如何做个案研究

第二章个案研究内容提要：什么是个案研究·什么情况下适合采用个案研究·个案研究的相关问题·个案的选择·能从个案研究中得出普遍性结论吗·个案研究的边界·个案研究方法的优点·个案研究方法的缺点·自测表个案研究个案研究通过重点研究一个（或少数几个）特殊现象的实例，对在特定情况下发生的事件、关系、经历或过程进行深度剖析。个案研究已广泛应用于社会研究，尤其是小规模的研究。研究者在选择个案研究策略的同时，也选择了一系列相关的观点和偏好，这两者结合就形成了个案研究与众不同的特点。确实，个案研究的许多特征可以在其他方法中找到，这些特征未必是该方法所独具的。然而，当这些特征组合在一起，就形成了社会研究中一种普遍使用的方法。采用这种方法开展研究，在设定研究方向和制订研究计划的时候有其自身的基本原则，它的基本原则同调查研究和实验研究的基本原则有所不同。一、什么是个案研究1.聚焦单一事例首要的一点，也是界定个案研究特征最有争议的一点，就是它只关注所要研究的单一事例。有时，研究者也会使用两个或更多的事例，但是，基本上，个案研究只聚焦于个别而不是普遍的事例上。因此，个案研究方法与群体研究方法相反，它集中精力在一个而不是多个案例上。深入调查那些有广泛含义的个别案例有可能从中得出许多深刻的见解，重要的是，它无需像调查法那样，对大量事例进行研究。个案研究的目标就是透过特殊现象来解释普遍的道理。2.深度研究要获得有价值的、独特的见解，依靠的是能够运用一种不同于（从某种意义上说是优于）其他可能使用的方法来研究事物。个案研究能够做到调查研究通常所做不到的细节性研究。当研究者做出战略性决定，尽他所有的努力去研究一个事例时，显然会有更大的机会深入探究更多的细节，发现泛泛研究所不能得出的东西。3.注重关系与过程社会背景中的关系与过程是相互连接和关联的。要了解一件事情必须要了解许多其他的事情，更重要的是，要了解各种不同的部分之间是如何连接的。个案研究方法在这方面效果很好，因为它比调查法有更多的机会去了解足够的细节，分析特定情境下的复杂事物。它把案例当作一个整体来研究，这样就能够发现众多的部分是如何相互影响的。在这方面，个案研究倾向于从“整体的”而不是“孤立的因素”来处理问题。所以，个案研究倾向于强调关系和社会过程的细节工作，而不是只将注意力集中在其得到的结果上。不可否认，一个好的个案研究善于体现它的优势，研究的最终产品、结果和成效都吸引着研究者的兴趣。但是，如果不把注意力放在引起这些结果的过程上的话，个案研究的价值就会消失。个案研究的真正价值在于，它能够解释某种结果为什么会出现，而不是仅仅知道这些结果是什么。例如，要研究一个组织的员工流动问题，个案研究的优势就在于它能够研究整个过程，从而解释实际的流动水平——招聘政策、员工发展、工作性质、薪金水平、员工背景等复杂的细节，以及它们之间是如何相互作用的。所有的这些，对员工流动率（即研究结果）的实际情形做出了细节的描述。4.自然情境构成研究基础的案例通常是一些既成事实，不是为了达到某种研究目的而人为创设的情境。它不像实验法那样，有明确的研究设计，对变量加以控制，以此来测量一些特定因素的影响。正如殷（Yin，1994）所强调的，个案是一种“自然发生”的现象。它存在于研究项目之前，并期待在研究完成之后仍然继续存在。5.多种资料来源和多种方法个案研究的一个优点就是允许甚至鼓励研究者利用多种资料来源、多种类型的数据以及多种研究方法。在个案研究中，对事件的观察可以与正式会议和非正式访谈记录的收集相结合。问卷可以用来为某个特别的兴趣点收集信息。任何合适的方法都可以用以对相关的关系和过程进行研究。要点提示：个案研究策略是否采用个案研究法是一个涉及研究规模和范围的决策。它并不指明必须使用哪种或哪些方法，至少在原则上是这样。确实，个案研究法的一个优点就是它允许根据具体情况和情境的特定需要采用各种方法。个案研究特别强调的是：·研究的深度而不是研究的广度·特殊性而不是普遍性·关系/过程而不是结果和最终产品·整体的观点而不是孤立的因素·自然情境而不是人为创设情境·多种资源而不是单一研究方法二、什么情况下适合采用个案研究当研究者想深入调查一个问题，对现实生活情境中复杂、微妙的情况做出解释时，个案研究法最有效。尤其是个案研究有助于探讨特定情景中的过程和关系。尽管在现实中，个案研究法通常更多与定性研究而不是与定量研究结合，但是使用多种具体研究方法与个案研究还是非常搭配的。个案研究已经在社会研究中被广泛使用，通常用于发现信息（遵循归纳逻辑），很少用于检验理论（遵循演绎逻辑）。实际上，对于一些特殊的案例，很有可能将两者结合使用。下表描述了个案研究可能采用的方法，但并不表示所有的案例研究都必须将目标与类别一一对应。个案研究的作用：（1）发现导向的个案研究描述描述个案研究情景中发生了什么（如事件、过程及关系等）。探究探查影响个案研究的情景中的关键问题（如问题或机遇）。比较比较背景的相同点与不同点并从中学习。（2）理论导向的个案研究解释在一定的情景下解释事件、过程和关系的原因。例证用个案研究例证某一理论是如何体现于现实生活情境的。实验把个案研究作为验证特定因素（或变量）产生变化的实验基础（testbed）。一个案例没有终点，没有边界，那么它就会与其他社会现象混淆，没有自己与众不同的特征。因此，个案的概念必须具有边界的思想，这个边界要足够清晰，让研究者能够很明显地看出哪些是在个案的内容之中（并且被整合到研究中去）和哪些在个案的内容之外（因此必须排除在研究关注的焦点之外）。原则上：●一个“个案”必须是完整的整体；●一个“个案”必须有清晰的边界。一个好的个案研究，其案例要包含一个清晰可见的边界，并详细地说明它们是什么。这听起来十分浅显易见。然而，在实践当中，确定清晰而又合适的边界对社会研究者来说可能是一项艰巨的工作，它并不像看起来那么简单。六、个案研究方法的优点●使用个案研究方法的主要好处是，只需观察一个或几个实例，使得研究者可以处理社会情景中错综复杂和细致入微的情况。尤其是它使研究者能够抓住调查法在一定程度上忽略了的关系和社会过程。它的分析是整体性的，而不是建立于孤立因素之上的。●个案研究方法允许运用各种具体的研究方法，不仅如此，它还或多或少地鼓励使用多种方法，以便通过仔细的观察掌握复杂的现实。参见第七章混合方法●在使用多种方法的同时，个案研究方法鼓励采用多种数据来源。这反过来也增加了从三角互证（triangulation）中得到数据的有效性。●当研究者对事件缺乏控制的时候，使用个案研究方法尤其适合。因为这种方法是在自然发生的环境中进行研究的，研究者没有强加控制或改变情境的压力。●个案研究方法对一个情境（或少数几个情境）进行集中研究，尤其适合于小规模的研究。●理论构建和理论检验都能用到个案研究方法，并取得良好效果。七、个案研究方法的缺点●个案研究方法最容易受到批评的一点是研究成果推广的可靠性。个案研究的研究者需要特别注意减少大家的疑虑，并说明所研究的个案与同类的其他案例在多大程度上相似或相反。●尽管可能没有什么根据，但个案研究经常让人感觉是在生产“软数据”（“soft”data），人们指责该方法缺乏作为社会科学研究应该具有的标准。这是由于个案研究注重过程而不是量化的结果，依靠质的数据和解释性方法而不是注重量的数据和统计程序。通常，个案研究在提供解释性的说明时是没问题的，但它不适合分析和评估。这些批评并不都是合理的，但是个案研究者必须事先有意识地注意到观念，关注研究细节并严格按研究方法的操作要求实施。●在技术方面，个案的边界很难有一个绝对的、明确的框定。因此，在个案研究中要决定哪些数据来源包括在内，哪些排除在外是件困难的事。●通过协商获得个案是研究过程极具挑战的一个部分。当请求被保留或拒绝时，研究就会陷入困境。在个案研究中，获取的文件、接近人物或进入情境时有可能会带来伦理问题，比如保密性的问题。●个案研究者接近研究目标的时候，很难保证它能够不受研究者在场因素的影响，而保持其原始状态。因为个案研究耗时较长，所以，研究中极有可能出现观察者效应（observereffect）。这些被研究的对象可能因为知道他们“在显微镜下”生活或正以某种形式被观察，从而表现得与正常情况下不一样。（参见“观察者效应”，第43页）八、自测表个案研究在进行个案研究时，你应该对下面这些问题有自信地回答“是”：√1.研究是否基于“自然发生”的情景？2.是否对选取案例的标准进行了详细描述和论证？3.所选个案是否是某种社会现象中的独特案例（如某个事件、某类组织）？4.个案的重要特征是否已经详细描述，并将这些特征与其他同类事物的特征做了比较？