(陈振文)国家自然科学基金申请书的撰写及注意事项

国家自然科学基金申请书的撰写及本卷须知陈振文报告提纲撰写课题申请书及本卷须知课题申请的点滴体会

自然基金的评审过程申请书质量高良好的选题〔持续研究方向，根底好〕运气〔专家认可〕影响力和知名度成功自然基金申请成功的因素撰写课题申请书及本卷须知一、课题名称的拟定课题名称是申请课题内容的高度总结，它是作者在对所研究问题的理论、内容及方法，经过全面细致思考，反复酝酿后拟定的。课题名称所反映的内容必须与申报内容相符。如“细胞凋亡与糖尿病视网膜病变发病机制”，研究因素是细胞凋亡，研究对象是糖尿病，研究内容是糖尿病视网膜病变发病机制，研究范围是从细胞凋亡的角度〔分子水平〕来研究，属根底性研究。撰写课题申请书及注意事项选择课题名称时应注意以下几点1、简明一个好的题目应当简单明了，用较少文字反映丰富内涵，不繁赘冗长。在初步确定题目后,要反复推敲,试着删掉多余的词,如“关于”、“探索”、“分析”等。2、具体明确清晰，不抽象笼统，题目能具体反映出研究的内容、方法、水平、创新点及独特之处。例如“柴胡和柴皂苷促胰腺泡酶分泌的细胞信号传导机制”这个题目就很具体、清楚。应防止题目过大，内容不具体，如“白血病的诊断”〔大题小作〕。3、新颖新颖即创新性，所研究的新理论、新技术及新方法等创新之处及特点，应尽可能在题目上表达出来，读后给人留下深刻印象。4、醒目文字精湛传神，引人入胜，使人读后产生要立刻读下去的欲望。撰写课题申请书及注意事项二、简表的填写〔1〕工程名称英文名称应与中文名称一致。〔2〕研究类型是指研究课题的性质，包括根底研究、应用根底研究。根底研究：指以认识自然现象、探索自然规律为目的，不直接考虑应用目标的研究活动。应用根底研究：指有广泛应用前景，但以获取新原理、新技术、新方法为主要目的的研究。〔3〕申报学科应填写申请工程所属的最根底学科，即申请指南中所列学科的末级学科。如涉及多学科可填写两个，以名称1为主，名称2为辅。〔4〕申请金额以万元为单位,用阿拉伯数字表示,注意小数点。〔5〕起止年月重点重大工程研究年限为5年，面上4年，青年3年。起始时间从申请的次年1月算起，终止时间为完成年度的12月。〔6〕基地类别指研究工程将利用的实验室，仅填写国家计委批准的国家重点实验室或部门批准的开放实验室。〔7〕摘要对字数要求400字内。摘要内容应包括使用的主要方法、研究内容、预期结果、理论意义及应用前景等。主题词用分号隔开，不超过5个。中英文主题词应一致。摘要如：……在…过程中起关键作用……但……不清〔科学问题〕，我们前期工作发现……，据此提出假设……。我们将用……方法〔手段〕进行……研究，探索/证明……问题，对说明……机制／揭示……规律有重要意义，为……奠定根底／提供……思路。撰写课题申请书及注意事项简表填写时应注意以下几点1、衡量好是根底研究还是应用根底研究。2、申请学科要有的放矢，要了解所申报学科的资助情况。3、摘要要高度概括，内容要全，字数不能超。4、关键词要确切，不能随意。撰写课题申请书及注意事项三、工程主要成员〔1〕工程组主要成员指在工程组内对学术思想、技术路线的制订与理论分析及对工程的完成起重要作用的人员〔不包括工程申请者〕。〔2〕工程中的分工指工程组成员具体承担的工作和时间。〔3〕签章工程组成员本人应在申请书上亲笔签名。撰写课题申请书及注意事项成员填写注意以下几点1、工程组成员必须形成合理梯队，既有设计指导者，又有工作的主要操作者，还应有必要的辅助人员，分工必须明确，工作不互相重复。2、工程分工中应写明承担工作的名称，如“动物饲养”、“膜片钳技术”等，而不要只填“负责”或“参加”、“参与”。3、高级职称人员不得超项。限3项，可以全是面上工程，或全是重点工程，中级职称只能主持一项，带有研究性质的国际合作工程计入限项。4、同时参加两个工程〔包括在研工程〕的成员，其参加月数之和必须小于12个月。5、在读博士、中级职称人员申请时要有2名高级职称人员推荐〔附推荐信〕。撰写课题申请书及注意事项四、经费预算〔一〕研究经费1、科研业务费主要指测试、计算、分析费；国内调研和参加学术会议费；论文印刷、出版费；仪器有偿使用费；水、电、气费。2、实验材料费指原材料、试剂、药品等消耗品购置费；实验用动植物购置和种植、饲养费。标本、样品、模型采集加工、包装运输费等。3、仪器设备费工程中专用仪器设备的购置、运输、安装费；自制专用仪器设备的材料、配件购置和加工费。大型仪器、较昂贵的仪器和行政办公设备不属其列。4、实验室改装费为改善资助工程研究的实验条件而对实验室进行的简易改装所需费用。不得将实验室扩建、土建、维修等费用列入其中。5、协作费指外单位协作承担工程的研究在实验工作中开支的实验经费。撰写课题申请书及注意事项四、经费预算〔二〕国际合作与交流费1、工程组成员出国合作交流按国家标准计算花费2、境外专家来华合作交流负责往返机票及吃住补助〔三〕劳务费不超过总经费的10%。〔四〕管理费按总经费的5%计算。撰写课题申请书及注意事项经费预算注意以下几点1、经费额度过高或过低；重点300万/项，面上60万/项，青年25万/项；2、经费预算工程过于简单或不全面；3、无计算根据和理由或表达笼统，不清楚，或计算错误；4、经费安排不当，如有的申请书经费预算中仪器设备的费用占申请金额大局部，使评委认为申请者难以完成务；5、购置仪器设备、实验室改造、国际合作、差旅费、劳务费等非实验所需或数量过多等。6、制作详细的经费使用说明。撰写课题申请书及注意事项五、立项依据

第一步：介绍本课题研究背景，对新的研究领域，应做一些必要的科普介绍，以使评审者能对课题先“入门了解”，作出客观的判断。第二步：“破题”，即从公共卫生的实际问题入手，提出目前尚未探明的机制问题。介绍本课题研究的现状、水平和最新技术成就，必要时包括不同学派的观点及其比较。介绍本课题当前国内外研究的动向和趋势。着重阐述未解决的问题，分析未能解决的原因，第三步：在肯定他人和自己的研究成果的同时，用“但是”引出目前尚未解决的关键的科学问题。第四步：针对关键的科学问题，引述文献中蛛丝马迹的证据和申请人前期工作根底提示，提出“科学假说”。在分析存在问题的根底上，找出本课题研究领域中的空白点、未知数、焦点、难点、技术关键，确立本课题的着眼点，形成清晰严密、符合逻辑的假说和设想。第五步：针对“科学假说”表达研究思路。说明你将使用何种技术条件和实验手段，来解决你所提出的问题，证实该假说或设想。五、立项依据

撰写课题申请书及注意事项撰写课题申请书及注意事项第六步：点明该研究工作的意义或应用前景。你的研究工作将会在理论或实际应用中解决什么问题，将会给本领域奉献什么，增加哪些新的认识，对学术理论或国民经济和社会开展起到什么样的作用及具有多大价值。第七步：参考文献：权威、新〔近5年内，最好有当年的〕、有自引。〔10～15条左右〕。五、立项依据

撰写课题申请书及注意事项立项依据本卷须知1、格式清晰、逻辑合理。能让评议专家对你要说明的工程研究意义、国内外研究现状和研究目标一目了然。对研究意义的表达要简明扼要，表达恰当，是“填补空白”、“国内首创”，还是“国际领先”，用语一定要谨慎，实事求是。2、对国内外研究现状的分析要全面、透彻；对提出的研究目标要合理、适当，防止太分散。3、对理论依据的推测和假设必须严谨、科学，特别是对创新性内容的提出和分析，必须考虑到其理由的充分和合理。4、语言要科学、准确，切忌模糊。5、设立小标题，分段渐进，环环相扣，可读性要强。6、注意是否有当年发表的相关进展的文章。7、文字要充分校对，包括参考文献的格式。撰写课题申请书及注意事项六、工程的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题1、研究目标即通过研究要到达的具体目的，是工程申请的精髓。这段内容主要是阐述通过本课题研究将到达什么目标，其理论意义，学术价值，直接或潜在的应价值以及可能产生的社会和经济效益。本卷须知：①目标要具体，量化，条理清晰，不要太大、太空。②小题大做、深做；不要大题小做、浅做。③有些与成果混淆，如获什么奖，发多少论文等。④目标不宜太多，2~4个足矣。撰写课题申请书及注意事项六、工程的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题2、研究内容为完本钱课题〔论证假说〕从不同方向〔角度、层次〕研究。或为到达上述目标而设计的实验，比方第一个目标怎样才能实现，第二个目标又是又何才能证明，等等。要求内容具体、完整、紧扣主题，使评审者了解拟做哪些工作，是否值得做，这样做是否能到达申请者提出的目标。本卷须知：①你准备从哪几个方面的研究来论证你提出的问题，即本课题由哪些分题深入扩展。②明确从哪个角度、哪些范围、哪个水平进行研究。③每个方面或分题方案选择什么样的可供考核的技术或经济指标。④不要写成方法。撰写课题申请书及注意事项3、拟解决的关键科学问题即整个研究要解决的主要科学问题，而这个问题是值得研究解决的。本卷须知：①要提炼出科学问题来。②关键科学问题和关键技术不能等同起来。③列出的关键科学问题要能通过本研究得以解决。六、工程的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题撰写课题申请书及注意事项七、拟采取的研究方案及可行性分析1、实验方法

根据实验内容分段说明：实验名称、所用仪器名称，具体实验方法的依据、制剂名称、剂量，明确处理因素的数目、水平和强度，并探讨因素“相互关系”，实验条件、操作程序和步骤、中间质控标准、实验数据的处理。本卷须知：①要适度的详细，尤其不是通用方法。②要与技术路线一致，分步进行。③尽可能地应用先进技术手段和方法。撰写课题申请书及注意事项七、拟采取的研究方案及可行性分析2、技术路线指具体实验中的技术路线及进行实验的程序和操作步骤。按实验过程依次摘要表达，每一步骤关键点要讲清楚，要具有可操作性。对于步骤明确、连贯，相互关系紧密的技术路线的书写也可采用流程图或示意图。本卷须知：①技术路线要清晰，简练〔尤其流程图〕。②要与研究内容一致，把内容串起来。撰写课题申请书及注意事项七、拟采取的研究方案及可行性分析3、实验手段是指研究中所采用的技术手段和方法。要说明通过那些实验手段到达试验目的，获取试验结果。本卷须知：①实验手段要有先进性。②所采用的技术手段要能得到预期实验结果。③所采用的技术手段一般尽可能地使用成熟的或已有证实可行的。撰写课题申请书及注意事项七、拟采取的研究方案及可行性分析4、关键技术即在整个研究过程中的主要技术环节，是完本钱研究在技术上的“瓶颈”。应简述对策本卷须知：①技术关键不能太多，只能1~2条。②如果技术关键与技术保密有关，对于保密局部可简明概述，必要时可附函向主管单位说明。③关键技术要准确、具体，紧紧围绕研究内容和方法。撰写课题申请书及注意事项七、拟采取的研究方案及可行性分析5、可行性分析对技术路线的关键步骤、新的或关键的技术方法、实验中涉及的实验动物模型的建立等技术问题以及对可能出现问题的解决措措施及实施方案，做一可行性的分析或自我评价。本卷须知：①说明理论上可行。②实验设计是否合理。③重点放在研究方法和研究方案的可行性上：已掌握的研究方法、材料来源、实验条件、前期工作根底、工程组人员结构。理论根底〔别人和自己〕技术条件试验资源〔丰富的患者资源〕工作平台〔人员和工作条件〕撰写课题申请书及注意事项八、工程的特色与创新之处特色为工程的独到之处和与众不同。可能是把其他领域的技术或方法引入到本工程中而独具匠心；或工程本身就具有特色。创新即本课题在选题、设计、方法、技术、路线、成果、应用等方面与众不同之处。理论创新；方法创新；研究模式创新；研究材料创新。

本卷须知：①创新点应在充分查阅资料的根底上提出，合理利用查新。②防止“率先，首先，填补空白”等字眼；防止“综合研究，多层次研究”等空洞提法。③创新不可过多，一般<4条，创新点过多会失去真实性或被认为实施困难。撰写课题申请书及注意事项九、年度研究方案及预期研究结果1、年度研究方案即根据课题技术路线对研究内容作一阶段性的安排。一般以年度为单位，一个工作单元可以并列安排不同分题任务。本卷须知：①每一工作单元的研究内容应具体、可行，并有明确、具体、客观的进度考核指标，如观察病例的例数等。②对有特殊要求的实验内容的安排时间应合理、具体，如观察某一昆虫的生态，观察时间应与该昆虫的季节消长相一致。③层次清楚，各工作单元之间应具有连续性。④不要用专门时间去“结题、整理、撰文”。撰写课题申请书及注意事项九、年度研究方案及预期研究结果2、预期研究结果不同类型的课题，预期结果的侧重也不同。根底研究或应用根底研究可以是拟发表何种水平的文章假设干篇或获什么专利、成果等，但更重要的是学术上预期解决什么问题，得到什么技术成果或学术论点等。应用根底研究课题，除上述外还应那么说明潜在的应用前景。本卷须知：①要与预期目标照应；②成果表达论文〔SCI〕；③人才培养：研究生培养和青年科技工作者；④不宜说获什么奖，可说拟申报专利几项。撰写课题申请书及注意事项十、研究根底与工作条件1、研究工作根底与本工程相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。本卷须知：①要介绍与申请工程直接相关的研究结果。把课题组发表的有关文章搜集起来，找出与课题相关的。②预实验结果很重要，一定附上。但一定要慎重掌握，不要写的太多，否那么评委会认为你的工作做的差不多了，没必要再申请基金了。③以往应用与申请工程有关的技术方法的经历。申请人及主要参加者所做的与本工程有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩以及所掌握的实验技术要尽可能详尽地在申请书中反映。有针对性地把研究队伍的相关工作经历、论文、成果等展示出来。撰写课题申请书及注意事项2、实验条件本单位〔包括合作单位〕已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用重点实验室〔证明〕与国际合作〔证明〕的落实情况。十、研究根底与工作条件本卷须知：①动物模型、仪器设备、关键性的试剂药品、合格的实验动物〔来源、品系和等级〕。②已有的协作条件，原材料及加工条件。③相关资源，如单位其他实验室条件。撰写课题申请书及注意事项3、申请人简介包括申请人和工程组主要成员。学历、科研工作简历〔不是工作经历和社会任职与荣誉等〕：申请、主持、参加过的研究课题；曾获得的研究奖项。发表论文：先概括表达〔总数,SCI,引用),再列代表著作目录。申请队伍：反映团队水平,注意学科搭配,不要用名人效应,不要超项。高级研究人员〔1-2人〕,中级研究人员〔2-3人〕,技术人员及研究生〔3-5人〕。本卷须知：撰写课题申请书及注意事项4、承担科研工程情况申请人和工程组主要成员正在承担的科研工程情况，包括自然科学基金的工程，要注明工程的名称和编号、经费来源、起止年月、与本工程的关系及负责的内容等。十、研究根底与工作条件本卷须知：①有国自然的一定要写，写出概要、进展、关系和你的任务。②课题多的也不宜全列出，有一两项说明你的水平即可，多了认为你无暇顾及。③与其他研究工程的关系：特别是申请经费较高的基金工程类型，最好提供申请者从其他渠道已获较高金额资助工程间的差异说明，以免冤枉。撰写课题申请书及注意事项十、研究根底与工作条件5、完成自然科学基金工程情况对申请者负责的前一个已结题科学基金工程〔工程名称及批准号〕完成情况、后续研究进展及与本申请工程的关系加以详细说明。另附该已结题工程研究工作总结摘要〔限500字〕和相关成果的详细目录。本卷须知：①最好是上一课题的延续。②关系到你的信誉。撰写课题申请书及注意事项十一、经费申请说明

购置5万元以上固定资产及设备等，须逐项说明与工程研究的直接相关性及必要性。本卷须知：①预算说明要具体、详细逐项解释。②预算依据要符合规定和市场行情。④参考国自然经费管理方法。撰写课题申请书及注意事项十二、其他附件清单

附件材料复印后随纸质《申请书》一并上交随纸质申请书一同报送的附件清单，如：不具有高级专业技术职务、同时也不具有博士学位的申请人应提供的推荐信；在职研究生申请工程的导师推荐信；回避申请书等。本卷须知：在导师的推荐信中，需要说明申请工程与学位论文的关系，承担工程后的工作时间和条件保证等。撰写课题申请书及注意事项十三、签字盖章

1、申请者承诺签字。2、工程组成员承诺签字。3、依托单位及合作单位承诺盖章常见问题：①合作单位没盖章。②参加者超项。③别人代替签字，出现纠纷。课题申报中存在的主要问题

无明显科学意义、应用前景、不属于国自然资助领域缺乏创新性立项依据缺乏工程研究内容、方案不完善研究工作根底薄、工程组梯队结构不合理其他：如结题欠佳，书写错误、缺伦理委员会意见，赠与证明等立项依据缺乏立项依据中对研究意义和国内外研究现状的阐述过于宏大，研究点不集中，围绕关键科学问题的相关阐述及优势、意义轻描淡写。缺乏对科学问题的凝练，缺少合理的科学假说，或者申请者提出的科学假说与文献依据相互矛盾，因果关系阐述证据缺乏。对国内外研究现状缺乏全面系统的了解，创新性缺乏。引用的文献多是5年前的，陈旧，局部文献影响力太低，甚至出现立项依据中的一些引述缺乏参考文献支持。立项依据缺乏工程的立项依据与申请的研究内容和研究方案相悖或对应性差；立项依据层次不清，对关键问题描述模糊，各个问题之间缺乏有效连接或出现概念错误、用词模糊、格式凌乱，对他人的研究结论评价武断。没有阐述研究思路，或者在研究思路的描述中未明确阐述新方法和材料优势，或者选择关键技术或指标的理由。申请者没有与此次申请相关的工作根底，尚缺乏保证实现预期目标的足够依据。没有学术意义和应用前景。工程研究内容、方案不完善研究目标或内容过大,层次不清、重点不突出研究目标不明确,内容不具体,研究内容简单、深度不够，目标与研究重点不相吻合。研究内容过于分散缺乏特色研究方法和技术路线存在缺陷，关键问题未解决或不准确研究方法不先进，实验设计〔统计学〕不标准、样本小〔如各组动物数未交待，无对照组，没有充分考虑混杂因素〕可行性差、预期研究方案难以实现经费预算不合理、不详细、预算过多，与内容不符，没有预算说明，非实验经费过高等缺乏研究工作根底和梯队结构不合理相关的前期研究工作根底不够，没有重要的相关研究成果，或没有预试验结果。申请者及课题组前期工作根底不够，发表文章级别较低结题欠佳缺乏工程组成员研究简历缺乏课题相关的专业研究人员，或工程组成员中具体做课题的人太少，没有研究生或实验员参与分工不明确，没有具体落实工作内容，或缺相关研究内容分工研究方向与承担课题问题多〔成果少〕重点工程资助力度达300万/项，年限5年，面上工程资助力度达60万/项，年限4年，青年基金资助力度达25万/项，年限3年。超项改为每人限3项，可以全是面上工程，或全是重点工程中级职称只能主持一项带有研究性质的国际合作工程计入限项。女性申请国自然青年基金的年龄限制改为40岁以下注意：1、申请书的