青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册模板

CSRC青海辖区证券期货经营机构立案事项工作手册中国证监会青海监管局印制二○一五年六一月编者说明伴随证券期货行业市场创新步伐不停深入深入加紧，证券期货经营机构创新举措也在不停涌现，中国证监会正不停放开证券机构立案事项范围。为了主动应对市场改变，愈加好适应监管工作市场化要求，达成简政放权目标，、提升提升工作效率目标，依据中国证监会相关要求，并结合辖区机构监管工作实际情况，制订本手册。青海证监局二○一五年六一月TOC\o"1-2"\f\u证券篇 -1-一、企业治理 -1-（一）证券企业股东情况立案 -2-（二）证券企业增加注册资本且股权结构未发生重大调整立案 -2-（三）证券企业变更企业形式立案 -4-二、高管人员 -4-（一）证券企业高管人员任职立案 -4-（二）证券企业高管人员离职立案 -5-（三）证券企业高管人员缺位立案 -6-（四）证券企业境内分支机构责任人任职资格立案 -7-（五）证券企业经理层人员年检立案 -9-（六）证券投资咨询机构高管人员和含有证券投资咨询从业资格业务人员变更立案 -9-三、证券经纪业务 -10-（一）异地证券企业在辖区内新设、收购分支机构立案 -10-（二）证券企业分支机构A、B、C类型转换立案 -10-（三）证券经营机构信访投诉情况立案 -11-四、证券资产管理业务 -12-（一）集合资产管理计划设置立案 -12-（二）定向资产管理业务开展情况立案 -12-五、其它证券业务 -13-（一）证券企业代销金融产品业务立案 -13-（二）证券企业承销业务立案 -13-（三）证券企业修订融资融券业务方案立案 -14-（四）证券企业参与利率交换交易立案 -14-（五）证券企业借入次级债立案 -15-（六）证券企业变更次级债务协议（含展期）立案 -15-（七）证券企业偿还次级债务立案 -16-六、证券企业风控和合规管理 -16-（一）证券企业压力测试情况立案 -16-（二）证券企业风控指标变动异常情况立案 -17-（三）证券企业合规汇报立案 -18-七、《经营证券业务许可证》 -18-（一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》立案 -18-（二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》立案 -19-（三）证券企业分支机构变更关键责任人换领《经营证券业务许可证》立案 -19-（四）证券企业分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》立案 -20-（五）证券企业分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》立案 -20-（六）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》立案 -21-（七）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》立案 -22-八、报表报送 -24-（一）证券企业年报立案 -24-（二）证券企业月报立案 -25-（三）证券企业CISP系统信息立案 -25-（四）证券营业部月报立案 -26-（五）证券投资咨询机构月报及年报立案 -26-九、其它 -27-（一）反洗钱工作情况立案 -27-（二）信息安全事故立案 -28-（三）重大、突发事项立案 -28-十、信息公告 -29-（一）证券机构信息公告要求 -29-期货篇 -31-一、企业治理 -32-（一）期货企业变更持有5%以下股权股东 -32-（二）期货企业变更名称、企业章程、企业形式 -32-（三）期货企业境外分支机构高级管理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更 -32-二、风控和合规管理 -32-(一)期货信息安全事件汇报 -32-（二）经营机构发生影响采集、纪录、存放、报送用户交易终端信息安全重大事件 -33-（三）期货企业股东质押所持有期货企业股权或所持有期货企业股权被冻结或用于担保、被查封或被强制实施 -33-（四）期货企业股东不能正常行使股东权利或负担股东义务，可能造成期货企业治理重大缺点 -34-（五）期货企业股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制方法 -34-（六）期货企业股东及实际控制人变更名称 -34-（七）期货企业股东及实际控制人合并、分立或进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或解散、破产 -35-（八）期货企业包含重大诉讼、仲裁，和发生其它重大事件 -35-（九）期货企业发生突发事件，对期货企业和用户利益产生或可能产生重大不利影响，和其它可能影响期货企业连续经营情形 -35-（十）期货企业被有权机关立案调查或采取强制方法 -35-（十一）发生影响或可能影响期货企业经营管理、财务情况或用户资产安全重大事件 -36-（十二）期货企业董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或采取强制方法，或因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 -36-（十三）期货企业首席风险官定时（季度或年度）工作汇报 -36-（十四）期货企业首席风险官对于侵害用户和期货企业正当权益指令或授意 -37-（十五）期货企业首席风险官按中国证监会要求对企业相关问题核查 -37-（十六）期货企业首席风险官发觉企业有违法违规行为或存在重大风险隐患（期货企业涉嫌占用、挪用用户确保金等侵害用户权益；期货企业资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保；期货企业净资本无法连续达成监管标准；期货企业发生重大诉讼或仲裁，可能造成重大风险；股东干预期货企业正常经营；中国证监会要求其它情形） -37-（十七）期货企业首席风险官发觉企业总经理或相关责任人对经营管理行为正当合规性、风险管理等方面存在其它问题不整改或整改未达成要求 -38-（十八）期货企业股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作 -38-（十九）期货企业境外分支机构重大事项汇报（发生违规或重大亏损；职员有舞弊、欺诈等行为，包含较大金额或造成较大经济损失；发生诉讼或仲裁；所在地相关经济或金融体制、法规发生重大变动；按要求向境外监管机构汇报其它重大事项） -38-三、期货业务 -39-（一）期货企业作出终止业务等重大决议 -39-（二）期货企业资产管理业务提前终止、被交易所调查或采取风险控制方法，或被有权机关调查 -39-四、高管人员 -39-（一）期货企业董事长、总经理离任审计汇报 -39-（二）期货企业任免董事、监事、高级管理人员 -40-（三）期货企业董事长、总经理、首席风险官职责由其它人代为推行 -40-五、报表审核和其它 -40-（一）期货企业聘用、解聘会计师事务所 -40-（二）期货企业风险监管指标不符合要求标准 -40-（三）期货企业风险监管指标达成预警标准 -41-（四）期货企业关键经营管理人员对风险监管报表持有异议 -41-（五）期货企业月度汇报 -41-（六）期货企业年度风险监管报表 -42-（七）期货企业年度汇报、审计汇报和内部控制评价汇报 -42-（八）期货企业经过整改，风险监管指标符合要求标准 -42-（九）期货企业分类监管评价自评情况 -42-证券篇目录一、企业治理证券企业股东情况立案4证券企业变更持有5%以下股权股东立案4证券企业“三会”情况立案5证券企业增加注册资本且股权结构未发生重大调整立案5证券企业变更企业形式立案6证券投资咨询企业跨辖区迁址、变更企业名称、营业地址、法定代表人、注册资本7、股东及出资百分比等重大事项立案二、高管人员证券企业高管人员任职立案8证券企业高管人员离职立案8证券企业高管人员缺位立案9证券企业境内分支机构责任人任职资格立案10证券企业经理层人员、分支机构责任人年检立案12证券投资咨询机构高管人员和含有证券投资咨询从业资格业务人员变更立案12三、证券经纪业务证券经纪人制度情况立案12证券企业变更分支机构营业场所立案13异地证券企业在辖区内新设、收购分支机构立案14证券企业分支机构A、B、C类型转换立案14证券经营机构信访投诉情况立案15四、证券投资咨询业务参与公众媒体证券节目立案15集会性证券投资咨询活动立案16证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务立案17证券投资咨询机构年检立案17五、证券资产管理业务集合资产管理计划设置立案18集合资产管理业务开展情况立案18定向资产管理业务开展情况立案19六、其它证券业务证券企业代销金融产品业务立案20证券企业直接投资业务立案20证券企业承销业务立案20证券企业修订融资融券业务方案立案20证券企业参与股指期货交易立案21证券企业参与利率交换交易立案21证券企业开展创新业务试点期间情况立案22证券营业部开展期货中间介绍业务立案22证券企业借入次级债立案23证券企业变更次级债务协议（含展期）立案23证券企业偿还次级债务立案24七、证券企业风控和合规管理证券企业压力测试情况立案24证券企业风控指标变动异常情况立案25证券企业合规汇报立案25经营证券业务许可证新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》立案26因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》立案26证券企业分支机构变更关键责任人换领《经营证券业务许可证》立案27证券企业分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》立案27证券企业分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》立案28因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》立案28因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》立案29九、报表报送证券企业年报立案30证券企业月报立案31证券企业CISP系统信息报送31证券营业部月报立案32证券投资咨询机构月报及年报立案32十、其它反洗钱情况立案33信息安全事故立案33重大、突发事项立案34十一、信息公告证券机构信息公告要求35十二、立案事项后续管理CISP系统企业信息更新36

一、企业治理（一）证券企业股东情况立案1.法规依据《证券企业监督管理条例》（国务院令〔〕522号）《证券企业治理准则》（证监会公告〔〕41号）2.立案文件目录及要求证券企业实际控制人、持有5%以上股权股东出现下列情况时，应于5个工作日内通知证券企业，证券企业应该自知悉之日起5个工作日内向本局汇报：（1）所持有或控制证券企业股权被采取财产保全或强制实施方法；（2）质押所持有证券企业股权；（3）持有企业5%以上股权股东变更实际控制人；（4）变更名称；（5）发生合并、分立；（6）被采取责令停业整理、制订托管、接管或撤销等监管方法，或进入解散、破产、清算程序；（7）因重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任；（8）其它可能造成所持有或控制证券企业股权发生转移或可能影响证券企业运作情况。（二）证券企业变更持有5%以下股权股东立案1.法规依据《证券企业监督管理条例》（国务院令〔〕522号）《相关公布<证券企业变更持有5%以下股权股东立案工作指导>通知》（机构部部函〔〕232号）《相关修订证券企业行政许可审核工作指导第10号通知》（机构部部函〔〕505号）2.立案文件目录及要求证券企业变更持有5%以下股权股东，应事先向本局立案以下材料：（1）申请汇报；（2）股权受让方背景资料。包含企业介绍、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有些人），和证券企业现有股东关联关系或一致行感人关系说明，最近十二个月经审计企业财务报表。会计师事务所及注册会计师执业证书作为附件；（3）变更股东相关文件。包含股权转让协议或其它相关股权转让文件；股东会决议（有限责任企业提供）或向其它老股东通知变更股东情况相关文件（股份提供）；老股东放弃优先购置权证实文件（有限责任企业提供）；（4）股权受让方《相关入股XX证券企业相关情况说明和承诺》；（5）证券企业及关键责任人承诺书；（6）法律意见书，律师事务所及律师执业证书应该作为附件；（7）股权出让方入股证券企业同意文件或无异议函复印件；（8）中国证监会要求其它材料。经审阅未发觉证券企业变更持有5%以下股权股东违反审慎性监管要求，本局在收到完整立案文件之日起5个工作日内向证券企业出具无异议函。有异议在5个工作日内向证券企业反馈意见。（三）证券企业“三会”情况立案1.法规依据《证券企业治理准则》（证监会公告〔〕41号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业应该自每个会计年度结束之日起6个月内召开股东会年度会议。因特殊情况需要延期召开，应立即向企业住所地证监局汇报，并说明延期召开理由；（2）股东会、董事会、监事会会议文件；（3）独立董事在任期内辞职或被免职，独立董事本人和证券企业应该分别向本局提交书面说明。（二四）证券企业增加注册资本且股权结构未发生重大调整立案1.法规依据《相关调整部分证券机构行政审批事项相关工作通知》（证监办发[]42号）2.立案文件目录及要求（1）立案汇报。应该最少包含以下内容：增资资金利用计划；增资定价标准；筛选增资股东标准；增资扩股方案（包含增资股东及出资额、出资方法，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及百分比）；（2）增资扩股相关文件。包含股东（大）会决议、增资协议、验资汇报；（3）变更后证券企业营业执照副本复印件；（4）增资股东背景材料。应该最少包含以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有些人）、最近十二个月经审计财务报表、和证券企业现有股东及其它增资股东间关联关系或一致行感人关系说明、（增资股东为有限合作企业）相关资金起源和合作人背景情况（包含名称或姓名、国籍、经营范围或职业、出资额等）说明；（5）增资股东《相关入股××证券企业相关情况说明和承诺》；（6）（增资股东为有限合作企业）负责实施有限合作企业事务一般合作人相关有限合作企业入股证券企业不违反反洗钱要求，不违反中国证券业对外开放政策，不存在损害中国国家利益情形，对有限合作企业入股证券企业负担最终责任承诺；（7）中国证监会要求其它文件。对于证券企业以未分配利润或公积金转增资本，免去上述（4）至（6）项立案文件要求。证券企业增加注册资本且股权结构未发生重大调整，应该在取得企业登记机关换发营业执照之日起5个工作日内，报企业住所地派出机构立案。（三五）证券企业变更企业形式立案1.法规依据《相关调整部分证券机构行政审批事项相关工作通知》（证监办发[]42号）2.立案文件目录及要求（1）立案汇报。应该最少包含以下内容：企业形式变更方案（净资产折股百分比、剩下净资产会计处理等）；（2）相关变更企业形式股东会决议；（3）证券企业截至会计基准日经审计资产负债表及变更企业形式后模拟资产负债表；（4）提议人协议；（5）证券企业变更后营业执照副本复印件；（6）中国证监会要求其它文件。证券企业变更企业形式，应该在取得企业登记机关换发营业执照之日起5个工作日内，报企业住所地派出机构立案。（六）证券投资咨询企业跨辖区迁址、变更企业名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资百分比等重大事项立案1.法规依据《证券、期货投资咨询管理暂行措施》（证委发〔1997〕96号）《相关换领<证券投资咨询业务资格许可证>相关事宜通知》（机构部部函〔〕316号）2.立案文件目录及要求（1）跨辖区变更营业地址。证券投资咨询机构应该先向注册地证监局（迁出地证监局）立案相关材料；迁出地证监局依据日常监管、善后处理和立案材料审阅情况，向企业出具明确书面意见，抄送迁入地证监局和机构部；迁出地证监局对跨辖区迁址无异议，企业向拟迁入地证监局立案相关材料，迁入地证监局向企业出具是否同意其迁入监管意见函，抄送机构部；（2）企业名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资百分比等重大事项变更，应该在申请变更工商登记5个工作日前推行重大事项汇报义务，向注册地证监局提交变更事项说明、股东或企业决议、相关协议文件、新股东承诺函等立案材料，和企业相关立案材料真实、正确、完整及不存在涉嫌违法违规行为正被立案调查等情形书面承诺函。证监局依据日常监管和立案材料审阅情况，向企业出具监管意见函，并抄送机构部。二、高管人员（一七）证券企业高管人员任职立案1.法规依据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令〔〕88号）《证券企业合规管理试行要求》（证监会公告〔〕30号）《证券企业内部控制指导》（证监机构字〔〕260号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业聘用已获对应任职资格董事、监事、高管人员和分支机构责任人，应该自作出决定之日起5日内向本局汇报，并提交以下材料：①任职决定文件；②相关会议决议；③相关人员任职资格核准文件；④相关人员签署诚信经营承诺书；⑤高管人员职责范围说明；⑥中国证监会要求其它材料。（2）已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格人员，自离开原任职企业之日起12个月内到其它证券企业担任董事长、副董事长、监事会主席，拟任职企业应该向本局提交以下申请材料：①申请表；②原任职企业离任审计汇报；③中国证监会要求其它材料。（3）证券企业聘用合规总监，拟任人除应取得证券企业高级管理人员任职资格之外，还要含有《证券企业合规管理试行措施》第九条要求条件。证券企业应该向住所地证监局立案拟任人简历及相关证实材料，经证监局认可后，合规总监方可任职。（4）证券企业董事、监事、高管人员和分支机构责任人兼职，或高管人员职责分工发生调整，证券企业应该自相关情况发生之日起5日内向本局立案。证券企业未按要求推行公告、汇报义务，相关人员应该在２日内向本局汇报。（二八）证券企业高管人员离职立案1.法规依据《证券企业监督管理条例》（国务院令〔〕522号）《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令88号）《证券企业合规管理试行要求》（证监会公告〔〕30号）《相关加强证券经纪业务管理要求》（证监会公告〔〕11号）《证券企业治理准则》（证监会公告〔〕41号）立案文件目录及要求（1）证券企业解聘董事、监事、高管人员和分支机构责任人或免去其职务，应该自作出决定之日起5日内，向本局汇报，并提交以下材料：①免职决定文件；②相关会议决议；③相关人员任职资格核准文件；④相关人员签署诚信经营承诺书；⑤高管人员职责范围说明；⑥中国证监会要求其它材料。（2）证券企业解聘合规总监，应该自解聘之日起3个工作日内，将解聘事实和理由书面汇报本局。同时对上述人员进行离任审计，自其离任之日起3个月内将审计汇报报本局立案。（3）证券企业法定代表人、高管人员和分支机构责任人辞职、被认定为不合适人选而被解职或撤销任职资格，证券企业应该根据要求对其进行离任审计，并自离任之日起2个月内将审计汇报报本局立案。（三九）证券企业高管人员缺位立案1.法规依据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令第88号）《证券企业合规管理试行要求》（证监会公告〔〕30号）《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告〔〕17号）2.《相关公布证券企业行政许可审核工作指导第2号通知》（机构部部函〔〕48号）立案文件目录及要求（1）证券企业董事长、总经理不能推行职务或缺位时，企业能够按企业章程等要求临时决定含有相关任职资格人员代为推行职务（特殊情形下，也能够由只含有基础条件而无任职资格人员代为推行董事长或总经理职务），并在作出决定之日起3日内向本局报备，立案以下材料：①企业对代为推行职务情况说明；②代为推行职务人基础情况；③代为推行具体职责范围；④企业对代为推行职务情况内部公告等。（2）合规总监不能推行职责或缺位时，证券企业应该指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向本局书面汇报。代行合规总监职责人员不得分管和合规管理职责相冲突部门。上述人员代为推行职务时间不得超出6个月。代为推行职务人在对外身份上应标明“代”。证券企业应该将代为推行职务事实作为企业基础信息，经过企业网站等路径公告，接收社会监督。证券企业分支机构责任人强制离岗或因故缺位5个工作日以上，证券企业应该指定专员代为推行职务，并在指定之日起3日内向本局汇报。代为推行职务时间不得超出3个月。（四十）证券企业境内分支机构责任人任职资格立案1.法规依据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令第88号）《相关加强证券经纪业务管理要求》（证监会公告[]11号）《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告[]17号）《中国证券监督管理委员会公告》[]40号《相关取消“证券企业分支机构责任人任职资格核准”相关问题通知》（证监发[]72号）《相关取消“证券企业分支机构责任人任职资格核准”相关问题通知》（青证监发字[]164号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业任命尚不含有任职资格人员担任分支机构责任人，应该根据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令第88号，以下简称《高管措施》）第三十四条要求，向本局汇报，并提交第三十四条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项要求材料，和相关人员简历、学历、学位、证券从业资格证实文件、最近3年曾任职单位判定意见和监管部门监管意见（如适用）。上述材料应该同时抄报证券企业住所地派出机构。本局收到上述材料后对相关人员符合《高管措施》要求资格条件情况进行审阅，发觉其不符合条件，将责令证券企业限期更换。（2）证券企业任免分支机构责任人，应该自作出决定之日起5日内，将相关人员变动情况在企业公告，并向本局汇报、提交相关材料。（3）证券企业未按要求推行公告、汇报义务，相关人员应该在2日内向本局汇报。（4）证券企业变更分支机构责任人，应该自作出相关任职决定之日起20日内办理《经营证券业务许可证》变更手续。（5）本局将视实际情况，在认为有必需时对申请人或拟任人进行考察、任职谈话。（6）证券企业拟指定专员代为推行分支机构责任人职务，应严格审查代为推行职务人员资格，确保相关人员熟悉监管要求，含有推行职责能力，且近3年内无不良行为统计。证券企业应该在指定之日起3个工作日内向本局汇报。代为推行职务时间不得超出3个月。（7）各分支机构如发生责任人离任、辞职、被认定不合适人选而被解除职务、被撤销任职资格，证券企业应该根据要求开展离任审计，并自离任之日起2个月内将审计汇报报送本局立案。（8）已取得分支机构责任人任职资格人员，改任同一企业其它分支机构责任人或其它企业分支机构责任人，由拟任职证券企业根据要求依法办理其任职手续，同时需按要求推行公告、汇报义务。（9）证券企业分支机构责任人不得兼任其它同类分支机构责任人。分支机构是指证券企业在境内设置从事业务经营活动分企业和证券营业部。本局将比对分支机构营业范围，如存在业务重合，即认定为同类分支机构。（1）证券企业任命尚不含有任职资格人员担任分支机构责任人，应该根据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令第88号，以下简称《高管措施》）第三十四条要求，自作出决定之日起5日向本局汇报，并提交第三十四条第（一）、（二）、（四）、（六）项要求材料，和相关人员简历、学历、学位、证券从业资格证实文件、最近3年曾任职单位判定意见和监管部门监管意见（如适用）。上述材料应该同时抄报证券企业住所地派出机构。本局收到上述材料后对相关人员符合《高管措施》要求资格条件情况进行审阅，发觉其不符合条件，将责令证券企业限期更换。（2）证券企业任命已含有任职资格人员担任分支机构责任人，应该自作出决定之日起5日内向本局汇报，并提交第三十四条第（一）、（二）、（三）项要求材料。（3）证券企业变更分支机构责任人，应该自作出相关任职决定之日起20日内办理《经营证券业务许可证》变更手续。（4）本局将视实际情况，在认为有必需时对申请人或拟任人进行考察、任职谈话。（5）证券企业拟指定专员代为推行分支机构责任人职务，应严格审查代为推行职务人员资格，确保相关人员熟悉监管要求，含有推行职责能力，且近3年内无不良行为统计。证券企业应该在指定之日起3个工作日内向本局汇报。代为推行职务时间不得超出3个月。（6）各分支机构如发生责任人离任、辞职、被认定不合适人选而被解除职务、被撤销任职资格，证券企业应该根据要求开展离任审计，并自离任之日起2个月内将审计汇报报送本局立案。（7）证券企业分支机构责任人不得兼任其它同类分支机构责任人。分支机构是指证券企业在境内设置从事业务经营活动分企业和证券营业部。本局将比对分支机构营业范围，如存在业务重合，即认定为同类分支机构。（五十一）证券企业经理层人员、分支机构责任人年检立案1.法规依据《证券企业董事、监事和高级管理人员任职资格监管措施》（证监会令第88号）《相关证券企业经理层人员任职资格年检工作通知》（证监会公告〔〕3号）《证券企业经理层人员任职资格年检工作指导》（机构部部函〔〕140号）立案文件目录及要求已取得经理层人员任职资格但未在证券企业担任经理层人员职务人员，和已取得分支机构责任人任职资格，但未在证券企业分支机构担任责任人职务人员，应该参与取得任职资格当年及以后年度资格年检。每十二个月度资格年检时间为第二年第一季度，参检人员应于每十二个月3月31日前向本局提交《年检记录表》。（六十二）证券投资咨询机构高管人员和含有证券投资咨询从业资格业务人员变更立案1.法规依据《证券、期货投资咨询管理暂行措施》（证委发〔1997〕96号）立案文件目录及要求证券投资咨询机构关键责任人和含有证券投资咨询从业资格业务人员发生改变，应该自发生改变之日起5个工作日内，向本局提出变更汇报，并办理变更手续。三、证券经纪业务（十三）证券经纪人制度情况立案1.法规依据《证券经纪人管理暂行要求》（证监会公告〔〕2号）立案文件目录及要求（1）证券分支机构在实施证券经纪人制度前，应该将企业和证券经纪人相关管理制度和证券经纪人制度开启实施方案报本局立案，本局在收到立案材料之日起10个工作日内未表示书面异议，证券营业部便可实施相关业务。（2）证券经纪人在执业过程中发生严重违要求行为并造成恶劣影响，证券企业应该立即向企业住所地和该证券经纪人服务证券营业部所在地证监会派出机构汇报。（3）证券企业应该在每十二个月1月31日之前，向本局报送证券经纪人管理年度汇报。年度汇报应该最少包含下列内容：①本年度和证券经纪人相关管理制度、内控机制和技术系统运行和改善情况；②本年度证券经纪人数量变动情况，汇报期末证券经纪人数量及在证券营业部分布情况；③本年度证券经纪人委托协议实施情况、证券经纪人酬劳支付和正当权益保障情况；④本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训内容、方法、时间和接收培训人数和下十二个月度培训计划；⑤本年度和证券经纪人相关用户投诉和纠纷及其处理情况，目前可能出现集中投诉事项、形成原因及拟采取化解方法。（十四）证券企业变更分支机构营业场所立案1.法规依据《相关取消和下放第六批行政审批项目标公告》（证监会公告〔〕28号）《相关做好取消部分证券机构行政许可项目后相关工作通知》（机构部部函〔〕548号）《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告〔〕17号）立案文件目录及要求证券企业变更境内分支机构营业场所，新营业场所应该和原营业场所在同一城市。新营业场所开业前，应取得企业登记机关换发分支机构营业执照和证监会换发证券经营机构营业许可证。证券企业应在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向本局立案以下材料：（1）立案汇报。汇报内容应该包含：分支机构变更营业场所原因；分支机构职员、经纪人、用户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等；（2）内部决议文件；（3）已变更证券经营机构营业执照副本（复印件）；（4）已变更证券经营机构营业许可证副本（复印件）；（5）新营业场所产权证实或租赁协议；（6）中国证监会要求其它材料。在立案材料齐备、符合要求前提下，本局自接收立案材料之日起2个工作日内向立案申请人出含有案回执。立案申请人在提交立案材料后5个工作日内更新CISP系统相关企业信息。证券分支机构增加或降低营业场所面积，参考上述要求报备，立案包含变更营业执照、营业许可证，只需向本局报备上立案1）、（2）和（5）项材料。（一十五）异地证券企业在辖区内新设、收购分支机构立案1.法规依据《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告〔〕17号）立案文件目录及要求异地证券企业在本局辖区新设、收购分支机构，应向证券企业住所地证监局申请核准；证券企业应该在分支机构开业后5个工作日内，向本局提交开业立案汇报及相关材料：（1）汇报内容包含但不限于以下内容：新设分支机构开业情况，企业对分支机构组织架构、人员配置、信息系统、消防安全、制度建设等方面验收合格说明。（2）分支机构营业执照、经营证券业务许可证副本复印件（加盖企业公章）；（3）分支机构营业房屋租赁协议、产权证实。异地证券企业在本局辖区新设、收购分支机构，应向证券企业住所地证监局申请核准。但证券企业应该在取得、换发分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，向本局报备分支机构营业执照、经营证券业务许可证和该分支机构信息系统建设A、B、C类型说明。（二十六）证券企业分支机构A、B、C类型转换立案1.法规依据《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告〔〕17号）《证券企业证券营业部信息技术指导》（中证协发〔〕228号）立案文件目录及要求证券企业可依据本身情况和业务发展需要，自主选择分支机构信息系统建设模式，在A、B、C三种类型之间进行转换。在类型转换完成后5个工作日内，分支机构所属证券企业需向本局报送以下材料：（1）立案汇报。汇报内容包含分支机构现在经营情况、有效用户数、转换前和转换后类型、现场用户情况、信息系统建设完成情况、投资者教育工作安排等；（2）企业内部决议文件。分支机构转为B型，要明确为现场用户提供现场交易信息系统依靠于企业总部还是其它分支机构（必需是A型），被B型分支机构依靠A型分支机构不得转为B型或C型。证券企业如需本局出具确定函，需要立案材料中注明。分支机构发生压缩营业面积、合署办公、装修迁址等可能影响分支机构经营管理和用户权益重大事件，应由企业立即向本局报送汇报，说明相关事件起因、现在状态、可能产生后果、已采取和拟采取方法。（三十七）证券经营机构信访投诉情况立案1.法规依据《相关加强证券经纪业务管理要求》（证监会公告〔〕11号）《相关督促证券企业做好信息报送及机构监管综合信息系统使用相关工作通知》（机构部部函〔〕434号）《相关机构监管综合信息系统升级暨利用系统做好机构监管相关工作通知》（机构部部函〔〕648号）立案文件目录及要求（1）证券企业应于每个月初、每三个月初7个工作日内经过CISP系统报送信访投诉月报和季报；（2）证券企业和证券营业部应于每十二个月4月30日前，汇总上十二个月度证券经纪业务投诉及处理情况，书面报本局立案。。四、证券投资咨询业务（十八）参与公众媒体证券节目立案1.法规依据《证券投资顾问业务暂行要求》（证监会公告〔〕27号）《公布证券研究汇报暂行要求》（证监会公告〔〕28号）《相关规范证券企业公布研究汇报行为等相关事项通知》（机构部部函〔〕62号）《相关协同做好广播电视证券节目规范工作通知》（证监办发〔〕78号）2.立案文件目录及要求（1）证券分析师经过广播、电视、网络、报刊等公众媒体发表包含具体证券评论意见，或解读其撰写证券研究汇报，其所属证券企业、证券分支机构、证券投资咨询机构应该提前5个工作日向本局报备以立案料：①报备函立案节目关键内容；③节目时间；④企业营业执照；⑤参与节目人员执业资格证书及身份证；⑥异地机构还应提供其注册地证监局就该机构合规经营；⑦业务投诉等情况出具书面意见。节目应公告机构全称、参与栏目标执业人员姓名及执业资格证书号码，并应以显著、清楚方法进行风险提醒，不得在节目中播出联络方法等招揽用户内容。（2）证券企业、证券投资咨询机构经过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行宣传或播出证券信息类产品广告，应该提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向住所地证监局、媒体所在证监局立案。同时遵守《广告法》和证券信息传输相关要求，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息和其它违法违规情形。（3）证券投资咨询机构和广播、电视、网络、报刊等媒体合办或协办证券咨询版面、节目或和其它单位进行业务合作时，应该提前5个工作日将合作内容向本局立案。5个工作日内本局未提出异议，相关节目自行播出。（十九）集会性证券投资咨询活动立案1.法规依据《证券、期货投资咨询管理暂行措施》（证委发〔1997〕96号）《证券投资顾问业务暂行要求》（证监会公告〔〕27号）《公布证券研究汇报暂行要求》（证监会公告〔〕28号）立案文件目录及要求证券企业、证券分支机构、证券投资咨询机构经过举行讲座、汇报会、分析会等形式，安排证券分析师发表包含具体证券评论意见或解读其撰写证券研究汇报，或进行证券投资顾问业务推广和用户招揽，应该提前5个工作日向举行地证监局报备；立案按月报备相立案动计划汇总表，如计划发生变更，应在活动举行日前向本局变更报备。立案局在报备期立案提出异议，相关活动自行开展。（二十）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务立案1.法规依据《相关加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管暂行要求》（证监会公告〔〕40号）《相关规范“荐股软件”加强证券投资咨询业务监管通知》（证监办发〔〕105号）立案文件目录及要求证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应于相关业务开展前5个工作日，将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报本局和中国证券业协会立案。（二十一）证券投资咨询机构年检立案1.法规依据《证券、期货投资咨询管理暂行措施》（证委发〔1997〕96号）《相关督促证券企业做好信息报送及机构监管综合信息系统使用相关工作通知》（机构部部函〔〕434号）《相关做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作通知》（机构部部函〔〕166号）立案文件目录及要求证券投资咨询机构应该于每十二个月4月30日前向本局立案以下材料：（1）年检申请汇报；（2）年度业务汇报；（3）经审计财务会计报表。证券投资咨询机构在报送年检书面申报材料同时，应将电子版录入CISP系统。年检申请材料CISP系统报送路径为：年度检验申请表经过CISP系统“数据报送”模块报送；年检报送材料电子文档经过CISP系统“文件报备”立案报送。年检报送材料中已包含年度汇报，可不再另行报送年度汇报。四五、证券资产管理业务（一二十二）集合资产管理计划设置立案1.法规依据《证券企业用户资产管二理业务管理措施》（证监会令第93号）《证券企业集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔〕28号）《证券企业用户资产管理业务规范》（中证协发〔〕206号）立案文件目录及要求证券企业应该在设置集合资产管理计划（以下简称“集累计划”）后5个工作日内，将集累计划提议设置情况报中国证券业协会立案，同时抄送企业住所地、资产管理分企业所在地证监局。立案时，应该提交以下材料：（1）立案汇报；（2）集合资产管理计划说明书、协议文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监合规审查意见；（5）已经有集累计划运作及资产管理人员配置情况说明；（6）相关后续投资运作正当合规承诺；（7）中国证监会要求提交其它材料。（二十三）集合资产管理业务开展情况立案1.法规依据《证券企业用户资产管理业务管理措施》（证监会令第93号）《证券企业集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔〕28号）《证券企业用户资产管理业务规范》（中证协发〔〕206号）立案文件目录及要求证券企业在集累计划开展过程中，向中国证券业协会和本局推行以下立案义务（1）证券企业从事集合资产管理业务，应该建立健全投资决议、公平交易、会计核实、风险控制、合规管理等制度，制订业务操作步骤和岗位手册，覆盖集合资产管理业务产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核实、信息披露、用户服务等步骤，并将上述管理制度进行立案；（2）在集累计划发生开立帐户、申请专用交易单元、变更协议、展期、投资主办人发生变更等情形后5个工作日内将相关情况向本局进行立案；（3）为应对集累计划巨额赎回，处理流动性风险，在不存在利益冲突并遵守协议约定前提下，证券企业以自有资金参与或退出集累计划需事后立即报备；立案4）证券企业、资产托管机构应该在每三个月结束之日起15日内报备季立案产管理汇报、资产托管汇报，每十二个月度结束之日起3个月内报备年立案产管理汇报、资产托管汇报和经含有证券相关业务资格会计师事务所审计集累计划年度审计汇报；（5）集累计划终止，证券企业应该在清算结束后15日内报送清算结果。（二十四）定向资产管理业务开展情况立案1.法规依据《证券企业用户资产管理业务管理措施》（证监会令93号）《证券企业定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔〕30号）《证券企业用户资产管理业务规范》（中证协发〔〕206号）立案文件目录及要求证券企业开展定向资产管理业务，应该推行以下立案义务（1）证券企业应该在签署定向资产管理协议，定向资产管理协议发生关键变更或补充后5个工作日内报中国证券业协会立案，同时抄送本局和资产管理分企业所在地证监局；（2）证券企业应该在每十二个月度结束之日起3个月内，完成定向资产管理业务年度汇报，并报中国证券业协会立案，同时抄送本局、资产管理分企业所在地证监局。五六、其它证券业务（一二十五）证券企业代销金融产品业务立案1.法规依据《证券企业代销金融产品管理要求》（证监会公告〔〕34号）立案文件目录及要求证券企业从事代销金融产品业务，应该在代销协议签署后5个工作日内，向本局报备产品说明书、宣传推介材料和拟向用户提供其它文件、材料。（二十六）证券企业直接投资业务立案1.法规依据《相关深入完善证券企业直接投资业务监管通知》（机构部部函〔〕565号）《证券企业直接投资业务规范》（中证协发〔〕213号）立案文件目录及要求（1）证券企业应该根据月报和年报相关要求，向本局和中国证券业协会报送直投子企业月度汇报和年度汇报。汇报内容应该当包含直投子企业及其下属机构、直投基金业务情况和财务情况等；（2）直投子企业及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件，证券企业应该在2个工作日内汇报本局。证券企业推行上述汇报义务，除采取书面形式外，还应该同时将电子文档上传CISP系统。（二十七）证券企业承销业务立案1.法规依据《相关督促证券企业加强证券承销风险管理函》（机构部部函〔〕547号）立案文件目录及要求证券企业应在IPO初步询价结束后2个工作日、公开增发招股意向书公布后2个工作日内将承销协议及承销团协议、股票承销项目专题压力测试汇报向住所地证监局报备并录入CISP系统。（三二十八）证券企业修订融资融券业务方案立案1.法规依据《相关修改<证券企业融资融券业务试点管理措施>决定》（证监会公告〔〕31号）《转融通业务监管管理试行措施》（证监会令75号）立案文件目录及要求证券企业在融资融券业务期间，确有必需修订业务方案相关内容，应事前向本局报备拟立案方案相关内容，本局在收到报备材立案日起10个工作日内未以书面文件提出问题、表示异议，证券企业方可实施。（二十九）证券企业参与股指期货交易立案1.法规依据《证券企业参与股指期货、国债期货交易指导》（证监会公告〔〕34号）《相关下发〈证券企业参与股指期货交易报备事立案阅关键点〉函》（机构部部函〔〕310号）立案文件目录及要求证券企业证券自营业务以套期保值为目标参与股指期货交易和证券企业证券资产管理业务（包含集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，应该制订参与股指期货交易相关制度，包含投资决议步骤、投资目标、投资规模及风险控制等事项，经董事会审议经过后，向本局报备①立案董事会决议；②相关制度文件。本局在收到报备材立案日起10个工作日，经审核无异议，出具报备函立案券企业凭本局报备函立案国金融期货交易所申请股指期货交易编码。（四三十）证券企业参与利率交换交易立案1.法规依据《相关修改<相关证券企业证券自营业务投资范围及相关事项要求>决定》（证监会公告〔〕35号）《相关下发<证券企业风控指标监管报表编报指导第3号>及<证券企业参与利率交换交易专题监管报表>通知》（机构部部函〔〕104号）立案文件目录及要求证券企业以对冲风险为目标，申请经过参与银行间市场利率交换交易以对冲债券利率风险，应参考《证券企业参与股指期货市场交易指导》（证监会公告〔〕14号）相关要求，充足做好制度、人员、系统、风险管理等方面准备工作，并向本局报备相立案度及情况说明。自报备之立案5个工作日内，本局没有提出书面异议，证券企业即可向中国银行间市场交易商协会和全国银行间同业拆借中心申请开展业务。（三十一）证券企业开展创新业务试点期间情况立案1.法规依据《证券企业业务（产品）创新工作指导（试行）》（机构部部函〔〕553号）立案文件目录及要求证券企业开展创新试点，应该依据试点期间监管要求向机构监管部、住所地证监局、相关自律机构报送相关业务开展情况、风险控制指标数据等信息。业务开展早期每日报送；30天后每七天报送；3个月后每个月报送，并增加业务整体开展情况及风险情况总结分析。（三十二）证券营业部开展期货中间介绍业务立案1.法规依据《证券企业为期货企业提供中间介绍业务试行措施》（证监发〔〕56号）《相关做好取消证券企业为期货企业提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作相关事项函》（期货二部函〔〕115号）立案文件目录及要求证券营业部在开展期货中间介绍业务前，证券企业、期货企业应该联合对证券营业部从事介绍业务准备情况进行自查，并将下列文件报本局立案：（1）证券营业部相关开展中间介绍业务相关情况汇报；（2）证券企业、期货企业对证券营业部联合自查情况汇报；（3）证券营业部最少2名开展介绍业务人员期货从业人员资格证实及简历；（4）证券营业部用户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等制度；（5）证券营业部现场公告信息情况说明；（6）用户开户风险揭示、开户资料审查、开户资料传输、协议管理等业务步骤；（7）证券营业部技术情况说明。本局在收到上述材料后，5个工作日内没有提出异议，证券营业部即可开展介绍业务。（五三十三）证券企业借入次级债立案1.法规依据《相关落实落实<国务院相关取消和下放一批行政审批项目标决定>相关问题通知》（证监办发[]16号）《相关调整部分证券机构行政审批事项相关工作通知》（证监办发[]42号）2.立案文件目录及要求（1）立案汇报。应该最少包含以下内容：证券企业借入或发行次级债概况，证券企业符合借入或发行次级债条件说明；（2）募集说明书或次级债务协议；（3）债权人清单。应该包含债权人名称、债权金额、和证券企业等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；（5）中国证监会要求提交其它文件。证券企业发行次级债券，借入次级债务，应该在上述工作完成后5个工作日内，报企业住所地派出机构立案。（六三十四）证券企业变更次级债务协议（含展期）立案1.法规依据《相关落实落实<国务院相关取消和下放一批行政审批项目标决定>相关问题通知》（证监办发[]16号）《相关调整部分证券机构行政审批事项相关工作通知》（证监办发[]42号）2.立案文件目录及要求（1）立案汇报。应该最少包含以下内容：协议变更概况、原因；（2）变更后次级债务协议；（3）中国证监会要求提交其它文件。证券企业变更次级债务协议，应该在上述工作完成后5个工作日内，报企业住所地派出机构立案。（七三十五）证券企业偿还次级债务立案1.法规依据《相关落实落实<国务院相关取消和下放一批行政审批项目标决定>相关问题通知》（证监办发[]16号）《相关调整部分证券机构行政审批事项相关工作通知》（证监办发[]42号）2.立案文件目录及要求（1）立案汇报。应该最少包含以下内容：证券企业偿还次级债务概况，（提前偿还次级债务原因和证券企业符合提前偿还条件说明）；（2）相关提前偿还次级债务决议；（3）中国证监会要求提交其它文件。证券企业偿还次级债务，应该在上述工作完成后5个工作日内，报企业住所地派出机构立案。六七、证券企业风控和合规管理（一三十六）证券企业压力测试情况立案1.法规依据《证券企业风险控制指标管理措施》（证监会令第55号）《相关督促证券企业做好压力测试工作通知》（机构部部函〔〕99号）《证券企业压力测试指导（试行）》（中证协发〔〕46号）立案文件目录及要求（1）证券企业最少每十二个月开展一次综合压力测试，并在4月30日之前将年度测试汇报向本局和中国证券业协会立案。汇报内容应该包含测试方案、测试结论及相关应对方法等；（2）证券企业在碰到以下情形之一时，应该开展专题或综合压力测试：可能造成净资本或其它风险控制指标发生显著改变或靠近预警线情形；确定重大业务规模和开展重大创新业务；预期或已经出现重大内部风险情况；预期或已经出现重大外部风险和政策改变事件等。压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券企业应于5个工作日内向本局和中国证券业协会汇报，并说明情况。（二三十七）证券企业风控指标变动异常情况立案1.法规依据《证券企业风险控制指标管理措施》（证监会令第55号）立案文件目录及要求证券企业净资本等风险控制指标和上月相比改变超出20%，应该在该情形发生之日起3个工作日内，向本局书面汇报，说明基础情况和改变原因。证券企业净资本等风险控制指标达成预警标准或不符合要求标准，应该分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向本局书面汇报，说明基础情况、问题成因和处理问题具体方法和期限。（三十八）证券企业合规汇报立案1.法规依据《证券企业合规管理试行要求》（证监会公告〔〕30号）立案文件目录及要求（1）证券企业应该于每十二个月8月31日前书面向本局报送中期合规汇报；每十二个月4月30日前报送上十二个月年度合规汇报。证券企业年度合规汇报中，应该包含证券经纪业务合规情况、发觉关键问题及内部责任追究等相关内容；合规总监发觉企业存在违法违规行为或合规风险隐患，应该立即将相关情况和整改结果汇报本局。七、《经营证券业务许可证》（一三十九）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》立案1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件；（2）相关新设、收购分支机构批复（复印件加盖企业公章）；（3）（被收购分支机构）《证券经营机构业务许可证》正、副本原件；（4）证券企业分支机构营业执照（复印件加盖企业公章）；（5）证券企业对分支机构责任人正式任命文件（复印件加盖企业公章）；（6）企业出具相关经办人员介绍信；（7）经办人员身份证复印件。（二四十）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》立案1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件；（2）相关撤销分支机构批复（复印件加盖企业公章）；（3）被撤销机构《证券经营机构业务许可证》正、副本原件；（4）企业出具相关经办人员介绍信；（5）经办人员身份证复印件。（三四十一）证券企业分支机构变更关键责任人换领《经营证券业务许可证》立案1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件；（2）变更后证券企业分支机构营业执照（复印件加盖企业公章）；（3）证券企业对关键责任人正式任免文件（复印件加盖企业公章）；（4）原《证券经营机构业务许可证》正、副本原件；（5）企业出具相关经办人员介绍信；（6）经办人员身份证复印件。（四十二）证券企业分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》立案1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件；（2）企业内部决议文件；（3）变更后证券企业分支机构营业执照（复印件加盖企业公章）；（4）原《证券经营机构业务许可证》正、副本原件；（5）企业出具相关经办人员介绍信；（6）经办人员身份证复印件。（五四十三）证券企业分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》立案1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件；（2）企业内部决议文件；（3）变更后证券企业分支机构营业执照（复印件加盖企业公章）；（4）原《证券经营机构业务许可证》正、副本原件；（5）企业出具相关经办人员介绍信；（6）经办人员身份证复印件。（六四十四）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》立案（如许可证发生破损或遗失，应该在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中最少一家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。）1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件（须说明丢失原因及相关情况）；（2）相关推行公告程序证实文件（报纸原件）；（3）证券企业分支机构营业执照（复印件加盖企业公章）；（4）企业出具相关经办人员介绍信；（5）（因许可证破损申请补领时）已破损《证券经营机构业务许可证》正、副本原件；（6）经办人员身份证复印件。（七四十五）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》立案1.法规依据《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（证监办发[]65号）《相关做好证券企业分支机构<经营证券业务许可证>发放管理相关工作通知》（青证监发字[]202号）2.立案文件目录及要求（1）证券企业申请文件；（2）《经营证券业务许可证》（《证券经营机构业务许可证》）正、副本原件；（3）企业出具相关经办人员介绍信；（4）经办人员身份证复印件。3.相关要求（1）现行证券企业《经营证券业务许可证》和证券企业分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）。证券企业《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券企业分支机构《许可证》由各证监局负责发放管理。（2）证券企业住所地证监局负责辖区证券企业设置、收购分支机构《许可证》发放工作。（3）证券企业分支机构所在地证监局负责下列事项：辖区分支机构因变更关键责任人、营业地址、营业范围和许可证展期等事由包含《许可证》换发；辖区分支机构因《许可证》破损或遗失等事由包含《许可证》补发；辖区分支机构经同意撤销包含《许可证》注销。（4）证券企业设置非经营机构（包含专门管理证券营业部分企业等）应该遵守《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告〔〕17号）相关要求，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。（5）各证监局不再受理证券企业设置专门管理证券营业部分企业申请；已经受理申请，能够由证券企业自主撤回，证监局也能够依法终止审查。（6）已获颁发《证券经营机构营业许可证》证券企业分支机构，假如维持原经营范围不变，其《证券经营机构经营许可证》能够持有到使用期终止，到期后，立即换领《许可证》，其中，仍维持专门管理证券营业部、不经营证券业务证券企业分企业，应该申请注销《证券经营机构营业许可证》、变更分企业名称并向原发证证监局和所在地证监局立案；假如证券企业分支机构需要变更经营范围，则应该根据相关要求换领《许可证》。八、九、报表报送（一四十六）证券企业年报立案1.法规依据《证券企业监督管理条例》（国务院令〔〕522号）《证券企业年度汇报内容和格式准则》（证监会公告〔〕41号）《证券企业年报监管工作指导第1号——基础工作关键点》（机构部部函〔〕1号）立案文件目录及要求（1）证券企业应该指定一名高级管理人员立即协调并处理年报审计相关问题，指定董事会秘书办理年报信息报送、披露相关工作，并将人员名单及联络方法等情况向本局报备；立案2）证券企业应该自作出聘用会计师事务所决定之日起3个工作日内，向本局报送事务所名称、签字注册会计师、项目责任人名单及联络方法、事务所基础情况、审计进度初步安排等。对首次接收委托事务所，还应该说明证券、期货业务资质取得时间、对证券企业审计经历及实施本项目标人员配置情况等。证券企业中途解聘从事年报审计业务事务所，应该自作出决定之日起3个工作日内向本局立案并说明理由；（3）证券企业应在每十二个月4月30日之前，将根据《证券企业年度汇报内容和格式准则》及相关要求编制年度汇报及其附件，书面一式两份，向本局报送。同时经过机构监管综合信息系统（CISP系统）报送书面文档电子版。证券企业报送年度汇报，应该经企业董事长、总经理、财务责任人、合规责任人及相关人员签字确定，加盖企业公章，并附董事、关键股东签收确定证实文件及董事会审议决议。（二四十七）证券企业月报立案1.法规依据《相关填报<证券企业综合监管报表>相关事项通知》（机构部部函〔〕311号）《证券企业综合监管报表》编报指导第1至6号《相关修改〈相关证券企业风险资本准备计算标准要求〉决定》（证监会公告〔〕36号）《证券企业风险控制指标管理措施》（证监会令第55号）立案文件目录及要求证券企业应该在每个月结束之日起5个工作日内（季度末7个工作日内）经过CISP机构监管综合信息系统报送《综合监管报表》，每个月结束之日起7个工作日内经过CISP机构监管综合信息系统报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。并于10个工作日内向本局报备经立案高管人员签署书面报表。（三四十八）证券企业CISP系统信息立案1.法规依据《相关机构监管综合信息系统升级暨利用系统做好机构监管相关工作通知》（机构部部函〔〕648号）2.立案文件目录及要求（1）各证券企业应于每个月初5个工作日内在CISP系统报送和更新企业档案和相关业务汇报。证券企业董事会秘书应牵头组织做好信息报送工作；（2）证券企业发生自查自纠事项及后续处理情况，应自发生后2个工作日内立即向CISP系统报送。相关统计情况作为会机关和本局认定企业是否符合自查自纠情形依据。（四十九）证券营业部月报立案1.法规依据《相关督促做好<证券营业部监管报表>报送工作通知》（机构部部函〔〕361号）《证券营业部监管报表》编报指导第1、2号立案文件目录及要求（1）证券营业部应指定专员，于每个月汇报期结束之日起10个工作日内经过CISP机构监管综合信息系统报送《证券营业部监管报表》，证券营业部责任人对报送信息真实性、正确性和完整性负担直接责任；（2）每三个月汇报期结束之日起10个工作日内在CISP中报送《证券营业部信息技术情况统计表》。。（五十）证券投资咨询机构月报及年报立案1.法规依据《证券、期货投资咨询管理暂行措施》（证委发〔1997〕96号）《相关做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作通知》（机构部部函〔〕166号）2.立案文件目录及要求（1）证券投资咨询机构应该自每个月结束之日起7个工作日内向本局报送经法定代表人、经营管理关键责任人签署确定意见月度监管报表，电子表格经过CISP系统“数据报送”模块报送；（2）证券投资咨询机构应自每一会计年度结束之日起4个月内，向本局报送经法定代表人、经营管理关键责任人签署确定意见年度汇报，包含年度工作汇报、经审计年度财务汇报等。电子表格经过CISP系统“数据报送”模块报送，电子文档经过CISP系统“文件报备”立案报送；（3）证券投资咨询机构发生影响或可能影响经营管理、财务情况重大事件时，应立即向本局报送临时汇报，说明事件起因、现在状态、可能产生后果和拟采取方法；（4）证券投资咨询机构经过CISP系统报备立案档案和企业制度发生变更，应立即进行更新，或统一在每个月结束之日起7个工作日内更新。九、十、其它（五十一）反洗钱工作情况立案1.法规依据《中国反洗钱法》（主席令第56号）《证券期货业反洗钱工作实施措施》（证监会令第68号）《金融机构大额交易和可疑交易汇报管理措施》（中国人民银行令〔〕第2号）《相关落实落实〈反洗钱法〉相关事项通知》（证监办发〔〕11号）2.立案文件目录及要求（1）证券经营机构内部反洗钱工作部门设置、责任人及专门负责反洗钱工作人员联络方法等相关信息如有变更，应该自变更之日起10个工作日内向本局报送；（2）证券经营机构应该在发觉以下事项发生后5个工作日内，以书面方法向本局汇报：证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检验或处罚；证券期货经营机构或其用户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机构或司法机构处罚；其它包含反洗钱工作重大事项；（3）证券企业应严格根据《金融机构大额和可疑交易汇报管理措施》要求汇报标准、汇报程序和汇报时限，在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后10个工作日内以电子方法向中国反洗钱监测分析中心汇报。（五十二）信息安全事故立案1.法规依据《证券期货业信息安全事件汇报和调查处理措施》（证监会公告〔〕46号）2.立案文件目录及要求证券企业及其分支机构应该就可能存在信息安全风险隐患和信息安全事件向本局进行预警汇报、应急汇报和事件总结汇报。事件总结汇报同时抄送中国证券业协会。信息安全事件影响到证券交易业务时，应该同时向相关证券交易所进行应急汇报和事件总结汇报；影响到证券登记结算业务时，应该同时向中国证券登记结算企业进行应急汇报和事件总结汇报；影响到转融通业务时，应该同时向中国证券金融企业进行应急汇报和事件总结汇报；影响到其它机构，应该立即向相关机构进行应急通报。（五十三）重大、突发事项立案1.法规依据《证券企业监督管理条例》（国务院令〔〕522号）《证券企业治理准则》（证监机构字〔〕41号）《证券企业分支机构监管要求》（证监会公告〔〕17号）立案文件目录及要求证券企业、证券分支机构、证券投资咨询机构有下列情形之一，应该立即向本局汇报：（1）企业董事、监事或高级管理人员涉嫌重大违法违规或犯罪行为；（2）企业财务情况连续恶化，造成风险控制指标不符合中国证监会要求标准；（3）企业发生重大亏损；（4）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席、经营管理关键责任人；（5）发生影响或可能影响企业、分支机构经营管理和用户权益重大事件；（6）信访、投诉处理中可能出现紧急、重大、异常情况，和可能引发恶性案件或群体性事件；（7）其它可能影响企业连续经营事项。十一、信息公告（一五十四）证券机构信息公告要求1.法规依据《相关证券企业信息公告相关事项通知》（证监机构字〔〕71号）《相关督促证券经营机构规范转户销户行为、提升用户服务质量通知》（机构部部函〔〕160号）《证券企业年报监管工作指导第1号——基础工作关键点》（机构部部函〔〕1号）2.公告内容（1）证券企业应于每十二个月4月30日之前，经过证券业协会网站和本企业网站公开披露上十二个月度审计汇报、经审计财务报表及附注；（2）证券企业应经过其网站、营业场所投资者园地，和借助中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任企业等机构公众信息平台，向投资者公开提醒证券企业及其分支机构、产品、人员信息和风险提醒信息，和有利于投资者查询、监督其它信息；（3）证券企业、证券分支机构、证券投资咨询机构应经过企业网站、营业场所公告用户投诉渠道和纠纷处理步骤，和投诉电话、传真、电子信箱和其它相关信息，确保营业时间内有专门人员受理投诉、接待用户来访；（4）证券营业部显著位置应公告开、转、销户业务步骤，并做好相关步骤解释说明工作，在开户时就应主动通知用户办理转、销户相关手续立即限。开、转、销户操作时限应该符合相关业务规则和行业通例；（5）证券营业部显著位置应公告向用户收取证券交易费用项目、收费标准和依据。期货期货篇一、企业治理（一）期货企业变更持有5%以下股权股东1.法规依据《期货企业监督管理措施》（证监会令第110号）第80条2.立案文件目录及要求5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面汇报。（二）期货企业变更名称、企业章程、企业形式1.法规依据《期货企业监督管理措施》（证监会令第110号）第80条2.立案文件目录及要求5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面汇报。（三）期货企业境外分支机构高级管理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更1.法规依据《相关深入加强期货企业境外分支机构监管工作通知》（证监期货字〔〕376号）第2条2.立案文件目录及要求事前向中国证监会汇报，同时抄送住企业所地派出机构。二、风控和合规管理(一)期货信息安全事件汇报a.经营机构集中交易系统发生故障，可能造成或已经造成交易中止、严重缓慢，立即汇报，并每隔30分钟最少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如相关键情况应该立即汇报。b.经营机构其它信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，标准上30分钟内无法恢复业务正常运行,立即汇报，并每隔1小时最少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如相关键情况应该立即汇报。c.经营机构发生投资者数据损毁或泄露事件,立即汇报；在事件处理前，如相关键情况应该立即汇报。d.经营机构发生包含计算机犯罪事件，立即汇报；在事件处理前，如相关键情况应该立即汇报。1.法规依据《证券期货业信息安全事件汇报和调查处理措施》第16条、第17条、第20条2.立案文件目录及要求先电话汇报，随即书面报送《信息安全事件情况汇报书》（按《证券期货业信息安全事件汇报和调查处理措施》要求格式）；系统恢复5个工作日内报送事件总结汇报，30个工作日内报送事件补充汇报。（二）经营机构发生影响采集、纪录、存放、报送用户交易终端信息安全重大事件1.法规依据《相关加强证券期货经营机构用户交易终端信息等用户信息管理要求》（证监会公告〔〕30号）第15条2.立案文件目录及要求经营机构应该立即向企业住所地和事件发生地证监局汇报，不得隐瞒。（三）期货企业股东质押所持有期货企业股权或所持有期货企业股权被冻结或用于担保、被查封或被强制实施1.法规依据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第61条，《期货企业监督管理措施》（证监会令第110号）第36条、37条2.立案文件目录及要求3个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面汇报。（四）期货企业股东不能正常行使股东权利或负担股东义务，可能造成期货企业治理重大缺点1.法规依据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第61条，《期货企业监督管理措施》（证监会令第110号）第37条2.立案文件目录及要求3个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面汇报。（五）期货企业股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制方法1.法规依据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第61条，《期货企业监督管理措施》（证监会令第110号）第37条2.立案文件目录及要求3个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面汇报。（六）期货企业股东及实际控制人变更名称1.法规依据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第61条，《期货企业监督管理措施》（证监会令第110号）第37条2.立案文件目录及要求3个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面汇报。（七）期货企业股东及实际控制人合并、分立或进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或解散、破产1.法规依据《期货交易管理条例》（