第五章资本主义发展的历史进程

第五章

资本主义发展的历史进程《马克思主义基本原理概论》教学目的和要求：学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信息。

教学要点

私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张经济全球化的表现及其后果当代资本主义的新变化及其实质

关键词

垄断资本主义金融资本垄断利润国家垄断资本主义经济全球化资本主义的发展趋势本章问题的关键所在现实的就永远是合理的吗？如何把握人类历史进程中的“确定性”与“不确定性”？第一节从自由竞争资本主义

到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。私人垄断资本主义是资本主义发展的新阶段。

私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。

垄断的概念所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。（一）生产集中与垄断的形成

自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。自由竞争—生产集中和资本集中—垄断垄断产生的原因:1．当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。2．企业规模巨大，形成对竞争的限制，也回产生垄断。3．激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断的形成：（１）从时间上看19世纪70年代以前，自由竞争阶段；19世纪70年代—19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。（２）从生产力和技术的发展看大企业——资本集中——垄断（３）从组织形式上看卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等

垄断竞争的特征：垄断竞争的目的是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力；在手段方面，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段；垄断竞争的范围不仅在经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。（二）垄断条件下竞争的特点垄断是作为自由竞争的对立面产生的，是对竞争的限制，但是垄断并没有消灭竞争：1．垄断没有消除产生竞争的经济条件；2．垄断必须通过竞争来维持；3．社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。俄金融寡头斯特利戈夫（三）金融资本与金融寡头金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。

金融寡头对国家的控制：经济领域中，通过“参与制”实现；对国家机器的控制，是通过同政府的“个人联合”来实现；通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，以左右国家的内政外交及社会生活。

案例：洛克菲勒财团约翰·洛克菲勒（1839—1937年）美国实业家、美孚石油公司创办人。1870年，他创建俄亥俄美孚石油公司。在8年内，美孚石油公司炼油能力从占全美4％猛增到95％。美孚公司几乎控制了美国全部工业和几条大铁路干线。1882年，它成为美国历史上第一个托拉斯。约翰·洛克菲勒（1839—1937年）

垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；（四）垄断利润和垄断价格第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。

垄断价格＝成本价格十垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。二、垄断资本主义的发展

（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义在本质上，是国家政权与私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。它标志着资本主义发展进入一个新阶段。

国家垄断资本主义产生的背景：1929—1933年的资本主义世界发生的经济危机深深动摇了资本主义经济体制的根基；1933年世界经济危机时1936年英国经济学家凯恩斯发表《就业、利息和货币通论》为国家垄断资本主义奠定了理论基础；1939～1945年第二次世界大战使国家资本主义得到进一步发展；科技进步和生产社会化程度的进一步提高是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。

世界上第一台计算机国家垄断资本主义形成的原因首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义的实质：国家与私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的主要形式

1．国家所有并直接经营的企业；2．国家与私人共有、合营企业；3．国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；4．宏观调节和微观规制。国家垄断资本主义的积极作用1．国家直接投资，克服社会化大生产与私有制的矛盾；2．国家从整个垄断资本家阶级的利益出发干预经济运行，规范经济秩序，有利于保持国民经济稳定而有序的运行；3．通过再分配手段提高劳动者的生活水平；4．国家干预促进了国民经济各个部门的发展，推动了资本主义国家的现代化进程。国家垄断资本主义的消极作用1．国家过度干预造成经济缺乏活力；2．国家干预的加强造成财政负担加重，引发通货膨胀；3．国有企业管理不善，缺乏效率；4．国家为垄断资本服务，垄断资产阶级与无产阶级的矛盾和冲突的根源并没有消除。(二)垄断资本在世界范围的扩展

垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因；

首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；

其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润；

再次，争夺商品销售市场；

最后，确保原材料和能源的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益紧密联系在一起，交织发挥作用，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。垄断资本向世界范围扩展的基本形式；第一种是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业；花旗银行纽约总部花旗银行香港总部

第二种是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。英美烟草公司在上海创办的南洋兄弟烟草公司英国壳牌石油公司

第三种是商品资本的输出

一种是私人资本输出，私人资本输出主要包括：私人对外直接投资；各种对外证券投资；私人银行和非银行金融机构的对外贷款；私人在国外的房地产投资和存款；私人对外开展商品和服务贸易等。

另一种是国家资本输出，国家资本输出主要包括：政府及其所属的金融机构的对外贷款；政府的对外援助，包括经济援助和军事援助；向国际机构的投资，如对世界银行、欧洲开发基金、国际开发协会、亚洲开发银行等投资；政府在国外的资产等。

亚洲开发银行总部垄断资本向世界范围的扩展

产生的社会经济后果

对于资本输出国来讲，巩固和扩大了垄断优势地位。

对于资本输入国（主要是发展中国家）来讲，资本的输人对其经济和社会发展产生了一定的积极作用，但也带来了一定的不利影响。跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立了子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。

跨国公司可口可乐公司总部国际货币基金组织

（三）垄断资本主义的实质列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。英国殖民者在印度曾为西班牙殖民地的圣地亚哥资本主义列强瓜分世界领土

经济全球化的内涵

经济全球化是世界经济发展的一个重要趋势，它伴随现代经济的出现而出现，伴随着现代经济的发展而发展。在世界经济史中生产要素跨国流动最初是劳动力，然后是商品，既而是资本，今天则发展成为综合的要素流动，其中科技要素的流动具有非常重要的作用。因此，经济全球化是各国在经济上相互依存不断加深，但是全球经济竞争也在不断深化的历史过程；其突出表现为商品和资本、技术等要素的国际多边流动日益加强；其主要因素是信息革命以及贸易和金融的自由化，即技术创新与制度变革的深刻过程。三、经济全球化及其后果

马克思主义经济学观点认为：经济全球化是生产社会化扩大的结果，是资本主义经济体系对于世界的支配和控制的过程。马克思早在1848年《共产党宣言》中就对第一次工业革命及其所带来的人类历史上第一轮经济全球化及其带来的矛盾与发展作过科学的预言与判断：“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为了世界性的了…资产阶级挖掉了工业脚下的民族基础…过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和互相依赖所代替…由于一切生产工具的迅速改进，由于交通工具极其便利，把一切民族甚至最野蛮的民族都卷到文明中来了…一句话，它按照自己的面貌创造出一个世界。”

（一）经济全球化的表现生产的全球化；贸易的全球化：2001年全球贸易额达6.1万亿美元；金融的全球化；企业经营的全球化：2001年全球外国直接投资存量达到将近7万亿美元，跨国公司创造的增加值约为3.5万亿美元，总销售额约19万亿美元。

（二）经济全球化的动因首先，科学技术的进步和生产力的发展；其次，跨国公司的发展；最后，各国经济体制的变革。（三）经济全球化的后果

积极效应——生产社会化程度不断提高消极后果——制约甚至破坏全球生产力的发展，对全球经济持续稳定健康地发展带来严重影响

消极后果其一，发达国家与发展中国家之间的差距扩大。如：“数字鸿沟”现象。“数字鸿沟”即发达国家与最不发达国家之间在信息技术发展和掌握应用方面的差距，以及由此形成的贫富差距现象。

世界互联网用户中，美国和加拿大占41．0％，欧洲占27．8％，亚太占25．8％，拉丁美洲占4．2％，而最不发达国家最为集中的非洲仅占0．7％，其所享有的国际互联网宽带总和还不及仅有40万居民的卢森堡。

——2001年9月《金融与发展》杂志

更为重要的是，最不发达国家既缺乏发展信息产业的基础设施和庞大资金，又缺乏大量高质量的咨讯人才，结果是不仅难以提高其在信息产业发展中的国际竞争力，而且因为信息闭塞、观念陈旧，最终形成“信息贫困”。其二，在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。其三，各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。

其四，使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。只有消除了经济全球化进程中的矛盾和消极后果，才能使经济全球化为世界各国带来巨大利益。反全球化示威第二节当代资本主义的新变化

一、当代资本主义经济政治的新变化

当代资本主义主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。（一）生产资料所有制的变化：个体资本所有制占主导地位的所有制形式

↓私人股份资本所有制形式↓国家资本所有制形式↓法人资本所有制形式

（二）劳资关系和分配关系的变化：

“泰罗制”和“福特制”

↓职工参与决策制↓终身雇佣制↓职工持股制

（三）社会阶级、阶层结构的变化

拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，股票的企业股票等有价证券的利息收入为生，最终成为以剪息票为生的食利者。

高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。

知识型和服务型劳动者的数量不断增强，劳动方式发生了新变化。

（四）经济调节机制和经济危机形态的变化

第二次世界大战结束以来，随着国家垄断资本主义的形式和发展，虽然市场机制依然在资源配置过程中发挥着基础性调节作用，但它已不是唯一的经济调节机制上，资产阶级国家对经济的干预不断加强。国家已经承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。它与市场机制相辅相成，共同推动资本主义经济的运行和发展。在经济调节机制变化的同时，经济危机形态也发生了变化，表现在：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小；失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段（即危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段）之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。

（五）政治制度的变化

首先，国家行政机构的权限不断加强。其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。再次，重视并加强法制建设。战后资本主义国家普遍加强了法制建设，以便维护社会各阶级、阶层之间利益的协调，缓和矛盾和冲突，更好的发挥对经济生活的干预作用。最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。

（一）当代资本主义新变化的原因

首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量；其次，工人阶级争取自身权利和利益的斗争，是推动资本主义变化的重要力量；再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响；最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。二、当代资本主义新变化的原因和实质

（二）当代资本主义新变化的实质

首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果；其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。第三节资本主义的历史地位和

发展趋势一、资本主义的历史地位马克思恩格期在《共产党宣言》中指出：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量入口，——过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”

中文版《共产党宣言》布鲁塞尔：马克思写作《共产党宣言》的地方

资本主义的历史进步性：首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力；其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展；

最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。美国硅谷仍然是人才高地和风投沃土美国硅谷著名IT公司总部地标资本主义的局限性

其一，资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展。其二，资本主义制度下财富占有两极分化，引发经济危机。其三，资本家阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲突。

资本主义发展的历史趋势的观点：

·资本主义胜利论；

·资本主义社会主义趋同论；

·社会主义取代论。二、资本主义为社会主义所替代的

历史必然性

（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替；首先，资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替；其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身；再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。最后，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级。（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。其次，资本主义发展的不平衡性决定了过渡的长期性。最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。思考题1．垄断是怎样产生的？为什么说垄断并没有消除竞争？2．国家垄断资本主义的形式有哪些？3．为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系