企业技术创新体系建设

企业技术创新体系建设

贡凯军1企业技术创新体系建设5/8/2024

讲座主要内容技术创新的若干基本概念企业技术创新体系的框架技术创新体系的组织系统技术创新体系的决策系统技术创新体系的资源系统技术创新体系的规则系统2企业技术创新体系建设5/8/20241.1技术创新的定义美国经济学家熊彼特（JosephA.Schumpeter）创新是指企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新“组合”，引入生产系统以获得“超额利润”的过程，并将创新的内容概括为五个方面：引入新的产品、采用新的技术、开拓原材料的新的供应源、开辟新的市场、采用新的组织与管理方式方法。3企业技术创新体系建设5/8/20241.1技术创新的定义定义1：生产要素的新组合要素：新产品、新工艺、新材料、新市场、新的生产组织与管理要点1：五要素要点2：新组合定义2：知识或技术的首次商业应用要素：知识或技术要点1：首次要点2：商业应用4企业技术创新体系建设5/8/20241.1技术创新的定义定义3：知识产生与应用的全过程要素：知识要点：应用、全过程归纳（各种定义的共同点）要点1：新要素（要素的内容范围不同、新的程度不同）要点2：应用（应用或者商业应用）要点3：过程（应用点或者全过程）5企业技术创新体系建设5/8/20241.2技术创新的分类技术创新是客观存在着的技术经济活动

分类标准创新类型按创新的技术形态和内容:产品创新/工艺创新按创新内在机制与独创性:基本创新/渐进创新按创新的来源与技术途径:自主/引进/国内转让/模仿按创新活动的组织与方式:独立型创新/合作型创新按创新对生产要素的影响:资本节约/劳动节约/中性6企业技术创新体系建设5/8/20241.2技术创新的分类

模式型全新技术/现有集成模式渐进型现有技术/现有集成模式结构型全新技术/现有集成模式根本型全新技术/全新集成模式现有集成方式全新的集成方式全新技术现有技术集成方式的新颖程度技术新度新旧新旧7企业技术创新体系建设5/8/20241.2技术创新的分类渐进型创新：即现有产品或组织的技术和行为只有微小的改进或变化，建立在现有组织技术的基础上，只需要较少组织知识。模式型创新：即产品要素、组织行为和技术有了显著变化，对现有要素的组成方式没有很大的改变。这种创新从开始到实现都需要组织了解系统中新的组成部分，但这些新的组成部分不需要有重大的新的组织知识。结构型创新：即使用现有的组织活动和技术，但用新的方法重新配置。因此从开始到实现都需要了解如何将现有成分重新配置到新系统的组织知识，而不需要关于成分本身的创新。根本型创新：即一种与现有组织行为和技术截然不同的革命性变化。她们与组织现有的技能关联不大，因而需要系统在组成和配置上都有重大创新。8企业技术创新体系建设5/8/20241.2技术创新的分类在企业技术创新管理中，有时并不需要对技术创新活动进行复杂的分类，这时可以更简单地进行分类以产品创新为例，只用产品和市场两个指标，用全新和现有（改进）两个标准进行分类。按照产品的新度和市场的新度进行分类，即：面向全新市场的全新产品面向全新市场的改进产品面向现有市场的全新产品面向现有市场的改进产品9企业技术创新体系建设5/8/20241.2技术创新的分类

面向现有市场的全新产品面向现有市场的改进产品面向全新市场的改进产品面向全新市场的全新产品现有市场全新市场全新产品改进产品市场新度产品新度新旧新旧10企业技术创新体系建设5/8/20241.3技术创新的主体与技术创新关系比较密切的社会组织包括：企业、高等学校、科研院所、政府部门、金融机构、法律部门、各种专业服务机构、各种行业协会和科学技术学会、民间自发性的经济组织和社团组织与技术创新比较密切的人群和职业包括：企业家、科学家、工程技术人员、设计人员、工人、销售人员、政府官员、金融家，以及律师、会计师、咨询师等专业人员。11企业技术创新体系建设5/8/20241.3技术创新的主体从组织机构的角度看技术创新的主体，谁是主体？曾经有部分国内学者认为，我国技术创新的主体是高等学校和科研院所，理由是我国企业基本上没有技术创新的能力，其实是没有研究开发的能力，而大学和政府研究所有这种能力。这是将技术创新与研究开发的概念混淆了。我国的国有企业在计划经济体制下曾经长期不具备独立企业的基本性质，而是更象是个车间，因为作为独立经济实体的几个基本功能中，只有生产制造的功能，而自主决策、研究开发、市场营销等功能都被政府收走了。各种生产要素要在企业进行新的组合才能实现创新，光有技术一种要素是不够的。12企业技术创新体系建设5/8/20241.3技术创新的主体熊彼特认为创新是企业的基本功能，只有进行创新才能称为企业，他在著名的《经济发展理论》一书中明确指出：“我们把新组合的实现者称为企业”。如果一个社会组织以技术创新为主要职能，则这个组织的性质就是企业。而不管他叫什么名称。为了实现创新，也必须以企业的形式来保证。例如，北京大学开发的激光照排技术只有在北大方正才能实现创新，而不是由北京大学以学校的组织形式实现。我国有许多技术开发类的科研院所，虽然名称冠以研究所，但其实质已经转变为企业。13企业技术创新体系建设5/8/20241.3技术创新的主体那么高等学校和科研院所在国家技术创新活动中扮演什么角色呢？按照知识生产与应用的全过程的定义，高等学校和科研院所在承担了技术创新全过程中部分环节的活动。而按照生产要素新组合的定义，最后实现要素组合的一定是企业，高等学校和科研院所的职能是提供进行新组合的部分新要素，主要是知识和技术。总之我们认为，只有企业才是创新的主体。14企业技术创新体系建设5/8/20241.3技术创新的主体大企业与小企业关于企业规模与技术创新的关系是学者们关心的问题之一，也是企业创新管理人员应当注意的问题大企业和小企业各有优势和特点大企业：创新资源、市场能力、规模效益、内部技术交流与集成、严谨的规划与策划、规范化管理小企业：冒险精神、创新冲动、新兴技术开拓、创新特殊资源（如专门信息）、管理机制与分配机制、专门化小企业创造了大量新的增长点，降低宏观风险，既可以自己发展为大企业，也可能通过资产运作融入大企业。15企业技术创新体系建设5/8/20241.3技术创新的主体技术创新活动的社会支撑系统技术创新活动是复杂的社会活动，需要各种专业知识和信息，需要良好的外部环境，许多社会组织都可以在创新的过程中发挥重要的作用。因此，政府系统、中介机构、金融、教育培训、行业组织、社团组织等其他社会组织，也都可能成为新要素的提供者和创新环境的构成因素。16企业技术创新体系建设5/8/20241.4技术创新的过程技术推动的创新过程模型（线性模型）需求拉动的创新过程模型（线性模型）技术与需求交互作用的创新模型（交互模型）一体化创新过程模型（并行模型）系统集成网络模型（系统模型）其他不同的创新过程模型17企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架

政府企业高等学校科研院所创新政策18企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架市场经济条件下，企业成为技术创新的主体，其他社会组织根据专业化的原则进行创新要素的创造，各种生产要素传松到企业，由企业进行生产要素的组合，完成技术创新。“切实形成以企业为中心的技术创新体系，不仅可以使企业获得持续发展的动力，而且可以为全社会的技术进步带来巨大的推动。企业要加强技术开发力量和加大资金投入，大型企业都要建立技术开发中心，做到生产一代、储备一代、开发一代。”（江泽民：论科学技术。中央文献出版社，2001：139）19企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架

企业政府部门科研系统教育系统培训系统金融系统行业协会中介系统20企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架企业技术创新体系是国家技术创新体系的中心，企业技术创新体系建设直接关系到国家创新体系建设的进度和质量。企业是中心意味着企业是技术创新投入的主体、技术创新活动实施的主体、技术创新风险的承担主体、技术创新收益占有的主体、产学研合作的主体、技术集成的主体。建立企业技术创新体系时不仅要根据企业自身的发展，还要考虑到与其他社会组织的联接。21企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架企业技术创新活动主要涉及两大类型一是管理性活动，包括决策、资源配置、管理与制度建设、教育培训等活动。二是实体性活动，包括研究开发、生产制造、市场营销等活动。可以看出这两类活动也就是企业生存与发展的基本活动。22企业技术创新体系建设5/8/202423企业技术创新体系建设5/8/2024两种基本模式水平综合型（横向组织，集权管理，中小企业）按业务和管理的职能划分设立组织，如计划、制造、开发、销售等（直线职能制）垂直综合型（纵向组织，分权管理，大型企业）按产品和服务的大类划分设立组织，如通讯产品、家电产品、机械产品等，通常都是战略单元（事业部制）在网络技术时代，企业的组织模型向着扁平化方向发展，网络技术加快了组织的反应速度，提高了组织的管理跨度，扩展了企业工作时间和调度方式，使一些原来很必要的组织层次变成多余，也使得一些原有的管理模式必须变化。

2.企业技术创新体系的框架24企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架企业技术创新体系不是完全独立存在的，而是依附在企业的组织框架上的，不同企业的组织模式不同，企业的技术创新体系也必然不同。企业技术创新体系受企业的宗旨和整体发展战略的规定，不同企业的目标和战略不同，可能需要不同的技术创新体系。企业技术创新体系与企业的发展阶段和技术经济实力直接相关，技术经济实力不同的企业可能构造出完全不同的技术创新体系。企业技术创新体系与所在行业和地区的环境直接相关，外部技术创新体系的支撑作用对企业技术创新体系的构造也有重要的影响。25企业技术创新体系建设5/8/2024企业技术创新体系的基本概念企业技术创新体系是一个企业中与技术创新活动及创新资源的配置和利用相关的各种机构相互作用而形成的推动创新的组织系统、关系网络，以及保证系统有效运行的制度和机制。企业技术创新体系的基本要素：决策系统组织系统资源系统规则系统2.企业技术创新体系的框架26企业技术创新体系建设5/8/2024

2.企业技术创新体系的框架创新活动决策系统组织系统资源系统规则系统27企业技术创新体系建设5/8/20242.企业技术创新体系的框架这里构造了一个企业技术创新体系基本框架的模型，这个模型体现了一些思想：一是创新体系不等于技术开发组织体系，组织系统是创新体系的“硬件”，类似于人体结构中的骨骼和肌肉系统。二是技术创新体系不是按照一定目标建设好的具有固定程序的机器，而是能够根据外部和内部各种要素的变化，随机地做出正确反应和行动的有机体，有自己的神经系统、控制系统。三是这个体系具有高效的加工和创造能力，有大量的资源在其中流动和发生各种变化，从货币形态变化成物质形态和精神形态，或者从货币形态再返回货币形态。四是技术创新体系要高效运行，并不是有硬件就能完成的，必须形成运行机制，有爱好、有感情、有活力。28企业技术创新体系建设5/8/20243.技术创新体系的组织系统组织系统是企业技术创新体系的硬件结构和骨骼系统，是企业技术创新活动的载体和基础美国著名管理学家德鲁克：组织结构是组织达到其目标的一种手段。技术创新活动总是在一定的组织结构下进行，缺乏与技术创新活动相匹配的组织结构，技术创新活动的成功率必将很低。从全国角度分析，企业技术创新的组织形式和组织结构最主要的是三种，一是个人模式，二是项目模式，三是机构模式。29企业技术创新体系建设5/8/20243.技术创新体系的组织系统个人模式是技术创新活动最小的组织单元，在企业中常见的是两种，一种是表现群众性技术创新活动之中，另一种是高级专家个人的研究性活动。个人模式是技术创新资源配置的基本模式之一，即以技术创新人才个人或群体为投资对象和载体进行的资源配置活动。项目模式是几乎所有技术创新与技术开发活动最基本的组织模式。项目的基本要素：目标任务、资源供给（人、财、物、信息等）、技术路线、产出结果，以及相应的管理。项目模式也是技术创新资源配置的基本模式，也就是以项目为资助对象和载体所进行的资源配置活动。30企业技术创新体系建设5/8/20243.技术创新体系的组织系统机构模式是企业技术创新组织形式的高级形式，企业中专门的技术开发机构的出现表明技术开发活动的专业化趋势和复杂性的提高。与项目相比，机构的特点在于机构通常要比项目存在的时间长得多。设立机构时考虑的问题与设置项目时不同，机构的目标与项目的目标不同，机构通常有长远的目标，需要更多资源。机构与项目最重要的差别之一，就是在知识与技术的积累上，一般情况下项目在完成目标后，项目组就会解散，项目组成员要回到原来的工作单位去。项目活动中产生的信息将通过其他形式保存。而机构本身就具有长期保存专业信息的功能。31企业技术创新体系建设5/8/20243.技术创新体系的组织系统机构模式：技术创新资源以技术创新机构位资助对象和载体进行的资源配置活动。不同的组织机构具有不同的组织目标和功能，对技术创新资源的需求和使用方式上也不同。需要注意的是，这里所说的技术创新组织系统不等于企业的技术开发机构，技术开发机构是一种特定功能的机构，而技术创新组织系统是与技术创新直接相关的各种类型的组织所构成的系统。在分析技术创新的组织形式时，也有人是按照正式组织和临时组织来分类的。32企业技术创新体系建设5/8/20243.技术创新体系的组织系统技术创新组织根据技术创新的特点和需要设立的，以保证技术创新活动的顺利开展和知识的积累。但是，技术创新活动是支撑企业生存与发展的重要业务活动，其组织系统也是企业组织系统中的有机的部分，企业技术创新的组织系统不能脱离企业的组织结构而完全独立地存在。也就是说，企业的基本组织模式直接影响着技术创新组织系统的结构。技术创新的组织系统也必须符合企业当前对技术创新活动需求，一般而言，企业对技术创新的需求越强，需求的层次越多，需求的越是多样化，技术创新的组织系统也就越复杂。33企业技术创新体系建设5/8/20243.技术创新体系的组织系统技术创新组织系统内部结构的一般模式技术创新组织系统可以分为三类组织，一是决策控制类机构，二是开发经营机构，三是基础设施支撑平台。决策机构管理机构技贸机构开发机构设计机构试验平台信息平台检测平台培训平台34企业技术创新体系建设5/8/20244.技术创新体系的决策系统技术创新的决策系统企业技术创新活动是在决策系统控制下进行的决策系统涉及到企业技术创新战略与重大问题的研究、决策、重大问题调控为此，决策系统需要有自己的组织，通常有两类组织，即决策机构和决策咨询机构决策组织：技术委员会，或企业一般决策组织决策咨询组织：专家委员会、技术中心的战略政策研究室（组、中心）35企业技术创新体系建设5/8/20244.技术创新体系的决策系统

按决策阶段划分的创新过程模型确认机会形成思想寻找解答形成方案识别需求判断技术可能发展完善应用扩散形成设计概念评估决策对关键问题的研究开发技术集成形成整体方案工艺设计并完成工程化生产试销并实现商品化36企业技术创新体系建设5/8/20244.技术创新体系的决策系统

每个阶段是一个决策单元每个决策单元都包含几种基本的活动每个决策单元都要作出两类决策一是是停止（STOP）还是继续（GOON）二是决策下一单元的内容是什么广泛搜集信息减少不确定性信息分析评估实现去伪存真综合分析判断作出相应决策确定依然存在的不确定因素37企业技术创新体系建设5/8/20244.技术创新体系的决策系统企业技术创新决策系统中包括两大部分，即决策子系统与管理子系统。决策子系统主要包括决策机构、决策咨询机构和决策辅助研究机构三部分。决策机构在企业中一般是委员会制，例如企业的董事会、党委会、技术委员会、技术创新委员会、科技委员会等，也有些企业采取了经理办公会等会议制度进行决策，当然也有一些企业采取的是领导人个人决策制。相比较而言，委员会制比会议制和个人制更强一些。而专业性和综合性委员会则各有特长。38企业技术创新体系建设5/8/20244.技术创新体系的决策系统管理子系统是决策系统的重要组成部分，担负着决策实施、过程控制、资源配置等具体事务的管理工作。管理子系统的具体结构由企业根据实际需要决定，一般情况下企业技术创新管理工作主要包括：项目、成果、信息、人才、对外合作、技术贸易、设备管理等。具体管理工作可能与企业其他相关管理部门有交叉，不同企业可能给技术创新管理部门赋予不同的管理权限。有些企业将技术改造也纳入技术管理部门。39企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源的定义：技术创新资源是指人们在各种社会活动中创造、使用和积累的，与技术创新活动直接相关的物质财富和精神财富的总和。技术创新资源的内涵人类各种社会活动的开展都需要相应的资源投入，才能完成并创造相应的产出，也就是没有投入就不可能完成社会活动，要想达到的产出目标也不可能实现。技术创新资源也就是技术创新活动做必须具有的资源要素。主要包括如下几类：40企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统人力资源：技术创新活动所必须的具有相应素质的劳动者财力资源：技术创新活动所必须的流动资金物力资源：技术创新活动所必须的劳动工具和基础设施信息资源：技术创新活动所必须的知识载体组织资源：技术创新活动所必须的环境和组织形式41企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源系统建设与运行的要点要点一：内部资源与外部资源要点二：增量资源与存量资源要点三：资源筹集与资源配置要点四：单项配置与组合配置要点五：资源数量与资源质量要点六：资源拥有与资源调动42企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源分布的特点向创新对象靠拢与聚集（对象依赖型）技术创新活动丰富多彩，为了获得创新效益，需要对不同的对象开展研究与试验活动，例如海洋产业的技术创新对象主要在海洋，矿物采掘产业则主要是各种矿物，煤炭采掘业则只能聚集在煤炭储量丰富地区。另一方面，有些行业技术创新的研究对象对特定环境有特殊的依赖，也会影响技术创新资源的分布。例如造船工业，由于船舶的生产与使用都离不开水，因而造船工业的技术创新资源就会向江河湖海靠拢。43企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源分布的特点向创新用户靠拢与聚集（客户依赖型）一些行业技术创新活动受下游的影响很大，消费者群体或者是下游企业，技术创新资源分布上就会体现出来。跨国公司在华设立设计机构的目的之一是为了更了解中国的消费者；许多企业投入大量资源与下游企业联合开发，甚至常期派技术人员在下游企业开展开发与服务活动。在企业内部，面向不同类型客户的创新活动也会向不同方向靠拢，面向生产的创新活动离不开生产一线，面向决策的创新活动要靠近决策层，面向市场的创新活动也需要贴近市场。44企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源分布的特点向创新要素靠拢与聚集（要素依赖型）技术创新活动通常会受到一些稀缺资源的严重制约，因此在技术创新资源分布上就会表现出明显的向出现瓶颈的创新倾斜的特点。例如：高耗能产业会向能源丰富地区靠拢对高水平人才依赖度高的会向专业人才密集地区靠拢对创新信息依赖度高的会向特定信息丰富地区靠拢45企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源分布的特点向创新同行靠拢与聚集（同行依赖型）区域经济的发展促进了区域创新活动，相关产业在地区的聚集促进了区域经济的发展，也会影响技术创新资源的分布。例如浙江的五金城、服装城、袜子城、纽扣城等，使同行的企业和相关行业的企业技术创新在这些地区聚集，相应的会使技术创新资源在这些地区聚集。珠江三角洲的家电、计算机等也是如此。这些地区既成为产业发展中心，也成为该产业相关技术创新活动和技术创新资源聚集的中心。46企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源分布的特点向环境更好的地方靠拢与聚集（环境依赖型）技术创新活动不仅需要资源，也需要环境，需要好的创新环境，特别是政策法律环境，好的环境能够减轻企业技术创新的风险和成本。因此，环境因素也是影响技术创新资源分布的重要因素。企业将技术创新的资源投向投资环境良好的特区、高技术开发区、经济技术开发区，就明显地是处于这样的考虑。一些地区为了保护本地企业的短期利益，在知识产权保护和市场准入方面采取了错误的办法，只能损失长期利益。47企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源配置的模式项目模式项目模式：以项目为资助对象和载体所进行的资源配置活动。项目是技术创新活动最主要的形式。项目的基本要素：目标任务、资源供给、技术路线、产出结果，以及相应的管理。以项目为对象进行资源配置时应注意项目的不同类型。单个项目与一组项目：一组相关的项目可能构成一个大型的技术创新计划。二者差异很大。不同层次和类型的项目：技术创新项目还可以按照层次和类型进行不同的划分。各类项目差异也很大这些因素都会对人、财、物、信息和组织资源的配置产生很大影响。48企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统

在按项目模式配置项资源时，还需要注意资源配置的时机，通常重大项目都不是一次性配置资源的，是需要根据项目的进展和实施过程中发生的问题进行及时调控的。项目立项阶段项目执行阶段项目验收阶段企业决策与管理系统任务目标资源配置49企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统机构模式机构模式：以技术创新机构位资助对象和载体进行的资源配置活动。技术创新机构是为了完成投资者的目标而设立的具有特定职能的组织。与项目相比，机构的组织目标通常都比较长远，特别是在专业知识的积累方面，即专业化和积累性。不同的组织机构具有不同的组织目标和功能，对技术创新资源的需求和使用方式上也不同。在通过机构模式配置财力资源方面，通常的具体方式是年度性经费（如事业费）和专项经费（如设备更新改造）。50企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统基地模式基地模式：以重大开发与试验装备为资助对象和载体所进行的资源配置活动。有些学科和技术领域的科学研究与技术创新活动需要重大试验装备或者非常复杂的综合试验检测系统的支撑，有些开发活动则需要经费、人才、装备等多种资源的组合配置例如航空工业的技术开发与试验需要大型空洞。技术创新活动需要硬件平台的技术支撑。有些基地是大型企业自己开发建设的，有些则需要政府、企业和研究机构的共同努力。因此，以基地模式配置资源时通常又有完全自己投资和联合投资等不同的方式。51企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统个人模式个人模式：以技术创新人才个人或群体为投资对象和载体进行的资源配置活动。个人模式不象项目模式那样具有非常具体的技术目标和技术路线要求，通常是资源配置者非常了解这个个人和小群体的研究方向与创新能力，因而将资源直接分配给他们（经费）或者由他们在一定范围内自主选择（如人力），也不规定具体的研究结果和技术指标。这种模式较常见于基础研究层次和企业委托外部学者开展的研究工作上。少数大型企业内部也已经引入了这种模式。国家杰出青年基金、创新团队、长江学者计划、中国科学院百人计划等。52企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源的优化配置创新活动需要大量的资源，而资源配置又有多种模式。在进行技术创新资源配置和选择配置模式时需要考虑多种因素。例如：各种资源拥有总量从数量上和质量上相对稀缺的资源是什么各种资源获得的难易程度各种资源在企业内部的积累情况企业组织结构与资源管理模式53企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统各种资源的总量：长期以来我国企业技术创新资源的最主要瓶颈是财力资源，其中企业自筹技术创新经费能力最为薄弱，因此一个时期提高企业技术创新经费投入总量和比例成为能否使技术创新资源实现优化配置的关键。其中，识别稀缺资源是非常重要的。稀缺资源：许多企业发现自身拥有的合格人才不足，技术支撑能力不够。这些变化将引起配置模式的变化。稀缺资源是个相对的概念，从单以资源角度分析可能发现某部分稀缺，从资源组合配置角度分析，可能会发现新的稀缺部分。例如从人才资源角度可能觉得将帅人才是最稀缺的，而技术开发项目的资源组合投入中，则可能发现最缺乏的是合格且有积极性的高级辅助人员，如高级技工和高级实验师。54企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源的优化配置资源配置的主体：实践中有许多不同主体参与到技术创新资源的配置中，例如企业内部的企业家、高中级管理者、财务人员、专家、项目组长等，外部的政府官员、研究机构管理者、科学家、金融机构管理者等。另外，不同的投资主体在技术创新资源投入上会有一会偏好，这一点应当注意。生产管理者可能比较重视对生产的支撑和成本下降。技术人员可能比较多考虑所在单位和技术领域。财务人员比较关心投资效益。集权与分权：绝对的集权和绝对的分权都是不好的，重大投入与调控上的集权和具体问题上的分权（分散决策与控制）相结合比较好，但尺度的把握则是各企业互不相同55企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源的优化配置增量资源与存量资源：一般人们都比较重视增量资源，如每年的经费投入、新引进的人才等，但资源优化配置的重要要点之一就是存量与增量的合理匹配。合理匹配存量资源可以大大节省新的增量资源。技术创新过程的系统模型充分说明了这一点。技术创新过程中发现对知识的需求，其中相当部分可以在企业存量技术资源中获得，而不需要投资新的研究开发活动或者购买活动。如果不注意技术和知识的积累，艰苦获得的知识（包括自己开发获得，购买来的和偷来的）就会散失掉。56企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统

研究或购买潜在市场发明设计

C设计细化实验C再设计生产C市场销售

CFff①②④KO

RO1243KO124

RO3

ROKO1243知识D③I存量知识增量知识知识需求与知识利用57企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源的优化配置资源配置时机：技术创新资源的配置是有时间性的。有些资源配置活动是常规性的，例如年度性计划配置，如果不能保证资源的定期稳定配置，就可能影响技术创新活动的整体效果。另外有些资源配置活动是需要抓住最佳时机的。过早投资资源可能造成浪费和积压，或者因为条件不具备而失败。过晚投资又可能造成机会丧失。从时间的角度分析，还有一个分权和弹性问题资源配置不能完全采取年度性的一次性配置模式和高层决策配置模式，必须考虑到内部外部各种不确定性因素的影响。应当留有部分机动资源和应变机制。58企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统技术创新资源的优化配置资源配置与合作创新。选择合作伙伴也就是对合作伙伴技术创新能力和存量资源的识别。企业是技术创新的主体，负责将各种创新要素进行新的组合，但是在各种创新要素，特别技术要素中，最先进的技术并不一定都来自于企业自己的开发活动。因此，合作创新从资源优化配置的角度分析，也就是一种优化配置的过程。技术开发需要投入资源和时间，而市场竞争中时间往往是非常关键的因素，合作创新有利于优势创新要素的组合，有利于缩短技术创新的周期。59企业技术创新体系建设5/8/20245.技术创新体系的资源系统

从技术创新活动的流程看技术创新管理的内容增量资源存量资源活动类型1活动类型n产出类型1产出类型n以技术资本的形式增加存量资本以货币资本的形式增加流动资本内部制度与文化外部市场与政策社会贡献社会贡献外部资源外部资源投入活动产出60企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统技术创新的规则系统规则系统主要是规范系统运行中的各种行为，包括三种基本的机制一是宗旨与战略：由企业宗旨和战略目标规定的企业基本的价值取向二是管理制度：通过一系列相关管理制度形成的有关技术创新体系运行的行为规范三是创新文化：通过企业文化和创新文化形成的有关技术创新活动的行为规范61企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统宗旨与战略从竞争的角度考虑，企业发展的核心问题是在既定的市场环境和企业资源的约束条件下，如何生存与发展的问题。企业宗旨和战略就是规定企业发展方向与目标的方式。企业总体经营战略是企业层次的资源配置方式，是对企业生存与发展的全局性、长期性的谋划。美国哈佛大学教授迈克尔.波特提出了竞争战略理论，其实质是以成本、差异化和聚焦为三个基点研究企业竞争战略问题。这三个基本要素可以构成五种具体的竞争战略。62企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统

成本聚焦差异化最优供应商战略基于差异化的聚焦战略基于低成本的聚焦战略总成本最低战略差异化战略63企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统不同的竞争战略对企业技术创新战略、技术创新能力和技术创新活动的重点都有很大影响。成本最低战略对以节能降耗、降低成本为目标的工艺创新和以廉价材料为对象的开发活动需求强烈，但一般限定在原有产品和服务的领域。差异化战略要求企业为消费者提供其他企业所没有提供的产品和服务，对新产品开发需求强烈，但要根据差异化选择的领域确定相应的技术领域。两种聚焦战略对工艺创新和产品创新需求都很强烈，但都聚焦于特定的领域。最佳供应商战略则是既要低成本也要差异化，因而对技术创新能力的要求最高，技术创新活动的层次和领域也最多。64企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统

企业经营战略技术创新战略技术创新体系决定决定支撑支撑65企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统技术创新战略技术创新战略是根据企业宗旨和经营战略制定的技术创新战略是以企业中长期发展中的问题技术创新战略会影响到企业发展的全局技术创新战略主要涉及技术及其技术的应用技术创新战略是一套谋划，包括选择和行动可以说，技术创新战略是有关企业未来发展的重大技术问题的选择与行动。技术创新战略为技术创新体系的构建和运行提供了重要的发展方向和价值标准。66企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统技术创新战略的要素：战略思想：创新意识、战略目标战略定位：战略方向、技术路线、核心策略战略重点：不同时期的重点任务战略时机：战略行动的最佳时间点和时间范围战略措施：资源筹措、组织措施战略实施：组织调控、资源配置、职能政策战略评估：过程评估、绩效评估67企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统技术创新战略的类型：1.按技术来源分：自主创新/模仿创新/合作创新/引进消化吸收2.按技术竞争态势分：领先/跟随/模仿3.按市场行为的角度分类：进攻型/防卫型/跟随型4.按市场竞争策略分：市场最大化/市场细分化/成本最小化68企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统

5.按技术实力和市场能力两因素分：引进型引进型渐进型渐进型渐进型模仿型联合型模仿型联合型主动型主动型防守型防守型

弱较强强强较强弱市场能力技术实力69企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统[美]V.K.纳雷安安按范围和领先两个维度划分战略：1.技术领先战略。通过技术开发和利用，建立和保持所有技术竞争领域的主导地位，技术是创造和保持竞争优势的主要方法。2.市场缝隙战略。

通过抓住关键技术来获得领先，技术开发是有选择的，开发特定技术以创造竞争优势。3.技术跟随战略。

保持较大范围技术的适用性，重点在技术应用，避免基础研究的风险，技术不是获取优势的主要途径。4.技术合理化战略。

保持选定范围技术的适用性，技术缺陷应当通过其他竞争优势（例如资源、规模）来弥补。70企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统

5.按技术实力和市场能力两因素分：市场缝隙

有选择的全部领先

跟随领先范围技术合理化技术跟随技术领先71企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统企业宗旨和战略决定了企业的技术创新战略，各种不同的技术创新战略，以及构成技术创新战略的不同要素，规定了企业开展技术创新活动的方向、方式、任务等。这些要素不仅是写在纸上的东西，也是全体员工必须认识和认同的东西，并且成为所有部门和个人的行动指南与行为准则，成为指导人们行为的价值标准。这是企业技术创新体系的规则系统的最高层次72企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统目前存在的比较普遍的现象是，企业的经营战略和技术创新战略仅仅是企业高层和部分中层干部的事情，战略意图和战略思想没有成为骨干人员日常工作的基本指导思想。企业员工，特别是骨干人员对企业战略的认知程度很低，甚至漠不关心，认同程度也不高，因而无法成为技术创新体系运行的基本规则依据。技术创新战略则成为技术部门的事情，没有被其他业务系统理解和接受，也可能使得技术创新体系成为狭义的技术体系，运行时和企业其他系统的组织界面成为相互联系和协调的障碍，阻碍了各种资源、信息的流动和组合。73企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统技术创新规则系统的第二个主要方面是企业技术创新管理制度企业技术创新涉及面很广，既有各种资源，也有各种具体的活动形式，还要涉及各种产出形式和资产形式。因此需要许多事务进行规定。常见的是按照技术创新的过程设计制度，例如：人事管理制度经费管理制度设备管理制度项目管理制度成果管理制度机构管理制度各类子系统中又包括了许多具体的制度74企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统例如人事管理制度中还可以根据需求制定岗位聘任制度岗位考核制度岗位创新制度人才引进制度继续教育制度绩效评估制度制度并不是完全一样的，各企业情况不同，制度也不会完全相同例如有的企业经过管理诊断，发现自己的技术创新队伍中最主要的是缺乏合格的青年技术带头人，则可以制定专门的技术带头人培养制度75企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统技术创新体系规则系统的第三主要部分是企业文化，特别是企业的创新文化。企业文化：指企业形成的一种“个性”，它包括企业的信仰、观念、价值观、态度、工作方式、工作气氛和工作行为。企业文化结构：精神文化/制度文化/物质文化

企业文化中最重要的一点是：不要忘记企业责任。责任包括4个方面：1、提供好的产品和服务；2、要有利润；3、提供就业机会；4、实现社会的期望价值。企业的存在是要有理由的，要么你的产品特别好，利润特别高；要么能提供就业机会；最终是能实现社会对你的期望价值。76企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统企业文化的第二个重点是企业的个性。个性最终体现在工作行为、工作氛围、企业价值观、信仰等各方面。企业文化的最大功能是达成共识共同的目标/共同的言语/共同的行动/共同的感受形象鲜明/培育员工、激励员工/引导与塑造行为认知、认同、归属/自信心与自豪感企业价值观乐观向上、积极进取、不断创新发现不足、兑现承诺、承担责任知识更新、新陈代谢、与时惧进77企业技术创新体系建设5/8/20246.技术创新体系的规则系统创新文化是技术创新活动所需要的文化氛围。企业在技术创新体系建设中，除了要加强资源投入、组织建设、制度建设外，还应当重视创新文