《私募股权投资基金》真题模拟试卷21

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2017年9月《私募股权投资基金基础知识》考前押题1

第।题：单选题（本题1分）

根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A、百分之二十

B、百分之十五

C、百分之二十五

D、百分之五

第2题：单选题（本题1分）

合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。

A、20

B、50

C、KX）

D、2（X）

第3题：单选题（本题1分）

我国本土私募股权投资基金势力（）。A、

弱小

B、强大

C、适中

D、不确定

第4题：单选题（本题1分）

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在（）之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分

的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

A3年

、

B4年

、

c2年

、

丰

D招

、

第5题：雎选题（本题1分）

股权投资基金的核心业务是投资实施与（），与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是投资

决策权的设置机制。

A、战略决策

B、投资盈利

C、盈利规模

D、管理退出

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第6题：组合单选题（本题1分）

私募股权投资基金的特点包括（）。

I.资金筹集具有私募性与广泛性

II.投资对象是有发展潜力的非上市企业

山.对■投资目标企业融合权益性的资金支持和管理支持IV.

属于流动性较差的中长期投资

A、I.ii.ni

B、1.II.I1I.1V

C、I.III.IV

D、II.ni.iv

第7题：组合单选题（本题1分）

尽职调查报告的主要内容包括（）。

I.公司组织结构

H.供应

山.业务和产品

IV.公司简介

A、I.11

B、I.II.III.IV

C、I.11.111

D、II.III.IV

第8题：组合单选题（本题1分）

项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（1.

项目申报重点

II.项目申报时间

in.项目申报要求

M项目申报名称

A、11.11I.1V

B、I.ii.ni

C、11.111

D、IJI.III.IV

第9题：单选题（本题1分）

私募基金管理人每年度结束之日起（）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他

从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

A、20

B、30

C、50

D、60

第10题：单选题（本题1分）

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（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和

的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A、内部收益率

B、己分配收益倍数

C、总收益倍数

D、净值增长率

第11题：单选题（本题1分）

私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险

的陈述和声明。

A、《风险告知书》

B、《风险揭示书》

C、《风险委任书》

D、《风险提示书》

第12题：单选题（本题1分）

季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情

况等信息。

A、5

B、10

C、15

D、20

第13题：单选题（本题1分）

已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。

A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展,

并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作

B、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续

C、不用评估、验资

D、到各有关部门办理变更、登记手续

第14题：单选题（本题1分）

尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A、资料收集，分析

B、资料收集，统计

C、分析，研究，

D、资料收集，研究

第15题：组合单选题（本题1分）

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募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律

规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。

I.契约型基金投资者人数不超过200人

H.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于5（）人HI.

股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人IV.契

约型基金投资者人数不少于2（）（）人

A、I.11

B、I.III

C、II.III

D、U.IV

第16题：组合单选题（本题1分）

管理人内部控制的作用主要包括（）

I.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经

营理念。

i防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、

稳定、健康发展。

山.保障股权投资基金财产的安全、完整。

IV.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

A、1.II.III.IV

B、I.11.IV

C、I.HI.IV

D、I.11.111

第17题：单选题（本题1分）

（）,是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资

安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应

性约定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、有限合伙基金

第18题：单选题（本题1分）

适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对（）和私募基金进行前置审批，而是基于

基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人

第19题：单选题（本题1分）

获得批准设立的外商投资创业投资企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起（）个月内,

向国家工商行政管理部门申请办理登记注册。

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A、3

B、2

C、I

D、5

第20题：单选题（本题1分）

基金业协会（）对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

每

A季度

、

每

B月

、

每

c周

、

每

个

六

D月

、

第21题：单选题（本题1分）

公司需要减少注册资本时，公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）内通知债权人，并于（）内在报纸上

公告。

AO日

、,20H

B5日

、日

c,20

、,30日

D5日

、30日

第22题：单选题（本题1分）

创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。

A、公司所处行业

B、管理团队

C、职业经理人

D、公司战略

第23题：单选题（本题1分）

以下关于P/B法说法错误的是（）。

A、市净率（（P/B）也称市账率，等于股权价值与股东权益账面价值的比值

B、公司价值=估计市净率净资产

C、我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法

D、市净率估值方法更加适合资产流动性更低的金触机构

第24题：单选题（本题1分）

公司解散的，应当在解散事由出现之日起（）日内成立清算组，开始清算。

H

A、15H

B、20

C、25日

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D、30H

第25题：单选题（本题1分）

创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报.

A、5-10年

B,3-5年

C、1-3年

D、10年以上

第26题：单选题（本题1分）

私募股权投资期限较长，一般一个项目可达（）。

A、2〜6年

B、3〜5年

C、4〜7年

D、4〜8年

第27题；单选题（本题1分）

基金业协会应当制定和实施私募基金行业）,监督、检查会员及其从业人员的（）。

A、自律规则、执业行为

B、目律准则、从业行为

C、自律规则、从业行为

D、自律准则、执业行为

第28题：单选题（本题1分）

清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意,可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者

数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

A、2/3,15

B、1/3,15

C、2/3,20

D、1/2,15

第29题：单选题（本题1分）

关于私募基金管理人登记说法错误的是（）

A、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

C、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

D、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、、高级管理人员及其

他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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第30题：单选题（本题1分）

人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投

资基金。

A、中国境内,中国境外

B、中国境内,中国境内

C、中国境外,中国境外

D、中国境外,中国境内

第31题：单选题（本题1分）

专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合

规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。

A、公开募集基金管理业务

B、公开运作基金管理业务

C、公开销售基金管理业务

D、公开托管基金管理业务

第32题：单选题（本题1分）

以下（）属于清算退出的方法。

A、并购退出

B、清算退出

C、破产清算

D、首次公开上市（IP0）退出

第33题：组合单选题（本题1分）

《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是（）

I.有限合伙企业由普通合伙企业执行合伙事务执行事务合伙人可以要求在合伙协议中规定执行事务的报酬以及报酬

提取方式。

II.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但是合伙协议另有约定的除外。

111.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质，但是合伙协议另有约定的除外。

W.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日

通知其他合伙人。

A、I.ni.iv

B、I.II.IV

C、II.111.IV

D、i.n.ni.iv

第34题：单选题（本题1分）

下列不属于基金会计核算的是（）。

A、款项和有价证券的收付款项

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B、债权债务的发生和结算

C、财务成果的计算和处理

D、资本利润的清算

第35题：单选题（本题1分）

有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。

A、无限连带责任

B、无限责任

C、有限责任

D、连带责任

第36题：单选题（本题1分）

不属于PE常用的估值方法是（）。

A、市净率法

B、净资产定价法

C、现金流折现法

D、市盈率定价法

第37题：单选题（本题1分）

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份

不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A、30%

B、50%

C、25%

D、20%

第38题：单选题（本题I分）

某投资者投资A基金1（）万元钱，现获得现金分红2万元，还有2万元未成功退出，则总收益倍数为（）。

A、0.2

B,0.4

C,0.5

D、0.3

第39题：单选题（本题1分）

股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份;

A、五日

B、十日

C、十五日

D、二十日

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第4（）题：单选题（本题1分）

下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。

A、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

B、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

C、公平地对待其管理的不同基金财产

D、从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动

第41题：单选题（本题1分）

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。

A、清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为

企业估值的参考标准。

B、折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流

模型等。

C：血亲法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。

D、经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。

第42题；组合单选题（本题1分）

法律尽职调查重点关注内容是（）。

1.公司的诉讼、仲裁及行政处罚

II.公司的税务

in.公司的主要财产

IV.公司的劳动

A、1.H.IH.IV

B、I.11.111

C、II.111.IV

D、1.11.111

第43题：单选题（本题1分）

原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成。这是属于（）基金管理人报酬的激励机

制。

A、有限合伙制

B、信托制

C、公司制

D、股份有限制

第44题：单选题（本题1分）

境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。

A、《外资企业法》

B、《中外合作经营企业法》

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c、《政府核准的投资项目目录》

D、《中外合资经营企业法》

第45题：组合单选题（本题1分）

私募基金募集履行程序包括（）。

I.特定对象确定

II.投资者适当性匹配

III.基金风险揭示

IV.合格投资者确认

A、I.111.W

B、I.Il.IV

C、H.HLIV

D、I.11.III.IV

第46题：单选题（本题1分）

跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向（）办理设立登记或变更登记。

A、中国证监会

B、中国商务部

C、工商登记管理机关

D、中国国家发改委

第47题：单选题（本题1分）

采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金

管理人的代销行为。

A、委托募集方式

B、间接募集方式

C、自行募集方式

D、委派募集方式

第48题：组合单选题（本题1分）

合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。

I.记账、会计年度、审计

n.季度报告

ni.年度报告

IV.查阅会计账簿的条件。

A、I.11.IV

B、I.in.IV

c、I.ii.ni.iv

D、II.III.IV

第49题：单选题（本题1分）

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下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）

A、公平性原则

B、相互制约原则

C、执行有效原则

D、成本效益原则

第5（）题：组合单选题（本题1分）

以下关于内部控制要素说法正确的是（）

1.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

II.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

ni.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化

导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

w.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

A、I.11.111

B、n.ni.iv

C、I.II.IV

D、I.11.HI.IV

第51题：组合单选题（本题1分）

基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交如下哪些信息（）

I.工商登记和营业执照正副本复印件。

n.公司章程或者合伙协议。

HI.主要股东或者合伙人名单。

IV.所有员工的基本信息。

V.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

A、I.11.III.V

B、II.IIL1V.V

C、1.II.1V.V

D、I.11.HI.IV.V

第52题：组合单选题（本题1分）

私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）

I.内容

【I.披露频度

in.披露方式

M披露责任

V.披露渠道

A、11.II1.W.V

B、i.ii.m.iv

c、I

D、I.1II.IV.V

第53题：单选题（本题1分）

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借壳上市是指上市公司的（）（集团公司）通过将主要资产注入到上市的（）中，来实现母公司的上市。

A、子公司；母公司

B、子公司；子公司

C、母公司；子公司

D、母公司；母公司

第54题：组合单选题（本题1分）

提升我国在全球金融市场的地位表现在（）。

I.股权投资基金走出去。可以直接投资于国外资源和能源机构，保证国内资源能源供给。II.

利用自身的专业知识和经验来提高管理的效率并降低信息成本。

HI.私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。

IV.有利于我国本土企业直接获取进入国际市场的捷径，进而获得先进的技术和管理经验。

A、I.11.111

B、II.I1I.IV

C、1.111.IV

D、I.II.IILIV

第55题：单选题（本题1分）

关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）

A、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意

B、退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C、有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D、合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

第56题：单选题（本题1分）

关于境内主板市场上市的要求，下列说法错误的是（）。

A、发行人财务状况良好。最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元

B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收人累计

超过人民币3亿元

C、发行前股本总额不少于人民币3000万元

D、最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

第57题：单选题（本题1分）

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的

（）制定。

型

A类

、

B规模

、

特

c点

、

区

D别

、

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第58题：单选题（本题1分）

外币股权投资基金，是指依据（）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（）非公开交易股权进行投资的

基金。

A、中国境内，中国境外

B、中国境内，中国境内

C、中国境外，中国境外

D、中国境外，中国境内

第59题：组合单选题（本题1分）

按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行

前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后（）。

I.行业信息统计

II.风险监测

山.必要的检查

IV.市场准入

A、I.11.111

B、II.III.W

C、I.II.IV

D、i.m.w

第60题：组合单选题（本题1分）

业务尽调报告主要包括（）。

I、企业基本情况、管理团队

II、产品/服务、市场

III、发展战略、融资运用

IV、风险分析

A、ii.ni.iv

B、En.ni

C、I.II.III.IV

D、I.11.IV

第61题：单选题（本题1分）

股权投资基金管理人应当于每年度（）底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务

报告。

2月

A、

3月

、

B4月

C、

D、尸

第62题：单选题（本题1分）

（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。

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A、现金流折现法

B、成本法

C、清算价值法

D、股利贴现模型

第63题：单选题（本题1分）

合伙企业清算，债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。（）应当对债权进行登记。

A、合伙企业法人

B、普通合伙人

C、有限合伙人

D、清算人

第64题：单选题（本题1分）

基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管

理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）

A、罚款

B、停业整顿

C、公开谴责

D、市场禁入措施

第65题：单选题（本题1分）

（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备

案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国证券监督管理委员会

第66题：单选题（本题1分）

在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。

A、公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续

回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议

B、公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册

资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续

C、发布股票回购的独立财务顾问报告

D、报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告

第67题；组合单选题（本题1分）

国内私募股权投资基金公司+有限合伙模式的优点包括（）。

I.资产配置丰富

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II.通过投资决策委员会进行决策

H1.降低管理团队的个人风险

IV.避免双重征悦

A、I.II.1V

B、m.w

c、I.n.m

D、II.in

第68题：组合单选题（本题1分）

根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露

（）

I.基金管理人名称

II.成立时间

HI.组织形式

W.基金管理人在基金业协会的登记备案情况

A、I.11

B、1.II.III.IV

C、II.III

D、n.iu.iv

第69题：单选题（本题1分）

私募股权基金的发展有助于促进国家（）结构的调整。

A、农业

B,服务产业

C、新兴产业

D、大产业

第70题：组合单选题（本题1分）

属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。

1.内部控制条款

【I.估值条款

ni.风险控制条款

N.排他条款

A、II.IV

B、I.II.III.IV

C、IJH.IV

D、I.H.III

第71题：组合单选题（本题1分）

定期报告由（）组成。

I.每日公布单位净值公告

【I.季度投资组合公告

1H.中期报告

IV.年度报告

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A、1.11.111

B、I.HI.N

C、II.III.R1I

D、1.11.III.IV

第72题：单选题（本题1分）

合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

A、人民法院

B、中国证监会

C、工商总局

D、基金业协会

第73题：单选题（本题1分）

内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制

度约束的权力是指（）。

A、有效性原则

B、防火墙原则

C、独立性原则

D、成本效益原则

第74题：单选题（本题1分）

下列说法错误的是（）

A、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B、外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，

并在境内完成项目的投资退出。

D、外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要

以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

第75题：组合单选题（本题1分）

以下哪项属于私募股权投资基金的项目保守方式回购退出的优势（）。

I.交易简便，管理层回购使得企业和私募股权投资基金双方都有效降低资金成本和节省时间，交易过程中不需要很

复杂的手续，基金退出时也会比较彻底

II.能够保持企业管理层的积极性

III.能快速回收资金，实现全面从企业退出

IV.信息披露较少，保密性高。并购并不需要像IPO一样向公众披露信息，只在有意向的企业之间进行，当事人较少

A、I.11

B、II.III

C、I.11.111

D、II.II1.IV

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第76题：单选题（本题1分）

（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

A、现金流折现法

B、清算价值法

C、成本法

D、经济增加值

第77题：单选题（本题1分）

根据我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于（），且不存在未弥补亏损。

A、三千万不

B、一千万元

C、四千万元

D、两千万元

第78题：单选题（本题1分）

股份制基金投资者人数不得超过（）人，公司制和合伙制不得超过（）人。

A、200,50

B、300,80

C、200,80

D、100,50

第79题：单选题（本题1分）

我国私募股权投资基金盘整阶段为（）。

A、2001年〜2005年

B、1992年〜2000年

C、2011年〜2013年

D、2006年〜2010年

第8（）题：组合单选题（本题1分）

下列属于基金会计核算的是（）

I.财物的收发、增减和使用

n.收入、支出、费用、成本的计算

ni.资本的增减

IV.财务成果的计算和处理

A、\

B、ii.ni.iv

C、1.111.IV

D、i.ii.in.iv

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第81题：单选题（本题1分）

私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确

定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

A、说明义务、托管义务

B、说明义务、反洗钱义务

C、审慎义务、反洗钱义务

D、审慎义务、托管义务

第82题：单选题（本题1分）

2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。A、

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

B、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》

C、《证券投资基金法》

D、《证券投资基金销售管理办法》

第83题：单选题（本题1分）

以下已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。

A、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准

B、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议

C、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续

D、由基金监管机构审理合同及附件，并办理交割手续

第84题：单选题（本题1分）

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。

A、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

B、基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。

C、基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。

D、基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

第85题：组合单选题（本题1分）

根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。I、

股东符合法定人数

II、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

III、股东共同制定公司章程；有公司名称

IV、建立符合有限责任公司要求的组织机构：有公司住所。

A、I.II.IV

B、I.III.IV

C、I.11.111

D、I.II.III.IV

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第86题：组合单选题（本题1分）

投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。

I、主要负责人（董事长、总裁等）

II、风险控制负责人

m、投资负责人

IV、行业专家

A、II.111.IV

B、I.11.111

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第87题：单选题（本题1分）

合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算

报告，申请办理合伙企业注销登记。

A、三十日

B、十二日

C、十日

D、十五日

第88题：组合单选题（本题1分）

以下属于私募股权投资基金常见的投资条款的是（）。

I.反摊薄条款

【1.保护性条款

HI.优先购买权、股份授予条款

IV.估值调整条款

A,II.HI.IV

B、I.n.ni.iv

C、I.11.111

D、i.ni.iv

第89题：单选题（本题1分）

在基金收益分配的方式中，下列表述错误的是（）

A、基金收益分配方式有两种，一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。

B、按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金

管理人才参与超额收益的分配。

C、按基金分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。

D、针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。

第90题：单选题（本题1分）

关于公司的利润分配，如下说法错误的是（）

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