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文档简介

公司风险防控与整治制度1.背景和目的为了确保公司的经营稳定和连续发展，规范公司内部风险管理和整治程序，防范和应对各类风险，保护公司和相关利益方的合法权益，特订立本《公司风险防控与整治制度》（以下简称“制度”）。2.适用范围本制度适用于公司全体员工，包含管理层、职员和临时工作人员。3.风险识别与评估公司应建立一个风险识别和评估的机制，定期对各个部门和业务进行全面的风险评估。风险评估应包含但不限于市场风险、金融风险、法律风险、人为风险等方面的风险。公司风险评估结果应及时上报并由相关部门负责人提出应对措施。4.风险掌控与防备公司应订立相应的风险掌控和防备措施，并订立相应的风险管理计划。风险掌控措施包含但不限于内部掌控培训、员工教育、风险识别及信息披露等。公司应加强对紧要业务环节和关键岗位的把控，并建立相应的核查机制。5.内部掌控与合规监督公司应建立健全的内部掌控制度，包含财务管理、投资决策、人力资源管理等方面。内部掌控应确保公司独立、健康、稳定运行。公司应建立内部合规监督机构，并明确其职责和权限。内部合规监督机构应定期进行合规审核，及时发现和矫正存在的问题。6.反腐败和道德规范公司反腐败和道德规范建设应遵从依法合规、诚信自律的原则。公司应订立反腐败规定和道品性为准则并加强员工教育和培训。公司应建立健全的内部举报机制，鼓舞员工乐观供应有关公司违法违规行为的线索。7.风险事件应急预案公司应订立风险事件应急预案，明确应急响应流程和责任分工。预案应考虑到各类常见风险事件，并订立相应的应急处理措施和沟通协调机制。预案应定期进行测试和演练，确保各级应急机构的协同搭配和应急响应本领。8.风险信息披露和沟通公司应建立健全的风险信息披露制度，及时、准确地向相关利益方披露风险信息。风险信息披露应坚持信息公开、公平公正原则，确保利益相关方能够充分了解公司风险情形。公司应加强内外部沟通，及时共享风险信息，加强风险防范和整治的效果。9.风险管理效果评估公司应建立风险管理效果评估机制，对公司的风险管理工作进行定期评估和总结。评估包含但不限于制度执行情况、风险识别准确性、掌控措施有效性等方面。评估结果应及时上报并由相关部门负责人提出改进看法和建议。10.违规行为处理与追责公司对违反本制度的行为将依法追究责任，严厉处理。公司应建立健全的违规行为处理机制，包含调审核实、证据保全、惩罚和恢复等程序。公司应采取合理措施，保护举报人的合法权益，对举报行为进行保密处理。11.附则本制度的解释权和修订权归公司最高管理层全部。本制度自颁布之日起生效，废止公司原有的相关制度和规定。结束语本制度的订立和实施旨在规范公司内部的风险管理和

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