DB4403-T 268-2022 供应链金融行业示范基地评价指引

CCSA11深DB4403深圳市市场监督管理局发布IDB4403/T268—2022前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14评价原则 14.1独立性原则 14.2客观公正性原则 14.3保密性原则 14.4自愿性原则 25评价对象类型 25.1供应链核心企业 25.2供应链金融机构 25.3供应链金融科技机构 25.4供应链金融服务机构 26入围条件 26.1基本条件 26.2供应链核心企业 36.3供应链金融机构 36.4供应链金融科技机构 36.5供应链金融服务机构 37评价指标 47.1供应链核心企业 47.2供应链金融机构 57.3供应链金融科技机构 57.4供应链金融服务机构 68评价方法 79评价程序 8附录A（规范性）供应链核心企业评分表 9附录B（规范性）供应链金融机构评分表 附录C（规范性）供应链金融科技机构评分表 17附录D（规范性）供应链金融服务机构评分表 22附录E（规范性）供应链金融行业示范基地评价结论表 35DB4403/T268—2022参考文献 36DB4403/T268—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由深圳市地方金融监督管理局提出并归口。本文件起草单位：深圳市供应链金融协会、深圳中核集团有限公司、广联达数字科技（深圳）有限公司、平安银行股份有限公司、深圳市腾讯计算机系统有限公司、深圳市先行供应链金融研究院。本文件主要起草人：高婉宁、黄方、邬宇进、侯颖娜、黄紫蓝、周晖、钟苑。IDB4403/T268—2022近几年，为精准服务供应链产业链完整稳定，提升整体运行效率，促进经济良性循环和优化布局，国家、省、市等相关部门不断出台供应链金融发展支持政策，并将供应链金融提升到国家战略发展高度。为支持相关供应链金融政策有效落地，本文件通过对供应链金融生态圈各类参与主体分类、评价，为供应链金融生态内具有先进性、示范性、前瞻性和创新性的组织或机构提供评价指引，以提升产业链整体金融服务水平，提高供应链产业链运行效率，推动供应链产业链的稳定升级，引领供应链金融行业的良好有序发展。1DB4403/T268—2022供应链金融行业示范基地评价指引本文件提供了供应链金融行业示范基地的评价原则、评价对象、入围条件、评价指标、评价方法以及评价程序。本文件适用于供应链金融行业示范基地的评价，为供应链金融生态圈各类参与主体创建供应链金融行业示范基地提供指引。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1供应链金融supplychainfinance一种系统性的金融解决方案和服务，是运用金融科技手段，从供应链产业链整体出发，整合商流、物流、资金流、信息流等信息，在真实交易背景下，构建供应链中占主导地位的核心企业与上下游企业一体化的金融供给体系和风险评估体系。3.2供应链金融生态圈supplychainfinanceecosystem供应链和产业链的各类参与主体、客体借助金融与非金融手段，以提升供应链产业链运作效率为目的，而共同构建的相互作用、相互影响的生态系统圈。3.3供应链金融行业示范基地supplychainfinancedemonstrationbase在供应链金融生态圈内具有先进性、示范性、前瞻性和创新性的核心企业、金融机构、服务机构或科技机构。4评价原则4.1独立性原则评价主体应与评价对象相互独立，不应与评价对象存在利益关系。4.2客观公正性原则评价主体应根据评价对象的实际情况，客观、公正的评价企业的各项指标。4.3保密性原则2DB4403/T268—2022评价主体应严格保守评价对象提供的信息，未经相关部门及评价对象的书面许可，不应擅自发布评价结果及与评价对象有关的任何信息。4.4自愿性原则企业自愿参与供应链金融行业示范基地的评价活动。5评价对象类型5.1供应链核心企业在供应链上拥有供应链关键资源、能力和信用价值转移支持体系，具有相对较强实力，对其供应链上下游企业群体有较大影响和支配能力的企业。5.2供应链金融机构经国家金融监管部门或地方金融监管部门批准设立，或其主营业务应经国家金融监管部门或地方金融监管部门批准，围绕实体经济供应链提供各类供应链金融产品和服务的机构。机构包括但不限于：a)商业银行；b)保险公司；c)小额贷款公司；d)融资担保公司；e)商业保理公司；f)融资租赁公司。5.3供应链金融科技机构利用大数据、云计算、人工智能、区块链等一系列技术以及平台化运营的能力，通过与核心企业、金融机构等供应链生态圈的参与主体合作，提供安全且便捷的第三方科技服务的机构。提供的第三方科技服务包括但不限于供应金融产品设计、供应链金融平台技术输出、供应链金融平台运营等服务。5.4供应链金融服务机构5.4.1综合物流型服务机构围绕金融机构的供应链金融业务，提供运输、配送、仓储等供应链物流一体化服务的机构。5.4.2综合管理型服务机构围绕金融机构的供应链金融业务，提供采购执行、分销执行以及配套的报关进口、出口退税、物流管理、资金融通等一站式服务的机构。5.4.3综合咨询型服务机构围绕金融机构的供应链金融业务，利用自身专业和经验，提供供应链金融方案设计、供应链金融资产融资前尽职调查、融资中审核、融资后管理等一系列服务的机构。6入围条件6.1基本条件3DB4403/T268—2022参与深圳市供应链金融行业示范基地评价的所有主体，应具备以下基本条件：a)具有独立法人资格，经营年限在三年（含）以上；b)信用记录良好，企业及其主要高级管理人员近三年内无重大违法违规行为；c)具有持续经营能力；d)具备健全的经营管理体系；e)具备与供应链金融业务相关的内部控制制度以及配套岗位；f)对供应链生态建设、生态协同具有引领作用。6.2供应链核心企业参与评价活动的供应链核心企业，除满足6.1外，应同时具备以下条件：a)递交申请前三个完整会计年度的年营业收入均不低于50亿元人民币；b)规模达到《统计上大中小微型企业划分办法》中大型企业标准；c)拥有其所在行业供应链上的关键资源和能力，在行业内占据领先和主导地位，具备较宽的市场容量；d)符合国家产业政策和环保政策，所处行业具有持续性和稳定性；e)积极承担相应的社会责任，主动履行上下游企业的支付结算义务；f)具备较高的行业贡献度；g)近一年服务的上下游企业数量不低于100家。6.3供应链金融机构参与评价活动的供应链金融机构，除满足6.1外，应同时具备以下条件：a)注册资本在人民币1亿元以上；b)具备至少2名拥有供应链金融高级管理经验的从业人员；c)设有供应链金融业务管理部门及风险管理部门；d)具备较强的风险管理能力；e)具有较宽的服务广度；f)具有良好的社会声誉；g)近一年服务的企业数量不低于100家。6.4供应链金融科技机构参与评价活动的供应链金融科技机构，除满足6.1外，应同时具备以下条件：a)具有为供应链金融生态圈提供技术服务的能力，且金融科技服务业务收入占比不低于年度主营业务收入的30%；b)具有提升供应链金融生态圈内企业的系统韧性、重构业务流程和组织流程等方面的技术能力；c)金融科技水平领先，创新能力和市场应用能力强；d)具备较强的风险管理能力；e)具备较强的信息安全基础设施能力；f)具有较强的金融技术赋能和价值延伸能力；g)近一年服务的企业数量不低于50家。6.5供应链金融服务机构参与评价活动的供应链金融服务机构，除满足6.1外，应同时具备以下条件：a)具备完善的供应链与供应链金融管理机制和制度；4DB4403/T268—2022b)在相关行业或生态内具有良好声誉；c)配备相应的供应链业务与供应链金融相关专业管理人才；d)具备相应的数字化供应链管理能力；e)具有较强的供应链服务能力；f)具有良好的社会声誉；g)近一年服务的上下游企业数量不低于50家。7评价指标7.1供应链核心企业7.1.1基本面包括下列评价指标：a)成立年限；b)注册资本；c)资质背景；d)税收贡献。7.1.2供应链能力包括下列评价指标：a)业务规模；b)行业地位；c)服务广度；d)服务企业。7.1.3供应链金融支持度包括下列评价指标：a)服务产品；b)信息系统；c)生态协同；d)创新产品或专利。7.1.4管理体系包括下列评价指标：a)组织架构；b)管理制度；c)管理流程；d)风险管理；e)从业人员。7.1.5社会责任包括下列评价指标：a)社会责任报告；5DB4403/T268—2022b)行业活动；c)生态建设；d)绿色供应链。7.2供应链金融机构7.2.1基本面包括下列评价指标：a)成立年限；b)注册资本；c)资质背景；d)税收贡献。7.2.2金融服务能力包括下列评价指标：a)业务规模；b)行业地位；c)服务广度；d)服务产品；e)服务企业；f)信息系统；g)创新产品或专利；h)生态协同。7.2.3管理体系包括下列评价指标：a)组织架构；b)管理制度；c)管理流程；d)风险管理；e)从业人员。7.2.4社会责任包括下列评价指标：a)社会责任报告；b)行业活动；c)生态建设；d)绿色金融；e)服务声誉。7.3供应链金融科技机构7.3.1基本面包括下列评价指标：6DB4403/T268—2022a)成立年限；b)注册资本；c)资质背景；d)税收贡献。7.3.2科技服务能力包括下列评价指标：a)业务规模；b)行业地位；c)服务广度；d)服务产品；e)服务企业；f)创新产品或专利；g)研发支出；h)信息系统；i)金融技术赋能；j)生态协同。7.3.3管理体系包括下列评价指标：a)组织架构；b)管理制度；c)管理流程；d)风险管理；e)从业人员。7.3.4社会责任包括下列评价指标：a)社会责任报告；b)行业活动；c)生态建设；d)服务声誉。7.4供应链金融服务机构7.4.1基本面包括下列评价指标：a)成立年限；b)注册资本；c)资质背景；d)税收贡献。7.4.2服务能力7DB4403/T268—2022包括下列评价指标：a)业务规模；b)行业地位；c)自有或租用仓储面积；d)服务广度；e)服务产品；f)服务企业；g)信息系统；h)创新产品或专利；i)生态协同。7.4.3管理体系包括下列评价指标：a)组织架构；b)管理制度；c)管理流程；d)风险管理；e)从业人员。7.4.4社会责任包括下列评价指标：a)社会责任报告；b)行业活动；c)生态建设；d)绿色物流；e)服务声誉。8评价方法8.1评价主体组织评价专家组，评价专家组根据评价对象类型，按照下列对应的评分表评分：a)供应链核心企业评分表（见表A.1）；b)供应链金融机构评分表（见表B.1）；c)供应链金融科技机构评分表（见表C.1）；d)供应链金融服务机构评分表，分为：1)综合物流型服务机构评分表（见表D.1）；2)综合管理型服务机构评分表（见表D.2）；3)综合咨询型服务机构评分表（见表D.3）。8.2评价对象总得分按照公式（1）和公式（2）进行核算。F=ΣEi （2）式中：F——总得分；8DB4403/T268—2022Ei——第i项一级指标得分；Di——第i项二级指标得分；Ci——第i项二级指标权重。8.3各评价专家评分的平均分为评价对象的最终得分。评审主体应形成评价结论，并将评价结论填写在表E.1中。8.4供应链金融行业示范基地评价满分为100分，得分90分（含）以上推荐为“供应链金融行业示范基地”。9评价程序评价程序为：a)评价对象向评价主体提出申请；b)评价主体接受申请，并判断是否符合入围条件；c)评价主体组织专家组进行评价；d)评价主体按照表E.1出具评价结论；e)地方金融监管部门或其指定的机构对符合标准的评价对象授予供应链金融行业示范基地证书。9DB4403/T268—2022（规范性）供应链核心企业评分表表A.1给出了供应链核心企业的评分表。表A.1供应链核心企业评分表）：）：）：-）：）：）： ）：-）：-分 DB4403/T268—2022表A.1供应链核心企业评分表（续）- - ）：）：）：）：-（15%）- -供应链业务运行过程中对金融机构、上下游企业 DB4403/T268—2022表A.1供应链核心企业评分表（续）--专门的供应链管理相关部门及岗位，部门及人员配置情况:---->50人：100分----DB4403/T268—2022表A.1供应链核心企业评分表（续）------链--DB4403/T268—2022（规范性）供应链金融机构评分表表B.1给出了供应链金融机构的评分表。表B.1供应链金融机构评分表）：）：）：-）：）： 属于最近一年度美国财富杂志公布的世界500强公司、国务院国有资产监属于公开上市企业（在全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场）： ）：-分 DB4403/T268—2022表B.1供应链金融机构评分表（续））：）： - ）：）：）：）： - DB4403/T268—2022表B.1供应链金融机构评分表（续）- 专门的供应链管理相关部门及岗位，部门及人员配置情况:-- DB4403/T268—2022表B.1供应链金融机构评分表（续） 对员工的供应链业务及供应链金融相关知识体 - - - DB4403/T268—2022（规范性）供应链金融科技机构评分表表C.1给出了供应链金融科技机构的评分表。表C.1供应链金融科技机构评分表）：）：）：-）：）： ）：-分 DB4403/T268—2022表C.1供应链金融科技机构评分表（续））：------）：）：）：）：----DB4403/T268—2022表C.1供应链金融科技机构评分表（续）- 信息基础设施安全度（数据服务能力、数据）：- ）： ）：-供应链业务运行过程中对核心企业、服务机构、金融机构以及其他供应 DB4403/T268—2022表C.1供应链金融科技机构评分表（续） - --对员工的供应链业务及供应链金融相关知识体 - DB4403/T268—2022表C.1供应链金融科技机构评分表（续）----DB4403/T268—2022（规范性）供应链金融服务机构D.1综合物流型服务机构评分表表D.1给出了综合物流型服务机构的评分表。表D.1综合物流型服务机构评分表）：）：）：-）：）： 属于最近一年度美国财富杂志公布的世界500强公司、国务院国有资产监属于公开上市企业（在全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场）： 分）： 分 DB4403/T268—2022表D.1综合物流型服务机构评分表（续） -积-- -）：）：）：）：- DB4403/T268—2022表D.1综合物流型服务机构评分表（续）----供应链业务运行过程中对核心企业、科技机构、金融机构以及其他供应链-专门的供应链管理相关部门及岗位，部门及人员配置情况:----DB4403/T268—2022表D.1综合物流型服务机构评分表（续）>500人：100分 对员工的供应链业务及供应链金融相关知识体-- - DB4403/T268—2022表D.1综合物流型服务机构评分表（续）在新能源车辆采购、仓储、运输、管理制度、流程、架构等方面对气候变化、环境改善、资源节约高效利用和生态系-- DB4403/T268—2022D.2综合管理型服务机构评分表表D.2给出了综合管理型服务机构的评分表。表D.2综合管理型服务机构评分表）：）：）：-）：）： ）： ）：-分 -DB4403/T268—2022表D.2综合管理型服务机构评分表（续）- --）：）：）：）：-- -DB4403/T268—2022表D.2综合管理型服务机构评分表（续）------对员工的供应链业务及供应链金融相关知识体----DB4403/T268—2022表D.2综合管理型服务机构评分表（续） - DB4403/T268—2022D.3综合咨询型服务机构评分表表D.3给出了综合咨询型服务机构的评分表。表D.3综合咨询型服务机构评