经营管理部标准化管理体系工作手册

100-Q/DT-JYGLB中煤***集团大屯***-公司经营管理部标准化管理体系工作手册20152020-9-01发布20152020-9-01实施

《经营管理部标准化管理体系工作手册》编审工作人员编制：公祥新王晓东张兆英段爱民冯磊审核：崔瞳李桂华批准：许之前

目录TOC\o"1-2"\h\z\u一业务管理大纲 11目的 12业务系统建设 13资源保证 24主要业务管理过程 25业绩监测与改进 5二技术标准 6标准体系表编制导则 6三管理标准 14生产经营计划管理标准 14公司管理体系内部审核员管理标准 19资本支出计划管理办法 30公司专项支出管理办法（试行） 38公司安全生产费用提取和使用管理办法 46统计工作管理办法 64经营责任管理标准 68月度考核管理标准 71公司招标管理办法 74公司内部市场管理实施办法（试行） 86公司价格管理委员会职责及工作流程 89外部报审价格管理控制标准 91营销监管标准 92关于接纳煤炭新客户的规定 97内、外部沟通管理标准 100管理评审控制标准 102管理体系内部审核控制标准 105记录管理标准 111不符合、纠正与预防措施管理标准 113法律、法规和其他要求管理标准 117目标、指标与方案管理标准 119相关方管理标准 121五工作标准 123经营管理部部长工作标准 123经营管理部副部长（造价/企管/统计）工作标准 125经营管理部副部长(计划/市场/绩效)工作标准 127经营管理部综合计划主管工作标准 129经营管理部企业管理主管工作标准 131经营管理部绩效考核主管工作标准 133经营管理部市场管理主管工作标准 135经营管理部造价审核主管工作标准 137经营管理部综合统计主管工作标准 139经营管理部综合计划专员工作标准 141经营管理部标准体系专员工作标准 143经营管理部企业管理主管助理工作标准 145经营管理部绩效考核专员工作标准 147经营管理部采购管理专员工作标准 149经营管理部销售管理专员工作标准 151经营管理部价费管理专员工作标准 153经营管理部造价审核专员工作标准 155经营管理部综合统计专员工作标准 157五、外来文件清单 159六记录清单 165PAGE5一业务管理大纲1目的利用先进适用的管理思想、方法及理念，建立行之有效、持续改进的管理体系，不断提升公司的整体管理水平，实现公司经营管理的创新。逐步完善计划管理、企业管理、统计管理、绩效管理、工程造价管理、市场管理、标准化管理体系运行管理等制度建设，确保实现公司的经营管理目标。2业务系统建设2.1组织结构形式根据公司发展战略和经营管理业务需要，公司明确了经营管理部机构设置和职能、相应的岗位和管理人员，如下图：部长部长综合计划主管企业管理主管市场管理主管造价审核管综合统计主管副部长副部长绩效考核主管综合计划专员企业管理主管助理标准化管理主管助理绩效考核专员销售管理主管助理价格管理专员市场管理主管助理造价审核专员综合统计专员2.2职责、权限公司对经营管理部人员聘任、各岗位职责、权限已明确规定，具体见各岗位工作标准。2.3内部沟通机制建立高效率的内部沟通机制，积极拓展沟通渠道，通过分层次的口头与文字沟通，确保沟通的有效性，保证信息能传递到相关部门、单位、人员。采用多样化、规范化的沟通方式，确保信息及时、准确。建立经营管理部周例会制度、月度重点工作制度，不定期召开部务会议、专业会议等及时传达上级精神，安排业务工作。充分利用公司办公系统、ERP系统和网络系统，加强沟通信息的自动化，提高办公效率和信息运行效率。具体执行《内、外部沟通管理标准》。3资源保证3.1人力资源各岗位人员应具备岗位说明书中的任职条件。按公司人力资源管理规定、工作标准（包括通用工作标准）的要求对各岗位人员进行考核、晋升与淘汰；根据业务管理需要和公司培训计划安排相关人员参加专业技能培训，提高部门工作人员的管理水平，确保各岗位人员基本素质和专业能力持续满足要求。执行公司人力资源有关的管理办法。3.2设备设施为人员提供能满足要求的工作场所、必要的办公设备，加强设备设施的维护保养，保证设施、设备的正常使用。执行公司有关办公设备管理办法。4主要业务管理过程4.1经营管理部主要业务管理模式图

中煤中煤***集团及公司发展战略、长远规划公司经营方案，年度生产经营、固定资产投资计划，季、月度生产计划公司经营方案，年度生产经营、固定资产投资计划，季、月度生产计划部门工作目标和重点工作计划部门工作目标和重点工作计划资本支出投资管理工程造价管理安全费用计划管理生产计划管理分资本支出投资管理工程造价管理安全费用计划管理生产计划管理分析改进企业管理体系运行管理绩效考核管理市场管理综合统计管理企业管理体系运行管理绩效考核管理市场管理综合统计管理月度考核、专业会议、半年、年度总结月度考核、专业会议、半年、年度总结4.2目标管理制定并执行《目标、指标与方案管理标准》，根据公司的年度目标和工作重点，组织制定部门年度工作目标和重点工作计划，通过月度工作计划分解到各岗位，利用各种会议对目标完成情况进行监视测量。4.3生产经营计划管理制定并执行《生产经营计划管理标准》，依据公司发展战略、长远规划、内外部环境条件和中煤***集团年度目标，组织审定各单位生产经营建议计划，编制公司主要产品的年度生产计划并分解为季度、月度计划指标，编制产值、收入、利税等年度综合指标计划并上报、下达。监督二级单位计划执行情况，对各项计划指标进行分析，提出改进建议措施。根据公司总体生产经营计划完成情况，必要时作适当调整。4.4资本支出投资管理执行《资本支出投资管理标准》，根据公司发展规划和年度生产经营计划以及各单位、部门设备设施状况，组织编制资本支出投资年度计划，对资金的来源、需求进行综合平衡，合理确定总体投资规模；参与设计审定、工程招投标、合同鉴定、工程变更、竣工验收、结算审核工作以及大型设备招投标采购等供应链管理；监督各项计划的完成情况，控制工程造价，提高投资效益。4.5安全费用管理按照《安全生产费用提取标准与使用管理办法》，确定年度资金来源，依据各单位生产系统工艺和设备设施状况，编制年度安全生产费用计划并报上级有关部门，与相关职能部室一并监督实施，保证安全生产投入。4.6工程造价管理执行《工程造价管理标准》，根据年度工程项目计划，突出工程造价的全过程管理，以项目审批、方案审查、委托设计、图纸会审和设计交底、施工图预算审查等工作为重点，突出抓好项目投资管理的事前控制；以现场技术核定、变更签证工作为重点，抓好项目投资管理的事中控制；以工程结算审查和结算清核为重点，抓好项目投资管理的事后控制。按照公司相关管理程序对工程项目预结算进行审定，核对工程量、材料价格及费用定额取费标准，确保工程造价真实、合理。4.7专项工程管理按照《专项工程管理标准》，根据公司年度预算规模和各单位生产经营需要编制专项工程计划，组织相关部门对立项内容进行现场审核，合理确定费用额度，严格控制成本，掌握工程进度，提高资金使用效果。4.8绩效考核管理根据中煤***集团下达的年度生产经营指标和公司年度生产经营计划，编制公司年度经营管理总体方案，制定各项考核政策，修改完善二级单位经营责任书，分月进行绩效考核，确保公司年度绩效目标的实现。4.9综合统计管理执行《统计工作管理办法》，根据行业、地方政府统计报表制度要求，及时编报各类报表，整理统计台帐，汇编、分发统计手册，不定期进行统计分析与预测，保证统计信息的全面性、准确性和及时性。4.10管理体系运行管理对管理体系策划，并组织体系文件（标准）的编、审和更新工作，包括公司《管理手册》、公司通用管理标准和公司层面的综合性程序性文件类。组织贯彻《内、外部沟通管理标准》，规范公司内各单位、上下级、部门之间管理工作的相互协调工作，促进体系的有效性的发挥。监控管理体系的运行；按照《管理体系审核标准》组织公司管理体系审核，协调质量、环境和职业健康安全管理体系标准的复评、监督审核等相关工作；按照《管理评审标准》要求，协助最高管理层组织管理评审；按照《不符合、纠正与预防措施控制标准》，梳理不符合项的纠正和预防措施整改情况，提高管理体系的适宜性、有效性、充分性。4.11企业管理分析公司各单位企业管理方面存在的问题、开展相关管理业务的研究，提出企业经营管理方面的建议，推广先进管理方法；汇编、审核、考核公司工作纲要；开展企业信用等级评价体系的运行、改进工作；负责公司管理制度建立、修订工作，完善公司职权配置，健全业务流程。根据管理需要，按时完成企业排序、“双优”评选、质量管理、管理创新成果实施、申报等工作。4.12市场管理进行市场分析及信息发布、采购监管、销售监管、招标监管、价费管理、内部市场管理。研究制订公司内部市场及有关价格收费政策，对公司价费工作进行归口管理，规范内部交易，审核内销产品价格和内部市场有关收费标准，参与进行价格检查认证，服务公司生产经营，对公司内部市场运行情况进行归口管理。研究制订公司招标、集中采购相关政策，进行集中采购宏观管理及重要采购业务程序监管，审核非招标采购项目。制订市场营销策略和相关管理制度，进行市场调研和市场分析，对公司主营产品销售和用户进行监管。5业绩监测与改进5.1绩效的监测a)及时下达年、季、月生产计划，核对各指标当期完成情况。b)投资计划的完成与规模控制符合要求。c)安全费用计划符合要求。d)工程预结算审核及时、规范。e)综合统计数据准确，上报及时。f)体系运行按标准要求组织内审，确保体系外审无严重不符合项，不符合项跟踪验证率100%。g)绩效考核按公司标准及时进行。h)市场管理符合要求。5.2数据分析与改进各职能岗位要不定期对主管业务进行分析，总结完成情况，查找存在的问题，制定改进措施，并在下期中落实。各业务主管每周、月对目标、重点工作完成情况进行监视，分析存在的问题，持续改进业务绩效。每年在管理评审（年度总结）前，写出业务系统分析报告。PAGE166二技术标准Q/01-2014标准体系表编制导则1范围本体系规定了公司标准体系表编制目的、原则要求以及体系表的组成、结构形式、内容和表示格式。本标准适应于公司标准体系表的编制.2引用标准GB/T13016-1991标准体系表编制原则和要求GB/T15496-2003企业标准体系要求GB/T13017-2003企业标准体系表编制指南GB/T15497-2003企业标准体系技术标准体系GB/T15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系3总则3.1目的研究和编制企业标准体系表是建立和健全企业标准体系的开端。有计划将企业标准体系内的全部项目制订、贯彻和取得实效，真正建立起企业标准体系表是编制企业标准体系的目的。3.2编制原则和要求3.2.1编制原则应充分研究当前经济、科学、技术及管理中需要协调统一的各种事物，力求在一定范围内的应有标准全面成套。根据标准的适应范围，恰当地将标准安排在不同的层次上，即应在大范围内协调统一的标准不应在数个小范围内各自制订，达到体系组成尽量合理简化。体系表内不同的行业、专业、门类间或不同的分系统要统筹考虑。3.2.2编制要求应结合本企业的具体情况采用和贯彻全国标准体系表中的有关标准并纳入本企业标准体系表内。应结合本单位部门特点需要，采用贯彻煤炭及相关行业标准，并积极在企业标准体系表内列出和制订出上层空缺标准，使企业标准体系成为发展和补充行业标准体系表的基础。企业标准体系应在上级标准化法规、本企业标准化规定和本企业方针目标以及各种相关国家法规的指导下形成。体系应符合GB/T13016、GB/T13017和GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011的规定。4企业标准体系的组成4.1企业标准体系由技术标准、管理标准和工作标准组成。4.2企业标准体系从范围上包括企业所采用的上层标准和本企业制定的标准。企业标准体系采用层次结构形式，如图1所示：技术标准管理标准工作标准各种相关国家、（地方）法规企业贯彻的标准法规和企业标准化规定企业方针目标技术标准管理标准工作标准各种相关国家、（地方）法规企业贯彻的标准法规和企业标准化规定企业方针目标图1企业标准体系层次结构图图１中的标准和企业补充制订的标准安排在不同层次上，企业标准包括技术标准、管理标准和工作标准三大类。图１中的技术标准和管理标准两个分体系间的连线表示二者之间的相互制约作用。图１中工作标准必须同时实施技术标准和管理标准中的相应规定。4.4企业标准体系表的格式要求4.4.1企业标准体系表只能反映出标准体系的构成和相互之间的关系，各类标准和单项标准还需要用明细表列出。4.4.2技术标准明细表。如股份公司机关采煤技术标准列表为：序号标准代号标准名称备注1Q/.02.1.05.001-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生产技术部4.4.3管理标准明细表。

如股份公司机关采煤管理标准列表为：序号标准代号标准名称备注1Q/.02.2.05.001-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生产技术部4.4.4工作标准明细表。如股份公司机关生产部部长工作标准列表为：序号标准代号标准名称备注1Q/.02.3.03.XXX-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生产技术部5企业标准的编号5.1企业标准编号中各段编制方法企业标准代号为“Q/”分类标准代号为：5.1.2企业技术标准代号为“1”5.1.3企业管理标准代号为“2”5.1.4企业工作标准代号为“3”5.1.5单位名称代号用汉语拼音或阿拉伯数字表示，亦可两者兼用共同组成企业名称代号。5.1.6单项标准号用阿拉伯数字表示。位数根据实际确定。5.1.7企业名称代号如下：序号单位代号备注1公司机关012股份公司机关023姚桥矿034孔庄矿045徐庄矿056龙东矿067发电厂078铝业公司089选煤中心0910铁路管理处1011拓特机械厂1112铝板带厂1213物业公司1314汽运公司1415中心医院1516中煤***职业技术学院1617房产公司1718咨询公司1819四方铝业19

5.1.8职能标准代号序号技术职能标准代号管理职能标准代号工作职能代号1技术基础标准01管理基础标准01012煤炭质量02煤炭质量02煤炭贸易部023安全管理03安全管理03安全监察部034环保管理04环保管理04技术中心045采掘技术05采掘技术05生产技术部056战略规划06战略规划06发展战略部067机电设备07机电设备07机电管理部078运输提升08运输提升08089通风技术09通风技术09通风管理部0910地质测量10地质测量10地质测量部1011调度管理11调度管理11调度室1112经营计划12经营计划12经营管理部1213科技计量13科技计量131314检验试验14检验试验14质量监督站1415能源管理15能源管理151516市场营销16市场营销161617财务会计17财务会计17财务部1718人力资源18人力资源18人力资源部1819员工培训19员工培训19培训中心1920物资采购20物资采购20物资贸易部2021基本建设21基本建设21建设管理部2122计算机信息22计算机信息22信息中心2223设计工艺23设计工艺232324救护消防24救护消防24救护大队2425安全保卫25安全保卫25保卫部2526后勤服务26后勤服务262627养老统筹27养老统筹27社保中心2728行政管理28行政管理28办公室2829纪监审计29纪监审计29纪委、监察审计部2930综合管理30综合管理303031公共协调管理31公共协调管理31公共协调部3132离退休管理32离退休管理32离退休管理中心3233工会管理33工会管理33工会3334股东关系34股东关系34证券部3435企业文化35企业文化35企业文化部3536教育卫生36教育卫生36教卫办3637组织建设37组织建设37党委工作部3738设备租赁38设备管理38设备管理中心3839法律事务39法律事务39法律事务部3940共青团管理40共青团管理40团委4041相关方管理41相关方管理414142铝业技术42铝业管理42425.2企业标准编号的格式Q/ⅹⅹⅹ.ⅹⅹ.ⅹⅹⅹ—ⅹⅹⅹⅹ标准发布实施年号单项标准顺序号职能标准代号分类标准代号企业名称代号企业标准代号3引用或采用标准的编号对列入企业标准体系的被引用或采用的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准，可直接引用，同时还要注明原标准的编号。5.4标准的格式统一使用标准软件的形式编制，软件另发。5.5标准的内容要求5.5.1技术标准的内容要求技术标准的编排封面目次资料性概述要素前言引言名称规范性一般要素范围引用文件（标准）术语、定义要求抽样规范性技术要素试验方法……规范性附录注：产品标准的编排，参照上述增加或删减，但封面、前言、名称、范围是不可删减的要素。5.5.2管理标准的内容要求管理标准的编排封面或首页资料性概述要素目次引言名称规范性一般要素范围引用文件（标准）术语、定义管理职能（管理流程图）管理职责规范性管理要素管理内容与要求……检查与考核规范性附录注：规范性管理要素是管理标准的正文是主体，封面或首页、名称、范围是必备要素，其他均为可选要素。5.5.3工作标准的内容要求工作标准的编排格式工作标准名称：序号岗位使命与考核目标职责与权限任职能力要求需执行的标准形成记录备注6其他未尽事项按GB/T1.1—2000和GB/T1.2—2002的规定执行。三管理标准Q/001-2014生产经营计划管理标准1目的企业的生产经营计划是企业全体员工的奋斗目标和行动纲领，是各级管理人员指挥生产、经营管理工作的依据,制定公司生产经营计划管理办法是为全面完成企业生产经营目标。2范围本标准适用于上海大屯***-能源股份有限公司及所属生产单位、部门。3术语定义3.1生产经营计划是在国家宏观经济指导下，根据市场需求和企业本身的生产经营状况制定的，它主要包括计划期内企业的产品产量、进尺、煤质、采掘比例安排、采掘接续、利润、销售收入以及其它各项经济技术指标计划，以上指标在充分发挥人、财、物的条件下，通过综合平衡编制，将企业的生产经营等各项工作纳入计划指导之下，经过加强管理，以取得最大的经济效益。3.2生产经营中长期规划，系指一年以上较长时间的计划，有三年、五年等等,它规划企业较长时期生产发展的规模、速度、生产能力水平、生产技术发展方向、机械化水平、开拓延深和技术改造工作，主要经济技术指标水平的轮廓安排等，使企业有预见性的掌握发展规律，制定措施，使之逐步达到行动目标。3.3年度计划是企业生产经营过程中最主要的计划，它反映了企业年度内的主要生产经营活动的各个方面，并体现其成果，是企业全体员工为之努力的行动纲领。编制年度计划按年度建议计划和正式年度计划阶段进行编制。3.4年度建议计划是各单位根据本单位的实际可能，向股份公司提出的计划年度内可以担负的生产经营任务和主要经济技术指标的安排意见，这些意见作为股份公司安排年度计划时的参考，同时也为下阶段编制正式年度计划作好准备，3.5季度生产经营计划是年度生产经营计划的具体执行计划，它起着调节、指导生产的作用。通过季度计划各项指标的不断平衡，协调年度计划的任务，进一步明确奋斗目标，以便充分调动广大职工的生产积极性，最大限度的挖掘和利用企业内部潜力，以保证年度计划任务的完成和超额完成。4职责公司经营管理部负责编制公司生产经营计划。职能部室负责编制提供职能分配生产计划。二级单位负责编制、上报各单位生产经营计划。5管理要求5.1计划编制要求5.1.1中长期规划的编制要求是：a)根据市场和国家宏观经济形势，结合企业实际情况组织编制。b)以国民经济的发展方向为核心，以企业的生产、经营和技术水平为基础，从客观实际出发，努力克服困难因素，力求稳定发展。c)实事求是，长短结合，合理搭配，综合平衡，留有余地，保持矿井接续正常，三量符合规定标准。d)核查系统、环节的生产能力，使之配套合理并符合规划的要求。e)测算主要经济技术指标，研究利弊因素，提出需要上级协助解决的问题。f)中长期规划图、表、文字说明按规定要求，准确绘制、填报和编写。g)中长期规划由矿（厂、处）长或总工程师主持编制，矿（厂、处）办公会审查通过上报。h)股份公司对下属单位的中长期规划组织审查，汇总后，报董事会审查批准。i)股份公司的中长期规划经董事会批准并经股东大会通过后下达执行。5.1.2年度建议计划的编制要求是：a)根据股份公司的要求，结合中长期规划，在对本单位的生产因素进行分析、摸底的基础上，提出各项生产经营计划的建议方案。b)预计本年度生产经营指标的完成情况，查清各环节的生产能力和计划年度采掘地段的地质储量，对计划年度有关经济技术指标进行分析。c)年度建议计划的图、表、文字说明必须符合上级规定，并按计划编制的原则进行。d)各单位编制年度建议计划必须在矿（厂、处）长或总工程师的主持下进行。年度建议计划在矿（厂、处）办公会审查通过后上报公司。5.1.3年度正式计划是根据股份公司平衡下达的主要指标进行编制，其主要内容是：a)核算产品产量计划、铁路运输计划、总进尺计划以及各项技术经济指标计划。b)各单位的指标必须符合股份公司下达的各项主要生产经营指标的要求，在安排采掘接续的同时，平衡系统和环节的生产能力，同时展望下一年度的生产和发展，统筹安排，保持持续稳定发展。c)年度计划的图、表、文字说明必须符合股份公司的规定，并按计划编制的原则进行。d)各单位编制年度计划必须在矿（厂、处）长或总工程师的主持下进行，经矿（厂、处）办公会审查通过后上报股份公司。e)各矿在接到股份公司下达的年度计划后，进行指标分解并通过各种形式下达落实到区队班组，作为全年考核的依据。5.1.4季度计划的编制要求是a)季度计划由各单位参照股份公司下达的年度计划分季指标并结合各单位生产实际进行编制。b)季度计划使用公司规定的统一表式和要求编制。c)在编制季度计划的同时，必须提出安全生产、经营的实际措施。d)季度计划经审查批准下达后，作为季度考核的依据，在计划期内无出现重大自然灾害或重大事故影响不得修改。5.1.5月度计划由各单位按照季度计划编制，报股份公司备案，其主要产品产量指标要同股份公司生产平衡会下达的指标一致，其编制内容按股份公司统一规定。5.1.6生产经营计划管理要求生产经营计划的管理主要是年度计划和季度计划的管理，其中又以季度生产经营计划为主，它起着季度不断平衡，确保全年计划完成的作用。生产经营计划经编制、报审、下达后，即作为股份公司及各单位的奋斗目标，然后进入执行、检查、分析、平衡的计划管理阶段。由于生产经营计划是一项综合性业务工作，它要求全体职工共同努力，各系统、环节相互配合。又由于它是通过一系列指标进行管理的，所以计划指标分配后，各单位、部门必须各负其责，认真组织实施，确保各项指标全面完成。5.1.7及时上报下达各种计划并积极组织实施。各单位要及时上报各种规划、计划，并根据规划、计划的传达范围及时传达。年度计划必须按文件要求的时间上报，季度计划要求在上一季度的最后一个月的中旬上报，月度计划在上一月的月末上报。计划人员要掌握生产动态，定期进行分析研究，同时要加强与业务部门间的联系，重大问题及时向领导汇报，并提出改进意见，起到参谋、助手作用。5.1.8做好各项指标的分析、平衡工作，促进各项指标的完成。计划编制和执行的全程，是计划工作不断进行综合平衡的具体体现，严格掌握、控制并不断平衡指标，使其均衡，指标的完成必须做到月保季，季保年，如遇重大、特殊因素，月度计划采取季平衡，年度计划调整必须于每年十二月上旬以正式文件报公司争取全公司平衡解决。5.1.9做好计划文件、报表等的保管及存档工作。长远规划、年度、季度计划的图表文字说明，上级下达的文件、便函，单位内各单位的文件记录，凡涉及计划内容的都属于保管范围，存档标准应以档案规定为准，各类计划、规划及其资料，单位计划部门至少保存一份，月度、季度计划及资料保存期为二年；年度计划及资料保存期为十年；长远规划永久保存。5.1.10加强业务学习，熟悉各种计划制度和规定。5.2生产经营计划的调整生产经营计划一经下达，一般不予调整，由于发生重大自然灾害，虽积极努力仍难以完成计划的，可在年底前上报公司审批。6形成的记录年度生产经营计划、季度生产经营计划、月度生产计划平衡表

Q/002-2014公司管理体系内部审核员管理标准1目的为加强标准化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务水平和审核质量，确保公司标准化管理体系正常运行并得到持续改进。2适用范围适用于公司开展内部标准化管理体系审核。3职责3.1管理者代表授权内审组进行内审工作，聘任内审员，并对内审员做出最终评价。3.2经营管理部负责公司内审员的统一归口管理，并组织内审工作，监督和考核内审员的绩效。3.3人力资源部负责内审员的培训和内审员的奖励工资发放。4管理要求4.1内审员应具备的条件4.1.1具有中专以上学历和初级以上技术职称；4.1.2从事二年以上质量、环境、职业健康安全管理或技术工作；或从事三年以上其他专业管理；4.1.3具有一定的组织管理和综合评价能力；4.1.4需接受内审员培训不少于40小时，并取得资格证书。4.2内审员聘任管理者代表授权组成内审组，聘任内审员。4.3内审员的职责4.3.1遵守规定的审核要求；4.3.2传达和阐明审核要求；4.3.3有效地策划和履行所承担的审核职责；4.3.4认真进行现场检查审核，并将观察结果形成记录；4.3.5报告审核结果；4.3.6验证所采取措施的有效性；4.3.7收存和保护与审核有关文件（1）按要求提交与审核有关的文件；（2）确保上述文件的机密性；（3）谨慎处理特殊的信息。4.3.8配合支持审核组长的工作；4.3.9受经营管理部委派，验证被指定范围的不合格报告：（1）判定不合格原因的分析是否准确；（2）查看受审核方提供的证据，判定处置方案和纠正措施效果是否有效；（3）将处置方案和纠正措施的有效判定证据随同被验证的不合格报告一同送达经营管理部。4.4审核小组组长的职责4.4.1负责本小组审核阶段的所有工作；4.4.2协助选择审核小组的其他成员；4.4.3制定本小组审核计划；4.4.4代表审核组同受审核方负责人(管理者)联络；4.4.5对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定；4.4.6向经营管理部提交相关的审核记录；4.4.7整理本小组审核情况，评审不合格事实，参与开列不符合项报告。4.5内审员的权力4.5.1向上级报告管理体系运行情况；4.5.2准予出入管理体系运行的有关场所；4.5.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议。4.6内审员的义务4.6.1尊重客观事实,确保审核的客观性、公正性；4.6.2保守受审核方的秘密；4.6.3对审核工作认真负责，确保内审结果的准确性、公正性。4.7内审员的管理与考核4.7.1经营管理部负责对内审员的推荐和归口管理；4.7.2每次内审结束后，经营管理部组织对内审员进行一次考核,考核合格者继续保持资格；4.7.3两次考核不合格的,将暂停内审员资格；4.7.4考核内容包括内审员综合能力和内审员的表现及业绩。5记录

公司内审员审核业绩考核表DT-JG-JYB-022姓名考评日期考评类别考评内容评定结果内审员综合能力独立审核能力业务、技术能力分析、判断能力口头与书面表达能力小组长的组织、协调能力强□较强□一般□差□强□较强□一般□差□强□较强□一般□差□强□较强□一般□差□强□较强□一般□差□内审员的表现及业绩内审员的行为准则和审核职责的履行是否按时参加审核组组织的各项会议（预备会、讨论会、通报会）被审核单位、部门对其服务的评价检查表填写是否规范不符合事实的发现及判定是否有损害内审组声誉行为对开具的不符合报告的整改落实情况是否能按时完成审核组交办的各项工作好□中□一般□差□全部参加□基本参加□基本不参加□满意□较满意□不满意□规范□较规范□不规范□准确□基本准确□不准确□有□无□好□中□一般□差□是□否□考评小组评定结论优秀□合格□不合格□考评小组成员签字考核组长签字年月日

Q/003-2014公司质量管理小组活动管理办法第一章总则第一条为深入推行全面质量管理，充分调动广大职工参与企业管理、改进质量的积极性和创造性，有效地引导员工运用科学的管理思想和统计工具解决日常工作中遇到的问题，根据国务院《质量发展纲要（2011-2020年）》、工信部《关于在工业企业深化推广先进质量管理方法的若干意见》和原国家经贸委《关于推进企业质量管理小组活动意见》的精神，结合公司质量管理工作的实际情况，特制定本管理办法。第二条凡在生产或工作岗位上从事各种劳动的职工，围绕企业的经营战略、方针目标和现场存在的问题，以改进质量、降低消耗、提高人的素质和经济效益为目的，运用质量管理的理论和方法开展活动的小组，都称为质量管理小组，以下简称为QC小组。第三条QC小组创建活动是企业的自主管理行为，是实现全员参与质量改进的有效形式。公司各单位、部门要把QC小组活动与企业安全生产、经营管理、精神文明建设、提高职工思想政治和技术业务素质、企业文化建设、班组建设、技术革新、合理化建议以及争当青年岗位能手和争创青年文明号活动紧密结合起来。第四条本办法规定了QC小组活动的组建、注册登记、活动过程管理、培训、成果申报、成果评审与奖励、优秀成果推广应用等内容。第二章管理职责和组织保证第五条公司成立QC小组活动推进和评审委员会，负责公司QC小组活动开展和审定“公司QC小组活动奖”评审结果。主任：公司分管领导成员：经营管理部、工会、技术中心、企业文化部、煤炭贸易部、安全监察部、生产技术部、机电管理部、通风管理部、地质测量部、建设管理部、铝业管理部、调度室等部室中心主要负责人组成。经营管理部是公司质量管理工作归口管理部门，具体负责QC小组活动开展、日常检查、培训指导和考核评比、优秀成果发表交流、评审和推广等日常管理工作，负责推荐申报国家级和省、部级优秀QC小组评审等相关项目。第六条公司各二级单位要指定负责本单位QC小组活动的业务管理部门，并将责任落实到人，有具体人员负责QC小组活动注册登记、活动推进、指导和检查、培训以及优秀成果的发表交流、评审等组织工作。第七条各单位要积极创造条件鼓励广大员工参与和开展QC小组活动，逐步提高员工参加QC小组活动参与率及成果率，对QC小组活动开展5年以上的单位，年度员工QC小组活动参与率应不小于10%；对QC小组活动开展2年以上的单位，员工参与率应不少于5%；对尚未开展此项工作的单位，应及时组织开展，力争在一年内员工参与率达到2%。员工QC小组活动参与率将作为评估优秀QC小组活动单位主要条件之一。第三章QC小组活动的组建和注册第八条QC小组的组建QC小组的组建要从实际出发，采取自愿结合或行政组织等方式，可以在本班组、车间（部门）组建或跨班组、车间（部门）组建。其主要类型有“现场型”、“攻关型”、“管理型”、“服务型”、“创新型”QC小组，各单位可因地制宜，选择合适类型开展QC活动。为了体现全员参与质量管理，可着重发展以工人为主体的生产、施工、服务“现场型”和“服务型”小组，同时组织有管理技术人员参加的“创新型”小组，提倡工人、技术人员、管理人员三结合。小组人数一般以3至10人为宜。第九条QC小组注册登记1．QC小组实行课题登记制，新成立的QC小组或原注册QC小组继续开展活动，必须按照要求进行课题注册登记，便于公司归口管理部门对QC小组进行管理，确保QC小组课题不重复，活动过程中能够得到必要的支持与指导。2．QC小组的组建，应填写《大屯***-公司QC小组注册登记表》（附件1）并向各单位归口管理部门申请注册登记，由各单位业务管理部门统一进行小组编号，并编制《QC小组活动课题计划表》（附件2）于每年6月20日前上报公司经营管理部备案，凡未注册登记的QC小组将不能参加当年的成果评审。各单位业务管理部门对注册登记的QC小组的活动要进行经常性的检查指导，使QC小组活动讲求实效，创造效益，不断提高QC小组活动普及率和成果率。杜绝走形式、编成果、弄虚作假现象。3．各单位QC小组活动业务管理部门，要每月组织召开QC小组组长联席会，交流本单位QC小组开展情况，提出课题和任务。4．公司与各单位业务管理部门加强对QC小组的管理，对不能正常开展活动持续半年的QC小组予以注销。第四章QC小组活动过程管理第十条QC小组的活动步骤及要求1．QC小组活动要根据公司和本单位、部门的方针目标，从调查分析本岗位、班组、车间（部门）的现状入手，围绕提高质量、降低消耗、改善管理、班组建设、提高效率、安全生产、科技开发、优质服务、优质工程、增加效益、提高员工素质、创建心情舒畅与团结奋进的集体和整洁文明的场所等方面选择课题。2．为有利于取得活动成果，选择课题可采取小组自选的方法，也可采取车间（部门）推荐，领导指定或招标、承包的方法。小组选择课题不宜过大，宜选择身边的、力所能及的课题，力求时间短、见效快。完成课题后，再选择新的课题，并及时向有关单位（部门）备案。3．QC小组活动要集思广益、分工协作，按计划、实施、检查、处理的PDCA循环程序开展活动，做到现状清楚、目标明确、对策具体、措施落实、责任到人，并及时进行检查、跟踪和改进。4．QC小组活动要讲求实效、生动活泼，不断学习、借鉴、消化、吸收国内外先进的质量管理经验，努力做到专业技术、管理技术相结合，并根据实际需要，恰当应用统计工具和其它科学方法。5．各单位要为QC小组开展活动提供必要的条件，创造良好的环境，鼓励QC小组积极开展多种形式的活动。QC小组集体活动每月不少于一次，活动时间由小组根据活动计划自行安排，所在单位应提供开展活动场所和资源。第十一条QC小组活动的记录QC小组活动记录是QC小组现场检查、评审的主要依据。QC小组要认真、如实、详细地填写活动记录，包括活动课题、现状分析、对策措施、实施情况、数据处理及出席人员等内容，活动结束后及时报业务管理部门备案。同时，QC小组应妥善保存以下原始资料：1．小组活动中每一个成员的发言记录；2．现状调查中收集的有关数据和调查记录，对策实施过程中进行试验、检测、调查、分析的数据和记录；3．课题目标值与国内外同行业的对比资料，与公司历史最好水平的对比资料，活动前后的对比资料；4．小组成员提出的合理化建议以及标准修订的文件等。第十二条QC小组活动的检查分为月度自评和抽样评估两种形式：1．月度自评：每月20日，各QC小组把开展的各项有关活动认真、如实地填写《QC小组活动月度自查表》（附件3），提交本单位业务管理部门，业务管理部门每月对所有注册的QC小组活动进行现场检查，并填写《大屯***-公司QC小组活动检查表》（附件4），并通报QC小组活动开展情况，以督促QC小组活动的积极开展。2．抽样评估：根据管理工作需要，公司QC小组活动归口部门组织相关人员对各QC小组活动情况、课题完成情况抽查，并以《公司QC小组活动抽检报告》的形式发布，抽查结果将作为评估优秀QC小组的主要依据之一。第五章QC小组活动成果的申报与评审第十三条公司优秀QC小组申报要求1．拟推荐申报公司优秀QC小组奖项的QC小组应开展活动六个月以上，其活动成果取得显著成效。2．各单位申报公司优秀QC小组奖，应按要求提供活动期间的QC小组活动记录本、月度活动自查表、QC小组活动总结成果报告，活动成果报告分析数据要量化，对策与措施针对性强。第十四条公司QC小组活动的评审1．各级QC小组活动管理部门每年组织对当年度（上年4月份到本年度3月份）QC小组成果进行评审，并根据公司QC小组成果评审标准和流程开展材料评审和发表评审。2．公司优秀QC小组的评审采取活动评价与成果评价相结合，逐步以日常活动评价为主的原则。根据评审程序开展材料评审与成果发表评审。成果评审应将QC小组活动经常性、持久性、全员性、科学性作为主要依据，激励广大职工参与QC小组活动的积极性。对以工人为主体的“现场型”、“服务型”的QC小组，在同等条件下，应优先评选为优秀QC小组。3．评审原则：（1）公司QC小组活动的评审坚持公开、公平、公正的原则。（2）QC小组成果所展示的活动全过程是否遵循PDCA活动程序。（3）QC小组活动各个环节是否以客观事实为依据，以及所用数据和方法工具是否正确、有效。（4）QC小组活动在解决工作实际问题的效果以及成果的应用推广性，不单纯以经济效益为评选依据。4．评审标准：公司QC小组活动成果发表和现场评审标准执行江苏省质量管理协会和煤炭工业质量协会评审标准（附件7、附件8）。5．公司及各单位应每年召开一次QC小组活动成果交流会。成果交流会以交流经验、共同提高为主要目的，坚持择优分类、少而精的原则。发表层次：二级单位组织发表、公司组织发表；推荐到省、行业和全国发表，并对当年度的优秀QC小组成果组织推广应用。6．QC小组对取得的成果制订巩固措施，对涉及技术、管理、工作标准等变更的成果，各级主管部门应及时做好认证、审批工作（附件6）。第十五条评选条件1．公司QC小组活动优秀单位评选条件：（1）在深化改革、经营转型过程中，单位领导坚持以质量为中心，强化内部管理，取得了显著成效。（2）有健全的质量管理体系，将开展群众性质量管理活动、人力资源开发列入其中，有相应的激励政策，并能积极组织实施。（3）在开展群众性质量管理活动过程中，坚持求实、务实的原则，使之在提高单位人员素质和凝聚力，提高产品质量，创造经济效益方面做出了贡献。（4）质量管理小组的普及率、活动率、成果率在公司名列前茅。（5）质量管理小组活动与班组建设、技术革新、合理化建议、精神文明建设紧密结合，取得了相得益彰的效果。（6）近两年内，曾荣获全国优秀质量管理小组等荣誉。2．公司优秀QC小组评选条件：（1）小组在本单位注册登记，成员自愿参加，注重全员参与，课题求实创新。（2）组员质量意识强，能不断提高本身素质，为“质量兴业”做出贡献。（3）围绕公司方针、目标及生产、经营、服务活动中存在的问题开展活动，能不拘于形式，不断开拓创新并取得显著成效，其经验有推广意义。（4）注重全员参与、活动过程和活动结果，并有创新，注重工具方法的应用。（5）坚持学习、实践并传播TQM知识和有关业务、技术知识，不断提高技能和管理水平。小组成员参加新一轮全国TQM普及教育并获得证书。（6）优先推荐以现场工人为主体，具有“小、实、活、新”特色的小组和在开发新产品、新技术方面和降本增效工作中做出成绩的小组。（7）小组活动记录及相关凭证齐全完整，成果真实可信。3．公司QC小组活动优秀推进者评选条件：（1）从事质量管理小组活动两年以上的分管质量管理小组活动的优秀人员。（2）掌握质量管理基础理论，热心群众性质量改进活动，作风正派，办事公正，在群众中有较高的威望。（3）在本岗位对质量管理小组活动的推进成效显著，为本单位开展质量管理小组活动做出了突出贡献。（4）本单位在近两年内荣获全国优秀质量管理小组。第六章QC小组活动的表彰与奖励第十六条公司QC小组活动奖设立以下奖项：公司QC小组活动先进单位、公司QC小组活动优秀推进者（领导者）、公司优秀QC小组、公司优秀QC小组特等奖、公司优秀QC小组一等奖、公司优秀QC小组二等奖、公司优秀QC小组三等奖。第十七条评选名额公司QC小组活动优秀项目数根据当年情况确定，但不超过下列项目数，达不到标准要求的宁缺勿滥。公司质量管理小组活动先进单位2个，公司优秀质量管理小组活动推进者3名，公司优秀QC小组特等奖5个、一等奖10个、二等奖15个、三等奖30个。推荐荣获公司优秀QC小组特等奖、一等奖的QC小组参加省部级、全国优秀QC小组评选。获得各级优秀QC小组称号的小组，由批准单位颁发奖状或证书。第十八条QC小组取得的物质成果、精神成果，由各单位经营管理部门会同财务、技术、经营等部门确认。第十九条获得公司优秀QC小组称号，以及江苏省、煤炭行业、全国优秀QC小组称号的公司给予奖励。同一QC小组按当年最高荣誉奖励，不重复奖励。序号优秀QC小组的等级奖励标准1全国优秀QC小组30000元2省、部级优秀QC小组20000元3公司级优秀QC小组特等奖15000元4公司级优秀QC小组一等奖10000元5公司级优秀QC小组二等奖6000元6公司级优秀QC小组三等奖4000元第二十条荣获公司QC小组活动先进单位奖励2万元；全国QC小组活动先进单位奖励5万元，荣获江苏省、煤炭行业QC小组活动先进单位奖励3万元；荣获全国QC小组活动卓越领导者（推进者）奖励5000元；荣获省、部级QC小组活动卓越领导者（推进者）奖励2000元；荣获公司级QC小组活动优秀推进者奖励1000元。第二十一条公司对运用质量管理理论和方法，围绕提高质量，降低消耗或提高管理水平，改善作业环境，增进效益等方面取得成果的优秀QC小组成员，享受同等级的科技成果待遇。第二十二条对参与质量管理小组活动成果评审的有关人员给予一定的奖励。第二十三条公司QC小组活动评审本着严肃认真、实事求是的原则，对弄虚作假或剽窃他人成果的，经查证属实，将撤销其奖励，追回荣誉证书。第二十四条违反公司质量管理小组制度，给公司造成经济损失的，被国家、省市质量检验部门通报批评的，对有关单位罚款10万元，对责任人罚款1000元。第二十五条本办法自发文之日起执行，原办法同时废止。

Q/004-2014资本支出计划管理办法1目的为加强中煤***上海能源股份有限公司（以下简称公司）资本支出管理，满足安全、生产、基建和改善职工生活的需要，控制资本支出规模，提高投资效果，制定本办法。2范围本办法适用于公司及分公司、控股公司的基本建设（含技术改造）项目投资、股权投资、固定资产（含不动产）购置、小型建筑及改造维修投资及安全、维简、科技、节能、环保、信息化等专项投资，不包括金融产品及其衍生品投资。3职责经营管理部为资本支出计划主管部门，生产管理部、安全监察部、机电管理部、建设管理部、财务部等部门为支持部门，各相关二级单位为具体实施部门。4管理要求：4.1总则4.1.1制定本办法的指导思想：为规范公司投资行为，防范投资风险，保障投资效益，依照国务院国资委《中央企业投资监督管理暂行办法》及集团公司章程、董事会议事规则、总经理工作规则和公司有关规定，制定本办法。4.1.2本办法包括资本支出计划管理、资本支出计划完成情况的统计与考核。4.1.3本办法所指的资本支出投资包括：a)基本建设项目投资；b)固定资产购置、小型建筑及改造维修投资；c)煤矿生产用于安全、维简方面的专项投资及科技、节能、环保、信息化方面的专项投资；d)股权投资。4.2资本支出计划管理4.2.1公司的资本支出计划实行集中资金管理、统一计划安排的管理制度。涉及资本支出投资的一切经济活动均须按公司资本支出计划运行。资本支出计划按内容分为四大部分：基本建设部分；.股权投资部分固定资产购置、小型建筑及改造维修投资计划部分；专项投资计划部分。资本支出计划为年度计划：依据公司发展规划和年度目标进行编制，是计划管理的重点。4.2.2资本支出计划管理的原则：坚持盘活存量资产的原则。对公司内部的闲置设备进行合理调剂，充分利用现有建筑物、构筑物，严格控制各单位的库存设备；坚持眼前生产和长远发展相结合、需要和可能相结合、量入为出、总额控制、综合平衡的原则；注重经营性固定资产投入，控制非经营性固定资产投入的原则。坚持优先安排当前生产、安全方面的投资，保证生活福利方面的投资，重视长远发展方面的投资，控制非生产性投资的原则。一切资本支出投资活动，必须以资本支出年度计划为依据，控制超计划投资额项目，杜绝计划外项目，确保当年实际完成投资额与当年计划投资额基本平衡的原则。4.2.3资本支出计划管理方式：公司资本支出计划实行集中资金管理、统一计划安排的管理制度，即资金来源由公司集中管理，投资计划由公司统一安排。基建项目和股权投资计划管理方式：公司统贷统还，集中管理。公司根据国家下达的贷款指标统一向银行贷款，负责企业自筹资金及项目资本金的筹措，下达项目投资计划，项目具体实施单位严格按下达的项目投资计划明细组织实施。固定资产购置、小型建筑及改造维修资金计划及专项资金计划管理方式：集中管理，统一安排，统筹使用。各单位的折旧费、矿山维简费、井巷工程基金等资金来源由公司集中管理，公司每年根据资金来源确定年度固定资产投资使用总额，统一安排固定资产投资计划，在公司内部统筹使用。科技、环保、节能、信息化等专项费用计划管理方式：集中管理，统一安排。各单位将计划报有关专业部门审批，由经营管理部统一汇入公司资本支出计划。如涉及超过30万元的固定资产购置，需由有关专业部门对工程的设计、设备的数量及技术参数进行审核，经营管理部确认或下达采购通知后方可实施。4.2.4资本支出计划资金来源：基建项目及股权投资：a)根据国家下达的基建贷款指标所获贷款；b)从商业银行所获其他贷款；c)公司自筹资金及项目资本金投入。固定资产购置、小型建筑及改造维修及专项投资：a)原有固定资产折旧费b)按吨煤计取的矿山维简费和井巷工程基金c)税后利润中的可使用部分d)银行贷款e)其他资金。4.2.5资本支出计划资金使用：基建及股权资金：用于经国务院、国家经贸委等有权部门批准立项的基本建设项目和股权项目。固定资产购置、小型建筑及改造维修及专项资金：a)用于基建及股权项目的企业自筹资金和资本金投入b)用于弥补上年更改资金超支c)用于设备更新投资d)用于更新改造工程投资e)用于安全费用、维简、科技、节能、环保、信息化项目中的固定资产投资f)用于生活福利、公共设施投资g)用于再就业工程方面的固定资产投资h)其他投资。凡由节水返还费、排污返还费列支的工程项目和设备，必须待返还资金到位后，方可实施。4.2.6投资决策权限。中煤***集团公司对我公司的基本建设项目和股权投资实行集中管理，固定资产购置实行限额授权管理。集团公司对投资实行集团公司董事会会议、党政联席会议、总经理办公会议、业务办公会议决策制度。中煤***集团公司董事会会议：审批中煤***集团公司年度投资计划；审批总投资大于5亿元（含5亿元）的项目立项、可行性研究报告和成套或单项固定资产购置；审批总投资大于5亿元（含5亿元）且投资概算超可行性研究估算10%的项目初步设计；审批股权投资、境外投资和非主业项目投资。中煤***集团公司党政联席会议或总经理办公会议：审批总投资小于5亿元的项目立项和可行性研究报告；审批总投资大于5亿元且投资概算未超可行性研究估算10%，及总投资小于5亿元但投资概算超可行性研究估算10%的项目初步设计；审批小于5亿元大于5000万元（含5000万元）的成套或单项固定资产购置。审核上报董事会会议审批的事项。中煤***集团公司业务办公会议：审核上报董事会会议、党政联席会议和总经理办公会议的事项。审批总投资小于5亿元且投资概算未超可行性研究估算10%的项目初步设计，及小于5000万元大于所属企业授权额度的成套或单项固定资产购置，形成意见报总经理审核后，由分管副总经理签批。固定资产购置决策权限：公司按生产需要编制年度计划报中煤***集团公司备案，在批复的年度投资计划范围内进行分类授权。对于成套或单项生产性固定资产购置，限额以上报中煤***集团公司审批，限额以下进行授权决策管理。但凡是需要中煤***集团公司注资的，必须报中煤***集团公司审批。中煤***集团公司对我公司授予如下额度权限：大型煤炭生产企业小于2000万元。涉外项目和金融项目：由本公司报中煤***集团公司董事会审批。属本公司审批权限的，需报当地政府有关部门审批的基建、股权项目，由本公司负责报当地政府有关部门审批。4.2.7公司年度资本支出计划下达后，在下半年的适当时间，根据各单位实际情况可调整计划，以适应企业生产经营变化的需要。凡未办理计划调整手续（经批准）而购建的项目，一律视为计划外项目。年度调整计划的编制范围包括：确因生产、安全、生活福利的实际变化，需调增或调减的工程和设备。因工程项目的实际进度要求、工程项目规模和标准变化、设备价格和选型的客观变化，实际投资额与计划投资额有差异，经审核应予调整的工程和设备投资。经公司特批的部分急需项目。4.3工程项目和设备投资管理4.3.1工程项目投资管理。严格设计委托，坚持限额设计。公司所有工程项目设计(包括由成本列支需要设计的修理项目)都必须纳入固定资产工程项目前期工作计划。前期工作计划由经营管理部、建设管理部等部门及建设单位共同确定的工程项目设计规模、设计范围、设计标准和工程总投资额，是建设单位办理设计委托手续和设计部门进行限额设计的依据，设计部门不得以任何理由超限设计，否则视为无效设计，扣减相应的设计费。严格施工图审查制度，所有设计项目的施工图在下发前必须经有关部门会审，未经会审的施工图不得下发。设计项目必须附设计预算书。经过二审的设计预算是控制工程投资的依据。严格设计变更程序。设计部门完成工程项目设计后，原则上不再有大的修改，以确保投资不超限额。对确因客观原因须作较大变更的，由建设单位按正常委托设计程序办理设计变更手续，经营管理部、建设管理部等部门签字后，设计部门方能办理设计变更(特殊项目须先经集团公司主管领导同意)，同时编制设计变更预算书，否则视为无效设计变更，不得作为工程施工和结算的依据。严格控制完工后的变更，防止不必要的投资浪费。推行工程项目投资承包制度和鼓励工程项目招投标。对公司有条件的单项或单位工程逐步采取设计预算包干、住宅平方米造价包干等方式实行工程投资承包制度，以审核后的设计预算为依据(住宅以平方米造价为依据)。由经营部门牵头，会同有关部门确定工程的承包投资额。有条件的工程项目鼓励进行工程项目招投标。建立工程造价预结算二审制及单位工程竣工即时结算制度。预结算二审制即：工程预结算由建设管理部初审、经营管理部终审、监察审计部进行全面审计的管理制度。即时结算制即：工程竣工一个，结算一个；工程竣工验收合格后一个月内，必须报审工程结算书并初审完毕。凡不按时报审的，由公司直接确定该项目的工程结算额。严格工程建设项目管理。工程项目必须做到与消防、环保、劳动安全卫生、节能等方面的“三同时”，由公司各业务主管部门组织项目“三同时”设计审查和竣工验收。工程项目的计划列项，以施工图纸和经二审后的设计预算为依据，项目的计划总投资必须打足，不留投资缺口。工程项目建设过程中，建设单位和施工单位要及时做好隐蔽工程、材料代用等记录，并及时通知建设管部、设计和经营管理部，作为追加工程投资的依据，否则不得进入工程结算。由各单位成本列支的零星工程项目，必须经集团公司审批同意后，方可实施。施工单位根据施工进度按月编制验工月报，经建设单位（项目负责单位）、建设管理部、经营管理部审核后作为财务月度拨款依据，当年累计工程进度款（含预付款）达到当年计划投资额后不再拨款，待调整计划增加投资或下一年度计划下达后再予拨款。计划外项目一律不予拨款。工程项目竣工后，经建设单位（项目负责单位）初验合格后，由建设管理部、经营管理部、设计、财务等部门共同验收并对工程结算书审核签字后方可作为财务决算的依据。4.3.2设备投资管理。工程建设设备的管理。a)工程建设设备的计划安排，以批准设计的设备清册为依据。凡属工程建设需安装设备，设备由施工单位编报设备明细计划，经建设单位确认，建设管理部、经营管理部审核后，由物资贸易部负责采购；属建设工程中非安装设备，由建设单位编报设备明细计划，经建设管理部、经营管理部审核，由物资贸易部负责采购。b)凡需对设备型号、规格和数量进行变更，所定购的设备投资额超过计划投资额的，须经设计、建设管理部、经营管理部等部门认可后，供应部门才能采购，否则物资贸易部有权拒绝采购。正常生产更新设备的管理。a)设备更新投资计划的安排。由机电管理部在公司范围内进行闲置设备的调剂，凡有相似可代用的闲置设备，必须进行调剂，不得安排新购设备计划。b)设备选型。设备的规格、型号、生产厂家由各使用单位报机电处审核确定，专用设备由专业部门审核确定，并报机电管理部备案。大型生产设备，如支架、采煤机、综掘机等，报经生产部门审核确定。经营管理部根据设备选型审核情况安排设备投资计划，物资贸易部根据确定的设备型号采购，不得随意改变。确需改变采购型号，须经原审核部门同意。计划外设备或超计划投资的设备，供应部门不得订货和购置。c)列入更改计划的所有设备(计算机及外围设备由信息中心统一选型和购置)由物资贸易部根据计划明细统一购置。专业性强的设备购置，可由专业单位（部门）选型、选厂家，再通过物资贸易部购置；个别特殊设备确需自行采购的与物资贸易部协商同意后方可自行采购，但须办理合同审查手续。专控设备必须按国家及公司有关文件规定办理专控手续后，方可购买。d)凡符合招投标条件的，根据公司有关设备招投标管理办法，由物资贸易部负责按招投标方法采购。4.4资本支出计划完成情况的统计与考核4.4.1资本支出计划统计工作是投资计划执行情况的综合反映，根据《统计法》的要求，及时地、准确地、全面地编报资本支出投资统计报表，是每一个计划执行单位应履行的义务。统计报表的时间要求：统计报表按月报送，月度报表次月五日前上报，季度报表次月五日前上报，年度报表次年元月十五日前上报草表，待公司经营管理部、财务部共同对全年完成情况核准后，编制正式年报。统计报表中所列项目名称、顺序必须与计划项目名称、顺序一致。资本支出统计报表一式两份报经营管理部。4.4.2资本支出计划的考核。对资本支出计划的执行情况的监控，公司将采用动态考核的方法实施全过程管理，每一季度对计划执行情况进行检查、考核，年底对全年资本支出计划执行情况进行全面检查考核，并将检查考核情况、奖罚情况及时通报全公司，确保资本支出计划内正常执行，保证在不突破年度投资总规模的前提下顺利完成。凡属任意修改设计，使工程项目和设备超规模、超标准，造成总投资超计划投资额的，或擅自购建计划外工程和设备，以及任意定购计划外设备或超计划投资的设备，将追究有关单位的领导责任。凡在上报的工程预结算编制书中，发现高估冒算、虚报冒领现象，以及任意接收审核计划外工程预结算和超计划额审核的，对相关编审人员，给予警告或全矿区通报。施工单位擅自施工计划外工程、超规模和超标准工程，发生的施工费用由施工单位自行负担，并追究相关人员的责任。公司每年组织考核评比，对资本支出投资控制较好的单位和个人，给予表彰。5涉及标准5.1《中国中煤***能源集团公司投资管理办法（修订）》中煤***发展[2009]109号5.2《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法和关于规范煤矿维简费管理的若干意见》财建（2004）119号。5.3《中国中煤***能源集团公司重点建设项目业绩考核办法（试行）》中煤***基[2009]330号6形成记录每年年度资本支出投资计划及调整计划、大修理专项工程计划、完成情况统计报表。

Q/005-2014公司专项支出管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步规范公司专项支出经费使用，保证生产安全需要，提高使用效益，按照国家法律法规及中国中煤***能源集团有限公司（以下简称中煤***集团公司）专项支出管理办法，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法适用范围：公司及所属全资子公司、分公司、控股公司、各二级单位和合并报表的参股公司（以下简称各单位）。第三条本办法中专项支出是指公司根据相关管理规定安排的安全、维简、节能、环保、科技项目和信息化建设支出，其经费来源为公司按照国家和地方政府有关法律法规要求提取的煤炭生产安全费、煤矿维简费等专项费用及企业自有资金。第四条公司对于专项支出实行统筹项目安排、集中资金预算管理、专业化实施指导的管理模式，即各类专项支出（资产类支出、费用类支出）必须纳入公司年度经营总目标进行集中预算管理，由经营管理部、财务部根据年度经营总体方案和目标进行统筹规划安排。各专业管理部门根据公司年度总体安排在其职责范围内对各专项支出进行专业化管理并指导实施。其中：煤炭安全费用支出、煤矿维简费支出由经营管理部牵头管理，节能和环保支出由公司节能环保管理部门牵头管理，科技项目支出由公司科技管理部门牵头管理，信息化建设支出由公司信息管理部门牵头管理；各专项支出的资金筹措与支付由公司财务管理部门按规定进行管理。第五条公司及所属各单位应按照国家有关法律法规要求，立足于各单位生产安全的需要，按照量入为出的原则安排专项支出的使用。第二章专项支出计划管理第六条公司对各单位专项支出实行年度计划管理；实行集中资金管理、统一计划安排的管理制度，即资金来源由公司集中管理，支出计划由公司统一安排。第七条各单位必须根据生产安全实际需要编制专项支出年度建议计划，包括本年度预计完成情况和下一年度需用建议计划，并于每年9月28日前上报公司经营管理部门和相关业务管理部门。第八条各单位上报专项支出计划后，由各专业管理部门根据公司年度经营目标对其总体安排事项进行初审，并于10月25日前形成意见，11月5日前由公司分管领导组织有关部门会审，于11月10日前提交公司总经理办公会审议，经审议后的专项支出计划于11月15日前上报中煤***集团公司。专项支出计划由中煤***集团公司备案审批后，公司将专项支出计划下达各单位进行实施。第九条各单位上报专项支出年度建议计划要严格区分资产类支出和费用类支出，其中节能、环保（不含矿山环境恢复治理保证金部分）、科技项目和信息化建设支出计划等计划中的资产类支出由公司投资管理部门汇总列入年度资本支出计划，费用类支出由公司财务管理部门纳入年度预算管理。第十条凡列入节能、环保、科技项目和信息化建设支出专项计划中的构成固定资产的设备设施，购置前必须报业务主管部门进行审查确认并提出技术要求，由经营管理部下达采购通知后方能实施。第十一条根据年度计划执行情况，公司在年中对计划进行一次调整。各单位、部门应于每年5月20日前将调整计划上报公司，由各专业管理部门于5月31日前初审并形成意见，6月5日前由分管领导组织有关部室中心会审，于6月10日前提交公司总经理办公会审议，经审议后的专项支出调整计划于6月15日前上报中煤***集团公司。专项支出调整计划由中煤***集团公司备案审批后，公司将专项支出调整计划下达各单位进行实施。第十二条对各专项支出计划，由各专业管理部门加强现场调研和监督检查，提高资金使用效率。第十三条使用专项支出安排的基本建设项目，必须按照中煤***集团公司投资管理有关规定，履行决策程序；各专项支出计划项目的实施必须严格按照公司投资、采购、基本建设、合同审批等管理规定和程序进行组织实施。第十四条对由中煤***集团公司审批的事项，应上报技术方案、必要性和可行性分析、投资估算和资金筹措、采购和招标方式、公司内部审查意见等支撑材料，待中煤***集团公司决策批复后实施。第三章煤炭安全费管理第十五条本办法中的煤炭生产安全费是指按照财政部、国家发展改革委、国家煤矿安监局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》（财建〔2004〕119号，以下简称“财建〔2004〕119号”），财政部、国家发展改革委、国家安全监管总局和国家煤矿安监局《关于调整煤炭生产安全费用提取标准加强煤炭生产安全费用使用管理与监督的通知》（财建〔2005〕168号，以下简称“财建〔2005〕168号”），财政部、国家安全监管总局《关于印发〈高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法〉的通知》（财企〔2006〕478号，以下简称“财企〔2006〕478号”）规定提取和使用的煤炭生产安全费用和高危行业企业安全生产费用。第十六条本办法适用于公司四矿、设备管理中心、救护大队及汽运分公司等单位用于安全方面的投入。第十七条煤炭生产安全费用在本办法规定的范围内由公司统一安排使用，专户存储，专款专用。年度结余资金结转下年度继续使用。第十八条公司依据中煤***集团公司所属煤矿类型分类标准和《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》确定，公司所属四矿吨煤提取12元，在成本中按月提取安全费用。第十九条对于安全费用年度计划2000万元（含）以上的成套、大型设备购置和单项大额资本性支出，应同时上报技术方案、必要性和可行性分析、投资估算和资金筹措、采购和招标方式、公司内部审查意见等支撑材料，报中煤***集团公司审批后实施。第二十条公司经营管理部为煤炭生产安全费用计划管理的主管部门，安全监察部、生产管理部、机电管理部、通风管理部、财务部等为支持部门，各相关二级单位为具体实施部门。第二十一条煤炭生产安全费用使用范围，按照“财建〔2004〕119号”和“财建〔2006〕478号”等文件规定的范围进行使用。地方政府部门对使用范围另有补充的，列入其他与安全生产直接相关的支出范围。第二十二条各单位应根据安全生产需要编制煤炭生产安全费用年度需用建议计划，并于每年9月30日前将下一年度建议计划以正式文件形式报公司审批。第二十三条企业确因安全生产急需，需临时增加必要的安全支出的，或项目因各种原因确实难以按期完成需要延期或调整的，可对当年计划适当调整，于每年5月20日前报公司审批。第二十四条对各单位上报的煤炭生产安全费用年度需用建议计划，由经营管理部牵头组织，安全监察部、生产管理部、机电管理部、通风管理部等相关管理部门对需要审批的安全项目进行初审，由财务部对煤炭生产和高危行业企业的安全费用提取标准、提取金额和结