判员”,在现实生活中,由于人员配备的原因,电梯检验市场的需求远远不能满足。个别检查员工作作风不端正,有“脸难看,事难办”的现象,从不认为自己是服务人民的;同时,对经济利益的追求过高,很难在电梯安全监管中发挥绝对作用。检查制度的垄断使得专用设备检查在电梯安全监督体系中的作用显得十分尴尬。检查人员缺乏技术、管理和责任约束,有时会导致权力寻租、腐败和非公益性取向的影响。而且,电梯检验任务的增加必然会导致电梯检验机构的工作规模的增加,但是检验机构的人员数量受实际人员数量的限制。造成一系列相关矛盾,导致检验工作不能顺利完成。4.2.3监管合力难以形成现如今徐州在电梯安全监管上是只有政府部门在负责此事,所以体现出其合作治理化水平不高的,政府部门没有主动地与地方社会机构进行合作包括设法将社会民众也参与到其中来,多者之间共同参与进来形成监管合力。首先是监管主体的问题,徐州市电梯安全监管主体存在单一性。因为当前的主体方面仅仅在政府这一层面,仅徐州市场监督管理局和下属的省特检院徐州分院,考虑到特检院部门的特殊性这两者可以说是一家监管部门。除此之外,缺乏其他监管部门,不局限于政府机构,也包括社会组织和团体的参与,所以会导致徐州市的合作治理化程度低的情况发生。政府机构是被公认为仅有的电梯安全监管机构,社会组织和公众到底是被排除在监管体系之中,还是不愿意参与到其中来?如果在电梯安全监管方面,所有的监管权力、渠道全部都由政府负责,政府权力高度集中,公众越来越依赖政府自我意识降低,所以导致了公众对于参与社会治理不热情。目前,政府部门已经有了清晰合作治理理念,但是缺忽视了社会公众的参与意识也不会去引导公众自觉参与社会治理中,公众本身也缺乏反映自身需求的渠道。只有做到多元参与,齐抓共管才能降低安全事故的发生率。政府唯一监管也是种对公共产品的垄断行为。现如今随着政府职能的转变发展,政府也需要更多的简政放权。《特种设备安全法》提出特种设备行业应加强自律,提高特种设备的安全管理水平。将行业协会、社会组织的力量兼顾到一起,可以在多层战线上发挥出不仅仅是监管的作用,还能带来其他的作用,比如宣传普及一些价值、增加了情况反映渠道等值得肯定的作用。4.2.4行政执法力度不严正是因为在行政执法上面的松懈,才会导致安全隐患的出现。一是行政执法容易出现形式主义。特种设备的安全管理工作任务是艰巨的,由于电梯安全技术知识比较繁琐,从业人员需要掌握大量此方面的专业知识,但如今的检察人员队伍并不稳定,大家往往不希望去担此重任,更希望从事揽责不大的工作,比如说对相关单位的管理制度、单位的定期检查、定期维护保养等自查工作的检查。内心自觉地远离技术故障排查,不去揽责担责,尽一切努力让自己不会被问责,工作没有主动性,无功无错,工作敷衍,工作形式主义,这就不足为奇了。二是调查和处理非法安装和维护活动的费用太高。电梯的安装和维护是一个长期的过程,主管部门不可能自觉地参与到这个庞大的过程中,所以会很难发现在部署过程中存在的缺陷。即使被发现,也很难受到惩罚,有些执法人员也不敢调查和处理类似的案件。三是安全检查只看短期效益。一旦上级有相关的工作部署下来,才会对下面各中特种设备进行相关检查,住宅小区电梯也往往如此。在大类问题的专项整治活动中,才会勉强对某一特定问题进行查处,这是目前很多地区安全工作上的常态问题,徐州的住宅小区电梯安全也逃避不了。往往只关注了公众投诉较多的社区,才会采取关键的监督措施来解决问题。不集中在关键问题上,远离安全,这将导致浪费行政资源,不利于建立一个长期的安全监督机制。5完善住宅电梯安全监管的对策建议5SuggestionsforImprovingSafetySupervisionofResidentialElevators5.1完善法律法规和电梯责权关系(ImproveLawsandRegulationsandTheRelationshipbetweenResponsibilitiesandRightsofElevators)5.1.1立法完善社区自治《徐州市电梯安全管理条例》已经于2016年通过省人大批准公布,详细的条例下对住宅小区电梯的管理工作还是有些欠缺,要通过立法的方式更多的赋予社区业主相关权力资格,尤其是在业户委员会的责任上。住宅小区一定程度上是拥有自治权的,仍需要完善的法律法规来保护其合法地位,让其能够正常运转合理行使相应的权利,这样才能依法对住宅电梯进行安全管理。《民法典》对业主委员会的成立与业主大会、业主委员会成立具体条件和程序指明依照法律、法规的规定,对乱指导给予限制。建议可以按照《民法典》中对业主委员会的相关规定,针对性的出台有关业主的、更加细致完善的政策法规,使其性质和地位能在法律意义上更加明确,同时让权利和义务更加清晰,依法行使的权力更加明确,以维护所有居民电梯业主的权益。5.1.2明确安全责权关系首先要确定管理主体地位。《中华人民共和国物权法》规定,业主有权占用、使用、获利和拥有电梯等公共设施。作为一项公共服务,电梯由业主共同拥有,电梯的所有权由业主共同拥有。《特种设备安全法》规定,“使用电梯和其他向公众提供服务的特种设备的单位,应当对特种设备的安全使用负责。”同时,仍然指出,“特种设备是常见的,共同所有人可以委托房地产服务单位或其他管理员管理特殊设备。受托人应当履行本法规定的特种设备使用单位的义务。这明确地表明电梯所有权是归所有业主,业主也有权委托物业公司和维保单位进行管理上的工作。正因时不时地出现多方互相推脱安全责任,所以才要明确地将管理主体确定,才能确定和承担相关责任。因为住宅小区的特殊性,业主默认将电梯的使用管理责任单位在小区开放商和物业公司之间。其实不然,这样的使用管理责任单位仍需要进一步明确,需要当地政府部门、电梯管理机构根据当地的实际情况,完善如何确定本地电梯管理的主体责任单位,市场监管局和特检院不仅在监督方面提供帮助,也有必要在管理单位的管理工作上提供必要的帮助,解决单位现实存在的情况,帮助明确管理主体单位的责任和义务。如果各电梯的管理主体不能明确确定,需要监管部门不得同意其投入使用。5.2推进协同合作的监管体系(PromoteCollaborativeRegulatorySystem)5.2.1政府机构协同治理政府各机构之间的协同治理,共同参与梳理好各自责任同时发挥作用更能够体现当今我国政府所提出的多元共治、齐抓共管的治理模式。住宅电梯安全下的协同治理需要在作为特种设备的安全监管机构即市监局和特检院下,其他安全职能部门的共同参与进来,住宅小区安全的总体情况上能够与电梯安全相关联的部分或多或少会与住房和城乡建设部门、消防部门的管理工作挂钩,相关单位的共同参与,让各部门的具体责任明确好,共同参与到“多元共治、齐抓共管”的住宅电梯安全监管模式中去。首先,政府各部门机构需要加强互相之间的交流和互动,定期召开联合安全会议,让相互之间的沟通更加高效、消息互通更加畅通,相互协调共同面对电探安全监管中遇到的问题,保证住宅电梯的运转安全稳定。其次,在各部门机构间形成互通交流的情况下,市监局可以通过住建、消防部门,对住宅小区的物业管理单位、维保单位进行技术经验指导、监督责任落实。形成整体的安全监管合力,通过各部门的联合发挥作用,达到协同治理的效果。最后,各部门联动建立健全相应的应急处置方案,加强对应急处置预案的检查指导、应急救援预案的定期演练,提高处置突发事故情况的能力和水平。5.2.2社会和社会组织参与治理行业协会可以在政府和企业之间发挥桥梁和桥梁的作用,也可以作为行业主管部门在电梯管理方面的顾问和助理。在目前的情况下,政府监管部门和检查机构之间的裙带关系在一定程度上影响了电梯安全监管的科学性和公平性,也影响了第三方组织参与独立管理的热情。目前电梯行业协会尚未成立。生产企业应充分利用优势领域,引导合理的电梯生产企业建立淮河负起领导的一个行业协会,广泛吸收专业的电梯制造单位,业务单位,单位的安装、维修单位和大智慧。行业协会可在向公众传播升降机相关知识和提供升降机相关技术咨询服务方面发挥重要作用。主管部门可以充分利用行业协会的优势,在安全生产月、法律普及月等重要时刻,组织行业协会开展电梯、超市、广场安全知识等活动,提供公共电梯安全知识普及和技术咨询与电梯行业协会;也可以使用收集的行业的优势集中在开发过程中遇到的问题的行业,收集和研究的温暖和困难,并向政府有关部门反映行业的有效,为了有效维护行业的合法权益,行业协会也可以在加强行业诚信自律、避免行业内残酷竞争方面发挥积极作用。一方面,它可以为行业成员提供公平竞争的平台,另一方面,它也可以为相关电梯用户提供高质量地服务。同时,政府部门要重视行业协会的发展,行业协会的领导在居民区安装电梯时积极参与旧电梯救援系统的建设,行业协会最终能够承担起社会责任,在电梯管理方面,要营造良好的环境,共同努力,确保人民的生命财产安全。5.3加强监督检验队伍能力建设(CapacityBuildingtoStrengthenSupervisionandInspectionTeam)5.3.1提高监督检验能力电梯安全监督队伍的建设理应成为政府机构高度重视的方面,专业性的监督检验知识和能力素质,需要系统的、理论的、有实践性的多方面培训学习,才能让专业队伍人员的相应能力得到加强。专业性的业务培训必须是多层次的,在培训内容上大下文章达到实质性的效果,专业和实践需要层层吸收,让队伍人员由浅至深的相关专业知识。学习专业能力知识的同时不能遗忘法律法规的学习,对于最基础的电梯情况和规范的技术要求,也需要政府部门协调相关机构或者主管部门对专业人员进行专题指导,避免在相关知识的细节方面有所欠缺,造成基础不牢固的情况发生。另外,在对相关人员进行的学习中,除了相应的理论性质的专业知识,也需要在其中穿插的让人员进行实践内容的引导教学,必须在确保基础知识掌握情况达到相应标准下,才能让学员进行自我实操作业。对于学员的培训,可以从电梯的生产出发,在条件允许的范围内,可以深入到企业的生产线之中,让企业的各生产线负责人从生产各阶段对学员进行特殊情况的教育,让大家对生产阶段有所了解,能够真正了解电梯设备内部的构造情况,对所配置的零部件及其位置大致了解,为以后的电梯的相关检测做好充实的准备。5.3.2加强行政执法力度为了营造良好的电梯安全联合治理氛围,加强对非法活动的惩罚是切实有效的途径之一。市政管理部门应当根据法律的监督,实现安全的电梯制造、安装、加工、维护和用户单位的检查和测试,监督和实施相关各单位的主要职责,严格调查和处理四犯罪不是一个超级“电梯制造非法、安装等相关处理违法的,非法使用和超出检查周期的使用,依法追究刑事责任。地区丰富的电梯专业训练机构的提升,以业务部门相关的特殊检验中心检验
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